000564_2012_西安民生_2012年年度报告_2013-04-22.pdf

西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司西安民生集团股份有限公司 2012201220122012 年度报告年度报告年度报告年度报告 2013201320132013 年年年年 04040404 月月月月西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 1 第一节第一节第一节第一节 重要提示重要提示重要提示重要提示、目录和释义目录和释义目录和释义目录和释义 本公司董事会本公司董事会本公司董事会本公司董事会、监事会及董事监事会及董事监事会及董事监事会及董事、监事监事监事监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存高级管理人员保证本报告所载资料不存高级管理人员保证本报告所载资料不存高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载在任何虚假记载在任何虚假记载在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性、准确性和完整准确性和完整准确性和完整准确性和完整性承担个别及连带责任性承担个别及连带责任性承担个别及连带责任性承担个别及连带责任。公司董事长马永庆公司董事长马永庆公司董事长马永庆公司董事长马永庆、财务总监张俊孝及计划财务部总经理王欣声明财务总监张俊孝及计划财务部总经理王欣声明财务总监张俊孝及计划财务部总经理王欣声明财务总监张俊孝及计划财务部总经理王欣声明：保证年度保证年度保证年度保证年度报告中财务报告的真实报告中财务报告的真实报告中财务报告的真实报告中财务报告的真实、准确准确准确准确、完整完整完整完整。本公司董事会本公司董事会本公司董事会本公司董事会、监事会及董事监事会及董事监事会及董事监事会及董事、监事监事监事监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存高级管理人员保证本报告所载资料不存高级管理人员保证本报告所载资料不存高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载在任何虚假记载在任何虚假记载在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性并对其内容的真实性、准确性和完整准确性和完整准确性和完整准确性和完整性负个性负个性负个性负个别及连带责任别及连带责任别及连带责任别及连带责任。没有董事没有董事没有董事没有董事、监事监事监事监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性高级管理人员对年度报告内容的真实性高级管理人员对年度报告内容的真实性高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性准确性准确性准确性、完整性无法保证或存在异议完整性无法保证或存在异议完整性无法保证或存在异议完整性无法保证或存在异议。所有董事均已出席所有董事均已出席所有董事均已出席所有董事均已出席了了了了审议本报告的董事会会议审议本报告的董事会会议审议本报告的董事会会议审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以以以以 2012 年年年年 12 月月月月 31 日的公司总日的公司总日的公司总日的公司总股本为基数股本为基数股本为基数股本为基数，向全体股东每向全体股东每向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利股派发现金红利股派发现金红利 0.5 元元元元（含税含税含税含税），），），），送红股送红股送红股送红股 0 股股股股（含税含税含税含税），），），），不以公积金转增股本不以公积金转增股本不以公积金转增股本不以公积金转增股本。西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 2 目目目目 录录录录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.8 第五节 重要事项.21 第六节 股份变动及股东情况.32 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.37 第八节 公司治理.41 第九节 内部控制.45 第十节 财务报告.46 第十一节 备查文件目录.47 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 3释义释义释义释义 释义项 指 释义内容 西安民生、上市公司、公司 指 西安民生集团股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 深交所 指 深圳证券交易所 近三年 指 2010年、2011年、2012 年三个会计年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 4 重大风险提示重大风险提示重大风险提示重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺不构成公司对投资者的实质承诺不构成公司对投资者的实质承诺不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投请投资者注意投请投资者注意投请投资者注意投资风险资风险资风险资风险。西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 5第二节第二节第二节第二节 公司简介公司简介公司简介公司简介 一一一一、公司信息公司信息公司信息公司信息 股票简称 西安民生 股票代码 000564 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 西安民生集团股份有限公司 公司的中文简称 XIAN MINSHENG GROUP CO.,LTD.公司的法定代表人 马永庆 注册地址 西安市解放路 103 号 注册地址的邮政编码 710005 办公地址 西安市解放路 103 号 办公地址的邮政编码 710005 公司网址 电子信箱 二二二二、联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杜璟 张宏芳 联系地址 西安市解放路 103 号 西安市解放路 103 号 电话 029-87481871 029-87481871 传真 029-87481871 029-87481871 电子信箱 hfang_ 三三三三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司本部八楼董事会办公室（825 室）四四四四、注册变更情况注册变更情况注册变更情况注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1992 年 08 月 08日 中国西安 22060335 610102220603356 22060335-6 报告期末注册 2012 年 10 月 22日 中国西安 610100100012377 610102220603356 22060335-6 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）公司主营业务为商业零售，本报告期内无变更。历次控股股东的变更情况（如有）公司前身是成立于 1959 年的西安市民生百货商店，1992 年经陕西省西安市体改委批准改制为股份有限公司，西安市国有资产管理局为公司第一大西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 6股东。2002 年依据市政府对机构设置的调整，西安市财政局取得原西安市国有资产管理局持有的上述股权，成为公司第一大股东。2003 年 5 月 27日，西安市财政局与海航集团有限公司签订国家股股权转让协议，该股权转让于 2004 年 3 月 11 日办理完了过户手续，公司第一大股东由西安市财政局变更为海航集团有限公司。2008 年 4 月 11 日，海航集团有限公司以其所持本公司的全部股份向海航商业控股有限公司增资，海航商业控股有限公司成为本公司第一大股东。本报告期内，公司控股股东仍为海航商业控股有限公司。五五五五、其他有关资料其他有关资料其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门 签字会计师姓名 王重娟 薛燕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 瑞银证券有限责任公司 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 张瑾、杨继萍 2012 年 9 月 21 日-2013 年 12 月 31 日（非公开发行 A 股上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 7第三节第三节第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一一一一、主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%)2010 年 营业收入（元）3,365,109,663.50 2,849,513,414.10 18.09%2,342,985,572.43 归属于上市公司股东的净利润（元）67,316,536.71 61,449,613.91 9.55%59,388,695.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）62,935,874.21 48,917,226.94 28.66%54,825,212.61 经营活动产生的现金流量净额（元）519,703,392.79 253,175,853.90 105.27%107,798,349.42 基本每股收益（元/股）0.1942 0.2019-3.81%0.1952 稀释每股收益（元/股）0.1942 0.2019-3.81%0.1952 净资产收益率（%）6.02%7.45%-1.43%7.19%2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%)2010 年末 总资产（元）5,787,196,258.60 3,640,775,634.90 58.96%2,779,107,253.38 归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）1,858,730,019.28 849,561,213.39 118.79%803,327,191.18 二二二二、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 三三三三、非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-109,727.67 1,950,215.98-566,591.25 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）290,000.00 80,000.00 1,224,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 257,469.50 受托经营取得的托管费收入 4,194,119.49 6,052,831.92 3,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 703,649.62 6,457,411.17 953,924.65 所得税影响额 697,378.94 2,008,072.10 805,320.44 合计 4,380,662.50 12,532,386.97 4,563,482.46 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 8第四节第四节第四节第四节 董事会报告董事会报告董事会报告董事会报告 一一一一、概述概述概述概述 2012年，受欧美主权债务危机影响，国际经济形势不容乐观，国内经济增长趋势放缓，总体经济形势复杂多变，在此大环境下，西安民生以“做精、做强、稳中求进”为工作方针，以夯实基础、提高效益为先，重点抓管理品质提升、门店效益提升，以低投入、大影响、与发展战略高度关联为原则稳步推进项目发展，完成了各项生产经营任务。本报告期，主要由于门店增加导致营业收入同比增加18.09%，由于人工成本、租赁费、物业费、水电费及财务费用的增加，导致营业利润和净利润同比增长幅度小于营业收入增长幅度，本报告期，营业利润同比增长4.79%，净利润同比增长9.55%。二二二二、主营业务分析主营业务分析主营业务分析主营业务分析 1、概述概述概述概述 单位：元 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 变动变动变动变动幅度幅度幅度幅度（%）营业收入 3,365,109,663.50 2,849,513,414.10 18.09%营业成本 2,570,238,596.49 2,188,491,462.56 17.44%销售费用 255,150,190.03 227,997,536.67 11.91%管理费用 317,016,503.66 263,243,615.06 20.43%财务费用 108,617,221.18 61,806,885.95 75.74%1、营业收入本年金额较上年金额增长，主要为本公司个别店面本年度全年运行且店面增加而使业务收入增长。2、营业成本本年金额较上年金额增长，主要为主营业务成本的增加，主营业务成本随着主营业务收入的增加而增长。3、销售费用本年金额较上年金额增长，主要为本公司个别店面本年度全年运行且店面增加而使业务收入增长，导致租赁费、水电、物业费等增长所致。4、管理费用本年金额较上年金额增长，主要为员工社保费用本期提高以及2011年新开门店本期全年营运以及2012年新开门店，造成水电费增长所致。5、财务费用本年金额较上年金额增长，主要为本期银行借款较上年增加导致利息支出增长所致。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 本报告期，公司继续以“立足西北、深耕陕西，做强西部，走向全国”为总体战略。报告期内，面对行业增速普遍放缓和竞争激烈的市场环境，公司立足于实际经营情况，紧密围绕年度工作目标，继续以市场需求为导向，不断增强内生增长能力，加强、精细公司内部管理，提升主营业务的核心竞争力，积极推进经营目标的实现，通过强化集团招商协同、创新营销手段、深化营运服务等措施，加快进行商品品类调整及形象更新，深化品牌的市场认知，持续改善商品结构等措施，完成了本报告期的经营计划。本报告期，公司完成了 1.69 亿股的非公开发行股票、并启动了发行 6 亿元公司债券工作，为公司的经营和发展注入新的动力。西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 9 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入收入收入收入 说明 报告期内，公司主营业务构成未发生变化。公司主营业务为国内商业，构成较简单，主营业务按行业分类均为商品零售行业，主营业务按以经营模式分类为超市、百货两类。公司主营业务涉及的地区主要为陕西省西安地区和宝鸡地区。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 公司主要从事商品零售，客户消费极为分散，无法准确统计前 5名客户情况，不存在高度依赖单一客户的情况。公司前 5大客户资料 适用 不适用 3、成本成本成本成本 行业分类 单位：元 2012年 2011 年 行业分类 项目 金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）同比增减(%)商品零售业 商品零售 2,552,029,333.29 99.29%2,168,302,203.01 99.08%17.7%产品分类 单位：元 2012年 2011 年 产品分类 项目 金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）同比增减(%)超市 超市 1,026,549,341.36 39.94%956,656,641.03 43.71%7.31%百货 百货 1,525,479,991.93 59.35%1,211,645,561.98 55.37%25.9%合计 2,552,029,333.29 99.29%2,168,302,203.01 99.08%17.7%说明 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 10 公司主营业务为国内商业，构成较简单。报告期内，公司主营业务成本按行业分类均为商品零售行业，主营业务成本按经营模式分类为超市、百货两类。公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）144,803,513.98 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）4.48%公司前 5名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 重庆市凯福珠宝金行有限公司 54,472,040.87 1.69%2 西安巍雅斯名表珠宝有限公司 26,938,711.24 0.83%3 西安华中通讯广场有限公司 24,117,623.81 0.75%4 宝鸡市顺成达商贸有限公司 19,790,587.94 0.61%5 重庆海尔家电销售有限公司西安分公司 19,484,550.12 0.6%合计 144,803,513.98 4.48%4、费用费用费用费用 单位：元 项目项目项目项目 本年金额本年金额本年金额本年金额 上年金额上年金额上年金额上年金额 变动幅度变动幅度变动幅度变动幅度（%）销售费用 255,150,190.03 227,997,536.67 11.91%管理费用 317,016,503.66 263,243,615.06 20.43%财务费用 108,617,221.18 61,806,885.95 75.74%所得税费用 10,684,581.25 18,316,511.59-41.67%1、销售费用本年金额较上年金额增长，主要为本公司个别店面本年度全年运行且店面增加而使业务收入增长，导致租赁费、水电、物业费等增长所致。2、管理费用本年金额较上年金额增长，主要为员工社保费用本期提高以及2011年新开门店本期全年营运以及2012年新开门店，造成水电费增长所致。3、财务费用本年金额较上年金额增长，主要为本期银行借款较上年增加导致利息支出增长所致。4、所得税本年金额较上年金额减少，主要为2010年本公司及本公司之子公司宝鸡商场在未取得2011年西部大开发所得税优惠政策时，按照25%确认递延所得税资产，2011年本公司及本公司之子公司宝鸡商场取得西部大开发所得税优惠政策时，按照15%确认递延所得税资产，由于税率降低，使得2011年所得税费用递延所得税费用增加。5、研发支出研发支出研发支出研发支出 公司的主营业务为国内商业，报告期内，公司无研发支出。6、现金流现金流现金流现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 3,833,791,156.07 3,351,175,099.71 14.4%经营活动现金流出小计 3,314,087,763.28 3,097,999,245.81 6.98%西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 11 经营活动产生的现金流量净额 519,703,392.79 253,175,853.90 105.27%投资活动现金流入小计 140,744.04 20,012,414.56-99.3%投资活动现金流出小计 568,549,142.32 375,605,549.79 51.37%投资活动产生的现金流量净额-568,408,398.28-355,593,135.23-59.85%筹资活动现金流入小计 3,730,590,000.00 1,385,000,000.00 169.36%筹资活动现金流出小计 2,433,593,802.32 816,036,895.56 198.22%筹资活动产生的现金流量净额 1,296,996,197.68 568,963,104.44 127.96%现金及现金等价物净增加额 1,248,291,192.19 466,545,823.11 167.56%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比增加主要系本年销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额同比减少主要系本年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致。3、筹资活动产生的现金流量净额同比增加主要系本年吸收投资收到的现金、取得借款所收到的现金增加所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三三三三、主营业务构成情况主营业务构成情况主营业务构成情况主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 商品零售业 3,057,855,080.83 2,552,029,333.29 16.54%17.74%17.7%0.03%分产品 超市 1,171,547,504.50 1,026,549,341.36 12.38%6.94%7.31%-0.30%百货 1,886,307,576.33 1,525,479,991.93 19.13%25.62%25.90%-0.18%分地区 西安地区 1,805,952,058.78 1,455,822,126.27 19.39%17.61%17.42%0.13%延安地区 121,793,753.53 105,059,967.08 13.74%385.63%392.26%-1.16%宝鸡地区 1,130,109,268.52 991,147,239.94 12.3%9.04%9.26%-0.18%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 12 四四四四、资产资产资产资产、负债状况分析负债状况分析负债状况分析负债状况分析 1、资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）比重增减（%）重大变动说明 货币 资金 3,033,636,454.37 52.42%1,464,945,262.18 40.24%12.18%货币资金变动幅度较大主要原因为本集团本年度新增借款增长较大，以及以非公开发行方式募集资金到位所致。应收 账款 33,574,854.27 0.58%34,378,474.81 0.94%-0.36%存货 166,042,543.95 2.87%190,192,800.85 5.22%-2.35%投资性房地产 333,228,680.59 5.76%370,291,261.69 10.17%-4.41%长期股权投资 176,167,907.80 3.04%131,270,488.23 3.61%-0.57%固定 资产 1,376,478,885.15 23.78%642,637,214.17 17.65%6.13%固定资产变动幅度较大主要是本公司根据与陕西玉龙房地产开发有限公司签署的商品房预售合同及其补充协议，将价值39,132.19 万元房产及其装修转入固定资产，以及本公司根据与西安裕华实业股份有限公司签订的关于裕华精品商厦资产转让的框架协议，将价值25,000.00 万元的房产转入固定资产所致。在建 工程 5,629,711.59 0.1%84,887,953.12 2.33%-2.23%2、负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）比重增减（%）重大变动说明 短期借款 2,094,000,000.00 36.18%1,075,000,000.00 29.53%6.65%短期借款变动幅度较大是因为本期新增借款所致。长期借款 80,000,000.00 1.38%274,992,717.43 7.55%-6.17%长期借款变动幅度较大是因为本期归还长期借款所致。3、以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债以公允价值计量的资产和负债 公司除交易性金融资产、可供出售金融资产以公允价值计量外，其他主要资产均以历史成本为计价原则。本报告期公司无采用公允价值计量的项目。西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 13 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五五五五、核心竞争力分析核心竞争力分析核心竞争力分析核心竞争力分析 公司的核心竞争力体现在以下几点：（1）五十余年经营历史所凝聚的强大的品牌影响力和卓越的市场地位；（2）经过这几年的战略布局所形成的众多位置优越的经营网点；（3）在经营过程中，定位准确的经营战略；（4）专业的管理团队，出色的人才培养能力；（5）有效地建立并维护了亲密顾客关系；（6）海航集团及海航商业强有力的支持，将西安民生作为整合其控制的商业资源的唯一主体。六六六六、投资状况分析投资状况分析投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资情况对外股权投资情况对外股权投资情况对外股权投资情况（1）对外投资情况对外投资情况对外投资情况对外投资情况 对外投资情况 2012 年投资额（元）2011 年投资额（元）变动幅度 176,167,907.80 131,270,488.23 34.2%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）宝鸡商场有限公司 商业零售 100%西安华城置业有限公司 商业零售 100%西安民生电器有限公司 商业零售 100%汉中世纪阳光商厦有限公司 商业零售 39.51%陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 商业零售 39%四川杨天生物医药股份有限公司 医药 9.6%江苏炎黄在线物流股份有限公司 物流 0.09%海航东银期货有限公司 期货 30%（2）持有金融企业股权情况持有金融企业股权情况持有金融企业股权情况持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 海航东银期货有限公司 期货公司 30,000,000.00 30,000,000 30%30,000,000 30%32,376,281.64 963,890.06 长期股权投资 增资 合计 30,000,000.00 30,000,000-30,000,000-32,376,281.64 963,890.06-西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 14（3）证券投资情况证券投资情况证券投资情况证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 股票 000805*ST 炎黄 50,000.00 50,000 0.09%50,000 0.09%0.00 0.00 长期股权投资 原始股 合计 50,000.00 50,000-50,000-0.00 0.00-持有其他上市公司股权情况的说明 公司股票投资有仅有一笔对江苏炎黄在线物流股份有限公司的投资，江苏炎黄在线物流股份有限公司已于2006年5月15日被暂停上市，因此本公司于2006年对该项股票投资计提全额减值准备。由于流通权受到限制，本公司未将该项投资划分为金融资产，在长期股权投资中核算。2、委托理财委托理财委托理财委托理财、衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况委托理财情况委托理财情况委托理财情况 适用 不适用 （2）衍生品投资情况衍生品投资情况衍生品投资情况衍生品投资情况 适用 不适用 （3）委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况委托贷款情况 适用 不适用 3、募集资金使用情况募集资金使用情况募集资金使用情况募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 94,659 报告期投入募集资金总额 60,690.25 已累计投入募集资金总额 60,690.25 募集资金总体使用情况说明 经证监会关于核准西安民生集团股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2012394 号）核准，公司于 2012 年 9 月 12 日采用非公开发行方式发行人民币普通股(A 股)16,900 万股，分别由海航商业控股有限公司、华鑫国际信托有限公司、华安基金管理有限公司以 5.74 元/股认购，募集资金总额为人民币 970,060,000.00 元，扣除承销费和保荐费人民币 23,470,000.00 元后，实际收到募集资金为人民币 946,590,000.00 元，扣除其他相关发行费用 4,737,730.82 元后，募集资金净额人民币 941,852,269.18元。西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 15（2）募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 延安东方红世纪广场投资项目 否 47,243 46,632.48 31,841.66 31,841.66 68.28%2011 年10 月 01日-149.52 否 否 西安雁塔国际文化广场投资项目 否 42,447 42,447 23,742.84 23,742.84 55.94%否 否 宝鸡新世纪购物中心扩建项目 否 21,994 0 0 0 0%否 否 民生百货西安北大街店开店项目 否 10,072 5,105.75 5,105.75 5,105.75 100%2011 年05 月 01日-883.59 否 否 承诺投资项目小计-121,756 94,185.23 60,690.25 60,690.25-1,033.11-超募资金投向 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）1、延安东方红世纪广场投资项目、民生百货西安北大街店开店项目分别于 2011 年 10月、5 月开始经营，经营期间较短，尚属经营培育期，尚未达到成熟状态，故本年度未达到预计效益。2、西安雁塔国际文化广场投资项目：该项目通过购买目标资产，即陕西欣源置业有限责任公司持有的西安雁塔国际文化广场部分房产及对应土地使用权，取得位于小寨商圈核心区域的雁塔文化新天地一期部分商业房产，并通过改进升级将其打造成为西安民生的优质商业资产。项目总投资 42,447.39 万元，其中包括房产及土地使用权购买价款40,884.57 万元，场地改造费用及开办费 1,562.82 万元。该项目已与陕西欣源置业有限责任公司签订了附条件的资产收购协议及补充协议，截止 2012 年 12 月 31 日，陕西欣源置业有限责任公司与本公司正在办理房产交付及产权过户手续。3、经本公司 2012 年 9 月 25 日召开的第七届董事会第十八次会议审议通过，本公司按照募投项目的轻重缓急等情况调整募集资金投资项目投资金额：西安雁塔国际文化广场投资项目募集资金拟投入数量不变；将延安东方红世纪广场投资项目由原来的 47,243万元调整为 46,632.48 万元；将民生百货西安北大街店开店项目由原来的 10,072 万元调整为 5,105.75 万元，不足部分通过自筹资金解决，宝鸡新世纪购物中心扩建项目通过自筹资金解决。本公司独立董事对本次募投项目资金调整发表了同意的意见。因此事项的调整，宝鸡新世纪购物中心扩建项目已不属于募集资金投资项目。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项 无 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 16 目先期投入及置换情况 截至 2012年 9月12日止，延安东方红世纪广场投资项目已自筹资金投资人民币 8,618.10万元，主要用于商业用房购置及其他与投资项目相关支出；民生百货西安北大街店开店项目已自筹资金投资人民币 5,105.75 万元，主要用于装修工程支出及其他与投资项目相关支出。经本公司 2012年 9 月 25日第七届董事会第十八次会议审议通过，本公司以募集资金 13,723.85 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。本公司保荐人瑞银证券有限责任公司以及本公司独立董事、监事会对本事项发表了同意的意见。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目尚未完成 尚未使用的募集资金用途及去向 专户活期存款，用于后续项目支出 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。（3）募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况募集资金变更项目情况 适用 不适用 4、主要子公司主要子公司主要子公司主要子公司、参股公司分析参股公司分析参股公司分析参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本(元)总资产(元)净资产(元)营业收入(元)营业利润(元)净利润(元)宝鸡商场有限公司 子公司 商品零售业 商品零售业 390,840,000.00 1,291,401,606.59 430,261,393.11 1,277,304,373.47 18,461,406.83 16,358,916.67 西安华城置业有限公司 子公司 商品零售业 商品零售业 89,000,000.00 321,264,459.82 90,343,729.58 67,931,606.05 1,394,505.87 463,912.15 西安民生电器有限公司 子公司 商品零售业 商品零售业 30,000,000.00 420,020,510.01 31,994,037.76 112,034,535.60 2,610,403.18 1,901,991.28 汉中世纪阳光商厦有限公司 参股公司 商品零售业 商品零售业 196,550,000.00 559,264,740.53 239,916,946.92 208,935,267.92 6,130,522.02 3,973,395.07 陕西民生家乐商业连锁有限责任公司 参股公司 商品零售业 商品零售业 40,000,000.00 624,553,957.20 33,796,926.34 601,620,626.68 292,182.92 1,508,656.27 海航东银期货有限公司 参股公司 期货 期货 100,000,000.00 669,256,508.53 133,071,168.02 76,698,843.16 4,197,978.71 3,212,966.88 西安民生集团股份有限公司 2012 年度报告 17 主要子公司、参股公司情况说明 公司参股公司陕西民生家乐商业连锁有限责任公司（以下简称“民生家乐”）作为 Global Mart Limit