002530_2012_丰东股份_2012年年度报告（更新后）_2013-03-11.pdf

江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 0 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 1 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告 2013 年年 02 月月 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录重要提示、目录 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱文明、主管会计工作负责人徐仕俊及会计机构负责人公司负责人朱文明、主管会计工作负责人徐仕俊及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)徐仕俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。徐仕俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李心合 独立董事 公务 冯辕 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.6 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录.2 第二节 公司简介.4 第三节 会计数据和财务指标摘要.6 第四节 董事会报告.8 第五节 重要事项.29 第六节 股份变动及股东情况.37 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.42 第八节 公司治理.51 第九节 内部控制.58 第十节 财务报告.60 第十一节 备查文件目录.151 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 4 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 丰东股份 股票代码 002530 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏丰东热技术股份有限公司 公司的中文简称 丰东股份 公司的外文名称（如有）Jiangsu Fengdong Thermal Technology Co.,Ltd.公司的法定代表人 朱文明 注册地址 江苏省大丰市经济开发区南翔西路 333 号 注册地址的邮政编码 224100 办公地址 江苏省大丰市经济开发区南翔西路 333 号 办公地址的邮政编码 224100 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 房莉莉 联系地址 江苏省大丰市经济开发区南翔西路 333 号 电话 0515-83282838 传真 0515-83282843 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 5 首次注册 1988 年 07 月 30 日 江苏省盐城工商行政管理局 320900400000915 320982608684500 60868450-0 报告期末注册 2012 年 05 月 30 日 江苏省盐城工商行政管理局 320900400000915 320982608684500 60868450-0 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼 签字会计师姓名 沈蓉、郑珮 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 万联证券有限责任公司 广州市天河区珠江东路 11 号 19 层 白树锋、李鸿 2010.12.31-2012.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%)2010 年 营业收入（元）343,135,830.49 319,773,236.18 7.306%296,347,993.91 归属于上市公司股东的净利润（元）50,101,739.39 48,548,696.21 3.1989%33,493,968.81 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）48,559,395.92 47,633,058.17 1.9447%33,027,910.34 经营活动产生的现金流量净额（元）33,751,220.03 11,855,244.53 184.6944%61,369,768.74 基本每股收益（元/股）0.187 0.181(注 1)3.3149%0.168(注 1)稀释每股收益（元/股）0.187 0.181(注 1)3.3149%0.168(注 1)净资产收益率（%）8.32%8.45%-0.13%18.53%2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%)2010 年末 总资产（元）841,842,157.54 822,913,836.85 2.3002%860,570,527.60 归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）623,533,384.24 589,511,644.85 5.7712%568,753,339.16 注 1：报告期内，因公司实施资本公积转增股本，公司总股本由年初的 134,000,000 股增加至 268,000,000 股，故表中按照最新股本数调整 2011、2010 年同期基本每股收益、稀释每股收益。二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）278,762.85-934,898.97 12,780.65 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 824,591.42 1,191,568.01 702,916.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,081,319.00 1,532,526.32 445,970.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-977,746.41-467,615.48-256,683.31 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 7 所得税影响额 495,161.67 199,322.40 157,021.97 少数股东权益影响额（税后）169,421.72 206,619.44 281,903.73 合计 1,542,343.47 915,638.04 466,058.47-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 2012年，国际经济形势充满复杂和不确定性，国内GDP增速逐季回落，固定资产投资增速在高基数和低需求双重压力下始终在低位徘徊，机械工业增速出现下滑，热处理作为下游机械制造行业更容易受到经济景气周期和国家调控政策的影响，总体上对热处理行业带来需求不足的影响，当然也给公司的整体生产经营带来了一些困难和不确定性；但同时，国家实施积极的财政政策和稳健的货币政策，更加注重自主创新、节能减排的能力，“十二五”规划的实施以及新兴战略产业的发展政策、区域发展规划以及振兴装备制造业的政策仍将为热处理装备和热处理加工提供新的增长空间。2012年，公司继续坚持以技术创新赢得市场的经营理念，加强工艺研发和知识产权创新，同时不断完善内部控制管理，以优质的产品和服务进一步赢得市场。经过全体丰东人的共同努力，2012年公司实现营业收入34,313.58万元，较上年增长7.31%，实现利润总额及归属于母公司股东的净利润分别为6,260.37万元和5,010.17万元，较上年增长0.53%和3.20%。总体而言，2012年度公司经营规模和盈利能力呈现持续稳定增长的态势。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司主营业务仍保持热处理设备制造和热处理加工服务相互补充、相互促进的业务发展格局，公司利润构成和利润来源未发生重大变动。2012年，公司继续按照2010年12月首发上市时招股说明书披露的公司发展战略和经营计划开展生产经营工作：立足于现有业务，把握股票上市的发展良机，在产品开发计划、人员培育和扩充计划、技术开发计划、国际化经营计划等方面与招股说明书披露的经营计划保持一致。近年来由于我国机械工业转入中低速增长周期，热处理作为下游机械制造业也受到了较大影响，因此，招股说明书披露的募集资金使用计划和热处理加工网点发展计划进展缓慢，未能如期实施推进相关计划。单位：人民币元 项目 2012年度 2011年度 变动 幅度 变动原因说明 营业收入 343,135,830.49 319,773,236.18 7.31%客户订单增加导致收入增加所致 营业成本 234,394,211.71 215,460,965.61 8.79%收入增加所致 销售费用 15,402,911.76 14,191,746.10 8.53%主要系导致增长引起的相关销售费用增长所致 管理费用 42,038,693.23 40,049,791.43 4.97%主要系员工保险基数增加导致社保费用增加等因素所致 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 9 财务费用-4,147,204.48-1,749,783.99-137.01%系报告期内定期存款利息收入增长所致 利润总额 62,603,685.71 62,275,788.21 0.53%主要系母公司及部分子公司收入增长所致 归属于母公司股东的净利润 50,101,739.39 48,548,696.21 3.20%主要系营业收入及利息收入增加所致 研发投入 15,377,803.31 19,583,908.80-21.48%报告期内研发项目有所减少所致 经营活动产生的现金流量净额 33,751,220.03 11,855,244.53 184.69%报告期内采购及付现量减少所致 投资活动产生的现金流量净额-63,588,205.50-51,968,749.13-22.36%对合营公司增资金额较大所致 筹资活动产生的现金流量净额-17,524,879.20-88,723,509.80 80.25%系上期偿还银行借款及分配红利金额远大于本报告期所致。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司2012年的总体经营目标是：在外部环境没有太大变化的条件下，公司业绩将继续保持持续稳定的增长。经过一年的努力，2012年公司完成营业收入34,313.58万元，实现归属于母公司股东的净利润5,010.17万元，分别比2011年度增长7.31%和3.20%，圆满完成了2012年的总体经营目标。2012年，面对复杂多变的国际政治经济环境和国内经济运行的新情况新变化，公司按照年初制定的2012年经营计划，在市场推广、技术创新、人力资源管理、成本控制、完善法人治理结构等方面均取得了一定的成绩，但部分募投项目未能按计划实施，主要是受下游客户景气度的影响。本着谨慎、科学、投资有回报的原则，公司对部分投资效益不佳的募投项目暂缓投入。总体而言，公司呈现持续稳定增长发展态势，计划执行情况良好。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 无 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）机械制造业 销售量 142 台套 136 台套 4.41%生产量 144 台套 149 台套-3.35%库存量 38 台套 36 台套 5.55%江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 10 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）38,712,524.01 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）11.28%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 客户 1 9,920,756.40 2.89%2 客户 2 8,941,914.89 2.61%3 客户 3 6,837,606.82 1.99%4 客户 4 6,741,965.84 1.96%5 客户 5 6,270,280.06 1.83%合计 38,712,524.01 11.28%3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）热处理行业 主营业务成本 234,394,211.71 100%215,460,965.61 100%8.7873%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）热处理设备内销 主营业务成本 139,130,170.49 59.36%132,485,933.93 61.49%5.02%热处理设备外销 主营业务成本 14,997,464.15 6.4%6,266,401.94 2.91%139.33%热处理加工 主营业务成本 55,051,028.78 23.49%57,808,051.51 26.83%-4.77%其他业务 主营业务成本 25,215,548.29 10.75%18,900,578.23 8.77%33.41%说明 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 11 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）39,658,190.97 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）22.25%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 供应商 1 12,204,369.96 6.85%2 供应商 2 10,383,696.27 5.83%3 供应商 3 6,241,894.32 3.5%4 供应商 4 5,905,963.54 3.31%5 供应商 5 4,922,266.88 2.76%合计 39,658,190.97 22.25%4、费用、费用 单位：元 项 目 2012年度 2011年度 同比增减(%)销售费用 15,402,911.76 14,191,746.10 8.53%管理费用 42,038,693.23 40,049,791.43 4.97%财务费用-4,147,204.48-1,749,783.99-137.01%资产减值损失 1,852,335.47 409,272.93 352.59%所得税费用 10,046,298.85 11,133,587.48-9.77%财务费用：报告期发生额为-414.72万元，较去年同期下降137.01%，系报告期内定期存款到期产生利息收入较去年同期增加所致。资产减值损失：报告期内发生额为185.23万元，较去年同期增加352.59%，系报告期3年以上应收款增加从而加大坏账准备计提比例所致。5、研发支出、研发支出 单位：元 项 目 2012年度 2011年度 2010年度 研发投入金额（元）15,377,803.31 19,583,908.80 17,301,644.84 研发投入占营业收入比例（%）4.48%6.12%5.84%研发投入占净资产比例（%）2.37%3.19%2.87%报告期内，公司研发实际支出为15,377,803.31元，占营业收入比例为4.48%，占净资产比例为2.37%，主要用于研发智能可控气氛渗氮/渗碳多用炉、智能真空超高压气淬炉、真空渗碳油淬炉、等离子热处理炉等试验装置以及热处理温度场/流场模拟、淬火工艺数值模拟等热处理工艺技术。以上试验装置及工艺开发江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 12 项目均已启动，其中智能可控气氛渗碳加热多用炉试验装置、智能可控气氛渗氮多用炉试验装置、真空等离子热处理炉试验装置已完成，真空等离子活性屏渗氮炉已于2012年8月通过中国热处理行业协会组织的专家鉴定，鉴定结论为:该项目填补了国内空白，其主要技术指标达到了国际领先水平。智能真空渗碳油淬炉试验装置及智能热处理模拟试验装置正在安装调试，将于2013年上半年全部完成。6、现金流、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 410,851,306.94 417,829,617.28-1.6701%经营活动现金流出小计 377,100,086.91 405,974,372.75-7.1123%经营活动产生的现金流量净额 33,751,220.03 11,855,244.53 184.6944%投资活动现金流入小计 8,603,984.64 6,142,790.64 40.0664%投资活动现金流出小计 72,192,190.14 58,111,539.77 24.2304%投资活动产生的现金流量净额-63,588,205.50-51,968,749.13-22.36%筹资活动现金流入小计 45,000,000.00 14,800,000.00 204.0541%筹资活动现金流出小计 62,524,879.20 103,523,509.80-39.6032%筹资活动产生的现金流量净额-17,524,879.20-88,723,509.80 80.25%现金及现金等价物净增加额-47,356,511.56-128,797,516.69 63.23%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额本年比上年同期增长184.6944%，主要原因系报告期内采购及付现量减少；2、筹资活动产生的现金流量净额本年比上年同期增长80.25%，主要原因系报告期内偿还银行借款支付的利息及支付股利减少。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 报告期内，公司经营活动产生的现金流量与报告期净利润相比存在18,806,166.83元的差异，主要原因系本报告期由于经济景气度的影响，客户赊欠额度有所增加。江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 13 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 热处理行业 343,135,830.49 234,394,211.71 31.6905%7.306%8.787%-0.9302%分产品 热处理设备内销 205,490,740.96 139,130,170.49 32.2937%5.076%5.015%0.0391%热处理设备外销 22,528,169.58 14,997,464.15 33.428%188.385%139.33%13.6447%热处理加工 77,315,415.36 55,051,028.78 28.7968%-10.811%-4.769%-4.5177%其他业务 37,801,504.59 25,215,548.29 33.2949%27.2376%33.411%-3.0869%分地区 华东 210,802,323.17 139,902,756.97 33.6332%6.115%6.459%-0.2145%华南 13,945,739.92 9,465,150.59 32.1287%-5.265%-5.315%0.0357%华北 36,630,770.42 24,838,009.44 32.1936%19.055%27.249%-4.3664%华中 13,552,594.06 10,553,827.84 22.1269%58.249%69.386%-5.1202%东北 8,485,637.57 4,879,881.82 42.4925%-29.527%-36.974%6.7953%西北 10,171,837.63 6,609,482.36 35.0217%216.897%207.118%2.0687%西南 25,882,060.31 22,595,055.83 12.6999%-41.181%-29.696%-14.2623%海外 23,664,867.41 15,550,046.86 34.2906%202.936%148.15%14.5073%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 238,025,169.23 28.2743%285,381,680.79 34.6794%-6.4051%应收账款 85,370,885.07 10.141%74,221,421.66 9.0193%1.1217%存货 163,764,185.54 19.4531%167,693,599.17 20.378%-0.9249%长期股权投资 72,835,084.75 8.6519%38,014,723.03 4.6195%4.0324%固定资产 178,807,649.18 21.24%176,072,494.59 21.3962%-0.1562%在建工程 27,064,598.70 3.2149%7,464,551.09 0.9071%2.3078%江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 14 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 11,500,000.00 1.3661%10,300,000.00 1.2516%0.1145%五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 报告期内公司核心竞争力未发生重大变化。1、产品优势 公司热处理设备的主营产品主要是可控气氛炉和真空炉，该两大类产品在节能、减排方面具有显著优势，响应了国家加快节能减排技术研发的产业政策。2010年，公司3款产品被国家工信部推荐为节能减排机电产品；2011年，公司生产的VCH型碳氢溶剂真空清洗机被中国热处理行业协会推荐为2011年度节能减排清洁生产先进技术；2012年，VCH-1000真空清洗机被评为江苏省装备制造业重点领域首台重大装备。2、技术优势 公司始终重视技术的研究与创新，2012年全年共获得发明专利授权7项、实用新型授权6项，主持制定了行业标准2项；公司申报的热处理智能化和远程化服务系统提升创新项目获得国家工信部2012年信息化和工业化深度融合专项资助；公司研制开发的真空等离子活性屏渗氮炉经中国热处理行业协会专家鉴定，该技术处于国际领先水平。3、经营模式 公司采取热处理设备制造与专业热处理加工业务并举的独特经营模式，这两块业务互为补充、互相促进，公司可以对特定客户提供具有针对性的热处理综合解决方案，有利于公司整体竞争力的提升。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 2012 年投资额（元）2011 年投资额（元）变动幅度 28,882,248.80 141,803,000.00-79.63%被投资公司情况 江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 15 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）盐城高周波热炼有限公司 高频电源装置、感应加热设备以及各种附属设备制造，金属零部件的感应加热热处理加工 50%重庆丰东神五热处理工程有限公司 金属零部件的热处理及表面加工 95.285%南京丰东热处理工程有限公司 机械配件专业热处理加工 96.37%青岛丰东热处理有限公司 热处理及表面处理加工 100%（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 江苏大丰农村商业银行 商业银行 3,010,000.00 3,969,700 1.32%3,969,700 1.32%3,010,000.00 0.00 长期股权投资 购买 合计 3,010,000.00 3,969,700-3,969,700-3,010,000.00 0.00-2、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 37,120.35 报告期投入募集资金总额 9,297.65 已累计投入募集资金总额 25,973.79 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可20101757 号文核准，并经深圳证券交易所深证上 2010429 号文同意，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,400 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 12.00 元，募集资金总额为人民币 408,000,000.00 元，扣除保荐及承销费用30,194,400.00 元后，募集资金余额为人民币 377,805,600.00 元，于 2010 年 12 月 27 日全部存入本公司在中国银行股份有限公司盐城分行开立的募集资金验资专户 880108538018095001 账号中，扣减审计费、验资费、律师费、信息披露费等其他发行费用人民币 6,602,086.76 元后，实际募集资金净额为人民币371,203,513.24 元。上述募集资金净额已经上海众华沪银会计师事务所有限公司沪众会字2010第 4252号验资报告审验。2012 年度募集资金专用账户利息收入 5,121,468.87 元，支出金额 92,976,515.44元（不含银行手续费 2,242.42 元）。累计利息收入 7,956,781.08 元，累计支出金额 259,737,915.80 元（不含银行手续费 5,703.59 元）。截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金余额共计为 119,416,674.93 元。江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 16 （2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 增资上海昂先用于年加工8,200吨精密热处理专业化配套项目 否 4,880 4,880 140.14 4,554.99 93.34%2013 年12 月 31日 616.67 是 否 增资南京丰东用于年热加工8,000吨金属材料生产线项目 否 4,000 4,000 460.5 2,289.77 57.24%2013 年12 月 31日 0 否 否 增资重庆丰东用于年加工 10,000 吨汽摩等金属件节能热处理技术改造建设项目 否 3,800 3,800 218.35 821.53 21.62%2013 年12 月 31日 0 否 否 公司本部热处理工艺装备技术研发中心项目 否 2,500 2,500 1,141.09 1,479.09 59.16%2013 年12 月 31日 0 否 否 承诺投资项目小计-15,180 15,180 1,960.08 9,145.38-616.67-超募资金投向 研发中心大厦项目 否 1,800 1,800 1,337.57 1,628.11 90.45%2013 年03 月 31日 否 收购子公司重庆丰东神五热处理工程有限公司股权 否 180.3 180.3 180.3 100%2011 年08 月 30日 否 收购子公司青岛丰东热理有限公司股权 否 520 520 520 100%2011 年09 月 20日 否 归还银行贷款（如有）-8,000 8,000 3,000 8,000 100%-补充流动资金（如有）-6,500 6,500 3,000 6,500 100%-超募资金投向小计-17,000.3 17,000.3 7,337.57 16,828.41-合计-32,180.3 32,180.3 9,297.65 25,973.79-616.67-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）1、上海昂先年加工 8,200 吨精密热处理专业化配套项目：截至 2012 年 12 月 31 日，该项目已申请支付 4,554.99 万元，完成计划投资额的 93.34%，另有按合同进度未付款 111.51 万元，合计总投资完成 95.63%。2013 年，已计划投入连续式等温正火线一套，约 260 万元，完成全部投资计划；另上海昂先原 100%全资子公司上海丰东热处理工程有限公司于 2011 年 12 月底开始清算并于 2012江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 17 年 6 月底完成注销手续，原上海丰东的经营业务已全部转移至上海昂先。2012 年度，该募集资金投资项目实现收入 1,723.40 万元，利润总额为 616.67 万元，实现了预计收益。2、南京丰东年热加工 8,000 吨金属材料生产线项目：2011 年当地政府规划废止老四号路，新建城郊四号公路，由于老四号道路占用南京丰东厂区部分地块，受此影响，南京丰东的三期厂房建设暂时停止。此外受下游风电行业、汽车行业经济整体下滑的影响，已投入设备产能未能充分发挥，公司相应设备采购投资进度放缓。3、重庆丰东年加工 10,000 吨汽摩等金属件节能热处理技术改造建设项目：原与重庆丰东签订国有土地使用权及地上建筑物所有权转让合同的重庆市超祥商贸有限公司，因土地的区域规划可能会从工业用地性质转变为商业用地性质，土地价值发生变化，而不再确认该合同，重庆丰东基于搬迁会影响正常生产经营的考虑，同意终止合同，原计划在现有土地及建筑物的基础上改建推杆炉及真空炉热处理加工厂房的建设未能实施。此外，重庆丰东的下游客户主要集中在汽车零部件行业，2012 年受市场影响，国内汽车企业形势持续低迷，许多客户改变了原先的生产计划，重庆丰东的业务量有所下滑，本着谨慎和保障投资效益的综合考虑，机器设备的购置计划暂缓实施。4、公司本部热处理工艺装备技术研发中心项目：该项目为科研项目，主要系研发智能可控气氛渗氮/渗碳多用炉、智能真空超高压气淬炉、真空渗碳油淬炉、等离子热处理炉等试验装置以及热处理温度场/流场模拟、淬火工艺数值模拟等热处理工艺技术。以上试验装置及工艺开发项目均已启动，其中智能可控气氛渗碳加热多用炉试验装置、智能可控气氛渗氮多用炉试验装置、真空等离子热处理炉试验装置已完成，真空等离子活性屏渗氮炉已于 2012 年 8 月通过中国热处理行业协会组织的专家鉴定，鉴定结论为:该项目填补了国内空白，其主要技术指标达到了国际领先水平。智能真空超高压气淬炉试验装置、智能真空加压烧结炉试验装置、强烈淬火工艺试验炉等装置，由于受项目市场需求、人员组织、试验条件等方面的限制，项目进度与原计划有所偏离。截至 2012年 12 月 31 日，智能真空渗碳油淬炉试验装置及智能热处理模拟试验装置正在安装调试，将于2013 年上半年全部完成。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 公司本次募集资金净额 37,120.35 万元，其中超募资金金额 21,940.35 万元。1、2011 年 1 月 26 日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意公司用超募资金中的人民币 5,000 万元用于偿还银行贷款及人民币 3,500 万元永久性补充公司流动资金。公司于 2011 年 1月 27 日将 3,000 万元归还江苏大丰农村合作银行借款，将 2,000 万元归还中国农业银行股份有限公司大丰支行借款，并将 3,500 万元转出募集资金专户，补充公司流动资金。2、2011 年 3 月 21 日，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，同意公司使用 1,800 万元超募资金用于建设研发中心大厦项目，截至 2012 年 12 月 31 日，该项目已投入 1,628.11 万元。预计2013 年 3 月底完工交付使用。3、2011 年 6 月 14 日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，同意公司使用 180.30 万元超募资金收购子公司重庆丰东神五热处理工程有限公司3.772%股权和使用520万元超募资金收购子公司青岛丰东热处理有限公司 49%股权。公司分别于 2011 年 7 月 22 日和 8 月 1 日完成向上述子公司股东支付股权转让款，并已完成工商变更手续。4、2012 年 10 月 25 日，经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，同意公司使用超募资金中的人民币 3,000 万元用于偿还银行贷款及人民币 3,000 万元永久性补充公司流动资金。公司于 2012年 10 月 29 日将 6,000 万元转出募集资金专户，其中 3,000 万元于 2012 年 11 月 9 日归还中国建设银行股份有限公司大丰支行借款。江苏丰东热技术股份有限公司 2012 年度报告全文 18 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 公司在募集资金到位前已先期建设年加工 8,200 吨精密热处理专业化配套项目、年热加工8,000 吨金属材料生产线项目及年加工 10,000 吨汽摩等金属件节能热处理技术改造建设项目。上述项目使用自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为 2,051.96 万元，已经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具的沪众会字2011第 1471 号关于江