002736_2017_国信证券_2017年年度报告_2018-04-23.pdf

国信证券股份有限公司国信证券股份有限公司 20172017 年年度报告年年度报告 20182018 年年 4 4 月月 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人公司负责人何如、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国周中国声明：保证年度报告中声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。财务报告的真实、准确、完整。本报告经本报告经公司第四届董事会第公司第四届董事会第五五次会议审议通过。次会议审议通过。公司所有董事均已出席公司所有董事均已出席审议本报告的审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。公司公司 2012017 7 年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留年度财务报告已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告。意见的审计报告。本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。质性承诺，敬请投资者注意投资风险。公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态动态监管体系，确保公司经营在风监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。与分析”，并特别注意上述风险因素。经经公司第四届董事会第公司第四届董事会第五五次会议次会议审议通过的利润分配预案为：以审议通过的利润分配预案为：以 20172017 年年 1212 月月 3131 日总日总股本股本 8,200,000,0008,200,000,000 为基数，向全体股东每为基数，向全体股东每 1010 股派发现金红利股派发现金红利 1 1.50.50 元（含税），元（含税），不进行送股不进行送股或以公积金转增股本。或以公积金转增股本。国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 2 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .1 1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .4 4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.1818 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 .2222 第五节第五节 重要事项重要事项 .5353 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .7474 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 .7979 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .8080 第九节第九节 公司治理公司治理 .9090 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .103103 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .108108 第十二节第十二节 证券公司信息披露证券公司信息披露 .109109 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录 .110110 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 3 释义释义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 国信证券、公司、本公司 指 国信证券股份有限公司 董事会 指 国信证券股份有限公司董事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会 指 中国保险监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 中证协 指 中国证券业协会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 深圳市国资委 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会 深投控 指 深圳市投资控股有限公司 华润信托 指 华润深国投信托有限公司 云南红塔 指 云南红塔集团有限公司 云南合和 指 云南合和（集团）股份有限公司 中国一汽 指 中国第一汽车集团有限公司 北京城建 指 北京城建投资发展股份有限公司 国信弘盛 指 国信弘盛创业投资有限公司 国信期货 指 国信期货有限责任公司 国信香港 指 国信证券（香港）金融控股有限公司 鹏华基金 指 鹏华基金管理有限公司 QFII 指 合格境外机构投资者 RQFII 指 人民币合格境外投资者 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 国信证券股份有限公司章程 报告期 指 2017 年 报告期末 指 2017 年 12 月 31 日 元 指 人民币元 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 国信证券 股票代码 002736 变更后的股票简称 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国信证券股份有限公司 公司的中文简称 国信证券 公司的外文名称 GUOSEN SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 GUOSEN SECURITIES 公司的法定代表人 何如 公司的总经理 岳克胜 注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 注册地址的邮政编码 518001 办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 办公地址的邮政编码 518001 公司网址 http:/ 电子信箱 公司注册资本 82 亿元 公司净资本 445.52 亿元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 胡华勇 张剑军 联系地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 20 楼 电话 0755-82130188 0755-82130188 传真 0755-82133453 0755-82133453 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 25 楼董事会办公室 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 5 四、注册变更情况四、注册变更情况 统一社会信用代码 914403001922784445 公司上市以来主营业务的变化情况 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管；股票期权做市。公司上市以来主营业务未发生变化。历次控股股东的变更情况 公司控股股东为深投控，报告期内未发生变更。五、各单项业务资格五、各单项业务资格 （一）报告期末，公司及控股子公司获取的各单项业务资格情况（一）报告期末，公司及控股子公司获取的各单项业务资格情况 1 1、经纪及财富管理业务、经纪及财富管理业务 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2001年2月5日 网上证券委托业务资格 中国证监会 2 2002年8月6日 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 3 2005年8月22日 权证买入合资格结算参与人 中登公司 4 2006年3月28日 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中登公司 5 2008年2月1日 中国证券登记结算有限公司甲类结算参与人 中登公司 6 2008年5月13日 为国信期货提供中间介绍业务资格 中国证监会 7 2011年2月23日 向保险机构投资者提供交易单元 中国保监会 8 2011年5月20日 开展客户资金第三方存管单客户多银行服务资格 深圳证监局 9 2011年9月16日 外币有价证券经纪业务、承销业务资格 国家外汇管理局 10 2013年3月14日 代销金融产品业务资格 深圳证监局 11 2014年3月11日 开展客户证券资金消费支付服务资格 中国证监会 12 2014年9月17日 开展互联网证券业务试点资格 中证协 13 2014年10月14日 A股交易单元的港股通业务交易权限 上交所 14 2015年1月16日 股票期权经纪业务、自营业务交易参与人资格 上交所 15 2015年1月16日 期权业务结算资格 中登公司 16 2015年1月22日 衍生品合约账户开户资格 中登公司 17 2016年11月3日 深港通下港股通业务交易权限 深交所 2 2、投资银行业务、投资银行业务 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2004年 保荐机构资格 中国证监会 2 2005年10月31日 从事短期融资券承销业务资格 中国人民银行 3 2012年6月11日 中小企业私募债承销业务资格 中证协 4 2013年1月4日 银行间非金融企业债务融资工具主承销业务资格 中国银行间市场交易商协会 5 2013年3月21日 全国股转系统主办券商资格 股转公司 6 2013年8月29日 浙江股权交易中心会员 中证协 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 6 7 2013年12月30日 新疆股权交易中心会员 中证协 8 2014年2月19日 海峡股权交易中心会员 中证协 9 2016年5月31日 军工涉密业务咨询服务 国家国防科技工业局 注：除以上单项业务资格外，公司还具备政策性银行承销团成员资格。3 3、资产管理业务、资产管理业务 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2002年6月23日 客户资产管理业务资格 中国证监会 2 2008年3月2日 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格 中国证监会 3 2011年6月14日 资产管理业务参与股指期货交易资格 深圳证监局 4 2012年7月31日 开展现金管理产品试点 中国证监会 5 2013年3月5日 受托保险资金管理业务资格 中国保监会 4 4、投资与交易业务、投资与交易业务 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 1999年9月21日 进入银行间同业市场资格 中国人民银行 2 2007年7月10日 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上交所 3 2009年4月24日 从事债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会 4 2011年3月21日 自营业务参与股指期货交易资格 深圳证监局 5 2012年12月21日 柜台交易业务资格 中证协 6 2013年7月29日 柜台市场股票协议逆回购业务、场外期权柜台交易业务、柜台市场权益收益互换交易业务方案备案 中证协 7 2013年12月18日 期权全真模拟交易经纪业务 上交所 8 2013年12月18日 期权全真模拟交易自营业务 上交所 9 2013年12月18日 全真模拟交易做市商业务 上交所 10 2014年5月21日 开展场外市场收益凭证业务试点资格 中证协 11 2014年5月23日 修改收益互换与场外期权业务方案的备案 中证协 12 2014年7月2日 作为主办券商从事做市业务的资格 股转公司 13 2015年2月6日 股票期权做市业务资格 中国证监会 14 2015年3月4日 非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务资格 北京金融资产交易所有限公司 15 2015年3月19日 债券交易净额清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 16 2015年4月3日 标准债券远期集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 17 2015年5月5日 非金融企业债务融资工具报价业务资格 中国银行间市场交易商协会 18 2016年3月1日 上证50ETF期权合约品种主做市商资格 上交所 5 5、资本中介业务、资本中介业务 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2010年3月18日 融资融券业务资格 中国证监会 2 2012年5月22日 约定购回式证券交易业务试点资格 中国证监会 3 2012年5月29日 约定购回式证券交易权限 上交所 4 2012年8月29日 转融通业务试点资格 证金公司 5 2012年10月26日 上市公司股权激励行权融资业务试点资格 中国证监会 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 7 6 2013年1月12日 约定购回式证券交易权限 深交所 7 2013年2月25日 转融通证券出借交易权限 深交所 8 2013年2月27日 转融通证券出借交易权限 上交所 9 2013年6月21日 股票质押式回购交易权限 上交所 10 2013年6月21日 股票质押式回购交易权限 深交所 11 2014年5月30日 上市公司限制性股票融资业务资格 中国证监会 6 6、其他业务、其他业务 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2012年12月21日 私募基金资产托管业务试点资格 中国证监会 2 2013年12月31日 证券投资基金托管资格 中国证监会 3 2015年4月21日 私募基金份额登记外包服务资格、估值核算外包服务资格 中国证券投资基金业协会 7 7、国信弘盛获取的单项业务资格、国信弘盛获取的单项业务资格 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2008年6月17日 开展直投业务资格 中国证监会 2 2012年9月19日 开展直投基金业务资格 中国证监会 8 8、国信期货获取的单项业务资格、国信期货获取的单项业务资格 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2007年12月10日 金融期货经纪业务资格 中国证监会 2 2008年2月14日 上海期货交易所会员资格 上海期货交易所 3 2008年12月19日 大连商品交易所会员资格 大连商品交易所 4 2008年3月5日 金融期货交易结算业务资格 中国证监会 5 2008年4月2日 中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所 6 2009年3月25日 郑州商品交易所的会员资格 郑州商品交易所 7 2010年3月12日 委托国信证券提供IB业务资格 中国证监会河南监管局 8 2012年1月29日 期货投资咨询业务资格 中国证监会 9 2013年2月1日 资产管理业务资格 中国证监会 10 2013年11月4日 为保险机构提供期货经纪服务资格的备案 中国保监会 11 2017年6月5日 上海国际能源交易中心会员资格 上海国际能源交易中心 9 9、国信香港及其控股子公司获取的单项业务资格、国信香港及其控股子公司获取的单项业务资格 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2010年2月26日 第1类：证券交易 香港证监会 2 2010年2月26日 第4类：就证券提供意见 香港证监会 3 2010年3月15日 联交所参与者 香港联交所 4 2010年3月15日 香港结算参与者 香港中央结算有限公司 5 2010年6月29日 第9类：提供资产管理 香港证监会 6 2010年6月30日 第6类；就机构融资提供意见 香港证监会 7 2011年3月14日 第2类：期货合约交易 香港证监会 8 2011年3月14日 第5类：就期货合约提供意见 香港证监会 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 8 9 2011年4月11日 期交所参与者 香港期货交易所有限公司 10 2011年4月11日 期货结算公司参与者 香港期货结算有限公司 11 2011年12月22日 人民币合格境外机构投资者 中国证监会 12 2013年9月29日 合格境外机构投资者证券投资业务许可 中国证监会 13 2014年1月21日 外商投资股权投资管理业务资格 深圳市人民政府金融发展服务办公室 14 2015年11月3日 合格境内投资者境外投资试点业务资格 深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联席会议办公室 15 2016年12月5日 中华通交易所参与者 香港交易及结算所有限公司 16 2016年12月5日 中华通结算参与者 香港交易及结算所有限公司（二）报告期内公司及控股子公司获取的单项业务资格情况（二）报告期内公司及控股子公司获取的单项业务资格情况 序号序号 获取时间获取时间 业务资格业务资格 批准机构批准机构 1 2017年6月5日 上海国际能源交易中心会员资格 上海国际能源交易中心 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 （一）公司成立（一）公司成立 公司前身深圳国投证券有限公司于1994年6月由深圳国际信托投资公司与中国国际企业合作公司共同出资设立，注册资本为10,000万元，深圳国际信托投资公司及中国国际企业合作公司各占注册资本的70%及30%。（二）第一次股权转让、增资及更名（二）第一次股权转让、增资及更名 1996年6月，中国国际企业合作公司将持有的公司30%股权转让给深圳市投资管理公司，本次股权转让后，公司的股东变更为深圳国际信托投资公司和深圳市投资管理公司，各占注册资本的70%及30%。1997年6月，公司以扣除公益金后的公积金及未分配利润转增注册资本，并引入新投资者深圳市深业投资开发有限公司对公司增资。本次增资完成后，公司注册资本增加至80,000万元，股东变更为深圳国际信托投资公司、深圳市投资管理公司和深圳市深业投资开发有限公司，各占注册资本的51%、29%及20%。1997年6月，公司名称变更为“国信证券有限公司”。（三）第二次股权转让、增资及更名（三）第二次股权转让、增资及更名 1999年4月，深圳市深业投资开发有限公司将持有公司20%股权转让给深圳市机场股份有限公司。1999年7月，公司股东会决议，以可分配利润及公积金向原股东转增注册资本，并引入云南红塔实业有限责任公司、中国一汽和北京城建股份有限公司等3家新投资者，同时深圳国际信托投资公司和深圳市投资管理公司分别向深圳市机场股份有限公司转让部分股权。2000年6月公司名称规范为“国信证券有限责任公司”，注册资本变更为200,000万元，股东为深圳国际信托投资公司、深圳市投资管理公司、深圳市机场股份有限公司、云南红塔实业有限责任公司、中国第一汽车集团有限公司和北京城建股份有限公司，各占注册资本的30%、20%、20%、20%、5.10%及4.90%。国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 9（四）第三次股权转让（四）第三次股权转让 2006年4月，深圳市机场股份有限公司将其持有公司的20%股权转让给深圳市机场（集团）有限公司。（五）第四次股权转让（五）第四次股权转让 2007年1月，深圳市机场（集团）有限公司将其持有公司20%的股权转让给深投控。（六）整体变更为股份有限公司（六）整体变更为股份有限公司 2008年3月，公司以2007年12月31日经审计的净资产折股变更为股份有限公司，注册资本变更为700,000万元，股东为深投控、华润信托、云南红塔、中国一汽和北京城建，持股比例分别为40%、30%、20%、5.1%及4.9%。（七）（七）20142014 年年 1212 月首次公开发行股票并上市月首次公开发行股票并上市 2014年12月10日，公司收到中国证监会关于核准国信证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20141335号），核准公司公开发行新股不超过12亿股。2014年12月29日，公司发行的12亿股人民币普通股股票在深交所上市交易。2015年3月4日，公司完成相关的工商变更登记及备案手续，注册资本由700,000万元变更为820,000万元。国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 10 七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 （一）（一）公司组织机构公司组织机构 （二）（二）境内外重要分公司境内外重要分公司 序号序号 分公司名称分公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 注册资本注册资本/营运资营运资金金（万元）（万元）负责人负责人 1 北京分公司 北京市海淀区三里河路 13 号 12 层 2009 年 8 月 25 日-孙英 2 上海分公司 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 11 楼 1102-1106 室 2009 年 9 月 24 日 1,000 荆伟 3 广州分公司 广东省广州市天河北路 28 号时代广场东座 713 室 2009 年 8 月 13 日-莫小强 4 浙江分公司 浙江省杭州市萧山区宁围街道诺德财富中心 1 幢102 室、2901-2904 室 2001 年 3 月 1 日 500 杜海江 5 杭州分公司 杭州市江干区万象城 3 幢 901、908 室 2009 年 8 月 13 日-阎肃 6 浙江第二分公司 浙江省义乌市国际商贸城金融商务区国信证券大厦（01-21 地块房屋）18 楼、19 楼 2010 年 4 月 29 日-楼青 7 陕西分公司 西安市浐灞生态区浐灞大道 A8地块浐灞城市广场1 号楼 2012 年 4 月 27 日 500 田健湘 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 11 8 华中分公司 湖北省武汉市江岸区沿江大道 159 号时代广场 1栋 16 层 1-7 室，17 层 1-7 室 2012 年 8 月 9 日-文德军 9 江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1568 号红谷凯旋商业办公综合楼及商业六 701 室 702 室（第 7层）2014 年 8 月 7 日-邓忠 10 四川第一分公司 成都高新区锦城大道 539 号 13 楼 1306 号 2013 年 1 月 11 日 1,000 陶诚 11 四川第二分公司 绵阳市涪城区北街 A1 区长兴商场 5 楼 2013 年 1 月 15 日-顾湘晴 12 江苏分公司 南京市鼓楼区汉中路 2 号亚太商务楼第 17 层 A+F单元、19 层 A 单元 2013 年 1 月 24 日-于翔 13 深圳红岭分公司 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 2013 年 4 月 12 日-刘永红 14 福建分公司 厦门市湖里区金钟路 5 号 107 2014 年 6 月 27 日 5,000 陈茹娟 15 河南分公司 郑州市二七区民主路 10 号华润大厦 20 层 2006 室 2014 年 6 月 25 日-代汉军 16 天津分公司 天津经济技术开发区第二大街 62 号泰达 MSD-B 区B1 座 8 层 807-1 号 2014 年 7 月 3 日-刘应达 17 黑龙江分公司 哈尔滨市南岗区国民街 23 号大庆宾馆 15 层 2014 年 7 月 4 日-郑少友 18 宁夏分公司 银川市金凤区北京中路瑞银财富中心 4 号楼 7 层3 号办公房 2014 年 7 月 14 日-王文生 19 广西分公司 南宁市青秀区中柬路 9 号利海亚洲国际 4 号楼2201、2202、2203、2203A 号 2014 年 8 月 5 日-徐毅斌 20 重庆分公司 重庆市江北区庆云路 16 号 18-1 至 18-3、18-5 至18-11 2014 年 7 月 4 日-高莉 21 珠海分公司 广东省珠海市香洲区拱北九洲大道西 2021 号富华里中心写字楼 A 座 28 层 04 室 2014 年 7 月 15 日-王凌 22 湖南分公司 长沙市芙蓉区五一大道766号中天广场8039-8041 8047-8051 房 2014 年 7 月 15 日-朱勇 23 大连分公司 大连市沙河口区高尔基路 737 号 3 层 1 号 2014 年 7 月 21 日-孟寰 24 宁波分公司 宁波高新区江南路 1108 号 15 楼 1501 室 2014 年 7 月 31 日-夏宁冰 25 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖东路 77 号第四层 2014 年 8 月 5 日-李胜春 26 江苏苏南分公司 无锡市滨湖区万达广场 A 区梁溪路 51 号 1201-1203 2014 年 8 月 6 日-李忠 27 云南分公司 云南省昆明市西山区前卫西路润城小区 A4 块地 2栋 8 层 2014 年 8 月 15 日-祁立林 28 青岛分公司 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦七层 2014 年 8 月 20 日-杨春生 29 肇庆分公司 肇庆市端州四路 8 号凯德广场 4 楼 01 号之一 2014 年 8 月 27 日-刘兵 30 河北分公司 河北省石家庄市长安区广安大街 32 号 3 层 2014 年 9 月 1 日-何东生 31 深圳深南分公司 深圳市福田区南园街道深南中路 1099 号平安银行大厦 18、20 楼 2014 年 9 月 2 日-陈鸿鹰 32 深圳振华分公司 深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 11 楼 01、08 单元 2014 年 9 月 9 日-谢庆伟 33 山东第一分公司 山东省烟台市高新技术产业开发区科技大道 69 号创业大厦西塔 2 层 2014 年 9 月 10 日-姜仁东 34 山东第二分公司 济南市历下区泺源大街 29 号圣凯财富广场 1-552室 2014 年 9 月 10 日-冯杨 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 12 35 山西分公司 太原市晋源区长兴南街 8 号环球金融中心 29 层 2014 年 8 月 11 日-曹星 36 惠州分公司 惠州市江北文明一路三号中信城市时代大厦 1 单元 11 楼 03 号 2014 年 9 月 25 日 1,000 邓忠 37 吉林分公司 吉林省长春市朝阳区西安大路万达时代商务中心101 号 2003 年 7 月 7 日 500 王行岩 38 辽宁分公司 沈阳市和平区南京南街 52 号鸿源大厦五层 2007 年 1 月 5 日 500 吕振禄 39 海南分公司 海口市世贸北路 1 号海岸壹号之佳景国际之第 1层前左 2 垮和第 4 层前大半层 2010 年 3 月 15 日 500 王厚伟 40 上海自贸试验区分公司 中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 10 层1006 室 2015 年 5 月 6 日-黄巍 41 贵州分公司 贵阳市观山湖区长岭北路与观山路西北角中天会展城 TA-1、TA-2 栋 13 层 6 号 2015 年 6 月 10 日-罗莉 42 广东佛山禅城分公司 佛山市禅城区季华六路三号一区 2 座 24 楼 2419-2422 2015 年 6 月 29 日-周国红 43 中山分公司 中山市东区中山四路 88 号尚峰金融商务中心 5 座10 楼 01 卡 2012 年 7 月 30 日 500 李煊蓉 44 东莞分公司 东莞市南城区胜和路金盈大厦主附楼二楼 2010 年 3 月 4 日 500 王敏瑜 45 安徽分公司 安徽省合肥市包河区马鞍山路 130 号包河万达广场 7 号楼 12 层 2007 年 1 月 11 日 500 张宁 46 顺德分公司 佛山市顺德区大良街道办事处府又居委会新桂路明日广场一座 1202 号 2006 年 8 月 14 日 500 潘建林 47 广东南海分公司 佛山市南海区大沥广佛路通发大厦三楼 2006 年 8 月 14 日 500 董海威 48 广东金融高新区分公司 佛山市南海区桂城街道南海大道北 50 号第四层 2015 年 11 月 11 日-陈奕辉 49 深圳泰九分公司 深圳市南山区科苑立交与后海大道交汇处卓越后海金融中心 2503-2508、2601-2612 2015 年 12 月 29 日-张定军 50 内蒙古分公司 内蒙古呼和浩特市赛罕区大学东街 68 号印象北京1 号楼 18 层 1801 号 2010 年 4 月 1 日-贾少飞 51 甘肃分公司 甘肃省兰州市城关区金昌南路 361 号东方数码大厦 4 楼 2010 年 4 月 6 日-卢龙斌（三）（三）境内外控股子公司、参股公司境内外控股子公司、参股公司 序号序号 公司名称公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 注册资本注册资本 （万元）（万元）持股比例持股比例 负责人负责人 1 国信弘盛 广东省深圳市罗湖区红岭路1010号深圳国际信托大厦1608室 2008年8月8日 405,000 100.00%袁超 2 国信期货 上海市虹口区东大名路358号20楼 1995年5月4日 60,000 100.00%岳克胜 3 国信香港 香港中环金融街8号国际金融中心2期42楼 2008年11月13日 港币163,000 100.00%胡华勇 4 鹏华基金 广东省深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 1998年12月22日 15,000 50.00%何如 5 厦门两岸股权交易中心有限公司 福建省厦门市湖里区泗水道619号137室 2013年12月26日 9,000 33.33%李霁 6 青岛蓝海股权交易中心 山东省青岛市崂山区科苑纬一路12014年2月13日 5,000 20.00%蒲晓煜 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 13 有限责任公司 号B座17层B1、B2 7 前海股权交易中心（深圳）有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2011年11月15日 117,740 10.62%胡继之 8 哈尔滨股权登记托管中心有限责任公司 黑龙江省哈尔滨市南岗区赣水路56号 1993年6月4日 260 7.69%郭枫 9 红塔创新投资股份有限公司 云南省昆明市五华区青云街俊园小区F幢2层 2000年6月15日 60,000 2.50%李剑波 10 江西联合股权交易中心有限公司 江西省南昌市红谷滩新区会展路545号（红谷城投大厦八、九层）2015年7月6日 22,142 2.25%李劲 11 证通股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1幢 2015年1月8日 251,875 1.99%王关荣 12 深圳市雅都软件股份有限公司 广东省深圳市南山区高新技术产业园T2栋A区4层 1997年1月29日 3,261 1.86%李毅 13 中证信用增进股份有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2015年5月27日 458,598 1.09%牛冠兴 14 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西城区金融大街19号（金融街B区5号地）B幢8层B808 2013年2月27日 755,024 0.66%陈共炎（四）（四）证券营业部数量和分布情况证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共设有166家证券营业部，分布于全国113个城市和地区。其中，公司证券营业部的数量及分布情况如下：省省/直辖市直辖市 城市城市 营业部数量营业部数量 省省/直辖市直辖市 城市城市 营业部数量营业部数量 北京 北京 9 浙江 杭州 5 上海 上海 6 嘉兴 1 天津 天津 3 绍兴 2 重庆 重庆 3 慈溪 1 广东 深圳 14 宁波 2 广州 6 湖州 1 佛山 6 金华 1 肇庆 1 乐清 1 东莞 1 衢州 1 潮州 1 瑞安 1 河源 1 台州 1 惠州 1 温州 1 湛江 1 温岭 1 江门 1 义乌 1 茂名 1 永康 1 汕尾 1 湖北 武汉 2 揭阳 1 宜昌 1 梅州 1 襄阳 1 清远 1 湖南 长沙 1 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 14 汕头 1 衡阳 1 韶关 1 湘潭 1 四会 1 岳阳 1 阳江 1 株洲 1 珠海 1 黑龙江 哈尔滨 1 江苏 南京 2 大庆 1 常州 1 牡丹江 1 无锡 2 齐齐哈尔 1 江阴 1 吉林 吉林 1 南通 1 通化 1 苏州 1 辽宁 沈阳 1 太仓 1 大连 2 盐城 1 盘锦 1 宜兴 1 瓦房店 1 四川 成都 2 山东 济南 1 达州 1 临沂 1 德阳 1 蓬莱 1 乐山 1 青岛 1 绵阳 1 烟台 1 南充 1 江西 南昌 1 泸州 1 赣州 1 宜宾 1 上饶 1 遂宁 1 安徽 芜湖 1 自贡 1 铜陵 1 福建 福州 1 广西 南宁 1 厦门 2 柳州 1 泉州 1 云南 昆明 1 三明 1 大理 1 漳州 1 泸西 1 陕西 西安 2 曲靖 1 宝鸡 1 贵州 贵阳 1 汉中 1 毕节 1 渭南 1 河北 石家庄 1 延安 1 河南 郑州 1 榆林 1 山西 太原 1 宁夏 银川 1 大同 1 临汾 1 新疆 乌鲁木齐 1 长治 1 国信证券股份有限公司 2017 年年度报告 15 八、其他有关资料八、其他有关资料 （一）公司聘请的会计师事务所（一）公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11 签字会计师姓名 邢向宗、燕玉嵩（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构（二）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 报告期内，公司未聘请履行持续督导职责的保荐机构。（三）公司聘请的履行持续督导职责的财务顾问（三）公司聘请的履行持续督导职责的财务顾问 报告期内，公司未聘请履行持续督导职责的财务顾问。九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标 （一）合并报表（一）合并报表 单位：万元 项目项目 20172017 年度年度 20162016 年度年度 本年比上年增减本年比上年增减 20152015 年度年度 营业收入 1,192,361.02 1,274,678.74-6.46%2,913,728.73 归属于上市公司股东的净利润 457,477.76 455,615.23 0.41%1,394,903.40 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 468,852.95 447,947.94 4.67%1,389,182.07 其他综合收益的税后净额 104,773.01-83,301.36 225.78%-28,324.84 经营活动产生的现金流量净额-2,294,279.66-727,037.53-215.57%-229,797.64 基本每股收益（元/股）0.52 0.56-7.14%1.70 稀释每股收益（元/股）0.52 0.56-7.14%1.70 加权平均净资产收益率 9.53%9.35%增加 0.18 个百分点 33.86%项目项目 20172017 年年 1212 月月 3131 日日 20162016 年年 1212 月月 3131 日日 本年末比上年末增减本年末比上年末增减 20152015 年年 1212 月月 3131 日日 资产总额 19,963,796.72 19,302,946.43 3.42%24,435,291.43 负债总额 14,749,476.07 14,458,480.57 2.01%19,446,540.77 归属于上市公司股东的净资产 5,208,066.37 4,839,068.34 7.63%4,987,271.72（二）母公司（二）母公司 单位：万元 项目项目 20172017 年度年度 20162016 年度年度 本年比上年增减本年比上年增减 20152015 年度年度 营业收入 1,121,266.69 1,297,912.67-13.61%2,735,900.96 净利润 436,653.11 533,1