002797_2017_第一创业_2017年年度报告_2018-04-27.pdf

2017 年年度报告1第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人钱龙海先生及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，公司全体董事均出席了本次董事会会议。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容。公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。经本次董事会审议通过,公司 2017 年度利润分配预案为：以 3,502,400,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.20 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。2017 年年度报告2目目 录录第一节 重要提示、目录和释义.1第二节 公司简介和主要财务指标.4第三节 公司业务概要.20第四节 经营情况讨论与分析.24第五节 重要事项.56第六节 股份变动及股东情况.83第七节 优先股相关情况.91第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.92第九节 公司治理.108第十节 公司债券相关情况.125第十一节 财务报告.131第十二节证券公司信息披露.271第十三节备查文件目录.2722017 年年度报告3释释 义义释义项指释义内容公司、母公司、第一创业指第一创业证券股份有限公司一创有限指第一创业证券有限责任公司，系本公司前身一创期货指第一创业期货有限责任公司，系本公司的全资子公司一创投资指第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司创新资本指深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司一创投行指第一创业证券承销保荐有限责任公司，系本公司的全资子公司，原名为第一创业摩根大通证券有限责任公司创金合信指创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司银华基金指银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司华熙昕宇指华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东首创集团指北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东能兴控股指能兴控股集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东航民集团指浙江航民实业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东中国证监会指中国证券监督管理委员会深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局深交所指深圳证券交易所北京市国资委指北京市人民政府国有资产监督管理委员会元指人民币元报告期、本报告期、本期指2017 年 1-12 月上期、上年同期指2016 年 1-12 月本报告指公司 2017 年年度报告IPO指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票固定收益业务指债券销售（国债、央行票据、政策性金融债、中期票据、短期融资券等固定收益产品的销售）、债券及相关衍生品的交易投资银行业务指股权融资、债权及结构化融资、相关财务顾问资产管理业务指集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、基金管理业务证券经纪及信用业务指证券代理买卖、证券投资咨询、融资融券、股票质押式回购、期货IB、PB 业务证券自营业务指权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资期货业务指商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、期货资管业务私募股权基金管理与另类投资业务指私募投资基金管理、股权投资、另类投资业务其他业务含新三板业务、研究业务、对银华基金的投资、投行大厦出租等2017 年年度报告4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称第一创业股票代码002797股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称第一创业证券股份有限公司公司的中文简称第一创业公司的外文名称First Capital Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写FCSC公司的法定代表人刘学民公司的总经理钱龙海注册地址深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼注册地址的邮政编码518048办公地址深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼办公地址的邮政编码518048公司网址http:/电子信箱IR公司注册资本35.024 亿元公司净资本（母公司口径）67.09 亿元二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名萧进华-联系地址深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼-电话0755-23838868-传真0755-23838877-电子信箱IR-投资者热线0755-23838868-三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报2017 年年度报告5登载年度报告的中国证监会指定网站的网址深交所网站（）；巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼公司董事会办公室；深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所四、注册变更情况四、注册变更情况组织机构代码91440300707743879G公司上市以来主营业务的变化情况上市以来公司主营业务未发生变更历次控股股东的变更情况不适用五、各单项业务资格五、各单项业务资格公司及公司的 43 家营业部、5 家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 91440300707743879G）。全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 91110000100021028B）。全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 911100007178848008）。控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为 914403003062071783）。公司及各子公司拥有的其他主要业务资格公司及各子公司拥有的其他主要业务资格序号序号资格名称资格名称文号文号批准单位批准单位批准日期批准日期持有人持有人1网上证券委托业务证监信息20025 号中国证监会2002.08.19第一创业2中国证券业协会会员资格证书号码：0100，会员代码：185063中国证券业协会2002.09.16第一创业3受托投资管理业务证监机构字2002364号中国证监会2002.12.04第一创业4证券投资咨询业务证监机构字2002366号中国证监会2002.12.05第一创业5证券经纪证监机构字2002396号中国证监会2002.12.30第一创业6与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证监机构字2002396号中国证监会2002.12.30第一创业2017 年年度报告6序号序号资格名称资格名称文号文号批准单位批准单位批准日期批准日期持有人持有人7证券自营证监机构字2002396号中国证监会2002.12.30第一创业8全国银行间同业拆借市场成员银复200368 号中国人民银行2003.04.01第一创业9加入全国银行间同业拆借和债券交易系统资格中汇交发2003139 号全国银行间同业拆借中心2003.06.24第一创业10代理登记业务关于批准第一创业证券有限责任公司开通代理登记业务的通知中国结算深圳分公司账户管理及客户服务部2003.12.10第一创业11开放式投资基金代销业务证监基金字200537号中国证监会2005.03.16第一创业12中国国债协会会员财债协2006029 号中国国债协会2006.08.29第一创业13深圳证券交易所会员资格会员编号：000316深圳证券交易所2007.04第一创业14上海证券交易所会员资格会员编号：0029上海证券交易所2007.04.27第一创业15上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格固定收益证券综合电子平台交易主协议上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2007.07.18第一创业16中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格关于获得甲类结算参与人资格的公告（第二批）中国证券登记结算有限责任公司2008.02.04第一创业17大宗交易系统合格投资者资格证号：A00063上海证券交易所2008.06.06第一创业18定向资产管理业务深证局函2008422 号深圳证监局2008.09.18第一创业19集合资产管理业务深证局函2008457 号深圳证监局2008.10.16第一创业20直接投资业务试点机构部部函201049号中国证监会2010.02.01第一创业21为期货公司提供中间介绍业务资格证监许可2010558 号中国证监会2010.05.04第一创业22代办系统主办券商业务资格中证协函2011469 号中国证券业协会2011.11.07第一创业23公开市场业务一级交易商公开市场业务公告2012第 2 号中国人民银行2012.02.20第一创业2017 年年度报告7序号序号资格名称资格名称文号文号批准单位批准单位批准日期批准日期持有人持有人24参与利率互换交易资格深证局机构字201253 号深圳证监局2012.04.12第一创业25外币有价证券经纪业务SC201213国家外汇管理局2012.05.15第一创业26实施证券经纪人制度深证局机构字2012102 号深圳证监局2012.06.18第一创业27融资融券业务资格证监许可2012904 号中国证监会2012.07.04第一创业28主办券商（从事推荐业务和经纪业务）股转系统函201341号全国中小企业股份转让系统2013.03.21第一创业29转融通业务中证金函2013119 号中国证券金融公司2013.04.26第一创业30中国证券投资基金业协会特别会员会员代码：T0300206中国证券投资基金业协会2013.05.08第一创业31受托管理保险资金业务资格备案（2013)第 87 号中国保险监督管理委员会2013.05.20第一创业32私募产品报价与转让系统业务资质-中国证券业协会2013.05.31第一创业33股票质押式回购业务交易权限上证会字201386 号上海证券交易所2013.07.05第一创业34代销金融产品业务资格深证局许可字201386 号深圳证监局2013.07.11第一创业35股票质押式回购业务交易权限深证会字201373 号深圳证券交易所2013.08.09第一创业36证券收益互换业务中证协函20131280号中国证券业协会2013.11.20第一创业37期权全真模拟交易资格（经纪业务）上证期函2013模 4070 号上海证券交易所期权工作小组2013.12.27第一创业38期权全真模拟交易资格（自营业务）上证期函2014模 4033 号上海证券交易所期权工作小组2014.01.20第一创业39中国期货业协会会员（介绍经纪商会员）中期协函字2014162号中国期货业协会2014.03.10第一创业40中小企业私募债券承销业务中证协函2014350 号中国证券业协会2014.06.24第一创业41银行间债券市场尝试做市机构中汇交发2014132 号全国银行间同业拆借中心2014.06.09第一创业2017 年年度报告8序号序号资格名称资格名称文号文号批准单位批准单位批准日期批准日期持有人持有人42转融券业务中证金函2014128 号中国证券金融股份有限公司2014.06.17第一创业432014 年企业债券直接投资人中债字201453 号中央国债登记结算有限责任公司2014.06.17第一创业44转融通证券出借交易业务新增试点会员深证会201459 号深圳证券交易所2014.06.20第一创业45机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类 5 类业务）报价系统参与人名单公告（第一批）中证资本市场发展监测中心有限责任公司2014.8.20第一创业46港股通业务交易权限上证函2014649 号上海证券交易所2014.10.14第一创业47柜台市场试点中证协函2014784号中国证券业协会2014.12.16第一创业48互联网证券业务试点中证协函2014815号中国证券业协会2014.12.26第一创业492015-2017 记账式国债承销团乙类成员资格中华人民共和国财政部公告 2014 年第 93号中华人民共和国财政部2014.12.30第一创业50股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限上证函2015103 号上海证券交易所2015.01.20第一创业51期权结算业务资格中国结算函字20159 号中国证券登记结算公司2015.01.16第一创业52代理证券质押登记业务资格确认函-中国证券登记结算有限责任公司2015.06.05第一创业53私募基金业务外包服务机构编号：A00020中国证券投资基金业协会2015.06.08第一创业54全国中小企业股份转让系统主办券商从事做市业务股转系统公告201571 号全国中小企业股份转让系统有限责任公司2015.08.12第一创业55私募基金综合托管业务证保函2015278 号中国证券投资者保护基金公司2015.09.07第一创业56全国银行间债券市场做市商资格银市场许准予字2016第 52 号中国人民银行2016.03.17第一创业2017 年年度报告9序号序号资格名称资格名称文号文号批准单位批准单位批准日期批准日期持有人持有人57机构间私募产品报价与服务系统做市商中证报价函2016180号中证机构间报价系统股份有限公司2016.07.08第一创业58港股通业务交易权限深证会2016330 号深圳证券交易所2016.11.04第一创业59商品期货经纪业务资格许可证号：32310000中国证监会2008.08.22一创期货60上海期货交易所会员编号：2970809093751上海期货交易所2008.09.09一创期货61郑州期货交易所会员会员编号：0098郑州商品交易所2008.10.22一创期货62大连期货交易所会员编号：DCE00181大连商品交易所2009.01.16一创期货63金融期货经纪业务资格证监许可2009891 号中国证监会2009.09.02一创期货64中国金融期货交易所会员会员编号：242中国金融期货交易所2010.01.20一创期货65资产管理业务资格中期协备字2015131号中国期货业协会2015.09.09一创期货66期货投资咨询业务资格京证监许201652 号北京证监局2016.07.11一创期货67中国金融期货交易所交易结算会员资格中金所会准字2016008 号）中国金融期货交易所2016.10.11一创期货68保荐机构资格证监许可20111580号中国证监会2011.09.30一创投行69中国证券业协会会员证编号：813007中国证券业协会会员证2015.05.04创新资本70私募基金业务外包服务机构备案证明备案编号：A00028中国证券投资基金业协会2015.11.26创金合信71上海国际能源交易中心期货公司会员资格上能批复2017103 号上海国际能源交易中心2017.05.31一创期货公司相关业务资质均获得监管部门的批准并在有效期内。六、六、公司历史沿革公司历史沿革本公司由第一创业证券有限责任公司整体变更设立，第一创业证券有限责任公司的前身为佛山证券公司。1992 年 11 月，中国人民银行出具关于成立佛山证券公司的批复（银复1992608 号），同意成立佛山证券公司。1993 年 4 月，佛山证券公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资金为 1,000.00 万元。2017 年年度报告101997 年 12 月，经中国人民银行批准，佛山证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“佛山证券有限责任公司”。1998 年 1 月，佛山证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资本增至 8,000.00 万元。2002 年 4 月，中国证监会核准佛山证券有限责任公司增资扩股，佛山证券有限责任公司注册资本由80,000,000.00 元增至 747,271,098.44 元，同时更名为“第一创业证券有限责任公司”。2002 年 7 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2008 年 8 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 747,271,098.44 元增加至 1,590,000,000.00 元。2008 年 9 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2011 年 8 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 15.90 亿元增至 19.70 亿元。2011 年 8 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2012 年 2 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司变更为股份有限公司，第一创业证券有限责任公司以 2011 年 9 月 30 日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为本公司，注册资本为 19.70 亿元。2012 年 3 月，本公司领取了核发的企业法人营业执照。经中国证监会“证监许可2016814 号文”核准，2016 年 5 月，公司首次公开发行股票 21,900 万股并在深圳证券交易所上市，股票代码：002797。首次公开发行完成后，公司注册资本由 197,000 万元增至218,900 万元。2016 年 8 月，公司领取了深圳市市场监督管理局核发的企业法人营业执照。2017 年 5 月 26 日，公司完成 2016 年度权益分派方案的实施，以 21.89 亿股本为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。转增完成后，公司股本由 21.89 亿股增加至 35.024 亿股。2017 年 7 月，公司取得了深圳市市场监督管理局核发的变更（备案）通知书，公司注册资本变更为 35.024 亿元。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况1、公司组织机构、公司组织机构公司严格依照公司法、证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则、上市公司治理准则等相关法律法规及公司章程的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列的制度规定，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层独立运行、相互制衡的局面，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织结构图如下：2017 年年度报告11深圳 市第 一创 业债 券研 究院（深圳 市第 一创 业债 券研 究院（100%）第一 创业 期货 有限 责任 公司（第一 创业 期货 有限 责任 公司（100%）深圳 第一 创业 创新 资本 管理有限公司（深圳 第一 创业 创新 资本 管理有限公司（100%）第一 创业 投资 管理 有限 公司（第一 创业 投资 管理 有限 公司（100%）第一 创业 证券 承销 保荐 有限责任公司（第一 创业 证券 承销 保荐 有限责任公司（100%）零零售售经经纪纪部部43家家营营业业部部董事会董事会薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会稽稽核核部部提名委员会提名委员会审计委员会审计委员会风险管理委员会风险管理委员会投资与发展委员会投资与发展委员会监事会监事会银华基金管理股份 有限公司（银华基金管理股份 有限公司（26.10%）中证机构间报价系 统股份有限公司中证机构间报价系 统股份有限公司（0.40%）证通股份有限公司（证通股份有限公司（0.99%）创金合信基金管理 有限公司（创金合信基金管理 有限公司（70%）股东大会股东大会经营管理层经营管理层董事会办公室董事会办公室权权益益投投资资管管理理部部企企业业融融资资部部资资产产管管理理部部资资产产管管理理运运营营部部固固定定收收益益部部行行政政管管理理及及大大厦厦运运营营部部战战略略投投资资管管理理办办公公室室总总裁裁办办公公室室法法律律合合规规部部运运营营管管理理部部计计划划财财务务部部人人力力资资源源部部北北京京办办事事处处风风险险管管理理部部新新三三板板业业务务部部衍衍生生产产品品部部销销售售交交易易部部资资产产托托管管部部研研究究所所5家家分分公公司司结结构构化化产产品品部部融融资资融融券券部部证证券券投投资资部部信信息息技技术术中中心心2017 年年度报告122、境内外重要分公司、境内外重要分公司分公司名称注册地址设立时间负责人联系电话第一创业证券股份有限公司上海分公司中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1229 号 1603-A 单元2015 年 12 月 09 日魏颖021-58365918第一创业证券股份有限公司北京分公司北京市西城区金融大街 9 号楼等 2 幢甲 9 号楼 8 层 801C2016 年 06 月 21 日邓国山010-63197715第一创业证券股份有限公司深圳分公司深圳市南山区粤海街道后海滨路海王星辰大厦 14032016 年 11 月 17 日邱业定0755-33346035第一创业证券股份有限公司河北分公司廊坊市广阳区康庄小区甲 1#2号三层 A 区2016 年 12 月 13 日张荣升0316-2080070第一创业证券股份有限公司厦门分公司厦门市思明区厦禾路 189 号银行中心 15 楼 07B-09 单元2017 年 08 月 23 日黄觉0592-32266783、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话第一创业投资管理有限公司深圳市福田区沙头街道福华一路 115 号投行大厦 9 层2010 年 04 月06 日110,000 万元100%刘红霞0755-23838890深圳第一创业创新资本管理有限公司深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014 年 07 月30 日90,000 万元100%刘红霞0755-23838890第一创业期货有限责任公司北京市西城区新街口北大街 3号 6 层 603、604 室1993 年 03 月31 日17,000 万元100%苏江010-63197000第一创业证券承销保荐有限责任公司北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层2011 年 05 月26 日80,000 万元100%王芳010-63212001创金合信基金管理有限公司深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014 年 07 月09 日17,000 万元70%刘学民0755-23838972深圳市第一创业债券研究院深圳市福田区福华一路115号投行大厦 20 楼2016 年 09 月13 日100 万元100%钱龙海0755-23838889银华基金管理股份有限公司深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 19 层2001 年 05 月28 日22,220 万元26.10%王珠林010-58163000证通股份有限公司中国（上海）自有贸易试验区基隆路 6 号 7 层 726 室2015 年 01 月08 日251,875 万元0.99%王关荣021-20538888中证机构间报价系统股份有限公司北京市西城区金融大街 19 号(金融街 B 区 5 号地)B 幢 8 层B8082013 年 02 月27 日755,024.4469万元0.40%陈共炎010-838978002017 年年度报告134、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况截至 2017 年 12 月 31 日，公司在全国主要经济发达省市共设有 43 家证券营业部，公司营业部具体分布情况如下：序号序号省区省区城市城市营业部名称营业部名称营业部地址营业部地址负责人负责人联系电话联系电话1广东省广州市广州中山六路证券营业部广东省广州市越秀区中山六路 238 号 801房梁寰020-826895902广州翠宝路证券营业部广州市海珠区翠宝路186号三楼自编3017房黄智020-896676913广州猎德大道证券营业部广东省广州市天河区猎德大道 46、48 号302 房自编 302 号张均炜020-666155884深圳市深圳深南大道证券营业部深圳市福田区福田街道深南大道 4013 号兴业银行大厦 2405-2408胡成东0755-830241385深圳笋岗东路证券营业部深圳市罗湖区笋岗东路 12 号中民时代广场 B 座 25 楼岐小军0755-283231306深圳海天一路证券营业部深圳市南山区深圳市软件产业基地第 4 栋裙楼 01 层 35、36、37、38 号刘力0755-232083837深圳总部证券营业部深圳市福田区福田街道福华一路 98 号卓越大厦 703-704樊朔0755-369969108深圳福华路证券营业部深圳市福田区福田街道福华 路 319 号兆邦基大厦 1902贺志尚0755-226658079深圳泰然营业部深圳市福田区沙头街道车公庙深南大道南侧杭钢富春商务大厦 1314杨晓霞0755-2360882510佛山市佛山绿景三路证券营业部广东省佛山市禅城区绿景三路 2 号二层李春阳0757-8300330811佛山季华四路证券营业部广东省佛山市季华四路 33 号佛山创意产业园内 3 号楼 4 层 409 室冯燕青0757-8300302312佛山高明大道证券营业部佛山市高明区荷城街道高明大道东 500 号9 座 105、106 铺梁剑超0757-8898075713东莞市东莞元美路证券营业部广东省东莞市南城区元美路 2 号财富广场商铺 117 号、1 单元 706、707、708马天泰（代）0769-2330170014梅州市梅州彬芳大道证券营业部广东省梅州市彬芳大道中段华山综合楼 1楼、2 楼陈敏萍0753-211300815北京市北京新街口北大街证券营业部北京市西城区新街口北大街 3号6层605、606 室陈靖010-6319718816北京西直门外大街证券营业部北京市西城区西直门外大街 110 号 1 层102 室王京平010-5165878517北京海淀证券营北京市海淀区蓝靛厂东路 2 号院 2 号楼程万芳010-888667992017 年年度报告14业部（金源时代商务中心 2 号楼）15 层 1 单元（A 座）18F18上海市上海世纪大道证券营业部中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1229 号 16 层 03-B 单元毛静怡021-6855855219上海长清路证券营业部上海市浦东新区长清路 507 号 1 层 A106、A186 室童新021-6838698020天津市天津黄河道证券营业部天津市南开区黄河道 359 号一、二层刘然022-5808922221重庆市重庆融景中心证券营业部重庆市江北区建新东路 88 号 1 单元 6 层6-3杨民023-6701919822河北省廊坊市廊坊建设路证券营业部廊坊市广阳区康庄小区甲1#2号3层B区、四层 B 区闫春青0316-208166823廊坊永兴路证券营业部河北省廊坊市广阳区华夏幸福城润园S2-106 号苗微微0316-526696624河南省郑州市郑州东风路证券营业部郑州市金水区东风路 28 号院 20 号楼 2 层商 18 号谷少昌0371-5336159925郑州农业东路证券营业部河南省郑州市郑东新区农业东路与九如路 宝 龙 城 市 广 场 B1077、B1078、B3120-B3126 号郭世伟0371-5561956126山东省青岛市青岛南京路证券营业部山东省青岛市市南区南京路 38 号甲曹慧0532-8090712227安徽省合肥市合肥望江西路证券营业部合肥市蜀山区望江西路 268 号学府公馆商业街 B-3 区 3 层 201-203、204（局部）高原0551-6373980528江苏省南京市南京营苑北路证券营业部江苏省南京市栖霞区迈臬桥街道营苑北路 2 号 2 栋 9 号、10 号张东波025-8567000529苏州市苏州时代广场证券营业部苏州工业园区时代广场 23 幢 805 室唐国栋0512-8555686830徐州市徐州财富广场证券营业部徐 州 市 泉 山 区 建 国 西 路 锦 绣 嘉 园8#-1-102、103、104刘强0516-6666286631湖北省武汉市武汉解放大道证券营业部武汉市江岸区黄浦路 68 号，“上东汇商业中心”一楼大门入口处及塔楼 5 楼 5-501毛永翔027-8288892732武汉欢乐大道证券营业部洪山区欢乐大道 75 号骏业财富中心综合办公楼 A 座 7 层 6-8 号张剑027-8674383033湖南省长沙市长沙韶山中路证券营业部长沙市雨花区韶山中路 526 号云鼎公馆 A栋五楼吴晓琴0731-8551413934郴州市郴州国庆北路证券营业部湖南省郴州市北湖区国庆北路 10 号步步高新天地 2202汪德华0735-212199035浙江省温州市温州汤家桥路证温州市汤家桥路大自然家园 1 幢 1502 室伍红雪0577-289968772017 年年度报告15券营业部36金华市金华施光南音乐广场证券营业部浙江省金华市金东区施光南音乐广场音乐厅韩养礼0579-8370837037杭州市杭州金城路证券营业部浙江省杭州市萧山区北干街道金城路 540号心意广场 3 幢 501 室金继华0571-8353305638杭州西湖国际科技大厦证券营业部杭州市西湖区文二路 391 号（西湖国际科技大厦）4001-7 室朱涵谦0571-2825520839宁波市宁波百丈东路证券营业部宁波市江东区百丈东路 37 号 13-07、08、09、10、12、13 室史威0574-8666868640福建省福州市福州连江南路证券营业部福州市仓山区连江南路 15 号福建省龙福机电批发市场二期“龙福商业广场”八层8001-8008 号游龙鼎0591-3870500041辽宁省大连市大连会展路证券营业部辽宁省大连市沙河口区会展路 67 号 3 单元 16 层 1 号赵磊0411-8460808842海南省海口市海口滨海大道证券营业部海南省海口市龙华区滨海大道 117 号海南滨海国际金融中心 A 座 301 单元索涵伟0898-6697966743陕西省西安市西安唐延路证券营业部陕西省西安市高新区唐延路 1 号 1 幢 2 单元 22012 室田宗林029-88210128报告期末至本报告期披露日，公司完成了 1 家分公司的设立，情况如下序号序号分公司名称分公司名称分公司地址分公司地址设立时间设立时间1广州分公司广州市天河区珠江西路 17 号 806C 房2018 年 03 月 26 日八、其他有关资料八、其他有关资料公司聘请的会计师事务所公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼签字会计师姓名王斌、唐成公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间招商证券股份有限公司深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45 层王玉亭、温立华2016 年 5 月 11 日至 2018 年 12月 31 日第一创业证券承销保荐有限责任公司北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层王勇、刘宁斌2016 年 5 月 11 日至 2018 年 12月 31 日2017 年年度报告16公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 不适用九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是追述调整原因：会计政策变更。合并合并2017 年2016 年本年比上年增减2015 年调整前调整后调整后调整前调整后营业收入（元）1,951,668,680.442,027,620,143.442,027,613,851.27-3.75%3,010,161,636.373,010,162,450.62归属于上市公司股东的净利润（元）422,851,118.39561,781,266.87561,781,266.87-24.73%1,021,272,659.701,021,272,659.70归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）417,488,872.26550,993,257.48550,993,257.48-24.23%1,013,119,854.061,013,119,854.06其他综合收益的税后净额（元）-85,178,576.91-182,030,963.08-182,030,963.08-93,833,017.1693,833,017.16经营活动产生的现金流量净额（元）458,169,527.85-6,857,913,199.03-6,857,913,199.03-3,933,647,303.193,933,647,303.19基本每股收益（元/股）0.120.270.17-29.41%0.520.32稀释每股收益（元/股）0.120.270.17-29.41%0.520.32加权平均净资产收益率4.85%7.39%7.39%下降 2.54个百分点18.15%18.15%2017 年末2016 年末本年末比上年末增减2015 年末调整前调整后调整后调整前调整后资产总额（元）33,119,734,537.2131,700,304,287.2031,700,304,287.204.48%33,273,519,987.6133,273,519,987.61负债总额（元）23,929,830,176.4222,579,749,827.5322,579,749,827.535.98%26,698,524,422.3026,698,524,422.30归属于上市公司股东的净资产（元）8,857,281,229.278,612,901,275.358,612,901,275.352.84%6,150,928,009.146,150,928,009.14母公司母公司2017 年2016 年本年比上2015 年2017 年年度报告17年增减调整前调整后调整后调整前调整后营业收入（元）1,234,324,858.781,369,255,104.651,369,248,562.46-9.85%2,552,465,181.232,552,480,860.46净利润（元）355,766,341.37493,104,205.07493,104,205.07-27.85%948,064,889.17948,064,889.17扣除非经常性损益的净利润（元）351,166,921.75483,532,425.22483,532,425.22-27.37%942,932,540.69942,932,540.69其他综合收益的税后净额（元）-119,710,492.09-107,223,909.61-107,223,909.61-25,732,894.3225,732,894.32经营活动产生的现金流量净额（元）1,034,621,982.58-6,652,614,974.33-6,652,614,974.33-2,907,819,428.472,907,819,428.47基本每股收益（元/股）0.100.240.15-33.33%