300159_2013_新研股份_2013年年度报告_2014-03-11.pdf

新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 新疆机械研究院股份有限公司新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告年度报告 2014 年年 03 月月 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人公司负责人周卫华、主管会计工作负责人李继兰及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)孙效芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。孙效芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异。新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司基本情况简介.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 董事会报告.10 第五节 重要事项.28 第六节 股份变动及股东情况.32 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.39 第八节 公司治理.45 第九节 财务报告.48 第十节 备查文件目录.128 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、新研股份 指 新疆机械研究院股份有限公司 波曼公司 指 新疆波曼机械制造有限责任公司 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 上年同期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 巨潮资讯网 指 http:/ 公司审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）民族证券 指 中国民族证券有限责任公司 霍尔果斯公司 指 霍尔果斯新研贸易有限责任公司 新研有限 指 新疆机械研究院有限责任公司（新研股份的前身）新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 5 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 新研股份 股票代码 300159 公司的中文名称 新疆机械研究院股份有限公司 公司的中文简称 新研股份 公司的外文名称 XINJIANG MACHINERY RESEARCH INSTITUTE CO.,LTD 公司的外文名称缩写 MRI 公司的法定代表人 周卫华 注册地址 乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号 注册地址的邮政编码 830026 办公地址 新疆乌鲁木齐市新市区北京北路 239 号 办公地址的邮政编码 830013 公司国际互联网网址 http:/ 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王建军 马智 联系地址 新疆乌鲁木齐市北京北路 239 号 新疆乌鲁木齐市北京北路 239 号 电话 0991-3731024 0991-3736150 传真 0991-3736150 0991-3736150 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 中国证券监督管理委员会指定信息披露网站 公司年度报告备置地点 新疆乌鲁木齐市北京北路 239 号 2 楼证券投资部 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 6 四、公司历史沿革四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2005 年 05 月 12 日 新疆乌鲁木齐经济技术开发区融合南路 661 号 650100050079480 650104457632999 45763299-9 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%)2011 年 营业收入（元）572,346,556.15 410,525,073.21 39.42%377,473,635.97 营业成本（元）382,302,142.72 263,697,630.11 44.98%236,051,383.70 营业利润（元）104,875,808.01 80,523,598.13 30.24%74,866,862.78 利润总额（元）113,966,510.69 89,293,088.43 27.63%86,839,604.16 归属于上市公司普通股股东的净利润（元）101,759,263.14 80,060,342.67 27.1%79,196,818.33 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）93,061,471.67 71,854,510.07 29.51%67,704,978.72 经营活动产生的现金流量净额（元）144,636,293.09 49,749,109.76 190.73%-67,592,547.48 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.8018 0.2758 190.72%-0.7494 基本每股收益（元/股）0.56 0.44 27.27%0.44 稀释每股收益（元/股）0.56 0.44 27.27%0.44 加权平均净资产收益率（%）10.3%8.7%1.6%9.26%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.42%7.81%1.61%7.91%2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%)2011 年末 期末总股本（股）180,400,000.00 180,400,000.00 90,200,000.00 资产总额（元）1,172,783,767.80 1,031,231,792.67 13.73%997,272,672.92 负债总额（元）142,237,310.24 76,621,167.22 85.64%106,117,159.13 归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元）1,030,546,457.56 954,610,625.45 7.95%891,155,513.79 归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股）5.7126 5.2916 7.96%9.8798 资产负债率（%）12.13%7.43%4.7%10.64%新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 8 二、境内外会计准则下会计数据差异二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 101,759,263.14 80,060,342.67 1,030,546,457.56 954,610,625.45 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 101,759,263.14 80,060,342.67 1,030,546,457.56 954,610,625.45 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异说明、境内外会计准则下会计数据差异说明 三、非经常性损益的项目及金额三、非经常性损益的项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）382,924.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）8,792,826.14 8,909,287.93 12,084,965.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-85,047.98-139,797.63-112,223.73 减：所得税影响额 392,911.21 563,657.70 480,901.77 合计 8,697,791.47 8,205,832.60 11,491,839.61-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 9 四、重大风险提示四、重大风险提示 一、产品的市场竞争风险 公司上市至今，通过产业化规模的逐步扩张，加上自身软硬实力的不断增强，在产品质量和销量中均有所提升，但是在当今农机市场竞争愈发激烈的时代，作为公司的主要产品玉米收获机则更为艰巨，国内农机企业的崛起和国外农机巨头的落户国内，都无疑对公司在农机行业内的加速发展筑立了一道无形的屏障，市场的竞争是弱肉强食，面对越发强大的竞争对手，公司必将在保持现有优势的情况下，进一步加强研发实力，扩大销售区域，力争在农机市场上站得稳，站得久。二、产业化规模扩张的管理运营风险 公司2014年1月27日，与通辽经济技术开发区管委会签订了投资合同书，公司将在通辽经济技术开发区投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目，同时设立全资子公司通辽新研农机制造有限责任公司，该项目是公司首次在新疆以外地区进行生产基地的建设，对于公司管理水平及项目运作是一次挑战，新项目的扩建是公司战略规划的具体实施，对于此，公司将在内部管理、项目运营等一系列具体问题上进一步提高自身综合实力，在崭新的发展机遇面前走的更远。新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、管理层讨论与分析一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾、报告期内主要业务回顾 2013年，公司各项业务继续保持稳步增长，全体员工在董事会和经营管理层的带领下，齐心协力，共同努力奋斗，实现了公司业绩持续保持快速健康的良好发展态势，为公司未来的发展打下了良好基础。报告期内，公司实现营业收入57,234.66万元，较上年同期增长39.42%，实现营业利润10,487.58万元，较上年同期增长30.24%，实现归属于母公司所有者的净利润10,175.93万元，较上年同期增长27.10%。公司较好完成了董事会下达的各项经营任务指标，资产状况和经营业绩保持持续较快增长，同时，值得一提的是归属于母公司所有者的净利润首次突破亿元大关，这为公司未来的快速发展无疑是一剂强心剂。报告期内，在公司董事会的领导下，公司开展的各项经营管理活动，具体如下：（1）销售管理方面 随着农机市场竞争日益激烈，行业内的大格局基本形成，国外农机巨头的强势竞争，加之国内规模以上农机生产企业的自身快速发展，公司及时完善营销策略和制定应对措施，加强市场营销力度，在激烈的市场竞争中，扩大销售区域，争夺市场份额，截止2013年末，公司在大型自走式玉米收获机市场上销量已名列前茅。（2）项目建设方面 为满足公司的长期发展需求，公司于2012年6月，召开的临时股东大会审议通过的关于使用超募资金投资建设产业化基地二、三期项目的议案，在公司各部门的共同努力下，项目顺利进行建设，截止2013年12月31日，产业化基地二、三期项目已投入超募资金13,561.98万元，投资进度82.73%。（3）技术创新方面 就公司而言，提升研发实力，加强技术创新是公司发展的基石和命脉。2013年公司继续进行新产品的研发，同时在产品生产工艺方面实施了优化，进一步提高了产品质量并降低了生产成本，全年新获授权专利6项，共计有效专利69项，其中发明专利8项。新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 11 （4）人力资源方面 随着公司的不断壮大，2013年公司继续加大中高层次人才引进力度，不断充实公司经营管理团队，同时公司在2013年4月召开的2012年度股东大会审议通过关于公司高级管理人员薪酬管理办法的议案，该办法有利于完善公司治理结构和激励约束机制，为公司人才队伍建设提供了坚实保障。2、报告期内主要经营情况、报告期内主要经营情况（1）主营业务分析）主营业务分析 1)概述 报告期内公司实现营业收入57,234.66万元，较上年同期增长39.42%，其中农牧及农副产品加工机械收入54,334.64万元，占营业收入的比例为94.93%，比上年同期增长44.10%，增长原因是本年度销售渠道的拓展，大力发展经销商所致。从地区上来说，本报告期甘肃、宁夏、河南、河北等地区的营业收入比上年同期增长了223.65%。2)收入 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减情况 营业收入 572,346,556.15 410,525,073.21 39.42%驱动收入变化的因素 1、主营业务（分行业）单位：元 行业名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 专用设备制造业 571,461,231.16 382,302,142.72 409,078,145.05 263,697,630.11 2013年公司实现主营业务收入571,461,231.16元比上年度增长39.69%，符合全年计划。2、主营业务（分产品）单位：元 行业名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 农牧及农副产品加工机械 543,346,404.29 357,516,574.69 377,054,508.57 235,486,325.11 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 12 机械加工收入 27,903,068.96 24,785,568.03 31,889,138.48 28,211,305.00 技术收入 211,757.91 134,498.00 合 计 571,461,231.16 382,302,142.72 409,078,145.05 263,697,630.11 2013年公司农牧及农副产品加工机械收入543,346,404.29元，比上年度增44.10%，主要是本年度销售渠道的拓展，大力发展经销商所致。机械加工收入27,903,068.96元，比上年度减少12.50%，主要原因是公司在生产淡季减少了对外加工业务，均匀生产农牧及农副产品加工机械所致。技术收入比上年度增加57.44%，主要原因是加大了技术服务。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 适用 不适用 2013年销售渠道的拓展，大力发展经销商所致。2013年二、三期募投项目的投入使用，生产设备的到位使公司的产能达到了较高的水平。公司重大的在手订单情况 适用 不适用 数量分散的订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 行业分类 项目 2013年 2012年 同比增减（%）专用设备制造业 销售量（台）2,149 1,640 31.04%生产量（台）2,146 1,453 47.69%库存量（台）400 403-0.74%新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 13 3)成本 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）行业分类 专用设备制造业（农牧及农副产品加工业务）357,516,574.69 93.52%235,486,325.11 89.3%4.22%专用设备制造业（加工业务）24,785,568.03 6.48%28,211,305.00 10.7%-4.22%行业分类 原材料 333,776,886.15 87.31%217,260,477.45 82.39%4.92%人工 37,422,985.56 9.79%31,986,522.53 12.13%-2.34%折旧 7,119,419.67 1.86%5,458,540.94 2.07%-0.21%其他 3,982,851.34 1.04%8,992,089.19 3.41%-2.37%4)费用 单位：元 2013 年 2012 年 同比增减（%）重大变动说明 销售费用 50,047,003.19 40,987,440.12 22.1%农机发货数量增加，运费增加 管理费用 42,366,247.10 33,258,051.47 27.39%人工费用增加 财务费用-9,813,258.81-13,916,839.77-29.49%存款余额下降 所得税 12,207,247.55 9,232,745.76 32.22%子公司利润增加 5)研发投入 新研股份除了目前批量生产的系列玉米收获机、系列青贮饲料收获机、系列驱动耙等产品外，正在自主研发多项新产品。一是喂入量为8公斤/秒的大型玉米籽粒（小麦）联合收获机，属于玉米收获机的升级换代产品，已完成样机试制和田间试验，；二是第二代青贮饲料收获机，包括4QZ-2200自走式青（黄）贮饲料收获机（自带集草箱）、4QZ-3000A自走式青黄贮饲料收获机两种机型，已完成样机试制和田间试验，三是自走式秸秆饲料收获打捆机（玉米杆、棉杆），正在进行田间试验；四是4+1/5+1中型、重型调幅翻转犁（适用于140-240马力轮新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 14 式拖拉机配套）；五是5米动力折叠耙的研制。上述新产品的研发试制是对已有产品的升级、更新换代，有利于夯实公司产品基础，扩大产品品类，以市场需求为基本导向，对于促进最终销售有积极作用。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2013 年 2012 年 2011 年 研发投入金额（元）17,286,155.92 12,657,573.00 12,034,364.20 研发投入占营业收入比例（%）3.02%3.08%3.19%研发支出资本化的金额（元）0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例（%）0%0%0%资本化研发支出占当期净利润的比重（%）0%0%0%研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 6)现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 473,805,815.31 291,476,743.88 62.55%经营活动现金流出小计 329,169,522.22 241,727,634.12 36.17%经营活动产生的现金流量净额 144,636,293.09 49,749,109.76 190.73%投资活动现金流入小计 80,000.00 100%投资活动现金流出小计 65,422,326.69 90,294,962.21-27.55%投资活动产生的现金流量净额-65,342,326.69-90,294,962.21-27.63%筹资活动现金流出小计 27,060,000.00 18,040,000.00 50%筹资活动产生的现金流量净额-27,060,000.00-18,040,000.00 50%现金及现金等价物净增加额 52,233,966.40-58,585,852.45 189.16%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 15 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 本期经营活动现金净流量144,636,293.09元，净利润101,759,263.14元,差异原因我公司对外应付票据和应付账款增加较大。7)公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）120,277,000.00 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）21.01%向单一客户销售比例超过 30%的客户资料 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）123,916,397.15 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）30.55%向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料 适用 不适用 8)公司未来发展与规划延续至报告期的说明 首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 适用 不适用 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 16 公司在首次公开发行股票的招股说明书中的未来发展与规划章节中披露到：1、公司通过加大研发投入和产品开发力度，将公司建成具有高成长性的高新技术企业，国内外具有知名品牌的农机装备企业；2、通过建设新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期基地），形成年产3000台套农机装备的组装能力；3、公司治理完善计划，进一步规范公司治理结构，不断提高公司治理水平，适时调整组织结构，制订、完善公司的内部规章制度；4、人才队伍建设计划，每年继续引进一定数量的拥有技术背景的高级管理人才、技术人才、高校毕业生；同时提高中高级管理人员的经营管理能力、创新能力、决策能力；优化人力资源配置，完善人才竞争和激励机制。本报告期内，公司详细落实各项经营计划，加大产品研发力度，增加研发投入费用，2013全年研发投入为1728.62万元，占营业收入的3.02%，较上年同期减少0.06%。公司投资建设产业化基地二、三期项目，对扩大公司生产规模，提升公司实力起到了积极作用，2013年公司实现营业收入57,234.66万元,净利润10,175.93万元。一期基地已完全达到年产3000台套的农机装备的组装能力；公司同时通过聘请的内控管理机构对公司内控体系进行建设，通过一年的运行，审计监察部按季度定期对各个部门进行工作检查，整体情况不错。公司根据自身发展需求及人才计划，引进适合公司情况的中高端人才，并加强企业文化建设，建设具有凝聚力、创新意识的卓越团队。公司在首发招股书中提到的未来发展战略在本报告期内均得到了良好的实行。前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司前期未披露发展战略及经营计划。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 适用 不适用 （2）主营业务分部报告）主营业务分部报告 1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 分行业 专用设备制造 571,461,231.16 189,159,088.44 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 17 分产品 农牧及农副产品加工机械 543,346,404.29 185,829,829.60 机械加工收入 27,903,068.96 3,117,500.93 技术收入 211,757.91 211,757.91 合 计 571,461,231.16 189,159,088.44 分地区 新疆地区 148,736,861.80 54,382,128.55 内蒙古地区 128,027,043.00 43,280,592.97 黑龙江、吉林、辽宁地区 206,821,075.36 61,599,885.57 其他地区 87,876,251.00 29,896,481.35 合 计 571,461,231.16 189,159,088.44 2）占比 10%以上的产品、行业或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 专用设备制造 571,461,231.16 382,302,142.72 33.1%39.69%44.98%30.11%分产品 农牧及农副产品加工机械 543,346,404.29 357,516,574.69 34.2%44.1%51.82%31.27%机械加工收入 27,903,068.96 24,785,568.03 11.17%-12.5%-12.14%-15.24%技术收入 211,757.91 100%57.44%57.44%合计 571,461,231.16 382,302,142.72 33.1%39.69%44.98%30.11%分地区 新疆地区 148,736,861.80 94,354,733.25 36.56%26.68%30.64%20.35%内蒙古地区 128,027,043.00 84,746,450.03 33.81%15.92%17.41%13.11%黑龙江、吉林、辽宁地区 206,821,075.36 145,221,189.79 29.78%34.24%42.19%18.59%其他地区 87,876,251.00 57,979,769.65 34.02%223.65%237.79%199.33%合 计 571,461,231.16 382,302,142.72 33.1%39.69%44.98%30.11%（3）资产、负债状况分析）资产、负债状况分析 1)资产项目重大变动情况 单位：元 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 18 2013 年末 2012 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 595,092,626.19 50.74%541,958,659.79 52.55%-1.81%应收账款 160,982,051.94 13.73%183,041,446.38 17.75%-4.02%存货 107,993,616.07 9.21%72,793,303.72 7.06%2.15%投资性房地产 43,254.35 0%54,082.31 0.01%-0.01%固定资产 189,505,104.64 16.16%86,098,604.02 8.35%7.81%在建工程 16,643,589.21 1.42%61,333,369.56 5.95%-4.53%2)负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 0%0%0%长期借款 0%0%0%（4）公司竞争能力重大变化分析）公司竞争能力重大变化分析 报告期内，公司申请发明专利1项，获得授权专利6项。截止报告期末，公司共拥有各项专利69项。其中：发明专利8项、实用新型专利60项、外观设计专利1项，包含玉米收获机相关专利30多项。同时公司自主研发多项新产品，其中有对现有产品的升级换代，也有为了适应市场需求而研发的新产品。2013年公司辣椒收获机荣获乌鲁木齐科技进步一等奖；公司获得新疆维吾尔自治区首批技术创新示范企业；由公司主持完成的四项产品标准作为地方标准已进行批准和发布；“新型多功能自走式玉米/青（黄）贮联合收获机”产业化技术改造获国家发改委中小企业技术改造专项资金补助。（5）投资状况分析）投资状况分析 1)募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 69,293.18 报告期投入募集资金总额 7,125.06 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 19 已累计投入募集资金总额 41,733.86 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明 公司的新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）项目在 2009 年 8 月开始开工建设，厂房及设备已于 2010 年 6 月陆续开始投入使用，截止 2013 年 12 月 31 日基地的厂房及主要设备均已达到预定可使用状态。但研发楼还未完工。新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（二、三期）项目基本完工，是作为一期的附属设备，单独不产生效益。中高端农机展示与交易中心项目因整体建设情况不如预期，在 2014 年 2 月 13 日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金 的决议，公司拟将累计投入的 2,500.00万元用自筹资金进行置换，并拟将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入的超募资金 12,500.00 万元，共计 15,000.00 万元变更投入到通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。2)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 截止报告期末累计实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）否 20,160 20,160 646.38 16,171.88 80.22%2012年 12月 31日 10,129.98 28,534.48 是 否 承诺投资项目小计-20,160 20,160 646.38 16,171.88-10,129.98 28,534.48-超募资金投向 新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（二否 10,000 16,392.68 4,178.68 13,561.98 82.73%2014年 04月 300 0 是 否 新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 20 期、三期）日 中高端农机展示与交易中心项目 否 15,000 15,000 2,500 2,500 16.67%2014年 05月 31日 0 0 否 是 补充流动资金（如有）-9,500 9,500 2,300 9,500 100%-超募资金投向小计-34,500 40,892.68 8,978.68 25,561.98-合计-54,660 61,052.68 9,625.06 41,733.86-10,129.98 28,534.48-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（二、三期）项目基本完工，是作为一期的附属设备，单独不产生效益。中高端农机展示与交易中心项目因整体建设情况不如预期，在 2014 年 2 月 13 日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金的决议，公司拟将累计投入的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换，并拟将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入的超募资金 12,500.00 万元，共计 15,000.00 万元变更投入到通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 公司募集资金净额 69,293.18 万元，较 20,160.00 万元的募集资金投资项目资金需求超募资金49,133.18 万元。公司使用部分超募资金进行 1、基地二期、三期建设：截止 2013 年 12 月 31 日已使用超募资金 13,561.98 万元；2、中高端农机展示与交易中心项目：截止 2013 年 12 月 31 日已使用超募资金 2,500 万元。募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 公司 2012 年 12 月 5 日发布关于使用超募资金置换预先投入产业化基地二期项目自筹资金公告，置换公司分别于 2011 年 8 月 8 日和 2011 年 10 月 26 日分两次使用自有资金共计 10,758,420.00 元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 公司第一届董事会 2012 第一次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，公司拟使用部分超募资金人民币 4,600.00 万元以及将前次于第一届董事会 2011 年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 4,900.00 万元，共计 9,500.00 万元转为永久性补充流动资金，以满足公司日常经营的需要。新疆机械研究院股份有限公司 2013 年度报告全文 21 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用 项目实施尚未完成，尚不知具体结余金额 尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 1、根据目前公司经营发展需要，提高募集资金使用效率，原定的公司研发楼至今尚未按募投项目计划实施；2、截止 2013 年 12 月 31 日，中高端农机展示与交易中心项目已累计投入 2,500.00 万元，投资进度为 16.67%，因整体建设情况不如预期，在 2014 年 2 月 13 日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金的决议，公司拟将累计投入的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换，并拟将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入的超募资金 12,500.00 万元，共计 15,000.00 万元变更投入到通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。（6）主要控股参股公司分析）主要控股参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产（元）净资产（元）营业收入(元)营业利润(元)净利润（元）新疆波曼机械制造有限责任公司 子公司 机械制造 农牧机械 8809.9 万元 226,759,111.34 122,597,664.50 371,272,045.84 16,054,214.44 13,893,663.52 霍尔果斯新研贸易有限责任公司 子公司 贸易 农机展示与交易 2500 万元 24,799,959.86 24,799,959.86 0.00-195,573.61-195,573.61 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内，公司无单个子公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上（含10%）。截至2013年12月31日，公司拥有两个子公司，均为全资子公司。1、新疆波曼机械制造有限责任公司 1）公司基本情况 新疆波曼机械制造有限责任公司（以下简称：波曼公司）成立于2006年3月1日，成立时注册资本30万元，2012年注册资金增加到8809.9万元，公司地址为乌鲁木齐经济技术开发区融合南路661号，法定代表人：周卫华，主要经营范围：一般经营项目（国家法律、法规规定有专项审批的项目除外；需取得专项审批待取得有关部门的批准文件或颁发的行政许可证书后方可经营，具体经营项目和期限以有关部门的批准文件和颁发的行政许