002504_2012_东光微电_2012年年度报告_2013-04-23.pdf

江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 1 江苏东光微电子股份有限公司江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告年度报告 2013 年年 04 月月 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人沈建平、主管会计工作负责人钱旭锋及会计机构负责人公司负责人沈建平、主管会计工作负责人钱旭锋及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)袁凤娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。袁凤娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年年 12 月月 31 日的公司总股本为基数，向全体股东每日的公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.2 元（含税），送红股元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增股转增 3 股。股。本报告中涉及的未来发展规划及事项的陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本报告中涉及的未来发展规划及事项的陈述，属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 董事会报告董事会报告.10 第五节第五节 重要事项重要事项.28 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.34 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.39 第八节第八节 公司治理公司治理.45 第九节第九节 内部控制内部控制.50 第十节第十节 财务报告财务报告.51 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.132 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 本公司、公司、东光微电 指 江苏东光微电子股份有限公司 东晨电子 指 宜兴市东晨电子科技有限公司 东光电子 指 江苏东光电子有限公司 迅驰电子 指 无锡迅驰电子科技有限公司 长兴电子 指 浙江长兴电子厂有限公司 报告期 指 2012 年 1-12 月的会计期间 公司章程 指 江苏东光微电子股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 保荐机构、保荐人 指 东海证券有限责任公司 会计师 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)律师 指 北京市天银律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 公司存在宏观经济下行风险、主要原材料价格波动风险、经营规模扩张带来的管理风险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本报告公司存在宏观经济下行风险、主要原材料价格波动风险、经营规模扩张带来的管理风险等风险因素，敬请投资者注意投资风险，详细内容见本报告“公司面临的风险因素及应对措施公司面临的风险因素及应对措施”。江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 东光微电 股票代码 002504 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏东光微电子股份有限公司 公司的中文简称 东光微电 公司的法定代表人 沈建平 注册地址 江苏省宜兴环科园绿园路 42 号 注册地址的邮政编码 214205 办公地址 江苏省宜兴新街百合工业园 办公地址的邮政编码 214205 公司网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周玲燕 胥驰骋 联系地址 江苏省宜兴市新街百合工业园 江苏省宜兴市新街百合工业园 电话 0510-87138930 0510-87138930 传真 0510-87138931 0510-87138931 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 证券法务部 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2003 年 06 月 12 日 江苏省工商行政管3200002102661 320282703536127 70353612-7 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 7 理局 报告期末注册 2010 年 12 月 21 日 江苏省工商行政管理局 320000000048470 320282703536127 70353612-7 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无 历次控股股东的变更情况（如有）无 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 7 楼 签字会计师姓名 严劼、王雄平 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东海证券有限责任公司 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 6 楼 王育贵、郭婧 2010年11月18日-2012年12月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%)2010 年 营业收入（元）156,391,808.11 178,448,444.19-12.36%208,706,490.75 归属于上市公司股东的净利润（元）7,579,279.21 23,344,468.96-67.53%32,395,725.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-20,443,639.23 8,420,282.93-342.79%25,457,116.26 经营活动产生的现金流量净额（元）-28,785,365.52-21,515,686.09 33.79%52,915,431.47 基本每股收益（元/股）0.07 0.22-68.18%0.39 稀释每股收益（元/股）0.07 0.22-68.18%0.39 净资产收益率（%）1.03%3.45%-2.42%11.7%2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%)2010 年末 总资产（元）863,945,161.62 772,381,068.35 11.85%773,583,824.39 归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）672,896,977.96 676,017,698.75-0.46%674,073,229.79 二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）44,970.83-23,730.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）33,914,166.39 17,000,290.97 8,147,175.40 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,256.92 10,953.66-193,605.40 所得税影响额 5,089,366.50 2,132,029.43 991,229.88 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 9 少数股东权益影响额（税后）811,138.37 合计 28,022,918.44 14,924,186.03 6,938,609.18-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 报告期内，公司紧紧围绕董事会确定的2012年工作计划和战略目标，在董事会、监事会、管理层的共同努力下，通过进一步优化内部组织管理，控制生产经营成本，在物价上涨导致原材料价格上涨、人员费用增加、外部市场竞争环境严峻等不利因素的情况下，带领全体员工狠抓市场开拓和产品推广，调整产品结构，扩大主打产品的市场占有率；加强生产质量管理，稳步推进各项工作。在整个2012年度全球经济持续疲软景气度较低的情况下，公司抓住机遇，成功实现规模的扩张，先后设立了江苏东光电子有限公司，收购了浙江长兴电子厂有限公司、无锡迅驰电子科技有限公司，在使公司产品更加多元化的基础上，更好的满足客户的需求，提升市场占有率和市场竞争力。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司经营范围为：半导体器件、集成电路的开发，设计，制造，销售，推广应用，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司或禁止进出口的商品和技术除外）。主要产品为：半导体器件、其他电子元器件及LED驱动电源等。与上期相比本期新增合并单位3家：2012年2月29日，公司出资255万元设立控股子公司江苏东光电子有限公司;2012年8月31日，公司通过非同一控制下企业合并购买浙江长兴电子厂有限公司56%股权，并自2012年9月1日起将其纳入合并范围；2012年10月31日，公司通过非同一控制下企业合并购买无锡迅驰电子科技有限公司100%股权，并自2012年11月1日起将其纳入合并范围。报告期内，公司主要财务指标列示如下：单位：元 项目 2012 2011 同比+/-%营业收入 156,391,808.11 178,448,444.19-12.36%营业成本 128,711,889.37 133,769,067.00-3.78%销售费用 6,110,907.18 6,029,617.04 1.35%管理费用 34,497,934.63 29,887,339.27 15.43%财务费用 151,943.60-4,340,312.88-103.50%资产减值损失 11,437,340.95 2,379,726.29 380.62%研发支出 10,099,315.19 11,828,602.90-14.62%经营活动产生的现金流量金额 28,785,365.52 -21,515,686.09-33.79%利润总额 8,691,871.26 26,632,561.45-67.36%归属于上市公司股东净利润 7,579,279.21 23,344,468.96-67.53%公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 11 无 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 报告期内，公司实现营业收入156，391,808.11元，比上年下降了12.36%，结构如下：（1）营业收入分类 单位：元 项目 2012年 2011年 同比+/-（%）金额 占营业收入比重（%）金额 占营业收入比重（%）主营业务收入 156,291,177.25 99.94%178,448,444.19 100%-12.42%其他业务收入 100,630.86 0.06%合计 156,391,808.11 100%178,448,444.19 100%-12.36%(2)主营业务收入按产品分类 单位：元 品名 2012年 2011年 营业收入同比+/-(%)金额 占营业收入比重（%）金额 占营业收入比重（%）半导体器件 146,725,412.41 93.88%178,448,444.19 100%-17.78%其他电子元器件 4,461,465.70 2.85%LED驱动电源 5,104,299.14 3.27%合计 156,291,177.25 100%178,448,444.19 100%-12.42%公司2012年主营业务收入下降的主要原因是：老产品受经济环境影响市场萎缩；募投项目尚在建设中，新产品受制于现有产线的不匹配，无法批量生产投放市场影响了收入的实现。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 单位：只 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）半导体器件 销售量 230,801,932 286,210,541-19.36%生产量 235,426,531 308,278,744-23.63%库存量 74,762,376 70,137,777 6.59%注：目前尚未有公司所处细分行业产品的具体统计调查数据，无法计算出准确的市场占有率数据，故未填列市场占有率相关数据。相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 12 公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）23,818,042.66 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）15.24%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 客户 1 5,045,640.45 3.23%2 客户 2 5,005,473.49 3.2%3 客户 3 4,688,113.34 3%4 客户 4 4,672,204.91 2.99%5 客户 5 4,406,610.47 2.82%合计 23,818,042.66 15.24%3、成本、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）工业 主营业务成本 128,611,258.51 99.92%133,769,067.00 100%-3.86%合计 128,611,258.51 99.92%133,769,067.00 100%-3.86%产品分类 单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）半导体器件 主营业务成本 121,021,828.20 94.03%133,769,067.00 100%-9.53%其他电子元器件 主营业务成本 4,040,960.18 3.14%LED 驱动电源 主营业务成本 3,548,470.13 2.76%合计 128,611,258.51 99.92%133,769,067.00 100%-3.86%说明 报告期内公司主要产品受大环境影响，售价均有不同程度下降；因市场需求影响致产能利用率不足，折旧摊销增长、江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 13 人工成本增加、配套募投项目的全面实施增加各项支出等原因，致使生产成本各项都呈上升趋势。主营业务产品成本构成 单位：元 项目 2012年 2011年 占比同比+/-(%)金额 占主营业务成本比重（%）金额 占主营业务成本比重（%）原料及主要材料 33,683,288.60 26.19%40,170,850.82 30.03%降低3.84个百分点 燃料及动力 9,954,511.41 7.74%9,778,518.80 7.31%增加0.43个百分点 工资 12,038,013.80 9.36%10,755,032.98 8.04%增加1.32个百分点 制造费用 72,935,444.70 56.71%73,064,664.40 54.62%增加2.09个百分点 合计 128,611,258.51 100%133,769,067.00 100%-公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）39,032,076.62 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）29.38%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 供应商 1 15,381,249.38 11.58%2 供应商 2 7,739,323.87 5.83%3 供应商 3 6,393,073.03 4.81%4 供应商 4 5,368,658.55 4.04%5 供应商 5 4,149,771.79 3.12%合计 39,032,076.62 29.38%4、费用、费用 单位：元 （1）本期销售费用、管理费用较上年有所增长，主要是本期新增合并范围内子公司所致。（2）本期财务费用增长103.50%，主要是募投项目建设使用资金减少了利息收入；对外用现金收购股权增加了银行贷款；新增合并的子公司贷款利息支出等原因所致。（3）本年利润总额同比下降致所得税费用下降43.03%。江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 14 5、研发支出、研发支出 单位:万元 项目 2012年 2011年 同比+/-%2010年 研发支出 1009.93 1182.86-14.62 1051.56 占净资产比重（%）1.46%1.75%降低0.29个百分点 1.56%占营业收入比重（%）6.46%6.63%降低0.17个百分点 5.04%公司坚持立民族志气，创东光品牌的经营理念，坚持用技术创新来实现产品在市场细分领域的领先地位。近三年公司研发费用支出占营业收入比重均达5%以上。6、现金流、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 184,472,313.41 203,505,654.43-9.35%经营活动现金流出小计 213,257,678.93 225,021,340.52-5.23%经营活动产生的现金流量净额-28,785,365.52-21,515,686.09 33.79%投资活动现金流入小计 105,107.88-100%投资活动现金流出小计 105,324,972.71 103,678,804.62 1.59%投资活动产生的现金流量净额-105,324,972.71-103,573,696.74 1.69%筹资活动现金流入小计 123,450,000.00 20,000,000.00 517.25%筹资活动现金流出小计 80,606,782.54 43,143,839.53 86.83%筹资活动产生的现金流量净额 42,843,217.46-23,143,839.53-285.12%现金及现金等价物净增加额-91,269,762.78-148,344,928.89-38.47%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 由于经济不景气及新增合并范围内子公司原因，报告期经营活动产生的现金净流量同比下降33.79%；投资活动产生的现金流量净额同比相仿；由于本期股权投资增加银行贷款以及子公司合并原因，本期筹资活动产生的现金流量净额同比增长285.12%；以上综合因素致使报告期现金及现金等价物净增加额同比增长38.47%。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 15 三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 工业 156,291,177.25 128,611,258.51 17.71%-12.42%-3.86%-7.33%分产品 半导体器件 146,725,412.41 121,021,828.20 17.52%-17.78%-9.83%-7.52%其他电子元器件 4,461,465.70 4,040,960.18 9.43%9.43%LED 驱动电源 5,104,299.14 3,548,470.13 30.48%30.48%分地区 华东 78,041,766.43 57,863,584.05 25.86%-19%-10.57%-6.99%华南 57,060,854.31 52,369,591.96 8.22%-15.1%-6.98%-8.01%华中 4,014,671.34 3,329,530.20 17.07%-15.45%-2.53%-11%华北 4,320,464.08 3,022,244.75 30.05%850.92%1,163.55%-17.31%西北 195,838.82 118,318.89 39.58%75.3%83.99%-2.85%西南 589,161.03 238,577.89 59.51%971.2%554.08%25.82%东北 406,515.38 213,456.63 47.49%47.49%47.49%国外 11,661,905.86 11,455,954.14 1.77%22.51%27.13%-3.57%报告期公司主营业务收入同比下降 12.42%。下降的主要原因是：防护器件新品 P61089、DP 系列产品老生产线生产环境、装备未达到新品的生产工艺要求，市场未能得到拓展；受公司现有产能影响，新型功率器件市场需求大，但由于公司现有生产线产能限制，新型功率器件募投项目尚在建设中，并且在报告期，现有生产线还承担了 IGBT 新品和国家电子发展基金招标项目的研发任务，致使新型功率器件市场未能得到拓展。报告期毛利率比上年同期下降了 7.33 个百分点，主要原因为：报告期内市场受大环境影响，产品售价下降、人工成本增加、折旧摊销增长等原因，致使生产成本上升影响了毛利率。由于本期新增合并范围内子公司的合并，致本期主营业务分地区收入变动较大。公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 16 货币资金 134,618,828.82 15.58%231,028,821.35 29.91%-14.33%本期使用募集资金投入建设项目所致 应收账款 139,297,774.25 16.12%125,260,395.40 16.22%-0.1%本期新增合并范围内子公司所致 存货 99,410,345.18 11.51%70,365,116.50 9.11%2.4%本期新增合并范围内子公司所致 固定资产 233,610,591.01 27.04%203,253,500.99 26.32%0.72%本期新增合并范围内子公司所致 在建工程 88,133,963.75 10.2%30,018,180.26 3.89%6.31%本期使用募集资金投入建设项目所致 应收票据 29,793,248.02 3.45%14,056,322.55 1.82%1.63%本期销售收款使用票据规模较上期增加所致 应收利息 2,228,540.42 0.26%122,841.67 0.02%0.24%本期新增的定期存款尚未到期所致 其他应收款 6,021,455.27 0.7%615,495.40 0.08%0.62%本期新增合并范围内子公司所致 无形资产 26,521,567.10 3.07%18,352,204.06 2.38%0.69%本期新增合并范围内子公司所致 开发支出 7,609,628.76 0.88%4,037,794.54 0.52%0.36%本期持续加大 IGBT 新品开发活动所致 递延所得税资产 3,371,298.38 0.39%1,254,537.45 0.16%0.23%本期计提存货跌价准备增加所致 2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 90,000,000.00 10.42%12,000,000.00 1.55%8.87%本期新增合并范围内子公司所致 应付账款 53,020,450.52 6.14%39,552,443.22 5.12%1.02%本期新增合并范围内子公司所致 应交税费 4,364,708.71 0.51%3,204,301.31 0.41%0.1%本期新增合并范围内子公司所致 其他应付款 5,592,233.17 0.65%596,888.29 0.08%0.57%本期新增合并范围内子公司所致 其他非流动负债 11,736,391.41 1.36%37,267,926.06 4.83%-3.47%递延收益-政府补助确认为当期收入所致 3、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 17 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）0.00 0.00 2.衍生金融资产 0.00 0.00 3.可供出售金融资产 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 投资性房地产 0.00 0.00 生产性生物资产 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析（1）技术优势 公司具有多年半导体器件的生产经验，拥有一支熟悉半导体器件产品开发的技术队伍，长期以来一贯注重工艺改进与技术创新，取得了自主研发的核心技术及发明专利，使公司产品与同类产品相比具有技术领先、成本低、品质高等特点。公司立足于既有的半导体防护器件、可控硅、新型电力电子器件等主导产品的技术领先优势，及时把握通讯、汽车等领域高端客户的产品需求，持续保持自身研发水平的领先性和研究方向的前瞻性。（2）销售渠道优势 公司具有良好的销售渠道，半导体防护功率器件产品是公司的主要优势产品，经过多年的经营已经建立了畅通的销售渠道，公司至今已经构建了国内行业中具有领先优势的营销网络，通过销售渠道与各行业合作伙伴开展深入合作，与行业用户进行充分沟通。完善有效的销售渠道，将有助于公司在市场竞争中保持长期的优势。（3）质量控制优势 公司通过IS09001：2008质量管理体系、ISO14001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系三大体系认证，产品通过美国UL安全认证、欧洲ROHS认证、PAHS认证、德国莱茵TUV安规认证等，多年来通过改进结构版图设计、提高工艺水平、推广技术经验和操作诀窍、培训提高员工熟练程度等全方位的措施，公司的质量管理水平不断提高，产品全线合格率不断提升，产品质量得到众多客户的一致信赖。公司目前采取的集芯片设计-芯片制造-封装测试-直销-售后服务于一体的垂直整合的生产经营模式有助于公司在质量控制上进行严格把握，并对产品性能改进快速响应。（4）品牌效应优势 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 18 公司自成立以来秉承立民族志气，创东光品牌的经营理念，坚持走自有品牌路线，在市场上成功塑造了东光品牌的影响力。公司在不断开发新的系列产品的过程中，依靠品牌知名度，用老产品带新产品，打开新产品市场，同时以技术过关、产品性能稳定作为保障。（5）成本优势 随着募投项目半导体防护功率器件生产线的投入使用，会有更多用于网络防护、信息传输终端设备防护的产品推向市场，与国外厂商的同类产品相比，具有显著的成本优势，质量上亦相差无几，未来有望再次替代进品，改变既有市场格局。同时，公司制定了内部管理制度，以保证生产经营活动程序化、规范化、标准化。与行业内其他企业相比，公司在成本控制方面具备一定优势，以生产技术、生产工艺创新及管理水平提升带动成本循环改善，将改善成果转化为新的管控标准。实施有效的管理措施，为执行各项管控提供长效而及时的监控，为应对快速增长的市场需求提供了有效的保障。六、投资状况分析六、投资状况分析 1、对外股权投资情况、对外股权投资情况（1）对外投资情况）对外投资情况 对外投资情况 2012 年投资额（元）2011 年投资额（元）变动幅度 32,613,951.75 0.00 100%被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%）江苏东光电子有限公司 电子元器件、电子产品的技术研发、制造、销售、技术咨询服务。51%浙江长兴电子厂有限公司 电子器件、电子陶瓷、老炼插座、电容器、集成电路封装外壳、LED 半导体照明器件生产、销售、货物进出口、技术进出口。56%无锡迅驰电子科技有限公司 电子产品、通信产品、计算机软硬件、光电一体化产品、开关电源、LED 驱动电源的技术研究、开发、制造、销售 100%（2）持有金融企业股权情况）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 无 合计 0.00 0-0-0.00 0.00-江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 19（3）证券投资情况）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本（元）期初持股数量（股）期初持股比例（%）期末持股数量（股）期末持股比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）会计核算科目 股份来源 合计 0.00 0-0-0.00 0.00-持有其他上市公司股权情况的说明 报告期内，本公司没有持有其他上市公司股权。2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况（1）委托理财情况）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 报酬确定方式 实际收回本金金额 本期实际收益 实际获得收益 是否经过法定程序 计提减值准备金额 是否关联交易 关联关系 合计 0-0 0 0-0-委托理财情况说明 报告期内，公司无委托理财、衍生品投资和委托贷款情况。说明 无。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用 说明 无（3）委托贷款情况）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用途 展期、逾期或诉讼事项 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施 合计-0-说明 无 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 20 3、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 40,055.8 报告期投入募集资金总额 7,119.13 已累计投入募集资金总额 26,462.87 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%）0%募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会关于核准江苏东光微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复（以证监许可20101486 号）核准，由主承销商东海证券有限责任公司于 2010 年 11 月 8 日采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公开发行普通股（A 股）27,000,000 股。每股面值 1.00 元，每股发行价为人民币 16.00 元，公司共募集资金432,000,000.00 元，扣除发行费用 31,442,000.00 元后，实际募集资金净额为 400,558,000.00 元。该募集资金已于 2010 年 11月 11 日由主承销商东海证券有限责任公司全部汇入公司银行账户。以上公开发行普通股的募集资金业经立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字(2010)第 12044 号验资报告审验。公司已累计投入募集资金总额 26,462.87 万元，其中本年度投入募集资金总额 7,119.13 万元。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 半导体防护功率器件生产线项目 否 4,816 4,816 637.57 4,816 100%2013 年03 月 31日 否 新型功率半导体器件生产线技改项目 否 6,123 6,123 2,062.7 6,123 100%2013 年09 月 30日 否 半导体封装生产线项目 否 7,143 7,143 463.91 1,288.92 18.04%2013 年12 月 31日 否 承诺投资项目小计-18,082 18,082 3,164.18 12,227.92-超募资金投向 江苏东光微电子股份有限公司 2012 年度报告全文 21 半导体防护功率器件生产线项目 3,474 1,879.01 1,879.01 54.09%2013 年03 月 31日 否 新型功率半导体器件生产线技改项目 6,233 2,075.94 2,075.94 33.31%2013 年09 月 30日 否 归还银行贷款（如有）-0 7,280 -补充流动资金（如有）-0 3,000 -超募资金投向小计-9,707 3,954.95 14,234.95-合计-18,082 27,789 7,119.13 26,462.87-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）根据公司 2012 年 6 月 11 日召开第四届董事会第一次会议审议通过了关于使用部分超募资金对募投项目追加投资的议案，公司分别使用超募资金 3,474.00 万元、6,233.00 万元对募投项目半导体防护功率器件生产线项目、新型功率半导体器件生产线技改项目追加投资，以保障项目的顺利实施。半导体防护功率器件生产线项目全部建设完成时间调整为 2013 年 3 月，新型功率半导体器件生产线技改项目全部建设完成时间调整为 2013 年 9 月。半导体封装生产线项目主要是为上述两个项目的产能释放进行配套的，目前正在逐步投资建设过程中。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 超募资金共计 21,973.80 万元。根据 2010 年 12 月 15 日公司第三届董事会第七次会议决议通过关于使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金的议案，公司于 2010 年 12 月 17 日使用超募