601375_2018_中原证券_2018年年度报告_2019-03-28.pdf

2018 年年度报告 1/251 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2/251 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 20182018 年度财务报告年度财务报告分别经分别经信永中信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）和会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，分别和罗兵咸永道会计师事务所审计，分别为本公司出具了为本公司出具了标标准无保留意见准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人菅明军菅明军先生先生、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人常军胜常军胜先生先生、总会计师、总会计师李昭欣李昭欣先生先生及会计机构及会计机构负责人（会计主管人员）负责人（会计主管人员）郭良勇郭良勇先生先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司经董事会审议的2018年下半年度利润分配方案为：拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本，此方案尚需本公司股东大会批准。公司已于2018年10月派发2018年上半年度股利每10股人民币0.10元（含税）。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 本公司的资产大部分位于国内，且收益主要来自国内证券市场，公司业务相当依赖中国经济及市场状况。公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到宏观经济表现、宏观经济政策、市场发展程度、金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性。2018 年年度报告 3/251 面对中国证券行业的激烈竞争，公司业务可能由于未能有效竞争而受到重大不利影响。近年来互联网金融的冲击已经导致公司经纪业务佣金率不断下降，证券经纪业务佣金水平或将延续下降趋势，市场成交量及活跃度难以持续维持高位，资本中介业务利差或将进一步收窄，都将对公司利润增长产生不利影响。随着资本市场改革不断深化，公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面都将面临挑战，可能对公司投资银行业务收入产生不利影响。并且随着资产管理行业竞争的加剧以及金融去杠杆，可能会导致公司资产管理规模的缩减，对公司收取的资产管理费或绩效报酬产生负面影响。由于公司投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关，面对证券市场极端情况及对冲策略不足，公司可能难以有效抵御市场风险。在行业创新不断深入的背景下，为了提高在行业内的竞争地位，公司一直致力于为客户提供新的产品和服务。但是，创新业务也会使公司面临新的风险。公司经营依赖管理层和专业人员，然而市场对于该类人才的竞争非常激烈，如果公司不能吸引或留住这些关键人员，公司业务可能受到不利的影响。公司依据内部风险管理组织架构和程序来管理风险，但是部分风险管理方法依据市场历史数据或以往的经验，这些方法可能不能准确地预测未来的风险，特别是对极端市场事件的预测缺乏有效性。公司还面临信息技术故障等风险，致使业务经营遭受不利影响。任何不可抗力事件，都可能会对公司业务、财务状况及经营业绩产生重大不利影响。公司经营中面临有关风险，请投资者认真阅读本报告第四节“经营情况讨论与分析”三、“（四）可能面对的风险”的相关内容。十、十、其他其他 适用 不适用 2018 年年度报告 4/251 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.25 第四节第四节 重要事项重要事项.56 第五节第五节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.71 第六节第六节 优先股相关情况优先股相关情况.80 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.81 第八节第八节 公司治理公司治理.91 第九节第九节 公司债券相关情况公司债券相关情况.108 第十节第十节 财务报告财务报告.115 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.249 第十二节第十二节 证券公司信息披露证券公司信息披露.250 2018 年年度报告 5/251 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司、公司、母公司、中原证券 指 中原证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及其子公司 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 标准守则 指 香港上市规则 附录十之 上市发行人董事进行证券交易的标准守则 企业管治守则 指 香港上市规则 附录十四之 企业管治守则 及 企业管治报告 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例 本报告 指 本年度报告 上交所 指 上海证券交易所 上证综指 指 上交所股票价格综合指数 内资股 指 本公司每股面值人民币 1.00 元的已发行普通股，以人民币认购或入账列作缴足 Wind 资讯 指 上海万得信息技术股份有限公司 IPO 指 首次公开发行股票 A 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境内上市普通股，该等股份均在上交所上市并交易 H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市并交易 报告期、本期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 报告期末、本期末 指 2018 年 12 月 31 日 中国、我国、全国、国内、境内 指 中华人民共和国，就本报告而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 中共河南省委 指 中国共产党河南省委员会 河南省政府 指 河南省人民政府 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 河南省国资委 指 河南省人民政府国有资产监督管理委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 2018 年年度报告 6/251 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 河南投资集团 指 河南投资集团有限公司 安钢集团 指 安阳钢铁集团有限责任公司 平煤神马 指 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 安阳经开 指 安阳经济开发集团有限公司 江苏苏豪 指 江苏省苏豪控股集团有限公司 神火集团 指 河南神火集团有限公司 焦作经开 指 焦作市经济技术开发有限公司 深圳广晟 指 深圳市广晟投资发展有限公司 鹤壁建投 指 鹤壁市经济建设投资集团有限公司 河南证券 指 河南证券有限责任公司 中债信用 指 中债信用增进投资股份有限公司 中原期货 指 中原期货股份有限公司 中鼎开源 指 中鼎开源创业投资管理有限公司 中证开元 指 河南中证开元创业投资基金管理有限公司 中州蓝海 指 中州蓝海投资管理有限公司 中州国际 指 中州国际金融控股有限公司 股权中心 指 中原股权交易中心股份有限公司 中原小贷 指 河南省中原小额贷款有限公司 中原信托 指 中原信托有限公司 公司章程 指 本公司现行有效的公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 人民币 指 中国的法定货币人民币，其基本单位为“元”港币、港元 指 香港法定货币港元及港仙 科创基金 指 河南省中原科创风险投资基金（有限合伙）2018 年年度报告 7/251 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 中原证券股份有限公司 公司的中文简称 中原证券 公司的外文名称 CENTRAL CHINA SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 CCSC 公司的法定代表人 菅明军 公司总经理 常军胜 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,869,070,700.00 3,923,734,700.00 净资本 6,970,999,780.73 7,837,072,661.73 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 1、证券经纪 2、证券投资咨询 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4、证券自营 5、上市公司并购重组财务顾问 6、证券资产管理 7、受托投资管理业务资格 8、股票主承销商资格 9、网上证券委托业务资格 10、证券发行上市保荐机构 11、开放式证券投资基金代销业务资格 12、“上证50ETF”参与券商业务资格 13、上交所国债买断式回购交易资格 14、IPO询价配售资格 15、股权分置改革保荐机构 16、权证交易资格 17、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 18、经营外汇业务资格 19、全国银行间同业拆借业务资格 20、上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 2018 年年度报告 8/251 21、大宗交易系统合格投资者资格 22、银行间债券交易资格 23、为期货公司提供中间介绍业务资格 24、代办系统主办券商业务资格 25、新三板业务主办券商业务资格 26、通过全球公认的IT服务管理领域国际标准ISO/IEC20000 27、直投业务资格 28、融资融券业务资格 29、代销金融产品业务资格 30、中小企业私募债承销业务资格 31、债券质押式报价回购业务资格 32、约定购回式证券交易业务资格 33、基金业务 34、转融资业务资格 35、代理证券质押登记业务资格 36、股票质押回购业务 37、转融券与证券出借业务资格 38、上交所港股通业务资格 39、全国中小企业股份转让系统做市业务 40、可试点发行短期公司债券 41、柜台市场业务试点资格 42、互联网证券业务试点资格 43、上交所股票期权经纪业务资格 44、机构间私募产品报价系统做市业务 45、深圳证券交易所深港通业务资格 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱启本 许昌玉 联系地址 中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼（邮编：450018）中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼（邮编：450018）电话 0371-69177590 0371-69177590 传真 0371-86505911 0371-86505911 电子信箱 2018 年年度报告 9/251 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 公司注册地址的邮政编码 450018 公司办公地址 中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 公司办公地址的邮政编码 450018 公司网址 http:/ 电子信箱 香港主要营业地址 香港中环康乐广场8号交易广场二期3108室 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 登载年度报告的香港联交所指定的网址 http:/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号19楼 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 中原证券 601375 不适用 H股 香港联交所 中州证券 01375 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 2002年10月25日，经中国证监会关于同意中原证券股份有限公司开业的批复（证监机构字2002326号）批准，中原证券股份有限公司在河南财政证券公司、安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上，联合其他符合条件的公司增资扩股组建而成。公司于2002年11月8日在河南省工商行政管理局登记注册，注册资本人民币103,379万元。公司成立后根据中国证监会的开业批复，收购了原河南证券有限责任公司所属的证券营业部和证券服务部等证券类资产。2006年6月26日，根据鹤编办20053号关于鹤壁市经济发展建设投资公司更名的批复及公司第四次股东大会审议通过，公司股东“鹤壁市经济发展建设投资公司”更名为“鹤壁市经济建设投资总公司”。2006年10月12日，根据安阳市人民政府关于委托安阳市经济技术开发公司以所有人身份对外管理原安阳市信托投资公司证券营业部的通知精神和公司2006年度第一次临时股东大会会议决议，公司原股东安阳市信托投资公司持有公司1.018%的股权并入安阳市经济技术开发公司。变更后，安阳市经济技术开发公司持有公司2.661%的股权。2008年1月15日，中国证监会关于核准中原证券股份有限公司变更注册资本的批复（证监许可200894号）核准公司增加注册资本，向股东同比例转增股本和股东同比例现金增资，注册资本由人民币103,379万元变更为人民币203,351.57万元，股权结构未变。2018 年年度报告 10/251 2008年6月10日，中国证监会关于核准中原证券股份有限公司股权变更的批复（证监许可2008781号），核准河南投资集团有限公司受让河南省建设投资总公司持有的公司19,670.42万股股份（占注册资本9.673%）以及河南省经济技术开发公司持有的公司71,525.36万股股份（占注册资本35.173%）。股权变更完成后，河南投资集团有限公司合计持有公司91,195.78万股股份（占公司注册资本的44.846%）。2010年12月23日，根据股东单位安阳市经济技术开发公司关于安阳市经济技术开发公司变更名称的函及公司2010年度第五次临时股东大会会议决议，股东单位“安阳市经济技术开发公司”变更为“安阳经济开发集团有限公司”。2011年6月1日，根据河南证监局关于同意中原证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函（豫证监函2011111号），江苏省丝绸集团有限公司、广州立白投资有限公司、江苏惠友毛衫有限公司、深圳市广晟投资发展有限公司、张家港保税科技股份有限公司、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司、河南省金龙实业有限公司及山东环球渔具股份有限公司分别从许继集团有限公司受让公司股份3,000万股、2,000万股、1,000万股、1,000万股、1,000万股、8,315.96万股、1,600万股及1,500万股（分别占公司注册资本的1.475%、0.983%、0.492%、0.492%、0.492%、4.089%、0.787%、0.738%）。2011年5月30日，经江苏省人民政府国有资产管理监督委员会批准及江苏省工商行政管理局核准，江苏省丝绸集团有限公司更名为江苏省苏豪控股集团有限公司。2011年9月22日，根据中国证监会 关于核准中原证券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复（证监许可20111534号），核准渤海产业投资基金管理有限公司（代表渤海产业投资基金）持有中原证券股份有限公司5%以上股权的股东资格，并受让许继集团有限公司持有中原证券股份有限公司的60,800万股股份（占公司注册资本的29.899%）。2012年4月6日，根据河南证监局关于中原证券股份有限公司变更持有5%以下股权股东的无异议函（豫证监函201241号），许昌施普雷特建材科技有限公司受让许继集团有限公司持有的公司2,400万股股份（占公司注册资本的1.18%）。2012年5月1日，根据股东单位鹤壁市经济建设投资总公司关于鹤壁市经济建设投资总公司变更公司名称的函及公司2012年度第二次临时股东大会会议决议，股东单位“鹤壁市经济建设投资总公司”变更为“鹤壁市经济建设投资集团有限公司”。2014年4月22日，中国证监会关于核准中原证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复（证监许可2014438号），核准中原证券发行不超过598,100,000股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。2014年6月25日，公司境外发行股份在香港联交所主板上市，股票简称：中州证券，股票代码：01375。根据国务院国有资产监督管理委员会关于中原证券股份有限公司国有股权管理及国有股转持有关问题的批复（国资产权20131070号），在本公司完成该次发行后，国有股东河南投资集团、安钢集团、平煤神马、安阳经开、江苏苏豪、神火集团、焦作经开、深圳广晟和鹤壁建投分别将其持有的40,994,778股、8,842,345股、3,738,231股、2018 年年度报告 11/251 2,432,074股、1,348,575股、884,166股、678,113股、449,525股和442,193股股份划转给全国社会保障基金理事会持有，上述9家划转由全国社会保障基金理事会持有的股份合计59,810,000股。2014年10月28日，公司在河南省工商行政管理局办理完成注册资本的工商变更登记，注册资本增加至人民币2,631,615,700元。2015年6月15日，经公司2015年度第二次临时股东大会、第一次内资股类别股东会议及第一次H股类别股东会议决议，并经中国证监会 关于核准中原证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复（证监许可20151728号）及香港联交所批准，公司于2015年8月完成非公开发行H股股票592,119,000股，每股面值人民币1元，发行价格为每股H股港币4.28元。2015年8月14日，公司在河南省工商行政管理局办理完成注册资本的工商变更登记，注册资本增加至人民币3,223,734,700元。2016年11月18日，经公司2016年度第三次临时股东大会、第二次内资股类别股东会及第二次H股类别股东会议决议，并经中国证监会关于核准中原证券股份有限公司首次公开发行股票的批复(证监许可20162868号)核准，公司发行人民币普通股不超过700,000,000股，每股面值人民币1元。根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994号）和河南省国有资产监督管理委员会 关于中原证券股份有限公司发行A股国有股权管理方案及国有股转持的批复（豫国资产权201526号），按本次发行700,000,000股计算，国有股东河南投资集团、安钢集团、平煤神马、安阳经开、江苏苏豪、神火集团、焦作经开、深圳广晟和鹤壁建投分别将其持有的47,979,175股、10,348,840股、4,375,124股、2,846,433股、1,578,336股、1,034,804股、793,645股、526,112股和517,531股股份划转给全国社会保障基金理事会持有，上述9家划转由全国社会保障基金理事会持有的股份合计70,000,000股。2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市。2018年2月12日起，公司通过场内股份回购的形式回购部分H股股票。2018年5月18日，公司H股回购实施完毕。公司累计回购H股54,664,000股。2018年7月11日，公司完成工商变更登记手续，并取得了河南省工商行政管理局换发的营业执照，公司注册资本变更为人民币3,869,070,700元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司依据公司法、证券法、证券公司内部控制指引等有关法律法规及公司章程的规定，规范运作，构建了科学规范的法人治理体系，建立了包括股东大会、董事会、监事会在内的三权制衡的法人治理结构，股东大会为公司权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构。1 1、公司的组织结构图公司的组织结构图 截至本报告日，公司组织结构图如下：2018 年年度报告 12/251 2 2、公司主要控股子公司情况公司主要控股子公司情况 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司，简要情况如下：中原期货股份有限公司中原期货股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦4楼 成立国家/注册地址：中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦4楼 成立日期：1993年4月18日 注册资本：人民币3.3亿元 持股比例：51.357%法定代表人：杨中贤 联系电话：0371-68599199 主营业务：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询；资产管理。法人类别：股份有限公司 中鼎开源创业投资管理有限公司中鼎开源创业投资管理有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路20号海联大厦20楼 成立国家/注册地址：中国北京市丰台区丽泽路18号院1号楼501-11室 成立日期：2012年2月8日 注册资本：人民币20亿元 持股比例：100%法定代表人：杨峰 2018 年年度报告 13/251 联系电话：0371-69177108 主营业务：使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；经中国证监会认可开展的其他业务。法人类别：有限责任公司 中州国际金融控股有限公司中州国际金融控股有限公司 办公地址：香港中环康乐广场8号交易广场二期1505及1508室 成立国家/注册地址：中国香港香港中环康乐广场8号交易广场二期1505及1508室 成立日期：2014年10月29日 注册资本：港币7.6亿元 持股比例：100%联系电话：00852-25001375 主营业务：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，透过下设附属公司开展具体业务。法人类别：有限责任公司 中州蓝海投资管理有限公司中州蓝海投资管理有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路20号 成立国家/注册地址：中国/许昌市魏都产业集聚区劳动路以西宏腾路以北 成立日期：2015年3月25日 注册资本：人民币30亿元 持股比例：100%法定代表人：陈军勇 联系电话：0371-86503971 主营业务：以自有资金进行金融产品投资、证券投资、股权投资。法人类别：有限责任公司 中原股权交易中心股份有限公司中原股权交易中心股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路23号中科大厦6层 成立国家/注册地址：中国郑州市郑东新区商务外环路23号 成立日期：2015年6月29日 注册资本：人民币3.5亿元 持股比例：35%法定代表人：赵继增 2018 年年度报告 14/251 联系电话：0371-61775086 主营业务：为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管挂牌、转让和融资等服务；投资与资产管理；财务顾问、企业推介、企业展示、培训和咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）法人类别：股份有限公司 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司拥有88家证券营业部。证券营业部分布在全国13个省、自治区、直辖市，其中，北京市2家、上海市2家、浙江省2家、广东省2家、湖北省1家、湖南省2家、江苏省1家、陕西省1家、山东省3家、河北省1家、天津市1家、山西省1家、河南省69家。详见下表：序号 证券营业部 地址 负责人 1 中原证券股份有限公司郑州纬五路证券营业部 河南省郑州市金水区纬五路 37 号院综合办公楼主楼西的配楼二层、三层 赵振旭 2 中原证券股份有限公司郑州桐柏路证券营业部 河南省郑州市中原区桐柏路 43 号 辛志红 3 中原证券股份有限公司郑州自贸区证券营业部 河南自贸试验区郑州片区（经开）经北一路 138 号 5A 楼 202 号 张英聚 4 中原证券股份有限公司郑州紫荆山路证券营业部 河南省郑州市管城回族区紫荆山路 61 号邮政大厦 20 层 贾英魁 5 中原证券股份有限公司郑州经三路证券营业部 河南省郑州市金水区经三路 25 号 李凯辉 6 中原证券股份有限公司郑州纬二路证券营业部 河南省郑州市金水区纬二路三十号经纬公寓商用楼三楼 岳友良 7 中原证券股份有限公司郑州国基路证券营业部 河南省郑州市金水区国基路 168 号普罗旺世、塞纳维斯二区 32 号楼 1 至 2 层商 15号 郭志军 8 中原证券股份有限公司新郑新华路证券营业部 河南省新郑市新华路新华小区一号楼一楼4-5 号 冯永军 9 中原证券股份有限公司新密东大街证券营业部 河南省郑州市新密市东大街 17 号 张永红 10 中原证券股份有限公司巩义嵩山路证券营业部 河南省郑州市巩义市嵩山路 119 号附 8 号 牛志鸿 11 中原证券股份有限公司中牟广惠街证券营业部 河南省郑州市中牟县广惠街与万胜路交叉口东南临街一楼商铺 李帅军 12 中原证券股份有限公司登封少林大道证券营业部 河南省登封市少林大道 38 号 王天鹏 13 中原证券股份有限公司邓州文化北路证券营业部 河南省邓州市文化北路 91 号 马雪 14 中原证券股份有限公司南阳范蠡东路证券营业部 河南省南阳市范蠡东路儒林玉竹苑 2 号楼 赵小宇 15 中原证券股份有限公司南阳五一路证券营业部 河南省南阳市官庄工区五一路东段路南大庆区综合服务房 A2 区 王青峰 16 中原证券股份有限公司西峡世纪大道证券营业部 河南省南阳市西峡县白羽路与世纪大道交叉口 张宛东 17 中原证券股份有限公司内乡永顺路证券营业部 河南省内乡县湍东镇永顺路 张辉 18 中原证券股份有限公司平顶山凌云路证券营业部 河南省平顶山市新华区凌云路中段西九九李建功 2018 年年度报告 15/251 序号 证券营业部 地址 负责人 绿墅园 20 号楼 2 层商业 207 号 19 中原证券股份有限公司平顶山建设路证券营业部 河南省平顶山市卫东区建设路中段 37 号（人民商场）郑文朝 20 中原证券股份有限公司汝州城垣路证券营业部 河南省汝州市城垣路西侧一楼及二楼 史林 21 中原证券股份有限公司漯河长江路证券营业部 河南省漯河市源汇区长江路 29 号 吴军 22 中原证券股份有限公司临颍颍河路证券营业部 河南省临颍县颍河路中段龙庭首府小区门面房 A6-8 赵军 23 中原证券股份有限公司濮阳开州路证券营业部 河南省濮阳市中原路与开州路交叉口西南角联通公司裙楼一层 武志高 24 中原证券股份有限公司濮阳中原路证券营业部 河南省濮阳市华龙区中原路 18 号 张运朋 25 中原证券股份有限公司清丰朝阳路证券营业部 河南省濮阳市清丰县朝阳路 240 号 王相信 26 中原证券股份有限公司濮阳县育民路证券营业部 河南省濮阳县育民路中段路东 常少勇 27 中原证券股份有限公司安阳中华路证券营业部 河南省安阳市中华路广厦新苑 7 号楼 田丽琪 28 中原证券股份有限公司安阳文峰大道证券营业部 河南省安阳市殷都区文峰大道西段 付宏斌 29 中原证券股份有限公司林州兴林街证券营业部 河南省林州市开元区振林路与兴林街交叉口西北角 姜华 30 中原证券股份有限公司滑县文明路证券营业部 河南省滑县文明路华通世纪城 B28 幢楼 2号 陈利民 31 中原证券股份有限公司内黄枣乡大道证券营业部 河南省内黄县城枣乡大道水木清华商铺 8号房 张亚兵 32 中原证券股份有限公司汤阴人民路证券营业部 河南省安阳市汤阴县人民路与中华路交叉口西南角香格里拉 A 区 武新胜 33 中原证券股份有限公司新乡向阳路证券营业部 河南省新乡市向阳路与振中路交叉口新尚国际 1 号商住楼 107 号商铺 杨涛 34 中原证券股份有限公司长垣人民路证券营业部 河南省长垣县人民路亿隆银座公寓 3 号商铺 邱飞 35 中原证券股份有限公司辉县共城大道证券营业部 河南省辉县市共城大道东段路北 张晓冬 36 中原证券股份有限公司卫辉比干大道证券营业部 河南省新乡市卫辉比干大道 152 号 魏东 37 中原证券股份有限公司原阳黄河大道证券营业部 河南省原阳县黄河大道南侧盛世佳苑2-2-1 东 张乐飞 38 中原证券股份有限公司浚县黄河路证券营业部 河南省浚县黄河路与黎阳路交汇处北 200米路东 卢斌 39 中原证券股份有限公司淇县淇河路证券营业部 河南省淇县淇河路 306 号 王楠 40 中原证券股份有限公司许昌八龙路证券营业部 河南省许昌市八龙路南段未来东岸华城 李建新 41 中原证券股份有限公司长葛八七路证券营业部 河南省长葛市区八七路中段 王军 42 中原证券股份有限公司禹州府东路证券营业部 河南省许昌市禹州市府东路中段 王志全 43 中原证券股份有限公司鄢陵翠柳路证券营业部 河南省鄢陵县开发区翠柳路县政府西邻四层临街楼一楼 张伟琳 44 中原证券股份有限公司襄城中心路证券营业部 河南省襄城县中心路东段(财政局对面)乔广军 45 中原证券股份有限公司固始红苏路证券营业部 河南省信阳市固始县城蓼北路与红苏路交汇处陈元光广场世纪大厦三楼 李晓红 46 中原证券股份有限公司光山兴隆路证券营业部 河南省光山县弦山办事处兴隆路 60 号 李明保 2018 年年度报告 16/251 序号 证券营业部 地址 负责人 47 中原证券股份有限公司孟州西韩愈大街证券营业部 河南省孟州市西韩愈大街 292 号 甄荣兴 48 中原证券股份有限公司沁阳建设北路证券营业部 河南省焦作市沁阳市建设北路 马杰 49 中原证券股份有限公司武陟兴华路证券营业部 河南省武陟县和平路与兴华路交叉口西北角三楼 魏思云 50 中原证券股份有限公司济源济源大道证券营业部 河南省济源市学苑路南侧济水苑小区A区1号商住楼门面房从西往东第 14 间 张巍铧 51 中原证券股份有限公司兰考裕禄大道证券营业部 河南省兰考县裕禄大道北段东侧 李铭 52 中原证券股份有限公司灵宝函谷路证券营业部 河南省灵宝市函谷路与荆山路交叉口 李进峰 53 中原证券股份有限公司渑池黄河路证券营业部 河南省渑池县黄河路中段（新华国际小区 1号楼-06 商铺）张学运 54 中原证券股份有限公司商丘南京路证券营业部 河南省商丘市睢阳区南京路南侧归德路西侧应天国际广场 A 座 3 层 张忠敏 55 中原证券股份有限公司永城中原路证券营业部 河南省永城市东城区中原路与光明路交叉口 钟亚辉 56 中原证券股份有限公司民权博爱路证券营业部 河南省民权县秋水路与博爱路交叉口中置华府 11 号楼 6 号商铺 王鹏 57 中原证券股份有限公司夏邑孔祖大道证券营业部 河南省夏邑县孔祖大道 595 号商铺 陈海滨 58 中原证券股份有限公司鹿邑紫气大道证券营业部 河南省鹿邑县仙源路与紫气大道交叉口苏商鑫都城三楼东单元 301 号 理勇 59 中原证券股份有限公司西华奉母路证券营业部 河南省西华县奉母路中段 张阳 60 中原证券股份有限公司沈丘吉祥路证券营业部 河南省沈丘县槐店镇吉祥东路路南 马广 61 中原证券股份有限公司洛阳开元大道证券营业部 河南省洛阳市开元大道 260 号 1 幢 张瑞萍 62 中原证券股份有限公司洛阳中州西路证券营业部 河南省洛阳市涧西区中州西路 26 号 朱宇 63 中原证券股份有限公司伊川豫港大道证券营业部 河南省洛阳市伊川县城关镇豫港大道 170号 高景现 64 中原证券股份有限公司新安磁河路证券营业部 河南省新安县新城西区涧河路北侧 王海云 65 中原证券股份有限公司西平西平大道证券营业部 河南省西平县西平大道 158 号 李广锡 66 中原证券股份有限公司上海崇明陈家镇证券营业部 上海市崇明县陈家镇瀛陈公路 4999 弄 2 号107 室 邵旻 67 中原证券股份有限公司上海沪南路证券营业部 上海市浦东新区沪南路 2589 号 1-2 层 章振明 68 中原证券股份有限公司深圳龙城大道证券营业部 广东省深圳市龙岗区龙城街道中心城龙城大道 89 号正中时代大厦 907 单位 曾浩 69 中原证券股份有限公司广州体育西路证券营业部 广东省广州市天河区体育西路 191 号 B 塔3802、3803、3804、3805（仅限办公用途）熊培黎 70 中原证券股份有限公司青岛仙霞岭路证券营业部 山东省青岛市崂山区仙霞岭路 16 号金领尚街 B 区 赵胜长 71 中原证券股份有限公司济南解放路证券营业部 山东省济南市历下区解放路 159 号 5 号楼301-305 陈永利 72 中原证券股份有限公司济南工业南路证券营业部 山东省济南市高新区工业南路 59 号中铁财智中心 1 号楼 103 孔庆丽 73 中原证券股份有限公司北京酒仙桥路证券营业部 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 51 号楼一层夏群 2018 年年度报告 17/251 序号 证券营业部 地址 负责人 A158 74 中原证券股份有限公司北京广安门外大街证券营业部 北京市西城区广安门外大街 168 号 1 幢 8层 1-908、1-909 室 周卫东 75 中原证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部 浙江省杭州市江干区新塘路 111 号新城时代广场 2 号楼 3 层 301 室 曹剑波 76 中原证券股份有限公司天津张自忠路证券营业部 天津市红桥区海河华鼎大厦张自忠路 2 号702 吕耀东 77 中原证券股份有限公司石家庄中山西路证券营业部 河北省石家庄市桥西区中山西路 356 号中电信息大厦二层 2A003 铺位 常红心 78 中原证券股份有限公司西安未央路证券营业部 陕西省西安市经开区未央路 138 号中登大厦 A 座 23 层 姬丽娟 79 中原证券股份有限公司长沙车站北路证券营业部 湖南省长沙市芙蓉区车站北路 70 号万象新天 5 号楼 朱国俊 80 中原证券股份有限公司吉首世纪大道证券营业部 湖南省吉首市乾州世纪大道中铁置业世纪山水二期 62 号楼 106 号房 向清丰 81 中原证券股份有限公司张家港建农路证券营业部 江苏省张家港市杨舍镇港城华府 10 幢建农路 7 号 顾雅军 82 中原证券股份有限公司武汉珞狮路证券营业部 湖北省武汉市洪山区珞狮南路和文荟路交叉口南湖星光时代 7 层 12、13、14 号房 程喜文 83 中原证券股份有限公司运城槐东北路证券营业部 山西省运城市槐东北路 9 号天宇商务楼一层 汤峰 84 中原证券股份有限公司舞钢温州路证券营业部 河南省平顶山市舞钢市温州路北段东侧地税局对面 杜震 85 中原证券股份有限公司义乌稠州北路证券营业部 浙江省义乌市稠州北路 955 号 201、202 室 邱笑笑 86 中原证券股份有限公司潢川航空路证券营业部 河南省潢川县航空南道草街 3 号楼 李翔 87 中原证券股份有限公司虞城嵩山路证券营业部 河南省虞城县城关镇嵩山路北侧珠江豪庭5 号楼商铺 109-110 号 1-2 层 马中良 88 中原证券股份有限公司偃师迎宾路证券营业部 河南省偃师市伊洛街道办事处华夏路 41 号院粤海国际 1 号楼 301 户 黄二彬 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司拥有24家分公司，具体情况如下：序号 分公司 地址 成