000686_2012_东北证券_2012年年度报告_2013-03-27.pdf

东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司二二一二年年度报告一二年年度报告二二一三年三月一三年三月2012201220122012 年年度报告年年度报告1第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。本报告经公司第七届董事会第十次会议审议通过。公司 13 名董事中，有 10 名董事现场参会并行使表决权，董事宋尚龙由于出差委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权，董事李廷亮由于出差委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权，董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。公司经本次董事会审议通过的 2012 年度利润分配预案为：以截至 2012 年 12 月 31 日公司股份总数 978,583,016 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 2.00 元（含税），合计派发现金股利 195,716,603.20 元，派现后未分配利润转入下一年度。（本预案尚需提交公司2012 年度股东大会审议）本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。2012201220122012 年年度报告年年度报告2目录第一节重要提示、目录和释义.1第二节公司简介.5第三节会计数据和财务指标摘要.13第四节董事会报告.18第五节重要事项.49第六节股份变动及股东情况.63第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况.68第八节公司治理.79第九节内部控制.90第十节财务报告.94第十一节备查文件目录.1842012201220122012 年年度报告年年度报告3释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：释义项指释义内容东北证券、公司、本公司指东北证券股份有限公司东证融通指东证融通投资管理有限公司渤海期货指渤海期货有限公司东方基金指东方基金管理有限责任公司银华基金指银华基金管理有限公司亚泰集团指吉林亚泰（集团）股份有限公司吉林信托指吉林省信托有限责任公司证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会吉林证监局指中国证券监督管理委员会吉林监管局深交所指深圳证券交易所宏源证券指宏源证券股份有限公司立信会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙）报告期指2012年度2012201220122012 年年度报告年年度报告4重大风险提示公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、合规风险和操作风险等，详见本报告“第四节董事会报告”中关于“公司经营活动面临的风险和采取的对策及措施”部分的内容。2012201220122012 年年度报告年年度报告5第二节公司简介一、公司名称一、公司名称法定中文名称：东北证券股份有限公司法定英文名称：Northeast Securities Co.,Ltd.法定英文名称缩写：Northeast Securities二、二、公司法定代表人公司法定代表人：矫正中：矫正中公司副董事长兼总裁：杨树财公司副董事长兼总裁：杨树财三、三、公司公司董事会秘书：徐董事会秘书：徐冰冰公司证券事务代表：刘洋公司证券事务代表：刘洋联系地址：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼电话：0431-85096806传真：0431-85096816电子信箱：、yang_四、公司合规总监四、公司合规总监:李春李春联系地址：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 7 楼电话：0431-85096555传真：0431-85096556电子信箱：五、五、公司公司地址地址公司注册地址：长春市自由大路 1138 号公司办公地址：长春市自由大路 1138 号邮政编码：1300212012201220122012 年年度报告年年度报告6公司网址：电子信箱：六、公司股票信息六、公司股票信息上市交易所：深圳证券交易所股票简称：东北证券股票代码：000686七、公司选定的信息披露报纸及网站七、公司选定的信息披露报纸及网站信息披露报纸名称：中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：公司年度报告备置地点：长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 13 楼证券部八、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况八、公司指定负责年度报告编制和报送工作的专门经办人员情况姓名：徐 冰职务：董事会秘书、证券部总经理九、公司各单项业务资格九、公司各单项业务资格1公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）2公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）3经营外资股业务资格（证监机构字2001236 号）4网上交易委托业务资格（证监信息字20018 号）5客户资产管理业务资格（证监机构字2002175 号）6全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复2002303 号）7开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字2004108 号）8上证基金通业务资格（上海证券交易所）9 结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司）2012201220122012 年年度报告年年度报告710保荐人（中国证监会公告）11询价对象（中国证券业协会询价对象名录）12证券业务外汇经营资格（国家外汇局 SC201117）13大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）14代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格15.实施经纪人制度资格（吉证监发2009281 号）16.为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可2010294 号）17.直接投资业务资格（证监会机构部部函2010501 号）18.融资融券业务资格（证监许可2012623 号）19.中小企业私募债券承销业务资格（中证协函2012472 号）20.债券质押式报价回购业务试点资格（证监会机构部部函2012399 号）21.向保险机构投资者提供综合服务业务资格（保监会资金部函201214 号）22.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格23.保证金现金管理产品资格（深证函2012280 号）24.转融通业务试点资格（中证金函201311 号）25.约定购回式证券交易业务资格（深证会201321 号、上证会字201326 号）十、十、其他有关资料其他有关资料1.公司首次注册登记日期：1992 年 7 月 17 日公司最近一次变更注册登记日期：2012 年 10 月 11 日注册地点：长春市自由大路 1138 号2.公司注册资本：人民币 978,583,016 元公司净资本：人民币 4,936,861,821.73 元3.公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾2012201220122012 年年度报告年年度报告8问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。4.企业法人营业执照注册号：220000000005183税务登记号：吉国税登字 220104664275090；吉地税登字 220104664275090组织机构代码：66427509-05.公司聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼签字会计师：高原、朱洪山6.报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称：宏源证券股份有限公司办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券大厦签字的保荐代表人姓名：郑楠、申克非持续督导的期间：2012 年 9 月 3 日至 2013 年 12 月 31 日十一、公司历史沿革十一、公司历史沿革东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行关于同意成立吉林省证券公司的批复（银复1988237 号）批准，1988 年 8 月 24 日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林省长春市。1997 年 10 月 13 日，经中国人民银行关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复（银复1997396 号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，2012201220122012 年年度报告年年度报告9注册资本增加至 1.2 亿元。1999 年 9 月 15 日，经中国证监会关于吉林省证券有限公司和吉林信托投资公司证券部合并重组事宜的批复（证监机构字1999102 号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。2000 年 6 月 23 日，经中国证监会关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的批复（证监机构字2000132 号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册资本增至 1,010,222,500 元。2003 年 12 月 5 日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务及所属证券营业部；2004 年 4 月 22 日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设 23 家证券营业部和 1 家证券服务部。2007 年 7 月 23 日，经中国证监会关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知 （证监公司字2007117 号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸收合并,并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务；2007 年 8 月 27 日，公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。2007 年 8 月 31 日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更为 581,193,135 元。2009 年 6 月 26 日，东北证券实施完毕 2008 年度利润分配（每 10 股送 1 股派 3 元现金）；2009 年 8 月 13 日，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为 639,312,448 元。2012 年 8 月 22 日，东北证券以非公开发行股票的方式向 10 名特定投资者发行了339,270,568 股人民币普通股（A 股）。2012 年 9 月 3 日，新增股份在深圳证券交易所上市。2012 年 10 月 11 日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 978,583,016 元。2012201220122012 年年度报告年年度报告10十二、公司组织机构情况十二、公司组织机构情况（一）公司组织机构公司按照公司法、证券法、证券公司内部控制指引、证券公司治理准则及公司章程的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织构架；公司目前组织机构图如下：（二）公司参、控股公司情况单位：（人民币）元名称公司地址成立时间注册资本法定代表人持股比例联系电话东证融通投资管理有限公司北京市西城区锦什坊街28号楼7层2010年11月26日500,000,000.00刘 永100%010-68588808渤海期货有限公司大连市中山区玉光街11号远洋大厦B座写字间1单元9层1996年1月12日150,000,000.00刘 浩96%0411-84807972东方基金管理有限责任公司北京市西城区锦什坊街28号1-4层2004年6月11日100,000,000.00崔 伟46%010-66295867银华基金管理有限公司深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层2001年5月28日200,000,000.00王珠林21%010-58162898注：2012 年 11 月 16 日，公司召开第七届董事会 2012 年第十次临时会议，同意公司受让中辉国华所持东方基金 18%股权。2013 年 1 月 17 日，东方基金办理完毕工商变更登记手续，公司持有东方基金股权比例由 46%变更为 64%，成为东方基金绝对控2012201220122012 年年度报告年年度报告11股股东。（三）公司分公司情况名称公司地址成立时间负责人联系电话北京分公司北京市西城区锦什坊街28号恒奥中心D座2009年7月14日梁化军010-63210717上海分公司上海市浦东新区源深路305号2楼A区2009年7月17日郭来生021-20361068上海证券自营分公司上海市浦东新区源深路305号2楼B区2009年12月29日吴卫平021-20361028上海证券研究咨询分公司上海市浦东新区源深路305号1楼A区2009年12月29日张宗新021-20361168十三、公司证券营业部情况十三、公司证券营业部情况截至报告期末，公司有 75 家证券营业部，其中：长春市 13 家，吉林省（不含长春市）26 家，吉林省外 36 家。证券营业部情况表序号区域营业部名称详细地址联系电话1长春市长春西安大路证券营业部长春市西安大路 699 号0431-889651562长春同志街第三证券营业部长春市同志街 2618 号0431-867611113长春解放大路证券营业部长春市解放大路 1907 号0431-889190904长春建设街证券营业部长春市建设街 2007 号0431-885283595长春东风大街证券营业部长春市东风大街 890 号0431-876169086长春红旗街证券营业部长春市红旗街 1558 号阳光景都 5 号楼 1 区0431-859235557长春同志街证券营业部长春市同志街 25 号0431-885750778长春自由大路证券营业部长春市自由大路 4755 号0431-846772779长春前进大街证券营业部长春市前进大街 2000 号阳光大厦二层0431-8511660010长春人民大街证券营业部长春市人民大街 1968 号亚泰饭店贵宾酒楼0431-8872777111长春东风大街第二证券营业部长春市东风大街 3975 号0431-8599460112长春东盛大街证券营业部长春市东盛大街 1778 号亚泰桃花苑 B 栋 104 号 2 楼0431-8480707713长春丹江街证券营业部长春市双阳区丹江街 588 号0431-8422512114吉林省内长春市外吉林光华路证券营业部吉林市昌邑区光华路 555 号0432-6208492915吉林遵义东路证券营业部吉林市遵义东路仁信广场 22 号网点 3 楼0432-6303181116四平爱民路证券营业部四平铁西区南仁兴街迎春委锦绣家园 4 号楼商业楼0434-323398317四平中央西路证券营业部四平市铁西区中央西路凯虹鑫融大厦五层0434-352009218双辽辽河路证券营业部双辽市辽河路 2659 号0434-722553519公主岭证券营业部公主岭市公主大街 84 号0434-628521120前郭松江大街证券营业部松原市松江大街 888 号0438-288980921松原建设街证券营业部松原市建设街 999 号0438-508558222松原松江大街证券营业部松原市宁江区松江大街 1919 号0438-628997123白山浑江大街证券营业部白山市浑江大街 125 号0439-500888324江源城墙街证券营业部白山市江源区城墙街 1 号0439-373051825抚松小南街证券营业部抚松县抚松镇小南街 98 号0439-655598526临江临江大街证券营业部临江临江大街 169 号0439-373051127延吉光明街证券营业部延吉市光明街 172 号0433-255552928敦化证券营业部敦化市民主街民主委一组0433-623878829敦化胜利街证券营业部敦化市胜利街群英委 10 组0433-62113772012201220122012 年年度报告年年度报告1230珲春证券营业部珲春市新安街 13-1-2-2010433-750821831和龙文化路证券营业部和龙市文化路 27-2 号0433256605832白城中兴西大路证券营业部白城市中兴西大路 7 号0436-332398833大安人民路证券营业部大安人民路 19 号0436-505068634辽源人民大街证券营业部辽源市人民大街 522 号0437-508581835通化新华大街证券营业部通化市新华大街 1239 号0435-350003336梅河口证券营业部梅河口市松江路 284 号工贸市场0435-424134037九台站前路证券营业部九台市站前路 9 号工商银行二、三楼0431-8235368538农安兴华路证券营业部农安兴华路 121 号0431-8323220039德惠西利民街证券营业部德惠市西利民街 208 号0431-8118771140辽宁大连七七街证券营业部大连市中山区七七街 23 号0411-8259268741北京北京三里河东路证券营业部北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦三层010-6858171842北京朝外大街证券营业部北京市朝阳区朝外大街乙 6 号朝外 SOHO A 座 23 层010-5869951843天津天津卫津路证券营业部天津市南开区卫津路 18 号新都大厦 A 座 20 层022-2300219644河北石家庄民生路证券营业部石家庄市桥东区民生路 89 号新休门燕赵财富中心 D 区 2 层0311-8608879745河南郑州众意路证券营业部郑州市郑东新区商务内环路 15 号奥园世贸大厦 B 座 9 层0371-6919998946山东济南解放路证券营业部济南市历下区解放路 95 号地质测绘院 5 楼0531-8099855547青岛山东路证券营业部青岛市市南区山东路 22 号 1 号楼（金孚大厦）四层0532-8090059948山西太原迎泽大街证券营业部太原市迎泽大街 282 号0351-405225749上海上海永嘉路证券营业部上海永嘉路 88 号021-6466076650上海峨眉路证券营业部上海峨眉路 315 号二层021-6306578851上海南奉公路证券营业部上海市奉贤区南桥镇南奉公路 8519 号 8 层021-6445365552上海局门路证券营业部上海市卢湾区局门路 222 号021-6305304953上海洪山路证券营业部上海市浦新区洪山路 175 号021-6870028654上海世纪大道证券营业部上海市世纪大道 1589 号二层 04 单元021-6875091855上海迎春路证券营业部上海迎春路 873 号 5 层021-6870028656上海长寿路证券营业部上海长寿路 958 号 6 层021-6230839957江苏南京瑞金路证券营业部南京市瑞金路 33 号瑞金花苑二、三层025-8449945858南京中山北路证券营业部南京市中山北路 168 号025-6660598859常州花园街证券营业部常州市武进区花园街 168 号新城南都 B-2-5 层0519-8168122860江阴朝阳路证券营业部江阴市朝阳路 77-79 号0510-8681823861安徽合肥祁门路证券营业部合肥市祁门路 1777 号辉隆大厦 6 层0551-350599962浙江杭州体育场路证券营业部杭州体育场路 212 号0571-2895591763宁波人民路证券营业部宁波市人民路 132 号外滩大厦 16 楼0574-8306865564江西南昌阳明路证券营业部南昌市东湖区阳明路 183 号航洋大厦 3、4 楼0791-8680700065湖南长沙芙蓉中路证券营业部长沙市芙蓉中路三段 558 号建鸿达现代空间 A 栋 1A 层0731-8833808166湖北武汉香港路证券营业部武汉市江汉区香港路 292 号027-5953250067重庆重庆科园一路证券营业部重庆市九龙坡区科园 1 路 6 号未来大厦 8 层023-6863669868重庆沙南街证券营业部重庆沙坪坝区沙南街 001 号南园 2 号附 7 号 4 层023-6535577769重庆铜梁证券营业部重庆铜梁县巴川镇营盘路 1 号023-4567268070福建福州东街证券营业部福州市鼓楼区东街 92 号中福广场九楼0591-8750777171晋江泉安中路证券营业部晋江市泉安中路 578 号融星大厦四层0595-2222636672广东广州东风东路证券营业部广州市越秀区东风东路 745 号紫园国际 21F020-8731238273深圳百花四路证券营业部深圳市福田区百花四路长安花园裙楼路二楼0755-8378958874深圳南山大道证券营业部深圳市南山区南山大道 1110-23 号南海大厦 A 座 3 楼 3020755-3301067875广西南宁双拥路证券营业部南宁市青秀区双拥路 40-1 号东方明珠花园 1 栋四层0771-23803652012201220122012 年年度报告年年度报告13第三节 会计数据和财务指标摘要一、一、主要会计数据主要会计数据（一）主要财务数据（合并报表）单位：（人民币）元日期项目名称2012 年2011 年本年比上年增减2010 年营业收入1,200,272,711.34809,643,896.2648.25%1,699,940,255.38营业利润155,396,466.06-178,357,367.50187.13%684,008,041.95利润总额179,649,609.45-168,001,422.31206.93%685,872,681.78归属于上市公司股东的净利润150,595,137.38-151,553,964.49199.37%527,133,155.88归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润132,420,541.52-158,354,379.25183.62%525,804,099.82经营活动产生的现金流量净额-3,249,945,435.34-5,372,916,343.6839.51%-344,943,780.80日期项目名称2012 年末2011 年末本年末比上年末增减2010 年末资产总额16,477,973,088.7612,533,966,630.4931.47%19,576,362,717.03负债总额9,264,822,488.169,440,791,187.84-1.86%16,107,327,132.98归属于上市公司股东的所有者权益7,205,713,013.253,086,373,085.18133.47%3,464,782,594.94总股本978,583,016.00639,312,448.0053.07%639,312,448.00（二）合并财务报表部分数据单位：（人民币）元项目名称2012 年末2011 年末增减百分比货币资金6,926,163,855.388,778,436,227.07-21.10%结算备付金588,736,726.35439,123,898.5434.07%交易性金融资产3,276,444,938.42918,744,197.15256.62%应收利息76,742,731.88-存出保证金595,637,957.81574,190,371.603.74%可供出售金融资产2,915,557,678.17255,966,201.961039.04%长期股权投资577,625,933.37504,222,438.7514.56%投资性房地产119,821,912.62122,797,233.39-2.42%固定资产642,124,318.62696,005,922.43-7.74%无形资产52,367,687.8938,570,341.1635.77%递延所得税资产25,644,353.0743,694,487.76-41.31%其他资产681,104,995.18162,215,310.68319.88%卖出回购金融资产款2,378,131,000.00-代理买卖证券款6,583,530,511.537,154,903,548.90-7.99%应付职工薪酬164,387,827.2156,113,251.93192.96%应交税费35,920,395.879,088,427.15295.23%应付利息3,226,706.8922,346,666.67-85.56%预计负债3,650,000.003,650,000.000.00%应付债券520,441.68520,441.680.00%2012201220122012 年年度报告年年度报告14递延所得税负债29,540,307.4121,046,685.5340.36%其他负债65,915,297.572,173,122,165.98-96.97%股本978,583,016.00639,312,448.0053.07%资本公积3,657,309,200.9127,834,978.2213039.26%盈余公积308,211,244.23294,746,952.204.57%一般风险准备308,211,244.23294,746,952.204.57%交易风险准备308,211,244.23294,746,952.204.57%未分配利润1,645,187,063.651,534,984,802.367.18%项目名称2012 年2011 年增减百分比手续费及佣金净收入808,418,924.12845,086,776.03-4.34%利息净收入134,664,912.3999,195,548.0035.76%投资收益150,319,416.79-69,465,502.98316.39%公允价值变动收益88,340,658.40-78,653,937.28212.32%汇兑收益-27,673.92-630,916.7195.61%其他业务收入18,556,473.5614,111,929.2031.49%营业税金及附加51,466,317.3248,394,785.766.35%业务及管理费993,380,722.50932,392,351.816.54%资产减值损失-3,139,525.314,850,729.17-164.72%其他业务成本3,168,730.772,363,397.0234.08%营业外收入24,860,247.1919,098,216.0530.17%营业外支出607,103.808,742,270.86-93.06%所得税费用28,419,242.19-16,996,826.18267.20%净利润151,230,367.26-151,004,596.13200.15%（三）母公司财务报表部分数据单位：（人民币）元项目名称2012 年末2011 年末增减百分比货币资金6,191,263,740.548,278,306,174.07-25.21%结算备付金588,736,726.35439,123,898.5434.07%交易性金融资产3,275,852,567.52918,011,300.65256.84%应收利息76,742,731.88-存出保证金233,322,885.92275,181,407.97-15.21%可供出售金融资产2,915,557,678.17255,966,201.961039.04%长期股权投资977,628,054.99654,818,540.3749.30%投资性房地产119,821,912.62122,797,233.39-2.42%固定资产637,339,539.30692,011,096.98-7.90%无形资产51,220,771.4037,459,075.5436.74%递延所得税资产25,331,535.7743,416,801.88-41.65%其他资产529,401,246.06159,454,796.05232.01%卖出回购金融资产款2,378,131,000.00代理买卖证券款5,803,735,142.826,550,719,837.63-11.40%应付职工薪酬157,968,780.9751,453,035.94207.02%应交税费31,151,885.144,511,646.39590.48%应付利息3,226,706.8922,346,666.67-85.56%预计负债3,650,000.003,650,000.000.00%应付债券520,441.68520,441.680.00%递延所得税负债29,540,307.4121,046,685.5340.36%其他负债49,310,394.582,160,701,193.49-97.72%股本978,583,016.00639,312,448.0053.07%资本公积3,652,002,897.9622,528,675.2716110.46%盈余公积308,211,244.23294,746,952.204.57%一般风险准备308,211,244.23294,746,952.204.57%2012201220122012 年年度报告年年度报告15交易风险准备308,211,244.23294,746,952.204.57%未分配利润1,609,765,084.381,515,515,040.206.22%项目名称2012 年2011 年增减百分比手续费及佣金净收入726,065,210.56776,337,151.96-6.48%利息净收入107,502,362.2878,044,962.7237.74%投资收益150,310,207.79-69,563,746.75316.08%公允价值变动收益88,481,184.00-77,543,193.78214.11%汇兑收益-27,673.92-630,916.7195.61%其他业务收入18,436,473.5613,706,929.2034.50%营业税金及附加47,246,638.5644,443,303.176.31%业务及管理费910,656,414.61859,893,218.745.90%资产减值损失-3,139,525.314,850,729.17-164.72%其他业务成本2,975,320.771,983,547.2250.00%营业外收入24,759,427.1912,553,945.7797.22%营业外支出604,274.248,725,722.66-93.07%所得税费用22,541,148.32-22,194,124.81201.56%净利润134,642,920.27-164,797,263.74181.70%二、二、主要财务指标主要财务指标单位：（人民币）元日期项目名称2012 年2011 年本年比上年增减2010 年基本每股收益0.20-0.24183.33%0.82稀释每股收益0.20-0.24183.33%0.82扣除非经常性损益后的基本每股收益0.18-0.25172.00%0.82加权平均净资产收益率3.36%-4.64%8.00%16.24%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率2.95%-4.85%7.80%16.20%每股经营活动产生的现金流量净额-3.32-5.4939.53%-0.54日期项目名称2012 年末2011 年末本年末比上年末增减2010 年末归属于上市公司股东的每股净资产7.364.8352.38%5.42资产负债率56.23%75.32%-19.09%82.28%三、三、非经常性损益项目非经常性损益项目（合并报表）（合并报表）单位：（人民币）元项目名称2012 年2011 年2010 年非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分133,794.77-4,858,683.62-189,761.85计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外15,799,540.0015,534,293.488,239,236.46计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-除上述各项之外的其他营业外收入和支出8,319,808.62-319,664.67-6,184,834.78小 计24,253,143.3910,355,945.191,864,639.83减：非经常性损益的所得税影响数6,075,628.173,509,846.00469,614.21扣除所得税影响后的非经常性损益18,177,515.226,846,099.191,395,025.62其中：归属于上市公司股东的非经常性损益18,174,595.866,800,414.761,329,056.06归属于少数股东的非经常性损益2,919.3645,684.4365,969.562012201220122012 年年度报告年年度报告16四、采用公允价值计量的项目四、采用公允价值计量的项目单位：（人民币）元项目名称2012 年末2011 年末当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产3,276,444,938.42918,744,197.152,357,700,741.27119,942,639.63可供出售金融资产2,915,557,678.17255,966,201.962,659,591,476.2171,577,151.55衍生金融工具-702,600.00-702,600.00-4,084,057.82合 计6,191,300,016.591,174,710,399.115,016,589,617.48187,435,733.36五、其他综合收益项目五、其他综合收益项目单位：（人民币）元项目名称2012 年2011 年1可供出售金融资产产生的利得（损失）金额7,367,624.32-67,888,056.48减：可供出售金融资产产生的所得税影响1,841,906.08-16,972,014.12前期计入其他综合收益当期转入损益的净额-7,578,346.3048,077,013.31小 计13,104,064.54-98,993,055.672按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额小 计3现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额减：现金流量套期工具产生的所得税影响前期计入其他综合收益当期转入损益的净额转为被套期项目初始确认金额的调整额小 计4外币财务报表折算差额减：处置境外经营当期转入损益的净额小 计5其他减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额小 计合 计13,104,064.54-98,993,055.67六、公司净资本及相关风险控制指标（母公司）六、公司净资本及相关风险控制指标（母公司）单位：（人民币）元项目名称2012 年末2011 年末增减百分比净资本4,936,861,821.732,914,388,440.2769.40%净资产7,164,984,731.033,061,597,020.07134.03%净资本/各项风险资本准备之和568.28%339.67%228.61%净资本/净资产68.90%95.19%-26.29%净资本/负债187.51%130.01%57.50%净资产/负债272.13%136.58%135.55%自营权益类证券及证券衍生品/净资本12.72%17.21%-4.49%2012201220122012 年年度报告年年度报告17自营