000830_2012_鲁西化工_2012年年度报告_2013-04-22.pdf

鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 1 鲁西化工集团股份有限公司鲁西化工集团股份有限公司鲁西化工集团股份有限公司鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告年度报告年度报告年度报告 2013 年年年年 04 月月月月 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节第一节第一节 重要提示重要提示重要提示重要提示、目录和释义目录和释义目录和释义目录和释义 本公司董事会本公司董事会本公司董事会本公司董事会、监事会及董事监事会及董事监事会及董事监事会及董事、监事监事监事监事、高级管理人员保证本报告所载资料高级管理人员保证本报告所载资料高级管理人员保证本报告所载资料高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载不存在任何虚假记载不存在任何虚假记载不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性、准确准确准确准确性和完整性承担个别及连带责任性和完整性承担个别及连带责任性和完整性承担个别及连带责任性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张金成公司负责人张金成公司负责人张金成公司负责人张金成、主管会计工作负责人及会计机构负责人主管会计工作负责人及会计机构负责人主管会计工作负责人及会计机构负责人主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员会计主管人员会计主管人员)邓绍云声明邓绍云声明邓绍云声明邓绍云声明：保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实保证年度报告中财务报告的真实、准确准确准确准确、完整完整完整完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利公司计划不派发现金红利公司计划不派发现金红利公司计划不派发现金红利，不送红股不送红股不送红股不送红股，不以公积金转增股本不以公积金转增股本不以公积金转增股本不以公积金转增股本。本报告中涉及的公司发展战略本报告中涉及的公司发展战略本报告中涉及的公司发展战略本报告中涉及的公司发展战略等前瞻性陈述等前瞻性陈述等前瞻性陈述等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质不构成公司对投资者的实质不构成公司对投资者的实质不构成公司对投资者的实质承诺承诺承诺承诺，请投资者注意投资风险请投资者注意投资风险请投资者注意投资风险请投资者注意投资风险。鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目目目目 录录录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.8 第五节 重要事项.25 第六节 股份变动及股东情况.29 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.34 第八节 公司治理.39 第九节 内部控制.46 第十节 财务报告.48 第十一节 备查文件目录.138 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义释义释义释义 释义项 指 释义内容 公司 本公司 指 鲁西化工集团股份有限公司 鲁化集团 公司控股股东 指 山东聊城鲁西化工集团有限责任公司 年审会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2012 年度 重大风险提示重大风险提示重大风险提示重大风险提示 公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司未来发展战公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司未来发展战公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司未来发展战公司在第四节董事会报告中公司未来发展展望部分描述了公司未来发展战略略略略、2013 年工作计划及未来可能面临的困难与风险年工作计划及未来可能面临的困难与风险年工作计划及未来可能面临的困难与风险年工作计划及未来可能面临的困难与风险，敬请查阅敬请查阅敬请查阅敬请查阅。本报告中所涉本报告中所涉本报告中所涉本报告中所涉及的未来计划及的未来计划及的未来计划及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请敬请敬请敬请投资者注意投资风险投资者注意投资风险投资者注意投资风险投资者注意投资风险。鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 5 第二节第二节第二节第二节 公司简介公司简介公司简介公司简介 一一一一、公司信息公司信息公司信息公司信息 股票简称 鲁西化工 股票代码 000830 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 鲁西化工集团股份有限公司 公司的中文简称 鲁西化工 公司的外文名称（如有）Luxi Chemical Group Co.,Ltd.公司的法定代表人 张金成 注册地址 山东省聊城市鲁化路 68 号 注册地址的邮政编码 252000 办公地址 山东聊城经济开发区化工新材料产业园 办公地址的邮政编码 252000 公司网址 http:/ 电子信箱 二二二二、联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡英强 李雪莉 联系地址 山东聊城经济开发区化工新材料产业园 山东聊城经济开发区化工新材料产业园 电话 0635-3481198 0635-3481198 传真 0635-3481044 0635-3481044 电子信箱 三三三三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 6 四四四四、注册变更情况注册变更情况注册变更情况注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1998 年 06 月 11 日 山东省聊城市鲁化路 68 号 3700001801062 372500614071479 61407147-9 报告期末注册 2011 年 05 月 11 日 山东省工商行政管理局 3700001801062 372500614071479 61407147-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五五五五、其他有关资料其他有关资料其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 路清 潘素娇 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 层 琚泽运 陈君华 2012 年 1 月 1 日-2012 年12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 7 第三节第三节第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一一一、主要会计数据和主要会计数据和主要会计数据和主要会计数据和财务指标财务指标财务指标财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 项 目 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%)2010 年 营业收入（元）10,240,815,853.69 9,316,448,117.20 9.92 7,685,764,467.11 归属于上市公司股东的净利润（元）338,560,392.88 423,394,489.55-20.04 212,025,234.74 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）286,949,504.68 385,787,909.95-25.62 149,167,462.12 经营活动产生的现金流量净额（元）1,527,127,592.60 773,138,296.86 97.52 551,422,145.55 基本每股收益（元/股）0.231 0.303-23.76 0.2 稀释每股收益（元/股）0.231 0.303-23.76 0.2 净资产收益率（%）6.42%9.31%-2.89 8.56%2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%)2010 年末 总资产（元）15,924,114,038.98 13,173,658,825.20 20.88 11,282,465,301.07 归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）5,303,613,053.41 5,104,541,348.51 3.9 2,588,126,059.50 二二二二、非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）33,832.51 2,286,381.53-30,607,607.85 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）39,274,659.47 26,495,242.81 95,134,235.45 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和-1,570,360.00-2,768,372.50 2,115,126.96 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 8 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 31,237,872.71 24,472,218.45 17,751,619.58 所得税影响额 17,365,116.49 12,885,371.52 21,534,978.97 少数股东权益影响额（税后）-6,480.83 622.55 合计 51,610,888.20 37,606,579.60 62,857,772.62-第四节第四节第四节第四节 董事会报告董事会报告董事会报告董事会报告 一一一一、概述概述概述概述 2012年，面对复杂多变和持续下行的经济形势，公司继续围绕“安全”与“发展”两大中心任务，坚持安全发展、绿色发展、循环发展，注重经济效益，一手抓现有装置的安全稳定运行和转型升级，运行质量明显提升；一手抓园区建设，化工新材料产业园布局初步形成，公司保持了安全、健康、快速发展的良好势头。按照“持续改进，精打细算，优化经济运行；提升能力，强化目标，确保安全发展”的年度工作方针与目标要求，按照“五个有利于”，团结协作，开拓创新，积极主动开展工作。全员安全环保意识和管控能力进一步增强，安全环保管理水平有较大提升；创新项目管理模式，提高了项目建设质量和管理水平，公司项目建设进展顺利；不断调整完善园区一体化运行管理模式，整体经营管理明显进步；技术创新、项目设计、装备制造和工程安装能力持续提高，有力推动了公司快速发展；强化目标管理，狠抓装置稳定运行、节能降耗、现场治理、物资管理等工作，实现了安全稳定经济运行。二二二二、主营业务分析主营业务分析主营业务分析主营业务分析 1、概述概述概述概述 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:人民币元 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 9 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司 2011年度报告中披露的发展战略和经营计划进展顺利：第一，坚持安全第一的工作理念，进一步完善安全标准化体系；加大安全和环保投入，完善了安全环保设施；强化各级人员的安全培训，提高了整体的管控能力。第二，形成了以煤化工、盐化工、氟硅化工为主要产品链条的“一体化、集约化、园区化”发展模式；甲酸、甲酸钠、四氯乙烯、氯化钙等项目均已建成投产，安全运行；重型装备制作厂房建设完成正式投入使用，制作安装能力进一步提高。第三，创新项目管理模式，明确项目组的主体责任，成立项目管理部，充实建设队伍，强化招标、调度、采购、质检及现场监督等管理职能，采取高层领导分包项目的形式，加大了项目建设管理力度，确保了项目建设质量和进度；己内酰胺、丁辛醇、氟化工、双氧水及相关配套公用工程等项目进展顺利，均已进入收尾阶段。第四，做好了新产品市场的调研分析，积极联系开发新客户，装置投产前召开客户座谈会，确保了新产品投放市场的顺利销售；扩大了现有产品的销售市场，区域市场占有率进一步提高；按照采购创造价值的工作理念，全面推行清洁业务操作，建立了与多家客户的战略业务合作，提升了整体盈利水平。第五，公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司内部控制指引等法律法规及规范性文件的规定，不断完善法人治理结构。成立了内部控制体系建设组织，在充分识别运营风险的基础上梳理、充实、完善公司管理制度体系，构建了完整有效的内部控制管理体系。2、收入收入收入收入 说明说明说明说明 报告期公司实现营业收入 102.41 亿元，较上年增加 9.24 亿元，增长 9.92，主要是公司募投项目“原料路线和动力结构调整年产 30 万吨尿素项目”投产后新增营业收入 10.44 亿元。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）化肥制造业(万吨)销售量 306.19 261.86 16.93 生产量 307.42 262.69 17.03 库存量 7.66 6.91 10.94 化工制造业(万吨)销售量 196.91 252.63-22.06 生产量 311.8 329.9-5.49 库存量 3.15 3.87-18.53 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 10 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）486,917,661.36 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）4.76%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 江守商事（中国）贸易有限公司 124,398,900.43 1.21 2 AGRI COMMODITIES&FINANCE FZE 104,417,493.18 1.02 3 江苏滨海崇加克 99,891,976.00 0.98 4 黑龙江倍丰农业生产资料集团有限公司 89,823,737.50 0.88 5 茌平县信力达木业有限公司 68,385,554.25 0.67 合计 486,917,661.36 4.76 3、成本成本成本成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）化肥化工制造业 直接材料 6,192,652,864.51 69.23 5,558,674,192.94 71.61 11.41 化肥化工制造业 直接人工 481,276,032.99 5.38 371,734,802.61 4.79 29.47 化肥化工制造业 能源动力 1,200,372,680.01 13.42 961,203,580.95 12.38 24.88 化肥化工制造业 折旧 690,277,103.95 7.72 580,828,624.15 7.48 18.84 化肥化工制造业 其他 380,999,070.33 4.26 289,485,596.07 3.73 31.61 合计:8,945,577,751.79 100 7,761,926,796.71 100 15.25 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 11 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）化肥产品 直接材料 5,179,423,969.37 57.9 4,348,970,588.89 56.03 19.1 化肥产品 直接人工 355,716,774.76 3.98 268,578,394.89 3.46 32.44 化肥产品 能源动力 676,411,140.68 7.56 401,795,790.70 5.18 68.35 化肥产品 折旧 515,764,461.83 5.77 427,356,738.92 5.51 20.69 化肥产品 其他 293,973,068.62 3.29 206,040,963.50 2.65 42.68 化肥产品 合计：7,021,289,415.26 78.49 5,652,742,476.90 72.83 24.21 化工产品 直接材料 1,013,228,895.14 11.33 1,209,703,604.05 15.59-16.24 化工产品 直接人工 125,559,258.23 1.4 103,156,407.72 1.33 21.72 化工产品 能源动力 523,961,539.33 5.86 559,407,790.25 7.21-6.34 化工产品 折旧 174,512,642.12 1.95 153,471,885.23 1.98 13.71 化工产品 其他 87,026,001.71 0.97 83,444,632.56 1.08 4.29 化工产品 合计：1,924,288,336.53 21.51 2,109,184,319.81 27.17-8.77 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）2,507,118,640.75 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）23.39%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 神华销售集团华北能源贸易有限公司 867,453,446.64 8.09 2 山东电力集团公司聊城供电公司 588,225,387.35 5.49 3 山东省东阿县供电公司 415,740,873.53 3.88 4 贵州开磷有限责任公司 337,660,563.70 3.15 5 北京神华昌运高技术配煤有限公司 298,038,369.53 2.78 合计 2,507,118,640.75 23.39 4、费用费用费用费用 报告期销售费用本年较上年增加58,358,872.05 元，增长31.33%，主要系本年运费及销售人员薪酬增加所致；所得税费用本年较上年减少64,789,875.22元，下降40.29%，主要系本年利润总额下降及公司之子公鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 12 司山东聊城鲁西化工第六化肥有限公司因清算政策性搬迁所得税减少所致。5、现金流现金流现金流现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 10,797,153,856.30 10,343,731,118.03 4.38 经营活动现金流出小计 9,270,026,263.70 9,570,592,821.17-3.14 经营活动产生的现金流量净额 1,527,127,592.60 773,138,296.86 97.52 投资活动现金流入小计 78,158,009.01 57,994,997.89 34.77 投资活动现金流出小计 2,527,717,838.75 2,222,145,095.89 13.75 投资活动产生的现金流量净额-2,449,559,829.74-2,164,150,098.00 13.19 筹资活动现金流入小计 6,638,007,032.02 10,091,877,858.03-34.22 筹资活动现金流出小计 5,719,992,549.90 8,438,976,878.84-32.22 筹资活动产生的现金流量净额 918,014,482.12 1,652,900,979.19-44.46 现金及现金等价物净增加额-7,402,057.44 259,523,648.43-102.85 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额本年较上年增加753,989,295.74元，增长97.52%，主要是产品产销量增加，收入增加所致。（2）筹资活动产生的现金流量净额本年较上年减少734,886,497.07元，下降44.46%，主要是上年度发行公司债所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三三三三、主营业务构成情况主营业务构成情况主营业务构成情况主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 化肥行业 8,058,011,667.22 7,021,289,415.26 12.87 26.51 19.49 1.61 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 13 化工行业 2,078,208,804.76 1,924,288,336.53 7.41-23.49-9.61-14.94 其他行业 11,477,397.78 11,018,301.87 4.00 100.00 100.00 4.00 分产品 氮肥产品 4,625,539,146.47 3,929,268,847.33 15.05 53.72 32.69 2.94 复肥产品 3,432,472,520.75 3,092,020,567.93 9.92 2.14 2.72-0.57 化工产品 2,078,208,804.76 1,924,288,336.53 7.41-23.49-9.61-14.94 其他产品 11,477,397.78 11,018,301.87 4.00 100.00 100.00 4.00 分地区 国内 9,830,955,085.65 8,686,971,502.95 11.64 10.34 14.43-3.16 国外 316,742,784.11 269,624,550.71 14.88 80.36 58.14 11.96 四四四四、资产资产资产资产、负债状况分析负债状况分析负债状况分析负债状况分析 1、资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 926,931,707.95 5.82 730,070,190.99 5.54 0.28 应收账款 4,692,546.09 0.03 900,076.63 0.01 0.02 存货 1,444,817,582.29 9.07 1,641,337,037.80 12.46-3.39 长期股权投资 80,136,860.12 0.5 30,131,037.11 0.23 0.27 固定资产 9,356,300,978.63 58.76 7,724,156,214.90 58.63 0.13 在建工程 3,141,165,363.12 19.73 1,999,787,236.03 15.18 4.55 2、负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 4,124,000,000.00 25.9 2,657,443,017.89 20.17 5.73 长期借款 673,698,727.09 4.23 755,637,918.00 5.74-1.51 五五五五、核心竞争力分析核心竞争力分析核心竞争力分析核心竞争力分析 园区化发展优势：集中精力建设鲁西化工特色的化工新材料产业园区，目前已形成了较为完整的煤化鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 14 工、盐化工、氟硅化工产品链条，各生产装置关联度高，互为产品和原料，规划和布局科学合理，建有完善的安全环保设施和配套公用工程，生产装置协同效应得到有效发挥，实现了装置的集约化经济运行。技术研发优势：公司拥有国家级技术中心，下设设计院和技术研发部门，具有较强的自主研发设计能力；坚持新技术、新工艺的引进、消化吸收和再创新，完成了新上项目的设计及多项技改项目；掌握了多项煤化工、盐化工下游行业的诸多先进技术；拥有一支具有丰富化工化肥生产技术与管理经验的团队，为公司持续健康发展奠定了坚实的基础。装备制作安装优势：拥有自己的装备制作安装队伍，各类压力容器、设备、管道设计制造与安装资质齐全，化工装备容器制作安装年能力达10万吨以上；强大的装备制造能力，保证了园区项目建设速度和质量，大幅度降低了项目建设成本，有力推动了化工新材料产业园建设和企业快速发展。品牌及市场优势：公司是省长质量奖获奖单位，“鲁西”商标是中国驰名商标，化肥产品全部是国家免检产品，拥有辐射周边的成熟市场和销售网络，公司建有先进的电子商务平台，所有产品实现了电子化销售，有效提升了市场影响力。六六六六、投资状况分析投资状况分析投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资情况对外股权投资情况对外股权投资情况对外股权投资情况（1）对外投资情况对外投资情况对外投资情况对外投资情况 对外投资情况 2012 年投资额（元）2011 年投资额（元）变动幅度 80,136,860.12 30,131,037.11 165.96%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）中油通用鲁西天然气装备有限公司 压缩天然气瓶制造与销售 43.75 山东聊城鲁西化工工业基地有限公司 技术与咨询服务 40.00 聊城市鲁西化工催化剂研发有限公司 催化剂的制造、销售 38.00 鲁西固耐机器有限公司 压缩机及配件制造、销售 40.00 2、委托理财委托理财委托理财委托理财、衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况（1）委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵 贷款对象资金 展期、逾期或诉讼展期、逾期或诉讼事项等风险的应鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 15 押物 用途 事项 对措施 山东聊城鲁西化工第一化肥有限公司 是 20,000 6%无 补充流动资金 无 无 平阴鲁西化工第三化肥厂有限公司 是 10,000 6%无 补充流动资金 无 无 山东聊城中盛蓝瑞化工有限公司 是 10,000 6%无 补充流动资金 无 无 山东聊城鲁西化工第六化肥有限公司 是 20,000 6%无 补充流动资金 无 无 合计-60,000-3、募集资金使用情况募集资金使用情况募集资金使用情况募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 209,883.46 报告期投入募集资金总额 121,153.08 已累计投入募集资金总额 211,219.97 报告期内变更用途的募集资金总额 119,816.57 累计变更用途的募集资金总额 119,816.57 累计变更用途的募集资金总额比例（%）57.09%募集资金总体使用情况说明 1、公司 2012 年 3 月 12 日召开的第五届董事会第十九次会议决议,公司决定停止建设年产 20 万吨有机硅二期项目，拟将原募集资金投资项目年产 20 万吨有机硅项目剩余募集资金及利息收入全部变更投向年产 20 万吨己内酰胺项目。2、本公司上年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金 100,000 万元已于 2012 年 3 月 8 日全部归还至募集资金专用账户。3、2012 年度本公司募集资金专用账户支付应付未付募集资金发行费用 38.85 万元，募投项目净支出 121,153.08 万元，2012 年度募集资金专户净支出合计金额为121,191.93 万元。4、截至 2012 年 12 月 31 日止，公司募投项目累计已使用募集资金 211,219.97 万元，其中包括本公司募集资金专用账户 2011 年度及 2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额 1,336.51 万元。5、截至 2012 年 12 月 31 日止，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金专户于 2012 年 12 月 13 日办理注销手续。（2）募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 原料路线和动力结构调整年产30 万吨尿素项目 否 62,965.04 62,965.04 62,965.04 100%2011 年 11 月 30 日 23,757.84 是 否 20 万吨/年有机硅项目 是 146,918.42 27,101.85 27,101.85 100%2010 年 11 月 30 日 288.79 否 是 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 16 20 万吨己内酰胺项目 否 119,816.57 121,153.08 121,153.08 100%2013 年 08 月 30 日 否 承诺投资项目小计-209,883.46 209,883.46 121,153.08 211,219.97-24,046.63-超募资金投向 合计-209,883.46 209,883.46 121,153.08 211,219.97-24,046.63-项目可行性发生重大变化的情况说明 公司年产 20 万吨有机硅项目一期（5 万吨/年）工程建成于 2010 年 11 月份投产后，由于受到全球金融危机的持续影响，有机硅行业并没有延续前期复苏态势，而是陷入极度低迷的境况之中。有机硅主要原料硅块一直呈现上涨趋势，价格由项目可研报告时的市场价格 8200 元/吨上升到 14000-15000 元/吨；中间体销售价格却呈现下滑态势，有机硅的销售价格从项目可研时的 21,000 元/吨降到 15,500-16,000 元/吨，主要是由于国内新上马有机硅单体装置的投产，集中对市场造成负面冲击。国家出台的一系列对房地产和汽车行业的政策，对下游需求也将产生影响，有机硅市场出现明显的产能过剩。超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 报告期内发生 公司考虑到年产 20 万吨有机硅项目二期工程建成后存在的市场风险，同时也为了提高募集资金使用效率，更好的维护公司和广大投资者的利益，经本公司 2012 年 3 月 12 日召开的第五届董事会第十九次会议决议,公司决定停止建设年产20 万吨有机硅二期项目，拟将原募集资金投资年产 20 万吨有机硅项目剩余募集资金及利息收入全部变更投向年产 20万吨己内酰胺项目。募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 已使用完毕并销户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司不存在用募集资金归还与募投项目无关的贷款、用募投项目存单质押取得贷款等其他使用募集资金的情况。（3）募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额 截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 鲁西化工集团股份有限公司 2012 年度报告全文 17 20 万吨己内酰胺/年 20 万吨有机硅/年 119,816.57 121,153.08 121,153.08 100%2013 年 08 月30 日 0 否 合计-119,816.57 121,153.08 121,153.08-0-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)变更原因：公司年产 20 万吨有机硅项目一期（5 万吨/年）工程建成于 2010 年 11 月份投产后，由于受到全球金融危机的持续影响，有机硅行业并没有延续前期复苏态势，而是陷入极度低迷的境况之中。有机硅主要原料硅块一直呈现上涨趋势，价格由项目可研报告时的市场价格 8200 元/吨上升到 14000-15000 元/吨；中间体销售价格却呈现下滑态势，有机硅的销售价格从项目可研时的 21,000 元/吨降到 15,500-16,000 元/吨，主要是由于国内新上马有机硅单体装置的投产，集中对市场造成负面冲击。国家出台的一系列对房地产和汽车行业的政策，对下游需求也将产生影响，有机硅市场出现明显的产能过剩。决策程序：本公司 2012 年 3月 12 日召开的第五届董事会第十九次会议决议,公司决定停止建设年产 20 万吨有机硅二期项目，拟将原募集资金投资项目年产 20 万吨有机硅项目剩余募集资金及利息收入全部变更投向年产 20 万吨己内酰胺项目。信息披露情况说明：公司已于 2012 年 3 月 29 日披露 2012年第一次临时股东大会决议公告。（详见公司公告）未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 4、主要子公司主要子公司主要子公司主要子公司、参股公司分析参股公司分析参股公司分析参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本（万元）总资产（元）净资产（元）营业收入(元)营业利润(元)净利润（元）山东聊城鲁西化工第一化肥有限公司 子公司 氮肥制造业 合成氨、尿素、甲醇等生产销售 23,657.51 1,024,372,453.74 271,512,565.31 1,385,673,286.51 22,203,778.54 20,924,799.29 山东聊城鲁西化工第二化肥有限公司 子公司 氮肥制造业 合成氨、尿素、甲醇等生产销售 23,528.00 855,919,892.90 424,681,183.91 1,213,640,987.56 88,566,470.20 69,742,766.25 平阴鲁西化工第三化肥厂有限公司 子公司 机械装备制造业 工业设备制作安装 9,004.00 410,017,676.20 27,908,756.87 193,300,092.60-17,051,465.63 6,756,421.29 山东聊城鲁西化工第四化肥有限公司 子公司 复合肥制造业 复合肥、复混肥等生产销售 11,227.00 560,493,971.93 231,171,155.87 1,079,200,513.35 62,686,126.58 51,063,699.25 山东聊城鲁西化工第五化肥有限公司 子公司 复合肥制造业 复合肥、复混肥等生产销售 18,582.00 791,927,953.94 279,119,832.90