002125_2012_湘潭电化_2012年年度报告（更新后）_2013-05-28.pdf

湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 1 湘潭电化科技股份有限公司湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告年度报告 2013 年年 04 月月 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人谭新乔及会计机构负责人公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人谭新乔及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)张伏林声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。张伏林声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。经营目标并不代表公司对经营目标并不代表公司对 2013 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介.6 第三节 会计数据和财务指标摘要.8 第四节 董事会报告.10 第五节 重要事项.24 第六节 股份变动及股东情况.33 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.38 第八节 公司治理.46 第九节 内部控制.51 第十节 财务报告.53 第十一节 备查文件目录.131 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司，本公司 指 湘潭电化科技股份有限公司 控股股东，电化集团 指 湘潭电化集团有限公司 中兴热电 指 湘潭市中兴热电有限公司 靖西电化 指 靖西湘潭电化科技有限公司 湘进电化 指 湖南湘进电化有限公司 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 5 重大风险提示重大风险提示 1、经济环境不确定性风险、经济环境不确定性风险 2012 年以来，年以来，全球经济环境的不确定性因素和潜在风险依然存在，加上国内经济回落，受政策和市场传导影响，公司所处行业发展速度放缓；近些年国家新能源汽车产业形成与发展明显低于预期，全球经济环境的不确定性因素和潜在风险依然存在，加上国内经济回落，受政策和市场传导影响，公司所处行业发展速度放缓；近些年国家新能源汽车产业形成与发展明显低于预期，部分技术发展方向也存在不确定性，部分技术发展方向也存在不确定性，因此公司锰酸锂专用电解二氧化锰作为其上游产业同样也存在一定的不确定性；近几年行业产能快速扩张，市场竞争非常激烈。这些因素将对公司产品的销售产生影响，进而影响公司的经营业绩。因此公司锰酸锂专用电解二氧化锰作为其上游产业同样也存在一定的不确定性；近几年行业产能快速扩张，市场竞争非常激烈。这些因素将对公司产品的销售产生影响，进而影响公司的经营业绩。2、主要原材料、能源价格上涨的风险、主要原材料、能源价格上涨的风险 世界经济形势不稳，主要原材料价格大幅波动的风险和电等能源价格上涨的风险依然存在，这些都将增加公司的成本压力，给公司的生产经营造成影响。世界经济形势不稳，主要原材料价格大幅波动的风险和电等能源价格上涨的风险依然存在，这些都将增加公司的成本压力，给公司的生产经营造成影响。3、环保、安全风险、环保、安全风险 随着国家对环境治理要求越来越高，化工类企业的环境治理压力不断增加，治理成本不断上升。地质结构的复杂、员工的安全意识等导致矿山开采存在一定的安全风险。生产过程中使用锅炉和硫酸等危险化学品，如操作不当或设备老化失修，也存在一定的安全风险。随着国家对环境治理要求越来越高，化工类企业的环境治理压力不断增加，治理成本不断上升。地质结构的复杂、员工的安全意识等导致矿山开采存在一定的安全风险。生产过程中使用锅炉和硫酸等危险化学品，如操作不当或设备老化失修，也存在一定的安全风险。4、搬迁的风险、搬迁的风险 为响应湖南省和湘潭市关于竹埠港地区为响应湖南省和湘潭市关于竹埠港地区“退二进三退二进三”的工作安排，公司启动搬迁的筹备工作。资产减值准备的计提将对公司的盈利水平造成较大风险。的工作安排，公司启动搬迁的筹备工作。资产减值准备的计提将对公司的盈利水平造成较大风险。湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第二节第二节 公司简介公司简介 一、公司信息一、公司信息 股票简称 湘潭电化 股票代码 002125 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 湘潭电化科技股份有限公司 公司的中文简称 湘潭电化 公司的外文名称（如有）XIANGTAN ELECTROCHEMICAL SCIENTIFIC CO.,LTD.公司的法定代表人 谭新乔 注册地址 湘潭市滴水埠 注册地址的邮政编码 411131 办公地址 湘潭市滴水埠 办公地址的邮政编码 411131 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张凯宇 汪咏梅 联系地址 湘潭市滴水埠 湘潭市滴水埠 电话 0731-55544161 0731-55544048 传真 0731-55544101 0731-55544101 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 深圳证券交易所、湘潭电化科技股份有限公司董事会工作部 四、注册变更情况四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 7 首次注册 2000 年 09 月 30 日 湖南省湘潭市滴水埠 4300001004869 430304722573708 72257370-8 报告期末注册 2012 年 08 月 29 日 湖南省湘潭市滴水埠 430000000029181 430304722573708 72257370-8 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）2008 年主营业务增加了电解金属锰。历次控股股东的变更情况（如有）无 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层 签字会计师姓名 李剑、赵娇 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 金元证券股份有限公司 深圳市深南大道 4001 时代金融中心大厦 3 楼 崔健民、吴宝利 2011 年 6 月-2012 年 12 月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%)2010 年 营业收入（元）631,379,802.56756,144,367.85-16.5%622,027,966.46归属于上市公司股东的净利润（元）-49,239,424.2729,696,456.56-265.81%37,201,848.82归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-54,116,737.6511,756,566.66-560.31%36,082,567.21经营活动产生的现金流量净额（元）22,751,110.90-18,775,249.69221.18%34,768,127.94基本每股收益（元/股）-0.35390.226-256.59%0.3084稀释每股收益（元/股）-0.35390.226-256.59%0.3084净资产收益率（%）-14.42%7.08%-21.5%14.32%2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减(%)2010 年末 总资产（元）1,250,412,573.671,048,184,182.3819.29%816,064,183.69归属于上市公司股东的净资产（归属于上市公司股东的所有者权益）（元）315,626,166.90367,367,845.01-14.08%283,919,931.47二、非经常性损益项目及金额二、非经常性损益项目及金额 单位：元单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1,802,801.753,465,349.86-84,551.90 处置固定资产损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 5,032,425.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,270,776.631,577,000.00 节能减排专项费用、新型工业化引导资金等 同一控制下企业合并产生的子公司期初至6,347,331.00 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 9 合并日的当期净损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 2,030,475.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-957,937.30-176,426.64-407,584.91 捐赠支出和罚款收入等 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,700,427.62 所得税影响额 1,144.60304,418.43-4,411.32 少数股东权益影响额（税后）237,183.101,155,274.25-30,007.10 合计 4,877,313.3817,939,889.901,119,281.61-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 10 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、概述一、概述 全年主要经营指标如下：生产电解二氧化锰产品58,450.33吨,较上年增长4.04%，生产电解金属锰产品9,591.59吨，较上年下降27.09%；销售电解二氧化锰产品49,946.22吨，较上年下降7.62%，销售电解金属锰产品8,110.77吨，较上年下降37.42%。全年实现营业总收入63,137.98万元，比上年同期下降16.5%；实现营业利润-5,316.80万元，比上年同期下降257.74%；实现利润总额-4,805.23万元，比上年同期下降214.34%；归属于上市公司股东的净利润-4,923.94万元，比上年同期下降265.81%。矿业分公司全年采矿15.39万吨，模拟独立法人核算，矿业分公司2012年共实现净利润20,076,106.21元，比收购资产时电化集团承诺净利润2,521万元少5,133,893.79元。电化集团将按照承诺于公司年报出具30个工作日内以现金方式补偿5,133,893.79元。2012年亏损较大的原因主要是：从国际经济层面看，欧债危机致使全球经济不景气，影响公司产品国际市场需求；从国内经济层面看，经济增长速度放缓，同时受公司所处行业竞争激烈、报告期内销售价格和销售数据均有所下降、人力成本上升、原材料价格波动等因素影响，公司经营面临困难，电解金属锰产品因下游钢铁行业的低迷销售价格大幅度下降，导致公司产品成本和售价出现倒挂的现象，并不得不部分停产；从公司经营层面看，管理费用、财务费用、资产减值损失比上年同期均有所增加。上述原因导致公司2012年度归属于上市公司股东的净利润大幅度下降。报告期内，公司虽然面临严酷的经营环境，但公司管理层面没有气馁，为内部降低生产成本、外部稳定市场份额做出了不懈努力，为减少亏损采取了诸多措施：加强原材料采购管理，持续进行工艺改革，改进部分管理模式，公司产品平均单位生产成本同比下降；公司科研部门成功研发出电解二氧化锰新产品，实现了电解二氧化锰产品质量升级；根据市场情况的变化，灵活安排生产计划；营销部门积极跟进市场行情的变化，加大和客户的沟通，加强已有客户的维系和新客户的开拓工作；继续推进募集资金投资项目即矿业分公司的技术改造，提高机械化程度。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 （1）公司主营业务为生产、销售电解二氧化锰、电解金属锰。（2）公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2012 年公司主要经营工作情况如下：1）产品研发取得较大成绩 随着无汞电解二氧化锰产品的原有技术优势逐渐淡化，公司平时在满足不同客户的不同产品要求的同时，一直在抓紧进行产品技术升级的研发工作。2012年四季度，公司已完成电解二氧化锰新产品的中试，并针对原有的一条1万吨/年电解二氧化锰生产线进行了技术改造。公司此次研发生产的电解二氧化锰新产品放电性能等主要指标较原有产品得到提升，获得试用客户好评，为实现2013年的经营目标奠定了很好的基础。目前正在抓紧组织生产、产品推广等工作。2）精耕细作，努力做好生产经营 生产环节，通过和生产车间签署内部承包合同、降低各项物资的采购成本、每月召开成本分析会等措施保障生产、降低生产成本。报告期内，主材氧化锰的采购工作做得很到位，根据市场行情的变化多次修正采购策略，采购成本争取做到最低。湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 11 2012年电解二氧化锰市场由于同业竞争激烈，营销部门为应对这样一个竞争格局做了非常多的细致工作。加强已有客户的维护工作，灵活调整营销策略，做到不丢失一个老客户，努力开拓新客户。3）严控技改投入，选择性实施技改项目 2012年遵循公司“增收减支”的工作方针，严格控制技改投入，在降低成本、开发新产品、安全治理等方面选择性地进行了部分技术改造。矿业分公司矿山技改中的矿山安全监控系统、井区水处理项目整改、鹅公塘风井改造等子项目已完工。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2012 年度实际与经营计划差异原因分析 名称 2012年实际 2012年计划 增减比例（%）电解二氧化锰产量（万吨）5.85 6.00 -2.50 电解金属锰产量（万吨）0.96 1.50 -36.00 生产矿石（万吨）15.39 16.00 -3.81 电解二氧化锰销量（万吨）4.99 5.80 -13.97 电解金属锰销量（万吨）0.81 1.50 -46.00 报告期内电解金属锰产量和销量比计划分别下降36.00%和46.00%，主要系下半年因该产品售价和成本倒挂所以陆续停产导致。报告期内电解二氧化锰销量比计划下降13.97%，主要系受经济环境不景气影响和市场竞争激烈导致。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用 2、收入、收入 说明 公司主营业务为生产、销售电解二氧化锰和电解金属锰，报告期内业务收入构成和来源未发生重大变化。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）电解二氧化锰 销售量 49,946.2254,065.82-7.62%生产量 58,450.3356,181.59 4.04%库存量 15,601.067,235.29 115.62%电解金属锰 销售量 8,110.7712,960.42-37.42%生产量 9,591.5913,155.39-27.09%库存量 1,699.62218.8 676.79%湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 12 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 受市场行情影响，公司产品销量减少，库存增加。公司重大的在手订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）313,332,640.43前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）49.63%公司前 5 大客户资料 适用 不适用 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例（%）1 湖南金龙锰业有限公司 105,722,763.3116.74%2 宁波中银电池公司 68,441,538.4510.84%3 永备新加坡 55,984,723.758.87%4 香港元盛行 42,107,102.106.67%5 金霸王(中国)有限公司 41,076,512.826.51%合计 313,332,640.4349.63%3、成本、成本 行业分类 单位：元单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）化工材料行业 原材料 204,546,876.4840.42%285,720,042.7546.05%-5.63%化工材料行业 能源 173,966,587.7634.37%199,583,936.1432.16%2.21%化工材料行业 人工工资 30,145,845.485.96%31,711,676.205.11%0.85%化工材料行业 折旧 18,778,712.353.71%21,154,376.153.41%0.3%化工材料行业 其他制造费用 78,654,270.6115.54%82,351,838.3313.27%2.27%化工材料行业 合计 506,092,292.68100%620,521,869.57100%产品分类 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 13 单位：元单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%)金额 占营业成本比重（%）金额 占营业成本比重（%）电解二氧化锰 原材料 155,532,971.4738.58%182,835,036.2542.15%-3.57%电解二氧化锰 能源 138,959,093.3934.47%142,146,905.7232.77%1.7%电解二氧化锰 人工工资 24,711,798.726.13%24,594,931.345.67%0.46%电解二氧化锰 折旧 13,036,470.343.23%13,237,992.913.05%0.18%电解二氧化锰 其他制造费用 70,901,076.7117.59%70,993,954.7716.37%1.22%电解二氧化锰 合计 403,141,410.63100%433,808,820.99100%电解金属锰 原材料 49,013,905.0147.61%102,885,006.5055.1%-7.49%电解金属锰 能源 35,007,494.3734%57,437,030.4130.76%3.24%电解金属锰 人工工资 5,434,046.765.28%7,116,744.863.81%1.47%电解金属锰 折旧 5,742,242.015.58%7,916,383.254.24%1.34%电解金属锰 其他制造费用 7,753,193.907.53%11,357,883.566.08%1.45%电解金属锰 合计 102,950,882.05100%186,713,048.58100%说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）151,142,559.23前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）28.02%公司前 5 名供应商资料 适用 不适用 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例（%）1 湘潭电业局直属分局 73,959,040.7413.71%2 靖西县水利电业有限公司 26,414,634.014.9%3 湘潭恒馨贸易有限公司 23,451,186.114.35%4 湘潭市三馨矿业有限公司二厂 14,239,914.062.64%5 湘潭佳友矿产品有限公司 13,077,784.312.42%合计 151,142,559.2328.02%湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 14 4、费用、费用 说明：管理费用同比增长30.89%，主要系本年固定资产修理费用和停工损失增加。财务费用同比增长54.92%，主要系银行贷款增加和利率增长，利息支出相应增加。所得税费用同比减少164.49%，主要系本年亏损导致当期所得税费用减少 5、研发支出、研发支出 报告期内，公司成功研发出电解二氧化锰新产品，其放电性能等主要性能指标较原有产品得到提升，获得试用客户好评，公司正针对原有的一条1万吨/年电解二氧化锰生产线进行技术改造以实现量产。在目前国内同行业产能过剩、竞争激烈的情况下，该产品的研发生产将提高公司产品的市场占有率，促进公司持续健康发展。2012年公司研发支出1,260万元，占公司2012年经审计净资产的3.38%，占公司2012年经审计营业收入的2.00%。6、现金流、现金流 单位：元单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%）经营活动现金流入小计 685,894,773.23859,656,430.98-20.21%经营活动现金流出小计 663,143,662.33878,431,680.67-24.51%经营活动产生的现金流量净额 22,751,110.90-18,775,249.69221.18%投资活动现金流入小计 18,500,000.004,241,798.83336.14%投资活动现金流出小计 97,982,984.86325,384,195.38-69.89%投资活动产生的现金流量净额-79,482,984.86-321,142,396.5575.25%筹资活动现金流入小计 649,832,729.88710,621,279.36-8.55%筹资活动现金流出小计 594,767,229.54369,100,256.8161.14%筹资活动产生的现金流量净额 55,065,500.34341,521,022.55-83.88%现金及现金等价物净增加额-1,666,373.621,603,376.31-203.93%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 说明：经营活动产生现金流量净额同比增长221.18%，主要系购买商品提供劳务支付的现金同比减少所致。湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 15 投资活动产生现金流量净额同比增长75.25%，主要系上年取得子公司支付的现金净额1.77亿元及本年技改工程投入资金同比减少所致。筹资活动产生现金流量净额同比减少83.88%，主要系本年支付的其他与筹资活动有关的现金同比增加所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 报告期内，资产减值准备计提1,181.37万元；报告期内，固定资产折旧计入当期损益金额5,202.93万元；报告期内，财务费用3,657.61万元；报告期内，库存商品增加，引起存货增加6,313.94万元；原辅料采购以票据结算居多，导致经营性应付项目增加6,644.49万元。销售回款滞后，且销售回款以票据结算居多，导致经营性应收项目增加3,074.66万元。三、主营业务构成情况三、主营业务构成情况 单位：元单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率比上年同期增减（%）分行业 化工材料行业 589,602,329.35 506,092,292.6814.16%-21.72%-18.44%-3.46%分产品 普通电解二氧化锰 109,685,398.08 99,971,439.428.86%-18.81%-13.8%-5.29%无汞电解二氧化锰 346,814,088.60 276,764,260.3320.2%-5.27%-1.19%-3.3%锂锰电解二氧化锰 6,685,398.23 4,023,815.1939.81%18.12%23.48%-2.61%电解金属锰 101,622,435.87 102,950,882.05-1.31%-49.78%-44.86%-9.03%锰酸锂专用二氧化锰 24,795,008.57 22,381,895.699.73%-43.7%-35.1%-11.96%分地区 国内 446,294,426.08 382,714,455.8414.25%-22.39%-18.7%-3.89%国外 143,307,903.27 123,377,836.8413.91%-19.57%-17.63%-2.03%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 16 四、资产、负债状况分析四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况、资产项目重大变动情况 单位：元单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）货币资金 180,115,586.7914.4%100,687,544.529.61%4.79%应收账款 156,087,811.8812.48%117,503,200.2511.21%1.27%存货 232,596,038.1918.6%172,754,392.6216.48%2.12%固定资产 527,651,714.6442.2%545,284,121.5852.02%-9.82%在建工程 45,214,936.093.62%14,858,205.271.42%2.2%2、负债项目重大变动情况、负债项目重大变动情况 单位：元单位：元 2012 年 2011 年 比重增减（%）重大变动说明 金额 占总资产比例（%）金额 占总资产比例（%）短期借款 451,569,430.7136.11%339,285,197.3632.37%3.74%长期借款 0%13,000,000.001.24%-1.24%五、核心竞争力分析五、核心竞争力分析 公司的核心竞争力主要来自于良好的品牌、优良且不断提升的产品质量、稳定的大客户资源、拥有自己的矿山，以及优秀的管理团队。报告期内，公司管理团队基本保持稳定，成功研发产品质量升级的电解二氧化锰新产品。在整个电解二氧化锰行业萎缩的情况下，公司的品牌优势依然突出，仍保持行业龙头地位。湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 17 六、投资状况分析六、投资状况分析 1、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元单位：万元 募集资金总额 35,433.61报告期投入募集资金总额 1,479.84已累计投入募集资金总额 34,464.18报告期内变更用途的募集资金总额 336.77累计变更用途的募集资金总额 15,079.27累计变更用途的募集资金总额比例（%）42.56%募集资金总体使用情况说明 1）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会关于核准湘潭电化科技股份有限公司公开发行股票的通知（证监发行字200749 号）核准，本公司向社会公开发行人民币普通股股票 2,500 万股。发行方式为网上配售和网下发行相结合，每股发行价为人民币 6.5 元。共计募集资金 162,500,000.00 元，扣除承销商中介费等相关上市费用 15,074,986.00 元,实际募得资金147,425,014.00 元，并于 2007 年 3 月 23 日全部汇入了本公司在中国工商银行湖南省湘潭市板塘支行账号为1904030929022118148 的银行账户内。此次募集资金到位情况业经湖南开元有限责任会计师事务所审验，并由其出具验资报告（开元所内验字2007第 008 号）。2011 年 4 月 27 日，经中国证券监督管理委员会关于核准湘潭电化科技股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2011610 号）核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股股票 11,556,635 股，每股发行价为人民币 19.53元。共计募集资金 225,701,082.00 元，扣除承销商中介费等相关上市费用 18,790,000.00 元,实际募得资金 206,911,082.00 元，并于 2011 年 5 月 19 日全部汇入了本公司在中国建设银行湖南省湘潭市河西支行账号为 43001512063052501411 的银行账户内。此次募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限责任公司审验，并由其出具验资报告（天健验20112-12号）。2)募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 33,321.11 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 351.09 万元；2012 年度实际使用募集资金 1,479.84 万元（其中包括用于补充流动资金 336.77 万元），2012 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 9.44 万元；累计已使用募集资金 34,800.95 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 360.53 万元。2012 年 8 月 22 日公司第五届董事会第三次会议审议通过关于将节余募集资金补充流动资金的议案，将首次发行股份募集资金余额 3,367,684.44 元补充流动资金，相关公告 2012 年 8 月 23 日刊登于巨潮资讯网，公告编号：2012-044。截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 993.19 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。3）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照 中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了募集资金使用管理办法。公司严格按照募集资金使用管理办法的要求，规范公司湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 18 募集资金的存放、使用等情况，维护全体股东的合法利益。公司 2007 年 4 月 27 日与中国工商银行股份有限公司湘潭板塘支行（以下简称工商银行板塘支行）、首创证券有限责任公司（保荐机构）签订了募集资金三方监管协议，协议规定公司募集资金账号为：1904030929022118148，2012 年 12 月 4 日该账号已销户；公司于 2011 年 5 月 25 日与中国建设银行股份有限公司湘潭河西支行（以下简称建行河西支行）、金元证券股份有限公司（保荐机构）签订了募集资金三方监管协议，协议规定公司募集资金账号为：43001512063052501411。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 单位：万元单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 收购电化集团与锰矿开采及锰粉加工相关的经营性资产 否 18,254.46 17,696.5896.94%2011 年06 月 2,007.61 否 否 锰矿开采业务的后续投入 否 4,315.65 1,143.072,025.146.92%否 否 承诺投资项目小计-22,570.11 1,143.07 19,721.68-2,007.61-超募资金投向 合计-22,570.11 01,143.07 19,721.68-2,007.61-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）上述募集资金投资项目报告期内因开采成本上升，特别是工资成本上升，未达到预计收益。项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资适用 湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 19 金结余的金额及原因 因项目尚未实施完毕，该募集资金专户尚余 993.19 万元。尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金实行专户管理，用于正在实施中的募集资金项目。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 根据公司 2011 年第二次临时股东大会决议，本公司收购矿业分公司相关资产最终确定的收购价款为17,896.58 万元，2011 年度支付 17,696.58 万元，尚未支付的 200 万元系押金，待相关资产产权过户手续办理完成后予以支付。（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 单位：万元单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 1 万吨/年电解金属锰技改工程项目 2 万吨/年无汞碱锰电池专用电解二氧化锰技改工程项目 6,700 6,700100%2009 年 05月-1,838.69 否 否 1 万吨/年锰酸锂专用电解二氧化锰技改工程项目 2 万吨/年无汞碱锰电池专用电解二氧化锰技改工程项目 8,042.5 8,042.5100%2010 年 10月 96.98 否 否 合计-14,742.5 014,742.5-1,741.71-变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)募集资金投向改为投资一万吨/年电解金属锰技改工程项目和一万吨/年锰酸锂专用电解二氧化锰技改工程项目。未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)本年度因经济形势影响，单位售价降低幅度较大，且产品销售数量也有所下降。变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。2、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本总资产（元）净资产（元）营业收入(元)营业利润(元)净利润（元）湘潭市中兴热电有限公司 子公司 化工材料行业 电解二氧化锰的生产和销售 3340 万元88,668,585.6148,608,180.1390,424,044.20 7,614,880.18 7,600,571.06湘潭电化科技股份有限公司 2012 年度报告全文 20 湖南湘进电化有限公司 子公司 化工材料行业 电解二氧化锰的生产和销售 4000 万元58,312,685.1855,526,323.0962,345,430.59 150,539.65 108,600.06靖西湘潭电化科技有限公司 子公司 化工材料行业 电解二氧化锰的生产和销售 3760 万元315,371,297.4480,866,929.84139,296,175.28-2,829,365.75-678,952