002797_2018_第一创业_2018年年度报告（更新后）_2019-04-01.pdf

2018 年年度报告 I 证券简称：第一创业证券简称：第一创业 证券代码：证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 2018 年年度报告年年度报告 2019 年年 03 月月 2018 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告已经公司第三届董事会第六次会议审议通过，公司全体董事均出席了本次董事会会议。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容”。公司高度重视并不断建立和完善合规风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。经本次董事会审议通过的公司 2018 年度利润分配预案为：以现有总股 3,502,400,000.00股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。2018 年年度报告 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.20 第四节 经营情况讨论与分析.24 第五节 重要事项.54 第六节 股份变动及股东情况.77 第七节 优先股相关情况.83 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.84 第九节 公司治理.99 第十节 公司债券相关情况.116 第十一节 财务报告.122 第十二节 备查文件目录.261 2018 年年度报告 4 释释 义义 释义项 指 释义内容 公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 一创有限 指 第一创业证券有限责任公司，系本公司前身 一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司 一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司 创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司 一创投行 指 第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司，原名为第一创业摩根大通证券有限责任公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司 一创恒健 指 一创恒健融资租赁有限公司，系本公司的控股孙公司 华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 能兴控股 指 能兴控股集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 航民集团 指 浙江航民实业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 深交所 指 深圳证券交易所 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 元 指 人民币元 报告期、本报告期、本期 指 2018 年 1-12 月 上期、上年同期 指 2017 年 1-12 月 本报告 指 公司 2018 年年度报告 IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票 固定收益业务 指 债券销售（国债、央行票据、政策性金融债、中期票据、短期融资券等固定收益产品的销售）、债券及相关衍生品的交易 投资银行业务 指 股权融资、债权及结构化融资、新三板挂牌业务、相关财务顾问 资产管理业务 指 集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、基金管理业务 证券经纪及信用业务 指 证券代理买卖、证券投资咨询、融资融券、股票质押式回购、期货IB、PB 业务、商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、期货资管业务 自营投资及交易业务 指 权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资 私募股权基金管理与另类投资业务 指 私募投资基金管理、股权投资、另类投资业务 其他业务 含 研究业务、对银华基金的投资、投行大厦出租等 PB 业务 指 即主经纪商业务，是指证券公司向专业机构投资者和高净值客户等提供集中托管清算、后台运营、研究支持、杠杆融资、证券拆借、资金募集等一站式综合金融服务。2018 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 第一创业证券股份有限公司 公司的中文简称 第一创业 公司的外文名称（如有）First Capital Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）FCSC 公司的法定代表人 刘学民 公司的总经理 王芳 注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 注册地址的邮政编码 518048 办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼 办公地址的邮政编码 518048 公司网址 http:/ 电子信箱 IR 公司注册资本 35.024 亿元 公司净资本 60.27 亿元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马东军 彭文熙 联系地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 19 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼 电话 0755-23838868 0755-23838868 传真 0755-23838877 0755-23838877 电子信箱 IR IR 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 深交所网站（）；巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼公司董事会办公室；深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所 2018 年年度报告 6 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91440300707743879G 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）上市以来公司主营业务未发生变更 历次控股股东的变更情况（如有）不适用 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 公司及公司的 44 家营业部、6 家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 91440300707743879G）。全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 91110000100021028B）。全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 911100007178848008）。控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 914403003062071783）。公司及各子公司拥有的其他主要业务资格公司及各子公司拥有的其他主要业务资格 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有人持有人 1 网上证券委托业务 证监信息20025 号 中国证监会 2002.08.19 第一创业 2 中国证券业协会会员资格 证书号码：0100，会员代码：185063 中国证券业协会 2002.09.16 第一创业 3 受托投资管理业务 证监机构字2002364 号 中国证监会 2002.12.04 第一创业 4 证券投资咨询业务 证监机构字2002366 号 中国证监会 2002.12.05 第一创业 5 证券经纪 证监机构字2002396 号 中国证监会 2002.12.30 第一创业 6 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 证监机构字2002396 号 中国证监会 2002.12.30 第一创业 7 证券自营 证监机构字2002396 号 中国证监会 2002.12.30 第一创业 8 全国银行间同业拆借市场成员 银复200368 号 中国人民银行 2003.04.01 第一创业 9 加入全国银行间同业拆借和债券交易系统资格 中汇交发2003139 号 全国银行间同业拆借中心 2003.06.24 第一创业 2018 年年度报告 7 10 代理登记业务 关于批准第一创业证券有限责任公司开通代理登记业务的通知 中国结算深圳分公司账户管理及客户服务部 2003.12.10 第一创业 11 开放式投资基金代销业务 证监基金字200537 号 中国证监会 2005.03.16 第一创业 12 中国国债协会会员 财债协2006029 号 中国国债协会 2006.08.29 第一创业 13 深圳证券交易所会员资格 会员编号：000316 深圳证券交易所 2007.04 第一创业 14 上海证券交易所会员资格 会员编号：0029 上海证券交易所 2007.04.27 第一创业 15 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 固定收益证券综合电子平台交易主协议 上 海 证 券 交 易所、中国证券登记结算有限责任公司 2007.07.18 第一创业 16 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 关于获得甲类结算参与人资格的公告（第二批）中国证券登记结算有限责任公司 2008.02.04 第一创业 17 大宗交易系统合格投资者资格 证号：A00063 上海证券交易所 2008.06.06 第一创业 18 定向资产管理业务 深证局函2008422 号 深圳证监局 2008.09.18 第一创业 19 集合资产管理业务 深证局函2008457 号 深圳证监局 2008.10.16 第一创业 20 直接投资业务试点 机构部部函201049 号 中国证监会 2010.02.01 第一创业 21 为期货公司提供中间介绍业务资格 证监许可2010558 号 中国证监会 2010.05.04 第一创业 22 代办系统主办券商业务资格 中证协函2011469 号 中国证券业协会 2011.11.07 第一创业 23 参与利率互换交易资格 深证局机构字201253 号 深圳证监局 2012.04.12 第一创业 24 外币有价证券经纪业务 SC201213 国家外汇管理局 2012.05.15 第一创业 25 实施证券经纪人制度 深证局机构字2012102 号 深圳证监局 2012.06.18 第一创业 26 融资融券业务资格 证监许可2012904 号 中国证监会 2012.07.04 第一创业 27 主办券商（从事推荐业务和经纪业务）股转系统函201341 号 全国中小企业股份转让系统 2013.03.21 第一创业 28 转融通业务 中证金函2013119 号 中国证券金融公2013.04.26 第一创业 2018 年年度报告 8 司 29 受托管理保险资金业务资格 备案（2013)第 87 号 中国保险监督管理委员会 2013.05.20 第一创业 30 私募产品报价与转让系统业务资质-中国证券业协会 2013.05.31 第一创业 31 股票质押式回购业务交易权限 上证会字201386 号 上海证券交易所 2013.07.05 第一创业 32 代销金融产品业务资格 深证局许可字201386 号 深圳证监局 2013.07.11 第一创业 33 股票质押式回购业务交易权限 深证会字201373 号 深圳证券交易所 2013.08.09 第一创业 34 证券收益互换业务 中证协函20131280 号 中国证券业协会 2013.11.20 第一创业 35 期权全真模拟交易资格（经纪业务）上证期函2013模 4070 号 上海证券交易所期权工作小组 2013.12.27 第一创业 36 期权全真模拟交易资格（自营业务）上证期函2014模 4033 号 上海证券交易所期权工作小组 2014.01.20 第一创业 37 中国期货业协会会员（介绍经纪商会员）中期协函字2014162 号 中国期货业协会 2014.03.10 第一创业 38 中小企业私募债券承销业务 中证协函2014350 号 中国证券业协会 2014.06.24 第一创业 39 银行间债券市场尝试做市机构 中汇交发2014132 号 全国银行间同业拆借中心 2014.06.09 第一创业 40 转融券业务 中证金函2014128 号 中国证券金融股份有限公司 2014.06.17 第一创业 41 转融通证券出借交易业务新增试点会员 深证会201459 号 深圳证券交易所 2014.06.20 第一创业 42 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类 5 类业务）报价系统参与人名单公告（第一批）中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014.8.20 第一创业 43 港股通业务交易权限 上证函2014649 号 上海证券交易所 2014.10.14 第一创业 44 柜台市场试点 中证协函2014784 号 中国证券业协会 2014.12.16 第一创业 45 互联网证券业务试点 中证协函2014815 号 中国证券业协会 2014.12.26 第一创业 46 2015-2018 记账式国中华人民共和国财政部公中华人民共和国2014.12.30 第一创业 2018 年年度报告 9 债承销团乙类成员资格 告 2014 年第 93 号 财政部 47 股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限 上证函2015103 号 上海证券交易所 2015.01.20 第一创业 48 期权结算业务资格 中国结算函字20159 号 中国证券登记结算公司 2015.01.16 第一创业 49 代理证券质押登记业务资格确认函-中国证券登记结算有限责任公司 2015.06.05 第一创业 50 私募基金业务外包服务机构 编号：A00020 中国证券投资基金业协会 2015.06.08 第一创业 51 全国中小企业股份转让系统主办券商从事做市业务 股转系统公告201571 号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2015.08.12 第一创业 52 私募基金综合托管业务 证保函2015278 号 中国证券投资者保护基金公司 2015.09.07 第一创业 53 全国银行间债券市场做市商资格 银市场许准予字2016第52号 中国人民银行 2016.03.17 第一创业 54 机构间私募产品报价与服务系统做市商 中证报价函2016180 号 中证机构间报价系统股份有限公司 2016.07.08 第一创业 55 港股通业务交易权限 深证会2016330 号 深圳证券交易所 2016.11.04 第一创业 56 中国证券投资基金业协会普通会员 会员代码：T0300011542 中国证券投资基金业协会 2017.05.08 第一创业 57 商品期货经纪业务资格 许可证号：32310000 中国证监会 2008.08.22 一创期货 58 上海期货交易所会员 编号：2970809093751 上海期货交易所 2008.09.09 一创期货 59 郑州期货交易所会员 会员编号：0098 郑州商品交易所 2008.10.22 一创期货 60 大连期货交易所会员 编号：DCE00181 大连商品交易所 2009.01.16 一创期货 61 金融期货经纪业务资格 证监许可2009891 号 中国证监会 2009.09.02 一创期货 62 中国金融期货交易所会员 会员编号：242 中国金融期货交易所 2010.01.20 一创期货 63 资产管理业务资格 中期协备字2015131 号 中国期货业协会 2015.09.09 一创期货 64 期货投资咨询业务资京证监许201652 号 北京证监局 2016.07.11 一创期货 2018 年年度报告 10 格 65 中国金融期货交易所交易结算会员资格 中金所会准字2016008号）中国金融期货交易所 2016.10.11 一创期货 66 上海国际能源交易中心期货公司会员资格 上能批复2017103 号 上海国际能源交易中心 2017.05.31 一创期货 67 中国证券投资基金业协会观察会员 会员编号：GC0500030821 中国证券投资基金业协会 2018.03.19 一创期货 68 保荐机构资格 证监许可20111580 号 中国证监会 2011.09.30 一创投行 69 中国证券业协会会员证 编号：813007 中国证券业协会会员证 2015.05.04 创新资本 70 私募基金业务外包服务机构备案证明 备案编号：A00028 中国证券投资基金业协会 2015.11.26 创金合信 71 2018 年度企业债券直接投资人 中债字201831 号 中央国债登记结算有限责任公司 2018.3.19 创金合信 72 投资管理人受托管理保险资金资格-中国保险监督管理委员会 2018.6.26 创金合信 公司相关业务资质均获得监管部门的批准并在有效期内。六、公司历史沿革六、公司历史沿革 本公司由第一创业证券有限责任公司整体变更设立，第一创业证券有限责任公司的前身为佛山证券公司。1992 年 11 月，中国人民银行出具关于成立佛山证券公司的批复（银复1992608 号），同意成立佛山证券公司。1993 年 4 月，佛山证券公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资金为 1,000.00 万元。1997 年 12 月，经中国人民银行批准，佛山证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“佛山证券有限责任公司”。1998 年 1 月，佛山证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资本增至 8,000.00 万元。2002 年 4 月，中国证监会核准佛山证券有限责任公司增资扩股，佛山证券有限责任公司注册资本由80,000,000.00 元增至 747,271,098.44 元，同时更名为“第一创业证券有限责任公司”。2002 年 7 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2008 年 8 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 747,271,098.44 元增加至 1,590,000,000.00 元。2008 年 9 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2018 年年度报告 11 2011 年 8 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 15.90 亿元增至 19.70 亿元。2011 年 8 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2012 年 2 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司变更为股份有限公司，第一创业证券有限责任公司以 2011 年 9 月 30 日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为本公司，注册资本为 19.70 亿元。2012 年 3 月，本公司领取了核发的企业法人营业执照。经中国证监会“证监许可2016814 号文”核准，2016 年 5 月，公司首次公开发行股票 21,900 万股并在深圳证券交易所上市，股票代码：002797。首次公开发行完成后，公司注册资本由 197,000 万元增至218,900 万元。2016 年 8 月，公司领取了深圳市市场监督管理局核发的企业法人营业执照。2017 年 5 月 26 日，公司完成 2016 年度权益分派方案的实施，以 21.89 亿股本为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。转增完成后，公司股本由 21.89 亿股增加至 35.024 亿股。2017 年 7 月，公司取得了深圳市市场监督管理局核发的变更（备案）通知书，公司注册资本变更为 35.024 亿元。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 公司严格依照公司法、证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则、上市公司治理准则等相关法律法规及公司章程的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列的制度规定，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层独立运行、相互制衡的局面，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织结构图如下：2018 年年度报告 12 2、境内外重要分公司、境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 第一创业证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1229 号 1603-A 单元 2015 年 12 月 09 日 魏颖 021-58365918 第一创业证券股份有限公司北京分公司 北京市西城区金融大街 9 号楼等 2 幢甲 9 号楼 8 层 801C 2016 年 06 月 21 日 邓国山 010-63197715 第一创业证券股份有限公司深圳分公司 深圳市南山区粤海街道后海滨路海王星辰大厦 1403 2016 年 11 月 17 日 胡成东 0755-33346035 第一创业证券股份有限公司河北分公司 廊坊市广阳区康庄小区甲 1#2号三层 A 区 2016 年 12 月 13 日 张荣升 0316-2080070 第一创业证券股份有限公司厦门分公司 厦门市思明区厦禾路 189 号银行中心 15 楼 07B-09 单元 2017 年 08 月 23 日 刘刃 0592-3226678 第一创业证券股份有限公司广州分公司 广州市天河区珠江西路 17 号806C 房 2018 年 3 月 26 日 周安平 020-88520979 3、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 第一创业投资管理有限公司 深圳市福田区沙头街道福华一路 115 号投行大厦 9 层 2010 年 4 月 6 日 110,000 万元 100%刘红霞 0755-23838890 深圳第一创业创新资本管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014年7月30日 120,000 万元 100%刘红霞 0755-23838890 第一创业期货有限责任公司 北京市西城区新街口北大街 3号 6 层 603、604 室 1993年3月31日 17,000 万元 100%苏江 010-63197000 第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 2011年5 月26 日 40,000 万元（注）100%王芳 010-63212001 创金合信基金管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014年7月09日 17,000 万元 70%刘学民 0755-23838972 深圳市第一创业债券研究院 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 2016年9月13日 100 万元 100%钱龙海 0755-23838889 银华基金管理股份有限公司 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层 2001年5月28日 22,220 万元 26.10%王珠林 010-58163000 证通股份有限公司 中国（上海）自有贸易试验区基隆路 6 号 7 层 726 室 2015 年 1 月 8 日 251,875 万元 0.99%王关荣 021-20538888 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西城区金融大街19号(金融街 B 区 5 号地)B 幢 8 层 B808 2013年2月27日 755,024.4469万元 0.40%陈共炎 010-83897800 2018 年年度报告 13（注：截至目前，一创投行完成了注册资本变更的工商登记手续，注册资本由 8 亿元变更为 4 亿元。）4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至 2018 年 12 月 31 日，公司在全国主要经济发达省市共设有 44 家证券营业部，具体分布情况如下：序号 省区 城市 营业部名称 营业部地址 负责人 联系电话 1 广东省 广州市 广州中山六路证券营业部 广东省广州市越秀区中山六路 238 号 801房 梁寰 020-82689590 2 广州翠宝路证券营业部 广州市海珠区翠宝路 186 号三楼自编3017 房 黄智 020-89667691 3 广州猎德大道证券营业部 广东省广州市天河区猎德大道 46、48 号302 房自编 302 号 张均炜 020-66615588 4 深圳市 深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区福田街道深南大道 4013 号兴业银行大厦 2405-2408 李南 0755-83024138 5 深圳笋岗东路证券营业部 深圳市罗湖区笋岗东路 12 号中民时代广场 B 座 25 楼 岐小军 0755-28323130 6 深圳海天一路证券营业部 深圳市南山区深圳市软件产业基地第 4栋裙楼 01 层 35、36、37、38 号 刘力 0755-23208383 7 深圳福华一路证券营业部 深圳市福田区福田街道福华一路 98 号卓越大厦 703-704 樊朔 0755-36996910 8 深圳福华路证券营业部 深圳市福田区福田街道福华 路 319 号兆邦基大厦 1902 余汀 0755-22665807 9 深圳泰然营业部 深圳市福田区沙头街道车公庙深南大道南侧杭钢富春商务大厦 1314 刘利良 0755-23608825 10 佛山市 佛山绿景三路证券营业部 广东省佛山市禅城区绿景三路2号二层A区 李春阳 0757-83003308 11 佛山季华四路证券营业部 广东省佛山市季华四路 33 号佛山创意产业园内 3 号楼 4 层 409 室 冯燕青 0757-83003023 12 佛山高明大道证券营业部 佛山市高明区荷城街道高明大道东 500号 9 座 105、106 铺 邓书霞 0757-88980757 13 东莞市 东莞元美路证券营业部 广东省东莞市南城区元美路 2 号财富广场商铺 117 号、1 单元 706、707、708 张建平 0769-23301700 14 梅州市 梅州彬芳大道证券营业部 广东省梅州市彬芳大道中段华山综合楼 1楼、2 楼 陈敏萍 0753-2113008 15 北京市 北京新街口北大街证券营业部 北京市西城区新街口北大街3号6层605、606 室 陈靖 010-63197188 16 北京西直门外大街证券营业部 北京市西城区西直门外大街 110 号 1 层102 室 温丽娜 010-51658785 2018 年年度报告 14 17 北京海淀证券营业部 北京市海淀区蓝靛厂东路 2 号院 2 号楼（金源时代商务中心 2 号楼）15 层 1 单元（A 座）18F 刘镇 010-88866799 18 北京中关村营业部 北京市海淀区海淀大街 32 号 1 号楼 1 层1-4 王勇 010-62423397 19 上海市 上海世纪大道证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1229 号 16 层 03-B 单元 毛静怡 021-68558552 20 上海国展路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区国展路 899号一层 B0105 室、B0106 室 童新 021-68386189 21 天津市 天津黄河道证券营业部 天津市南开区黄河道 359 号一、二层 刘然 022-58089222 22 重庆市 重庆融景中心证券营业部 重庆市江北区建新东路 88 号 1 单元 6 层6-3 杨民 023-67019198 23 河北省 廊坊市 廊坊艺术大道证券营业部 廊坊市广阳区艺术大道孔雀汇景轩26#1-101 一层、1-102 号商铺 闫春青 0316-2081999 24 廊坊建设北路证券营业部 河北省廊坊市广阳区康庄小区甲 1#2 号 3层 苗微微 0316-5265188 25 河南省 郑州市 郑州东风路证券营业部 郑州市金水区东风路 28号院20 号楼2 层商 18 号 谷少昌 0371-53361599 26 郑州农业东路证券营业部 河南省郑州市郑东新区农业东路与九如路宝龙城市广场 B1077、B1078、B3120-B3126 号 郭世伟 0371-55619561 27 山东省 青岛市 青岛南京路证券营业部 山东省青岛市市南区南京路 38 号甲 曹慧 0532-80907122 28 安徽省 合肥市 合肥望江西路证券营业部 合肥市蜀山区望江西路 268 号学府公馆商业街 B-3 区 3 层 201-203、204（局部）高原 0551-63739805 29 江苏省 南京市 南京营苑北路证券营业部 江苏省南京市栖霞区迈臬桥街道营苑北路 2 号 2 栋 9 号、10 号 张东波 025-85670005 30 苏州市 苏州时代广场证券营业部 苏州工业园区时代广场 23 幢 805 室 唐国栋 0512-85556868 31 徐州市 徐州财富广场证券营业部 徐州市泉山区建国西路锦绣嘉园8#-1-102、103、104 刘强 0516-66662866 32 湖北省 武汉市 武汉解放大道证券营业部 武汉市江岸区黄浦路 68 号，“上东汇商业中心”一楼大门入口处及塔楼 5 楼 5-501 毛永翔 027-82888927 33 武汉欢乐大道证券营业部 洪山区欢乐大道 75 号骏业财富中心综合办公楼 A 座 7 层 6-8 号 张剑 027-86743830 34 湖南省 长沙市 长沙韶山中路证券营业部 长沙市雨花区韶山中路526号云鼎公馆A栋五楼 吴晓琴 0731-85514139 35 郴州市 郴州国庆北路证湖南省郴州市北湖区国庆北路 10 号步步黄鹍鹏 0735-2121990 2018 年年度报告 15 券营业部 高新天地 2202 36 浙江省 温州市 温州雪山路路证券营业部 浙江省温州市鹿城区勤奋路鑫城佳园 1-4幢 106 室 伍红雪 0577-28996899 37 金华市 金华施光南音乐广场证券营业部 浙江省金华市金东区施光南音乐广场音乐厅 韩养礼 0579-83708370 38 杭州市 杭州金城路证券营业部 浙江省杭州市萧山区北干街道金城路 540号心意广场 3 幢 501 室 金继华 0571-83533056 39 杭州西湖国际科技大厦证券营业部 杭州市西湖区文二路 391 号（西湖国际科技大厦）4001-7 室 朱涵谦 0571-28255208 40 宁波市 宁波百丈东路证券营业部 宁波市江东区百丈东路 37 号 13-07、08、09、10、12、13 室 史威 0574-86668686 41 福建省 福州市 福州连江南路证券营业部 福州市仓山区连江南路 15 号福建省龙福机电批发市场二期“龙福商业广场”八层8001-8008 号 游龙鼎 0591-38705000 42 辽宁省 大连市 大连会展路证券营业部 辽宁省大连市沙河口区会展路 67 号 3 单元 16 层 1 号 赵磊 0411-84608088 43 海南省 海口市 海口滨海大道证券营业部 海南省海口市龙华区滨海大道 117 号海南滨海国际金融中心 A 座 301 单元 索涵伟 0898-66979667 44 陕西省 西安市 西安唐延路证券营业部 陕西省西安市高新区唐延路 1号1 幢2 单元 22012 室 田宗林 029-88210128 5、其他分支机构数量与分布情况、其他分支机构数量与分布情况 截至 2018 年 12 月 31 日，公司共有 50 家分支机构，其中 6 家分公司、44 家营业部，具体情况可见上文“境内外重要分公司”和“证券营业部数量和分布情况”。八、其他有关资料八、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 倪一琳、唐成 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 王玉亭、温立华 2016 年 5 月 11 日至 2018 年 12月 31 日 第一创业证券承销保荐有北京市西城区武定侯街 6 号卓著中王勇、刘宁斌 2016 年 5 月 11 日至 2018 年 12 2018 年年度报告 16 限责任公司 心 10 层 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 不适用 九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 合并 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元）1,769,901,855.14 1,951,668,680.44 1,953,590,227.48-9.40%2,027,613,851.27 2,031,080,393.38 归属于上市公司股东的净利润（元）124,354,814.46 422,851,118.39 422,851,118.39-70.59%561,781,266.87 561,781,266.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）108,124,857.30 417,488,872.26 417,488,872.26-74.10%550,993,257.48 550,993,257.48 其他综合收益的税后净额（元）-112,633,101.59-85,178,576.91-85,178,576.91-182,030,963.08-182,030,963.08 经营活动产生的现金流量净额（元）-832,723,459.99 458,169,527.85 458,169,527.85-6,857,913,199.03-6,857,913,199.03 基本每股收益（元/股）0.036 0.121 0.121-70.25%0.167 0.167 稀释每股收益（元/股）0.036 0.121 0.121-70.25%0.167 0.167 加权平均净资产收益率 1.41%4.85%4.85%下降 3.44 个百分点 7.39%7.39%2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 资产总额（元）33,564,250,086.69 33,119,734,537.21 33,119,734,537.21 1.34%31,700,304,287.20 31,700,304,287.20 负债总额（元）24,400,225,811.02 23,929,830,176.42 23,929,830,176.42 1.97%22,579,749,827.53 22,579,749,827.53 归属于上市公司股东的净资产（元）8,802,333,606.65 8,857,281,229.27 8,857,281,2