601878_2018_浙商证券_2018年年度报告_2019-03-17.pdf

2018 年年度报告 1/228 公司代码：601878 公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司浙商证券股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2/228 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人吴承根吴承根、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人盛建龙盛建龙 及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）冯建冯建兰兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2018年度利润分配预案为：2018年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,333,333,400股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.70元（含税），共派发现金红利233,333,338.00元。上述预案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第四节 经营情况讨论与分析之“三、（四）可能面对的风险”。2018 年年度报告 3/228 十、十、其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。2018 年年度报告 4/228 董事长致辞董事长致辞 各位股东：各位股东：这是一个大变革的时代，无论是波诡云谲的世界政经形势，还是人类赖以生存的自然环境、关乎个体命运的民生福祉，不稳定性和不确定性的警报一直在你我身边鸣响。复杂多变的形势之中，中国经济的冷暖也折射在亿万投资者利益攸关的资本市场。刚刚过去的这一年，市场灰犀牛接二连三，黑天鹅不甘寂寞，“不确定性”成为了年度核心词。这是一个大发展的时代，处处孕育着前所未有的机遇。改革开放以来的 40 年里，传统的发展动力面临着衰竭钝化，技术创新正在摧毁旧的产业、重塑中国的未来，新经济的蓬勃发展对中国经济的带动作用变得越来越不可估量。为加快新动能的培育、促进企业创新与产业升级，备受瞩目的科创板与注册制更是吹响了资本市场领域改革的号角。在金融改革与金融开放的政策主线下，监管红利引导行业改善与发展，证券公司作为创新驱动的重要因子，将从金融业的发展改革中率先获益。击水中流，唯奋楫者进。回顾这一年，公司主要业绩指标好于上市券商平均水平，在同等规模券商中表现明显，主要效益指标排名前列，战略布局有序推进。这一年，公司推动“凤凰行动”成果显著，不但联动地市政府，先后与七个地市签订了战略合作协议，还与同业协作，达成战略合作关系。此外，公司全面优化提升网点布局规模，营业网点又添新丁，全国拥有分支机构增至120 家。同时，浙商资管和中证指数公司联合编制的“中证浙江凤凰行动 50 指数”诞生，成为浙江省首只贯彻“凤凰行动”的专项指数。公司多项评级蝉联 A 类，另获多项业务牌照，纾困排险见效、公开发行可转债，精准扶贫亦彰显企业社会责任。我们深知，上述业绩的取得是客户对我们最真切的认可，是我们对股东最好的回报。我们牢记，“同创同享同成长”的核心企业文化始终是我们安身立命之根本。回顾公司发展历程，浙商证券已悄然走过了十七个春夏秋冬。受益于改革开放先行地浙江省及其富饶的区位优势和在改革开放中强势崛起的浙江民营经济，作为浙江省第一家券商类上市公司，我们时常怀着感恩之心反哺之义。过去，我们立足浙江、深挖本土，在多项业务上建立了区域优势。未来，我们将结合区域内新经济的发展趋势，加大业务创新，惠及省内实体企业和居民财富管理，充分发挥公司作为资本市场重要的中介机构在服务新经济发展、推进产业转型升级、促进新旧动能转换等方面不可替代的作用。2019 年，是新中国成立 70 周年，是全面建成小康社会的关键之年，也是公司推进“稳步进入全国证券公司第一梯队”行动计划的开局之年，正式提出“二次创业”的推动之年。我们将紧跟时代步伐与行业节奏，努力在不确定性中洞察确定性，顺应行业竞争趋势，坚持改革创新，推进“二次创业”不断走向深入。2018 年年度报告 5/228 未来新十年，我们发展的战略目标是从“高速度”向“高质量”发展阶段迈进，稳步进入全国证券公司第一梯队。通过稳步前移优势业务，快速追赶短板业务，深化内部管理变革，持续提升金融科技水平，有效提升风险管理能力，不断推进公司突破迈向一流券商的各类竞争壁垒，稳步进入一流梯队，为客户、员工、股东和社会持续创造价值，实现公司内涵价值与品牌声誉的持续提升。为实现以上战略目标及愿景，我们将重点围绕五项任务展开：一是抓改革发展，推进架构、模式、投研、运营、管理的改革创新；二是抓战略执行，不断提升公司治理和各项战略任务的执行力；三是抓资本运作，从资本金、资产配置、并购等方面提升资本实力；四是抓合规风控，建设全面的合规风控体系，切实做到风险的“可测、可控、可承受”；五是抓党建廉政，强化党建引领，推进“清廉浙商”建设，融入中心工作，努力在金融党建上争创一流。此外，为更好地向客户提供海外投融资业务服务，我们还将以香港作为走出去的试点区域，加速推进海外业务，为今后证券公司的全方位竞争提前布局。2019 年是公司走向国际化的元年，我们将通过推动国际业务，进入国际市场，有效改善公司现有业务结构，提高公司业绩稳定性，为进入国内券商第一梯队创造条件，为打造成为“深耕浙江、服务浙商、覆盖全国、走向世界”的特色证券金融服务商增添战略定力和战术活力。志之所趋，无远弗届，穷山距海，不能限也。每一代人都有每一代人的使命，我们正遇见中国百年来国运蒸腾日上的伟大时代，我们背负着时代和国家赋予我们的光荣使命。作为改革开放政策的直接受益者，作为最值得托付的证券金融服务商，我们有责任秉持初心、挥斥方遒，从改革开放积累的基业中再次踏浪前行。董事长：吴承根 2019 年 3 月 14 日 2018 年年度报告 6/228 目录目录 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.34 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.38 第五节第五节 重要事项重要事项.62 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.83 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.91 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.92 第九节第九节 公司治理公司治理.100 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.110 第十一节第十一节 财务报告财务报告.117 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.227 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.228 2018 年年度报告 7/228 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 浙商证券、公司、本公司 指 浙商证券股份有限公司 浙商有限 指 浙商证券有限责任公司，系浙商证券前身 金信证券 指 金信证券有限责任公司，系浙商有限前身 浙江省交通集团 指 浙江省交通投资集团有限公司 浙江沪杭甬 指 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 上三高速 指 浙江上三高速公路有限公司 西子联合 指 西子联合控股有限公司 裕中投资 指 义乌市裕中投资有限公司 台州金投 指 台州市金融投资有限责任公司 裕隆实业 指 浙江裕隆实业股份有限公司 振东集团 指 振东集团有限公司 中义集团 指 浙江中义集团有限公司 朴仁济创投 指 西藏朴仁济创业投资有限公司 新兴热力 指 兰州新兴热力有限公司 浙江和信 指 浙江和信投资管理有限公司 华川实业 指 浙江华川实业集团有限公司 联顺投资 指 义乌联顺投资有限公司 浙商期货 指 浙商期货有限公司 天马期货 指 浙江天马期货经纪有限公司，系浙商期货前身 浙期实业 指 浙江浙期实业有限公司 浙商资本 指 浙江浙商资本管理有限公司 东方聚金 指 宁波东方聚金投资管理有限公司 东方聚金嘉华 指 宁波东方聚金嘉华投资管理中心（有限合伙）聚金嘉为 指 杭州聚金嘉为投资管理合伙企业（有限合伙）浙商资管 指 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商基金 指 浙商基金管理有限公司 浙江股交中心 指 浙江股权交易中心有限公司，浙江股权服务集团有限公司前身 浙商创新资本 指 浙江浙商创新资本管理有限公司 浙商国际金融 指 浙商国际金融控股有限公司 聚金嘉同 指 杭州聚金嘉同投资管理合伙企业（有限合伙）浙江省商业集团 指 浙江省商业集团有限公司 集团财务公司 指 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 新世纪期货 指 浙江新世纪期货有限公司 WIND 资讯 指 万得资讯金融终端 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 浙江省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 基金法 指 中华人民共和国证券投资基金法 2018 年年度报告 8/228 上市规则 指 上海证券交易所上市规则 公司章程 指 现行有效的浙商证券股份有限公司章程 报告期 指 2018 年 1-12 月 报告期末 指 2018 年 12 月 31 日 2018 年年度报告 9/228 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 浙商证券股份有限公司 公司的中文简称 浙商证券 公司的外文名称 ZHESHANG SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 ZHESHANG SECURITIES 公司的法定代表人 吴承根 公司总经理 王青山 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,333,333,400.00 3,333,333,400.00 净资本 12,937,129,993.07 11,644,466,197.03 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。（一）经营证券业务许可证（一）经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会于2017年8月28日颁发的统一社会信用代码为91330000738442972K的经营证券期货业务许可证；2、截至报告期末，公司100家证券营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证；3、截至报告期末，公司20家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。（二）其他主要业务资格（二）其他主要业务资格 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 1 关于金信证券有限责任公司股票承销商资格的批复（证监机构字2002232号）核准股票承销商资格 中国证监会 2002.8.1 2 关于核准金信证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复（证监机构字2002311 号）核准从事受托投资管理业务资格 中国证监会 2002.10.12 3 关于同意金信证券有限责任公司从事我所 B 股经纪业务及 A 股席位转为 B 股有形席位的函（上证会字2002153 号）同意从事上交所 B 股经纪业务，B 股有形席位号为 NO.90172 上交所 2002.12.9 2018 年年度报告 10/228 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 4 关于同意金信证券有限责任公司申请 B 股席位的批复（深证复2002318 号）同意金信证券从事申请 B 股席位，B 股席位编号为 077000 深圳证券交易所 2002.12.12 5 关于国都证券有限责任公司等十六家证券公司网上证券委托业务资格的批复（证监信息字20031号）核准从事网上证券委托业务资格 中国证监会 2003.2.8 6 关于金信证券有限责任公司加入全国银行间债券交易系统的通知（中汇交发200341 号）准予公司参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易 全国银行间同业拆借中心 2003.2.24 7 中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等 7 家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复（银复200368 号）批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员，从事同业拆借业务 中国人民银行 2003.4.1 8 关于金信证券有限责任公司股票主承销商资格的批 复 （证 监 机 构 字200395 号）核准股票主承销商资格 中国证监会 2003.4.17 9 关于金信证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复（证监基金字200490 号）核准开办开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2004.6.23 10 深圳证券交易所会员资格 证 书 （会 员 编 号：000648）授予浙商证券深圳证券交易所会员资格 深圳证券交易所 2007.4 11 上海证券交易所会员资格证书（会员编号：0072）授予浙商证券上海证券交易所会员资格 上交所 2007.4.27 12 关于核准浙商证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复（证监许可2008483 号）为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008.4.1 13 上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格证书（证号：A00035）授予浙商证券上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 上交所 2008.6.6 14 关于同意浙商证券有限责任公司申请设立集合资产管理计划的确认函（浙证监函20095 号）同意申请设立集合资产管理计划 浙江证监局 2009.1.12 15 关于同意浙商证券有限责任公司开展定向资产管理业务的确认函（浙证监函20096 号）同意开展定向资产管理业务 浙江证监局 2009.1.12 16 中国证券业协会会员证 会员资格 中国证券业协会 2009.2.12 17 关于对浙商证券有限责任公司开展直接投资业务直接投资业务 浙江证监局 2011.8.26 2018 年年度报告 11/228 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 无异议的函（浙证监机构字201197 号）18 关于核准浙商证券有限责任公司融资融券业务资格 的 批 复 （证 监 许 可2012608 号）融资融券业务 中国证监会 2012.4.27 19 关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函（中证协函2012388号）中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012.6.11 20 关于浙商证券开展约定式购回证券交易业务试点的无异议函（机构部部函2012494 号）约定式购回证券交易业务 中国证监会 2012.9.18 21 关于对浙商证券股份有限公司继续经营外汇业务无异议的函（浙证监机构字201296 号）同意公司换领证券业务外汇经营许可证 浙江证监局 2012.12.10 22 中华人民共和国证券业务外汇经营许可证（汇资字第 SC201305 号；有效期为：2012年12月9日至2015年 12 月 8 日）批准从事“外币有价证券经纪业务”国家外汇管理局 2013.3.12 23 关于核准浙商证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复（浙证监许可201323 号）代销金融产品业务 浙江证监局 2013.3.18 24 主办券商业务备案函股转系统函201394 号 同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013.3.21 25 关于确认浙商证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证会字201385 号）确认公司股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013.7.1 26 关于股票质押式回购交易权限开通的通知（深证会201360 号）同意公司开通股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013.7.2 27 关于反馈浙商证券权益类互换交易业务方案专业评价结果的函（中证协函2014198号）通过浙商证券权益类互换业务方案 中国证券业协会 2014.4.21 关于确认金融衍生品业务方案备案的函（中证协函2014269 号）对浙商证券收益互换业务方案予以备案 2014.5.23 28 关于反馈浙商证券场外期权业务方案专业评价结通过浙商证券场外期权业务实施方案 中国证券业协会 2014.7.18 2018 年年度报告 12/228 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 果 的 函 （中 证 协 函2014434号）29 主办券商业务备案函（股转系统函20141166号）同意浙商证券作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014.8.6 30 关于同意开展柜台市场试 点 的 函 （中 证 协 函2014631 号）同意开展柜台市场试点 中国证券业协会 2014.10.14 31 关于同意开展互联网证券业务试点的函（中证协函2014725 号）同意开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014.11.20 32 关于浙商证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函（证保函 201527号）对浙商证券开展私募基金综合托管业务无异议 中国证券投资者保护基金公司 2015.1.13 33 关于浙商证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知（上证函2015112 号）股票期权经纪业务 上海证券交易所 2015.1.20 34 关于开通浙商证券股份有限公司银行间债券市场尝试做市业务权限的通知 银行间债券市场尝试做市业务 全国银行间同业拆借中心 2017.12.12 35 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 军工涉密业务咨询服务 国家国防科技工业局 2018.7.20 36 关于同意场外期权业务二级交易商备案的函（中证协函2018388 号）场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018.7.31 37 关于浙商证券申请信用衍生品业务的监管意见书（机构部函2019473 号）开展信用衍生品业务 中国证监会 2019.2.28 2 2、浙商期货、浙商期货 （1）浙商期货持有中国证监会颁发的经营期货业务许可证；（2）浙商期货24家营业部和2家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证；（3）浙商期货持有中国证监会于2007年11月27日核发证监期货字2007308号文，核准浙商期货金融期货经纪业务资格；（4）浙商期货持有中国证监会于2007年12月18日核发的证监期货字2007342号文，核准浙商期货金融期货全面结算业务资格；（5）浙商期货持有中国证监会于2011年8月12日核发证监许可20111287号文，核准浙商期货投资咨询业务资格；（6）2012年11月15日，中国证监会核发证监许可20121502号文，核准浙商期货资产管理业务资格；2018 年年度报告 13/228 （7）浙商期货目前分别持有中国期货业协会、中国证券业协会、中国基金业协会、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所股份有限公司、中国银行间市场交易商协会、上海国际能源交易中心股份有限公司颁发的会员证书或批复；（8）2017年2月20日，中国证券登记结算公司核发中国结算函字201732 号文，核准浙商期货股票期权结算资格；（9）2017年3月31日，上海证券交易所核发上证函2017305号文，核准浙商期货开展上海证券交易所股票期权交易资格；（10）2018年3月16日，中国银行间市场交易商协会核发中市协会2018161 号文，核准浙商期货从事乙类银行间市场交易的业务资格；（11）浙商期货持有中华人民共和国杭州海关于2018年4月13日颁发的 中华人民共和国海关报关单位注册登记证书（海关注册编码：3301910737）；（12）浙商期货持有编号为02795461的对外贸易经营者备案登记表。3 3、浙商资管、浙商资管 （1）浙商资管持有中国证监会于2016年8月9日颁发的统一社会信用代码为91330000066913005R的经营证券期货业务许可证；（2）浙商资管3家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证；（3）2014年8月19日，中国证监会核发证监许可2014857号文，核准浙商资管公开募集证券投资基金管理业务资格；（4）2018年8月，浙商资管提交的投资管理人受托管理保险资金业务申请已获准中国银行保险监督管理委员会备案，准许开展受托管理保险资金业务。4 4、浙期实业、浙期实业 （1）根据中国期货业协会于2013年3月19日出具的关于浙商期货有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函（中期协函字201351号），对浙商期货提出的关于设立风险管理服务子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保和第三方风险管理；（2）浙期实业持有中国期货业协会于2014年10月21日出具的 关于浙江浙期实业有限公司新增试点业务备案申请的复函（中期协函字2014382号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，新增备案试点业务为定价服务、基差交易；（3）浙期实业持有中国期货业协会于2016年5月27日备案的关于浙江浙期实业有限公司试点业务予以备案的通知（中期协备字201619号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，备案试点业务为做市业务；（4）浙期实业持有淳安县安全生产监督管理局于2018年8月16日颁发的危险化学品经营许可证（浙杭（淳）安经字201713003366），许可范围为：不带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品：乙醇无水、硝化甘油乙醇溶液含硝化甘油10%、煤焦沥青、甲醇；2018 年年度报告 14/228 （5）浙期实业持有中华人民共和国杭州海关于2018年6月25日颁发的中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关单位注册登记证书（海关注册编码：3301910665）；（6）浙期实业持有编号为02789022号的对外贸易经营者备案登记表；（7）浙期实业持有中华人民共和国浙江出入境检验检疫局于2018年6月26日备案的出入境检验检疫报备企业备案表（备案编号3333611993号）。5 5、浙商国际金融控股有限公司、浙商国际金融控股有限公司 （1）浙商国际金融控股有限公司（曾用名：浙商期货（香港）有限公司）持有香港证监会于2016年6月7日颁发的中央编号为BGD825的期货业务牌照；（2）浙商国际金融控股有限公司持有香港交易所、香港期货结算有限公司于2018年1月18日颁发的期货结算公司参与者证明书（证明书编号CP0367）以及交易所参与者证明书（证明书编号EP0406）。（3）香港证监会于2019年3月5日核准浙商国际金融控股有限公司开展证券1、4号牌照业务，即证券交易及就证券提供意见。6 6、东方聚金、东方聚金 根据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法等中国法律法规的要求在中国证券投资基金业协会登记，取得私募投资基金管理人登记证明（登记编号：P1007976）。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张晖 联系地址 杭州市江干区五星路201号 电话 0571-87901964 传真 0571-87901955 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 杭州市江干区五星路201号 公司注册地址的邮政编码 310020 公司办公地址 杭州市江干区五星路201号 公司办公地址的邮政编码 310020 公司网址 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 2018 年年度报告 15/228 公司年度报告备置地点 杭州市江干区五星路201号10楼董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 浙商证券 601878 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 本公司由浙商证券有限责任公司整体变更设立，浙商证券有限责任公司的前身为金信证券有限责任公司。1 1、金信证券有限责任公司成立、金信证券有限责任公司成立 2002 年 4 月 20 日，中国证监会核发关于同意金信证券有限责任公司开业的批复（证监机构字2002104 号），同意金信证券开业。2002 年 5 月 9 日，浙江省工商局向金信证券核发企业法人营业执照（注册号：3300001008689），金信证券成立，注册资本为 52,000 万元。2 2、金信证券有限责任公司变更为浙商证券有限责任公司、金信证券有限责任公司变更为浙商证券有限责任公司 2006 年 6 月 14 日，中国证监会核发关于金信证券有限责任公司股权变更的批复（证监机构字2006109 号），核准上三高速受让金信证券股东出资额。本次股权变更后，上三高速合计持有金信证券注册资本的 70.46%，为金信证券的控股股东。2006 年 8 月 4 日，中国证监会核发关于金信证券有限责任公司变更公司名称及核准浙商证券有限责任公司章程的批复（证监机构字2006181 号），同意“金信证券有限责任公司”更名为“浙商证券有限责任公司”。3 3、浙商证券有、浙商证券有限责任公司历次增资限责任公司历次增资 2007 年 10 月 8 日，中国证监会核发关于核准浙商证券有限责任公司变更注册资本的批复（证监机构字2007254 号），同意浙商有限股东认购浙商有限新增注册资本，浙商有限注册资本由 52,000 万元变更为 152,000 万元。2008 年 2 月 15 日，中国证监会核发关于核准浙商证券有限责任公司变更注册资本的批复（证监许可2008260 号），核准浙商有限将资本公积转增实收资本，浙商有限注册资本由 152,000万元变更为 212,000 万元。2011 年 1 月 6 日，中国证监会核发关于核准浙商证券有限责任公司变更注册资本的批复（证监许可201120 号），核准浙商有限股东认购浙商有限新增注册资本，浙商有限注册资本由212,000.00 万元变更为 291,470.1986 万元。4 4、浙商证券股份有限公司成立、浙商证券股份有限公司成立 2012 年 7 月 10 日，中国证监会核发关于核准浙商证券有限责任公司变更为股份有限公司2018 年年度报告 16/228 的批复（证监许可2012918 号），核准浙商有限变更为股份有限公司，变更后公司名称为“浙商证券股份有限公司”，注册资本为 300,000 万元。2012 年 9 月 12 日，浙江省工商局向发行人核发企业法人营业执照（注册号：330000000000503）。5 5、浙商证券上市、浙商证券上市 2017 年 5 月 12 日，中国证监会核发关于核准浙商证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2017693 号），核准公司公开发行新股不超过 33,333.34 万股。2017 年 6 月 13日，公司公开发行人民币普通股（A 股）股票 33,333.34 万股，募集资金净额 2,756,801,533.75元，公司注册资本增至 333,333.34 万元。2017 年 6 月 26 日，公司在上海证券交易所上市。2017年 8 月 7 日完成工商变更登记手续，统一社会信用代码 91330000738442972K。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司依据公司法、证券法、证券公司内部控制指引等有关法律法规及公司章程的规定，规范运作，构建了科学规范的法人治理体系，建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。1 1、公司治理架构及组织结构图（截至、公司治理架构及组织结构图（截至 20182018 年年 1212 月月 3131 日）日）2 2、公司主要控股公司情况、公司主要控股公司情况 （1）浙商期货有限公司 2018 年年度报告 17/228 注册地址：杭州市下城区环城北路 305 号 1、11、12、20 层 成立时间：1995 年 9 月 7 日 注册资本：50,000.00 万元 持股比例：100%法定代表人：胡军 经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（2）浙江浙期实业有限公司 注册地址：浙江省淳安千岛湖镇珍珠大道 136 号 301 室 成立时间：2013 年 4 月 9 日 注册资本：20,000.00 万元 持股比例：浙商期货 100%持股 法定代表人：张静 经营范围：批发：不带储存经营,其他危险化学品：甲醇、乙醇无水、硝化甘油乙醇溶液含硝化甘油10%、煤焦沥青(凭证经营)；实业投资；批发、零售：金属材料、建筑材料、化工原料及产品(除化学危险品及第一类易制毒化学品)、针织纺品、五金交电、日用百货、电子计算机及配件、机械产品(除专控)、汽车配件、初级食用农产品(凭证经营项目除外)、贵金属、黄金白银制品；货物进出口、技术进出口(法律、行政法规禁止经营的除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营)*(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)（3）浙商国际金融控股有限公司 注册地址：香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 44 楼 4405 室 成立时间：2015 年 4 月 23 日 注册资本：港币 5,000.00 万元 持股比例：浙商期货 100%持股 董事长：华俊 经营范围：期货合约交易、期货合约咨询业务。（4）浙江浙商证券资产管理有限公司 注册地址：杭州市下城区天水巷 25 号 成立时间：2013 年 4 月 18 日 注册资本：120,000.00 万元 持股比例：100%法定代表人：盛建龙 经营范围：证券资产管理业务，公开募集证券投资基金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2018 年年度报告 18/228 （5）浙江浙商资本管理有限公司 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 2305 室 成立时间：2012 年 2 月 9 日 注册资本：50,000.00 万元 持股比例：100%法定代表人：吴承根 经营范围：实业投资、股权投资、投资管理、资产管理、财务咨询服务、投资咨询。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3 3、公司重要参股公司情况、公司重要参股公司情况 （1）浙商基金管理有限公司 注册地址：杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室 成立时间：2010 年 10 月 21 日 注册资本：30,000.00 万元 持股比例：25%法定代表人：肖风 经营范围：许可经营项目：从事基金管理业务（范围详见基金管理资格证书）。（2）浙江股权服务集团有限公司 注册地址：杭州市江干区富春路 290 号钱江国际时代广场 3 幢 17 层 成立时间：2012 年 9 月 3 日 注册资本：70,000.00 万元 持股比例：1.43%法定代表人：蒋潇华 经营范围：为企业改制、重组、并购、投资等提供服务，投资及投资管理，软件技术服务，信息服务，投资咨询，企业管理咨询，财务顾问服务。（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）4 4、公司分公司设立情况、公司分公司设立情况 序号序号 分公司名称分公司名称 营业场所营业场所 成立日期成立日期 负责人负责人 1 浙商证券股份有限公司杭州分公司 浙江杭州市西湖区杭大路黄龙世纪广场 A 座 617-625 2014.5.20 施坚 2 浙商证券股份有限公司绍兴分公司 绍兴人民中路 106 号 2002.5.30 沈益丰 3 浙商证券股份有限公司台州分公司 台州市黄岩区台州市黄岩东城街道环城东路 198 号 2014.1.5 徐宏飞 2018 年年度报告 19/228 4 浙商证券股份有限公司金华分公司 浙江省金华市婺城区城中街道后街 63 号四世一品综合楼B 幢四楼 2016.9.26 朱旭辉 5 浙商证券股份有限公司丽水分公司 浙江丽水市花园路581号阳光商务大厦二、三层 2002.6.18 应文敏 6 浙商证券股份有限公司温州分公司 温州市鹿城区高田路鸿旭嘉苑 1 幢 102 室 2013.10.10 池大浩 7 浙商证券股份有限公司宁波分公司 宁波市鄞州区首南街道首南西路 88 号 B 幢 8 层东 2012.11.6 吴志明 8 浙商证券股份有限公司上海分公司 上海市徐汇区长乐路 1219 号 2009.7.19 吴承根 9 浙商证券股份有限公司天津分公司 天津市河西区绍兴道与永安道交口西南侧罗兰花园7-1501 2013.11.21 杨冠 10 浙商证券股份有限公司重庆分公司 重庆市渝中区中山一路148号 2002.8.9 陈健 11 浙商证券股份有限公司江苏分公司 南京市鼓楼区广州路2号龙世中心 8 楼 2010.2.3 郭海洋 12 浙商证券股份有限公司福建分公司 福建省福州市晋安区王庄街道长乐中路 3 号（原讲堂路东侧）福晟.钱隆国际主楼 12 层 15.16.17 办公 2010.6.17 郑崇东 13 浙商证券股份有限公司厦门分公司 厦门市思明区莲花南路6号北方大厦 802、803、804 单元 2013.9.9 周国民 14 浙商证券股份有限公司广东分公司 广州市天河区天河东路 67 号丰兴广场 A 座 19 层 03、04、05 单元 2010.2.22 胡南生 15 浙商证券股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区福华一路 98 号卓越大厦十楼 1004-1006 1995.7.5 蔡建顺 16 浙商证券股份有限公司四川分公司 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 333 号 2栋 1 单元 11 层 1107、1108 号 2016.3.23 金昊 17 浙商证券