600999_2018_招商证券_2018年年度报告_2019-03-28.pdf

招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 1/303公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 2/303 重要提示 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。二、公司全体董事出席董事会会议。三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四、公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人（会计主管人员）何敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2018年度利润分配预案：以本次分红派息股权登记日公司总股本为基数，每10股分配现金红利2.64元（含税）。如以公司截至2018年末总股本6,699,409,329为基数，本期分配现金股利总额1,768,644,062.86元，占公司2018年合并报表归属于母公司所有者的净利润的39.97%。实际实施利润分配时，分红派息股权登记日公司回购专用账户中的股份不享有利润分配权利。六、前瞻性陈述的风险声明 六、前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、重大风险提示九、重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。公司面临的风险主要包括：证券行业受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务策略及前景，可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 3/303于我们与其它不受相关影响的机构竞争，如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务等带来的汇率风险等。针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范，同时优化业务流程，请参见“第四节 经营情况讨论与分析”之“可能面对的风险及应对措施”的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 4/303 目目 录录 第一节第一节释义释义.5第二节第二节公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6第三节第三节公司业务概要公司业务概要.22第四节第四节经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.24第五节第五节重要事项重要事项.65第六节第六节普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.83第七节第七节优先股相关情况优先股相关情况.95第八节第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.96第九节第九节公司治理公司治理.115第十节第十节公司债券相关情况公司债券相关情况.139第十一节第十一节财务报告财务报告.151第十二节第十二节备查文件目录备查文件目录.302第十三节第十三节证券公司信息披露证券公司信息披露.302 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 5/303第一节 释义第一节 释义一、释义一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 招商证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站：http:/ 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指 香港联合交易所有限公司网站：http:/www.hkexnews.hk 社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 本公司、公司、本集团、招商证券、发行人 指 招商证券股份有限公司及控股子公司 公司网站 指 招商证券股份有限公司网站：http:/ 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指 中国远洋运输有限公司 招商局轮船 指 招商局轮船有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 中诚信证评 指 中诚信证券评估有限公司 华泰联合 指 华泰联合证券有限责任公司 光大证券 指 光大证券股份有限公司 银河证券 指 中国银河证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 6/303安信证券 指 安信证券股份有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订）标准守则 指 香港上市规则附录十上市发行人董事进行证券交易的标准守则 证券及期货条例 指 证券及期货条例（香港法规第 571 章）A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市（股份代码：600999)H 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代码：6099）A 股股东 指 A 股持有人 H 股股东 指 H 股持有人 本报告期、报告期、本期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 上年同期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标第二节 公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINA MERCHANTS SECURITIES CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CMS 公司的法定代表人 霍达 公司总经理 熊剑涛 公司授权代表 吴慧峰、彭磊 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,699,409,329.00 6,699,409,329.00 净资本（母公司）52,815,746,346.60 54,180,986,692.26 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格（会员代码：185053）、上海证券交易所会员资格（会员编号：0037）和深圳证券交易所会员资格（会员编号：000011），各单项业务资格如下：序号序号 业务资格 批准机构 取得时间 业务资格 批准机构 取得时间 1 信用衍生品业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 12 月 2 原油期货做市商 上海期货交易所 2018 年 10 月 3 镍期货做市商 上海期货交易所 2018 年 10 月 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 7/303序号序号 业务资格 批准机构 取得时间 业务资格 批准机构 取得时间 4 铜期权做市商 上海期货交易所 2018 年 9 月 5 场外期权业务一级交易商 中国证券业协会 2018 年 8 月 6 债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018 年 7 月 7 试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 4 月 8 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 9 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 10 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 11 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行 2016 年 11 月 12 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 13 非现场开户业务试点 中国证监会机构部 2015 年 4 月 14 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月 15 黄金现货合约自营业务 中国证监会机构部 2015 年 3 月 16 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015 年 3 月 17 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月 18 上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月 19 股票期权自营交易权限 上海证券交易所 2015 年 1 月 20 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015 年 1 月 21 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015 年 1 月 22 互联网证券业务 中国证券业协会 2014 年 11 月 23 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 24 银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 25 主办券商业务（做市业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 6 月 26 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月 27 投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月 28 代理证券质押登记业务 中国证券登记结算公司 2013 年 7 月 29 股票质押式回购交易业务 上海证券交易所、深圳证券交易所 2013 年 6 月 30 利率互换业务 深圳证监局 2013 年 5 月 31 保险兼业代理业务许可证 中国保监会 2013 年 4 月 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 8/303序号序号 业务资格 批准机构 取得时间 业务资格 批准机构 取得时间 32 主办券商业务（推荐业务、经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 33 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月 34 权益类证券收益互换业务 中国证监会 2013 年 1 月 35 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会 2013 年 1 月 36 代销金融产品 中国证监会 2012 年 12 月 37 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 38 私募基金综合托管服务 中国证监会 2012 年 10 月 39 转融通业务 中国证券金融公司 2012 年 8 月 40 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月 41 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月 42 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012 年 1 月 43 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月 44 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月 45 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月 46 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月 47 合格境内机构投资者 中国证监会 2007 年 8 月 48 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商 上海证券交易所 2007 年 7 月 49 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006 年 12 月 50 中证登结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 51 上证 180 交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006 年 3 月 52 短期融资券承销业务资格 中国人民银行 2005 年 7 月 53 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月 54 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002 年 8 月 55 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 56 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行 1999 年 9 月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格：序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 期货合约交易资格 香港证监会 2014年6月 2 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014年6月 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 9/303序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 3 提供资产管理资格 香港证监会 2010年3月 4 证券交易资格 香港证监会 2009年2月 5 就证券提供意见资格 香港证监会 2009年2月 6 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009年2月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格：序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 场外衍生品业务 中国期货业协会 2017年4月 2 基差贸易 中国期货业协会 2017年4月 3 仓单服务 中国期货业协会 2016年12月 4 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 2016年7月 5 资产管理业务 中国证监会 2013年3月 6 期货投资咨询业务 中国证监会 2011年8月 7 金融期货经纪业务 中国证监会 2007年10月 8 商品期货经纪业务 中国证监会 1993年1月 本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格：序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 证券公司私募投资基金子公司 中国证券业协会 2017年11月 本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格：序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 合格境内投资者境外投资试点 深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联席会议办公室 2015年11月 2 合格境内机构投资者 中国证监会 2015年1月 3 证券资产管理业务 中国证监会 2015年1月 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴慧峰 罗莉 联系地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 深圳市福田区福田街道福华一路111号 电话 075582943666 075582960432 传真 075582944669 075582944669 电子信箱 IR 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 10/303 联席公司秘书 姓名 吴慧峰 邝燕萍 联系地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 香港湾仔皇后大道东 248 号阳光中心 40 楼 三、基本情况简介三、基本情况简介 公司注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司注册地址的邮政编码 518046 公司办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 公司办公地址的邮政编码 518046 香港营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场一期48楼 公司网址 http:/ 电子信箱 IR 四、信息披露及备置地点四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http:/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 深圳市福田区福田街道福华一路111号 五、公司股票简况五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 招商证券 600999-H股 香港联合交易所 招商證券 6099-六、公司其他情况六、公司其他情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 本公司的前身是招商银行证券业务部。1991 年 8 月 3 日，经中国人民银行深圳经济特区分行关于同意招商银行证券业务部试营业的通知（1991深人银发字第 140 号）批准，招商银行证券业务部在深圳市工商局注册成立。1993 年 8 月 1 日，经中国人民银行深圳经济特区分行关于同意赋予各深圳证券业务部二级法人资格的批复（深人银复字1993第 394 号）批准，招商银行证券业务部获深圳市工商局核准注册登记为企业法人，成为招商银行的二级法人单位，注册资金为 2,500 万元。1994 年 8 月 26 日，经中国人民银行关于成立招银证券公司的批复（银复1994161 号）批准并经深圳市工商局核准，招商银行在原证券业务部基础上组建了深圳招银证券公司，注册资金 1.5 亿元。1994 年 9 月 28 日，深圳市工商局核准深圳招银证券公司更名为招银证券公司。1998 年 11 月 6 日，根据中国人民银行关于招银证券公司增资改制的批复（银复1997招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 11/303529 号）、中国证监会关于同意招银证券公司增资改制、更名的批复（证监机构字199827号），并经深圳市工商局核准，招银证券公司引入 11 家新股东进行增资改制并更名为国通证券有限责任公司，注册资本从 1.5 亿元增加至 8 亿元，其中，招商银行以招银证券公司的净资产出资，新引入的 11 家股东以现金出资。2000 年 8 月 31 日，经中国证监会关于核准国通证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字200015 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券有限责任公司进行了增资扩股，招商银行等 12 家股东共缴付增资款 14 亿元，公司注册资本增加至 22 亿元。2000 至 2001 年期间，国通证券有限责任公司的股权经多次转让，股东由 12 家增加至 40 家。2001 年 12 月 26 日，经国家财政部关于国通证券股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复（财企2001723 号）、中国证监会关于同意国通证券有限责任公司改制为股份有限公司的批复（证监机构字2001285 号）、深圳市人民政府关于整体改组设立国通证券股份有限公司的批复（深府股200149 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券有限责任公司整体变更为国通证券股份有限公司，国通证券有限责任公司的 40 家股东作为发起人，以国通证券有限责任公司截至2000年12月31日经审计的净资产值按1:1的折股比例折合为股份公司股本共计 2,400,280,638 股，注册资本为 2,400,280,638 元，住所位于深圳市福田区深南中路 34号华强佳和大厦东座 8-11 楼。2002 年 6 月 28 日，经中国证监会关于国通证券股份有限公司更名、迁址有关材料备案的回函（机构部部函2002120 号）批准，并经深圳市工商局核准，国通证券股份有限公司更名为招商证券股份有限公司，住所变更为深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层。2006 年，经中国证监会关于招商证券股份有限公司缩股并增资扩股的批复（证监机构字2006179 号），并经深圳市工商局核准，本公司实施了缩股并增资扩股：以 2005 年 12 月 31日经审计的净资产为基准缩减本公司总股本，总股本由 2,400,280,638 股缩减为 1,726,915,266股；在此基础上，7 家股东合计认购了本公司新发行的 15 亿股股份，本公司股本总额增加至3,226,915,266 股，注册资本增至 3,226,915,266 元。2009 年 11 月 17 日，经中国证监会关于核准招商证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20091132 号）核准，并经上交所关于招商证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知（上证发字200918 号）同意，公司首次公开发行 A 股股票 358,546,141 股并在上海交易所上市，其中网上资金申购 286,837,000 股，网下询价对象获配 71,709,141 股。股票发行价格为人民币 31 元/股，募集资金 111.15 亿元，扣除发行费用 2.32 亿元后，募集资金净招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 12/303额为 108.83 亿元。发行完成后，公司总股本由 3,226,915,266 股增加至 3,585,461,407 股。2011 年 7 月，公司实施每 10 股转增 3 股的资本公积金转增股本方案，即以转增前的总股本3,585,461,407 股为基数，以资本公积金每 10 股转增 3 股，共计转增 1,075,638,422 股。转增后，公司总股本为 4,661,099,829 股。2014 年 5 月，经中国证监会关于核准招商证券股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可2014455 号)核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）1,147,035,700 股。每股发行价为 9.72 元，募集资金为 11,149,187,004.00 元，扣除发行费用 47,450,868.07 元，募集资金净额为 11,101,736,135.93 元。2014 年 5 月 27 日，本次发行新增股份在中国结算上海分公司办理完毕股份登记托管手续。2014 年 10 月 15 日，公司完成注册资本变更，注册资本增加至5,808,135,529 元。2016 年 10 月 7 日，公司完成公开发行境外上市外资股（H 股）的工作，发行价格为每股港币12.00 元，募集资金合计总额为港币 10,695,285,600.00 元；扣除发行费用后净募集资金折合人民币 8,947,439,178.14 元。同日，经香港联交所批准，公司发行的 891,273,800 股境外上市外资股（H 股）在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。发行完成后，公司总股本由 5,808,135,529股增加至 6,699,422,311 股（原国有股东辽能实业因持股情况发生变动，应由其转持的 12,982股 A 股暂时未完成注销工作）。2017 年 3 月 27 日，公司原国有股东辽能实业所持公司 12,982 股 A 股完成注销，公司总股本变更为 6,699,409,329 股。具体内容详见公司于 2017 年 3 月 27 日在上交所网站披露的关于原国有股东辽宁辽能实业有限公司补充履行国有股转持义务的公告。2017 年 5 月 17 日，公司完成注册资本变更，注册资本增加至 6,699,409,329 元。2018 年 11 月、12 月，公司注册地址、办公地址变更为“深圳市福田区福田街道福华一路 111号”。（二）公司组织机构情况（二）公司组织机构情况 适用 不适用 截至年报披露日，公司组织架构为：招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 13/303风险管理委员会战略委员会审计委员会薪酬与考核委员会提名委员会股东大会董事会经营管理层监事会分支机构部室及办事处控股子公司参股公司249家证券营业部深圳分公司北京分公司上海分公司广西分公司江苏分公司安徽分公司西北分公司山东分公司湖北分公司广东分公司招证国际招商致远资本招商期货招商投资招商基金博时基金广东股权交易中心财富管理及机构业务总部投资银行总部托管部场外市场业务总部股票资本市场部债务资本市场部运营管理中心信息技术中心办公室稽核部法律合规部风险管理部战略发展部财务部人力资源部青岛分公司信息技术管理委员 会财务管理委员会创新发展委员会风险管理委员会研究发展中心国际业务部创新工作办公室产品委员会招商资管证通公司纪委办公室/监察部上海自贸区分公司资金管理部党委办公室金融市场投资总部内核部北京办事处行政服务部上海办事处战略执行委员会投资银行业务委员会招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 14/303公司目前拥有 5 家一级全资子公司，分别是招证国际、招商期货、招商致远资本、招商投资和招商资管。序号序号 公司名称 地址 设立时间 注册资本（万元）公司名称 地址 设立时间 注册资本（万元）负责人负责人 联系电话 联系电话 1 招证国际 香港中环交易广场一座48 楼 1999.07.14 不适用 吴光焰 0755-82943666 2 招商期货 深圳市福田区福华一路 6号免税商务大厦 9 层 9-15单元、7 层 1-8 单元、7层 22-26 号单元 1993.01.04 63,000 李宗军 0755-82943666 3 招商致远资本 北京市西城区金融街甲 9号金融街中心 7 层 2009.08.28 210,000 邓晓力 0755-82943666 4 招商投资 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 2013.12.02 310,000 殷明 0755-82963566 5 招商资管 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 2015.04.03 100,000 邓晓力 0755-82943666 （三）公司证券营业部的数量和分布情况（三）公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 本公司已开业证券营业部 249 家，另有 10 家营业部已批准筹建但未开业，已开业证券营业部分布情况如下：分布区域 数量 分布区域 数量 京津地区 32 长三角：上海、江苏、浙江 45 广东珠三角 54 其他城市 118 （四）其他分支机构数量与分布情况（四）其他分支机构数量与分布情况适用 不适用 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 15/303截至 2018 年底，本公司共设有 12 家分公司，基本情况如下表所示：序号序号 分公司名称 成立日期 营业场所 负责人 联系电话 分公司名称 成立日期 营业场所 负责人 联系电话 1 招商证券股份有限公司深圳分公司 2010/2/1 深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 16F2、16G、16H 何锦成 0755-82922188 2 招商证券股份有限公司上海分公司 2010/2/12 上海市浦东新区世纪大道 1500 号东方大厦 3008 室 沈云 021-68407177 3 招商证券股份有限公司北京分公司 2010/2/26 北京市朝阳区建国路 118 号 8 层 A1A2 单元，9 层 C2D1 单元，11 层 B1B2 单元 严晓晖 010-65684912 4 招商证券股份有限公司广西分公司 2011/5/25 南宁市青秀区金湖路 63 号金源现代城 1203 号 周毅 0771-5596333 5 招商证券股份有限公司青岛分公司 2011/9/1 山东省青岛市崂山区仙霞岭路 17-21 号 100 复式二层 彭秀玲 0532-66889555 6 招商证券股份有限公司江苏分公司 2012/12/28 南京市中山南路 414 号投资大厦 3 楼 慕容馨飖 025-52868366 7 招商证券股份有限公司安徽分公司 2013/1/4 合肥市庐阳区濉溪路 118 号汇丰广场办 1-501 至 1-511 室 杨德龙 0551-65697168 8 招商证券股份有限公司山东分公司 2013/1/9 济南市历下区泉城路 15 号皇亭综合楼三楼 李红英 0531-67885777 9 招商证券股份有限公司西北分公司 2013/2/5 陕西省西安市高新锦业路 125 号半导体产业园 张立新 029-87883708 10 招商证券股份有限公司广东分公司 2013/5/16 广州市天河区华穗路 5 号 1101B 房 余锦标 020-38394801 11 招商证券股份有限公司湖北分公司 2013/10/4 武汉市武昌区中北路 236 号 张银 027-86770878 12 招商证券股份有限公司上海自贸试验区分公司 2017/1/3 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1500 号 3 层 302 室 ZHANWEI CAO 021-20398500 注：上海自贸试验区分公司因分公司负责人离职原因正在办理工商变更手续，预计变更后营业场所为：中国（上海）自由贸易试验区博航路 68 号 6 层603 室；负责人为：王金宝；联系电话为：021-23519186。招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 16/303 七、其他相关资料七、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市黄浦区延安东路 222 号外滩中心 30 楼 签字会计师姓名 洪锐明、文启斯 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼 签字会计师姓名 文启斯 公司聘请的法律顾问（境内）名称 北京市嘉源（深圳）律师事务所 办公地址 广东省深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心2511 公司聘请的法律顾问（境外）名称 金杜律师事务所 办公地址 香港中环皇后大道中15号置地广场告罗士打大厦13 层 股份登记处（A 股）名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 166-号中国保险大厦36 楼 股份登记处（H 股）名称 香港中央证券登记有限公司 办公地址 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼 八、近三年主要会计数据和财务指标八、近三年主要会计数据和财务指标(一)(一)主要会计数据主要会计数据单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 2018年年 2017年年 本期比上年同期增减本期比上年同期增减(%)2016年年 营业收入 11,321,611,555.03 13,353,213,641.86-15.21 11,695,453,558.82 归属于母公司股东的净利润 4,424,985,940.97 5,785,955,137.26-23.52 5,403,450,595.57 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,419,589,142.14 5,783,982,778.86-23.59 5,353,862,229.37 经营活动产生的现金流量净额 34,165,707,849.00-42,554,094,926.24-23,944,442,970.46 其他综合收益 186,910,377.68 476,241,197.54-60.75-620,505,957.67 2018年末年末 2017年末年末 本期末比上年同期末增减本期末比上年同期末增减（%）2016年末年末 资产总额 304,930,704,832.13 285,643,555,039.46 6.75 243,058,427,505.06 负债总额 224,138,350,633.84 206,309,850,626.72 8.64 183,143,388,785.88 归属于母公司股东的权益 80,722,846,394.07 79,230,149,275.70 1.88 59,826,337,030.11 所有者权益总额 80,792,354,198.29 79,333,704,412.74 1.84 59,915,038,719.18 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 17/303(二)(二)主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2018年年 2017年年 本期比上年同期本期比上年同期 增减增减(%)2016年年 基本每股收益（元股）0.5408 0.7753-30.25 0.9071 稀释每股收益（元股）0.5408 0.7753-30.25 0.9071 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.5400 0.7750-30.32 0.8988 加权平均净资产收益率（%）5.58 8.39 减少2.81个百分点 10.58 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.57 8.38 减少2.81个百分点 10.48 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三)(三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目项目本报告期末本报告期末上年度末上年度末净资本 52,815,746,346.60 54,180,986,692.26净资产 75,518,016,192.5375,177,450,197.99各项风险资本准备之和 17,090,060,265.2218,059,640,452.88表内外资产总额 251,421,719,027.43225,840,602,361.27风险覆盖率(%)309.04300.01资本杠杆率（%）15.5218.57流动性覆盖率（%）277.30392.17净稳定资金率（%）159.64132.69净资本/净资产(%)69.9472.07净资本/负债(%)31.7738.10净资产/负债(%)45.4252.87自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)22.2730.77自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)246.47148.89 九、境内外会计准则下会计数据差异九、境内外会计准则下会计数据差异(一)(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况适用 不适用(二)(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况适用 不适用(三)(三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 招商证券股份有限公司 2018 年年度报告 18/303十、十、2018 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度第一季度（1-3 月份）月份）第二季度第二季度（4-6 月份）月份）第三季度第三季度（7-9 月份）月份）第四季度第四季度（10-12 月份）月份）营业收入 2,622,191,987.09 2,163,967,761.08 3,005,423,128.26 3,530,028,678.60 归属于上市公司股东的净利润 1,091,803,298.33 714,813,713.36 1,265,105,743.70 1,353,263,185.58 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,087,131,574.07 711,886,464.81 1,261,633,115.61 1,358,937,987.65 经营活动产生的现金流量净额 15,399,2