000877_2016_天山股份_2016年年度报告_2017-03-15.pdf

新疆天山水泥股份有限公司 二一六年年度报告 新疆天山水泥股份有限公司 二一六年年度报告 二零一七年三月 新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。董事彭建新先生因工作原因未能亲自出席本次董事会，委托董事赵新军先生代为行使表决权。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 880,101,259 为基数，向全体股东每10 股派发现金红利 0.36 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。公司负责人赵新军、主管会计工作负责人李辉及会计机构负责人(会计主管人员)曹红军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.9 第四节 经营情况讨论与分析.11 第五节 重要事项.23 第六节 股份变动及股东情况.38 第七节 优先股相关情况.45 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.46 第九节 公司治理.54 第十节 公司债券相关情况.61 第十一节 财务报告.62 第十二节 备查文件目录.188 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.9 第四节 经营情况讨论与分析.11 第五节 重要事项.23 第六节 股份变动及股东情况.38 第七节 优先股相关情况.45 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.46 第九节 公司治理.54 第十节 公司债券相关情况.61 第十一节 财务报告.62 第十二节 备查文件目录.188 新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 新疆天山水泥股份有限公司 重大风险提示重大风险提示 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 天山股份 股票代码 000877 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新疆天山水泥股份有限公司 公司的中文简称 天山股份 公司的外文名称（如有）XINJIANGTIANSHAN CEMENT CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）TSC 公司的法定代表人 赵新军 注册地址 新疆乌鲁木齐市达坂城区白杨沟村 注册地址的邮政编码 830039 办公地址 乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 办公地址的邮政编码 830013 公司网址 http:/www.sinoma- 电子信箱 liuhongtaosinoma- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘洪涛/联系地址 乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦 电话 0991-6686798 0991-6686791 传真 0991-6686782 0991-6686782 电子信箱 liuhongtaosinoma- 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 乌鲁木齐市河北东路 1256 号天合大厦天山股份董事会办公室 新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91650000710886440T 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）公司主营业务无变更。历次控股股东的变更情况（如有）1998 年 11 月 18 日，公司以募集方式设立，控股股东为新疆水泥厂，持有公司 7152 万股股份，占公司当时总股本的 55.24%，为公司控股股东；1999 年 9 月，经新疆维吾尔自治区国有资产管理局新疆国企字199912 号文批准，将新疆水泥厂所持本公司 7152 万股股份划转给新疆天山建材（集团）有限责任公司，新疆天山建材（集团）有限责任公司成为本公司控股股东；2003 年 8 月，新疆屯河投资股份有限公司通过股权转让方式，从公司时任控股股东新疆天山建材（集团）有限责任公司受让 5,100 万股国有法人股（占公司当时总股本的29.42%），成为公司第一大股东；2005 年 8 月 25 日，中国非金属材料总公司受让新疆屯河投资股份有限公司所持有公司 6,120 万股法人股股份，成为公司第一大股东，所持股份占公司总股本的 29.42%；2007年中国非金属材料总公司重组改制变更设立为中国中材股份有限公司（以下简称中材股份）。新疆天山建材（集团）有限责任公司将其持有我公司 14.72%股权作为出资入股中材股份，本次改制完成后,中材股份直接持有天山股份 36.28%的股权为公司第一大股东。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 号 签字会计师姓名 张建祖、马艳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元）5,001,262,134.115,046,650,439.49-0.90%6,543,572,553.74新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 归属于上市公司股东的净利润（元）99,785,378.57-525,050,689.21119.00%252,483,903.57归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-104,600,931.44-637,436,021.5983.59%23,531,560.65经营活动产生的现金流量净额（元）578,933,501.91236,784,192.56144.50%426,977,040.73基本每股收益（元/股）0.1134-0.5966119.00%0.2869稀释每股收益（元/股）0.1134-0.5966119.00%0.2869加权平均净资产收益率 1.61%-7.80%9.41%3.76%2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元）18,472,107,143.19 20,530,366,355.78-10.03%21,627,631,264.76归属于上市公司股东的净资产（元）5,863,488,036.826,436,558,437.19-8.90%6,838,452,720.37七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位：元单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 397,958,872.69 1,595,126,137.38 1,699,195,904.23 1,308,981,219.81归属于上市公司股东的净利润-190,950,779.9887,072,569.00108,206,162.45 95,457,427.10归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-189,179,425.5184,955,702.5396,699,093.12-97,076,301.58经营活动产生的现金流量净额-59,192,171.52358,017,489.92187,290,636.93 92,817,546.58新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）91,787,813.7562,789,433.43287,370,325.27 主要系仓房沟厂区三期搬迁资产处置损益及无形资产等处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）28,697,169.3933,468,373.7862,830,769.78 主要系收到的与收益相关的政府补助及公司递延收益摊销转入金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 109,035,688.4748,128,853.61 主要系公司本年处置持有的西部建设股票1,620.69 万股取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14,237,323.83-20,783,677.12-36,395,047.38 减：所得税影响额 2,038,913.95379,847.3775,577,075.43 少数股东权益影响额（税后）8,858,123.8210,837,803.959,276,629.32 合计 204,386,310.01112,385,332.38228,952,342.92-公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 1、公司业务和产品 1、公司业务和产品 1.1、业务产能 公司主要从事硅酸盐熟料、各类硅酸盐水泥、商品混凝土的生产和销售。目前水泥熟料产能2994.6万吨,水泥产能3866万吨，余热发电能力153MW,商品混凝土产能1530万方。1.2、主要产品及用途 公司生产的通用水泥主要有硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥、矿渣硅酸盐水泥、复合硅酸盐水泥等，包括62.5R、62.5、52.5R、52.5、42.5R、42.5、32.5R和32.5等八个等级，生产的特性水泥有抗硫酸盐水泥、中热硅酸盐水泥、低热矿渣硅酸盐水泥、道路硅酸盐水泥、油井水泥、核电站专用水泥、白色水泥和彩色水泥等。产品广泛用于工业、农业、水利、交通、军事、民用和市政等各类建设工程，水泥制品，以及各种预应力和自应力钢筋混凝土构件等。公司生产的C10-C60等级常规商品混凝土、C80-C100高强混凝土、各等级高性能混凝土、钢纤维混凝土、透水混凝土、抗渗混凝土、抗冻混凝土、防火混凝土等特种混凝土产品，可以满足普通楼房、高层建筑、公路、隧道、高架桥、地铁和地下矿井等工程项目的需求。1.3、经营模式 公司秉承“凝聚坚强、创造卓越”的企业精神和“责任 和谐 创新”的管理理念，打造“熟料、水泥、混凝土骨料和商品混凝土”全产业链发展模式，致力于精细管理全面实施成本领先战略，以高品质的产品和高质量的服务回报社会。2、公司所处的行业情况及地位 2、公司所处的行业情况及地位 2.1、水泥行业的发展阶段 水泥是国民经济建设的重要基础材料，用途广泛，在目前的技术条件下尚无成熟的广泛使用的替代品。我国自1889年开始建立水泥厂，迄今已经有100多年历史。中国水泥工业先后经历了初期创建、早期发展、衰落停滞、快速发展，已经进入结构调整和绿色发展阶段。水泥行业也从供不应求，到供求基本平衡，进入到全面产能过剩阶段。2.2、水泥行业周期特点 水泥行业属于投资拉动型的行业，与宏观经济的发展阶段和固定资产投资规模紧密相关，具有一定的新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 周期性特点。同时水泥行业季节性特征明显，从全国范围来看，北方的冬季和南方的雨季是行业淡季，新疆地区从上年的11月起到次年4月是行业淡季。2.3、公司所处的行业地位 公司是国家重点支持结构调整的12家大型水泥企业集团之一，是西北地区最大的水泥生产企业，是西北最大的油井水泥生产基地和全国重要的特种水泥生产基地。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司拥有水泥和商混两大产业，主要集中分布在新疆和江苏的“苏锡常”区域，公司新疆布局基本覆盖了区域的经济热点和战略核心区，具有较强的区域协同和产业协同优势，形成较为完善的战略布局。公司作为新疆最大的水泥企业和西北最大的特种水泥生产基地，拥有国家级技术中心和博士后科研工作站，是国家级技术创新示范企业，持有发明专利11项，实用新型专利36项，具有较强的区域装备规模和技术优势。公司持续开展内部资源整合，深化对标精细管理，形成较强的管理创新和低成本优势。公司拥有的“天山”牌、“屯河”牌、“多浪”牌三个品牌的水泥荣获自治区名牌产品称号，公司“天山”商标（水泥、混凝土两类产品）被评为新疆著名商标和中国驰名商标，具有较强的品牌优势。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述（一）宏观环境（一）宏观环境 2016年，全国国内生产总值同比增长6.7%，增速较去年回落0.2个百分点；全国全社会固定资产投资同比增长7.9%，增速较去年回落1.9个百分点；全国房地产开发投资同比增长6.9%，增速较去年回升5.9个百分点。数据来源：国家统计局网站（二）行业环境（二）行业环境 2016年，随着国家一系列宏观调控政策效应显现，水泥行业有所好转，行业经济运行实现恢复性增长。虽然2016年新疆固定资产投资下降，区域水泥需求下滑，但下滑幅度明显收窄。2016年新疆区域错峰生产运行良好，价格逐渐回升。（三）经营综述（三）经营综述 2016年是“十三五”规划的开局之年，也是供给侧结构性改革攻坚之年。公司认真研判区域市场环境，积极应对，从水泥价值链各环节入手，全方位增收节支，降本增效；优化资产结构，降低“两金占用”，不断提高运营质量；加强过程管控，促进管理提升，不断提高运营效能；积极参与错峰生产，持续推动行业发展；强化党建工作，为企业持续健康发展提供支持。报告期内实现营业收入50.01亿元，归属母公司净利润1.00亿元，归属母公司净利润较去年同期减亏6.25亿元，总资产较去年同期下降20.58亿元。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重 营业收入合计 5,001,262,134.11 100%5,046,650,439.49100%-0.90%分行业 水泥制造 4,940,871,909.06 98.79%5,017,739,210.5899.43%-1.53%其他 60,390,225.05 1.21%28,911,228.910.57%108.88%分产品 水泥 4,209,143,478.83 84.16%4,090,411,638.6381.05%2.90%混凝土 731,728,430.23 14.63%927,327,571.9518.38%-21.09%其他 60,390,225.05 1.21%28,911,228.910.57%108.88%分地区 新疆 3,569,527,415.83 71.37%3,602,077,578.6571.38%-0.90%江苏 1,431,734,718.28 28.63%1,444,572,860.8428.62%-0.89%（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 水泥制造 4,940,871,909.06 3,887,028,781.01 21.33%-1.53%-10.78%8.15%分产品 水泥 4,209,143,478.83 3,216,553,368.90 23.58%2.90%-9.50%10.47%混凝土 731,728,430.23 670,475,412.118.37%-21.09%-16.42%-5.12%分地区 新疆 3,540,840,461.35 2,606,949,681.38 26.37%-1.24%-12.29%9.28%江苏 1,400,031,447.71 1,280,079,099.638.57%-2.27%-7.52%5.19%新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 水泥 销售量 万吨 1,632 1,845-11.54%生产量 万吨 1,629 1,848-11.85%库存量 万吨 67 70-4.29%商混 销售量 万方 255 311-18.01%生产量 万方 255 311-18.01%库存量 万方 0 0 0.00%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 水泥 主要原材料 1,030,905,354.7332.05%1,384,396,147.0238.95%-6.90%水泥 主要能源 1,027,367,146.0331.94%1,042,473,401.5929.33%2.61%水泥 其他成本 1,158,280,868.1436.01%1,127,420,944.3831.72%4.29%（6）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 本年度新纳入合并范围的公司情况 新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 公司名称 新纳入合并范围的原因 持股比例 年末净资产（元）本年净利润（元）新疆聚材电子商务有限公司 新设成立 100%9,550,847.9-67,035.97（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）436,888,507.82前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 8.73%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户 1 118,959,166.812.38%2 客户 2 88,166,709.741.76%3 客户 3 81,144,730.151.62%4 客户 4 76,740,612.081.53%5 客户 5 71,877,289.041.44%合计-436,888,507.828.73%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）480,723,967.59前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 12.36%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 单位 1 161,114,616.014.14%2 单位 2 142,724,862.713.67%3 单位 3 74,203,468.181.91%4 单位 4 51,849,592.461.33%5 单位 5 50,831,428.231.31%合计-480,723,967.5912.36%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 262,481,279.66328,838,754.37-20.18%管理费用 409,456,896.74476,622,234.58-14.09%财务费用 461,250,654.85553,252,308.91-16.63%4、研发投入、研发投入 适用 不适用 报告期内公司研发重点放在生产系统技术优化、原物料替代、新产品研发、生产线节能技术改造和水泥窑协同处理，以及商混配比优化等方面，目的在于推动技术进步，降低企业生产成本，生产满足用户需要的产品。目前多条生产线熟料综合电耗达到55度/吨以下，达到行业领先水平；水泥窑协同处理城市污泥和生活垃圾项目的运营，起到了较好的引领和示范作用；原物料替代有效降低了生产成本，通过对现有生产线的技改降低了能耗。2016年度研发费用共计支出19,301万元，占公司最近一期经审计净资产的2.85%和营业收入的3.86%。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 天山股份围绕节能减排和绿色环保推进新产品研发、新技术应用，实现水泥和商品混凝土生产的低耗环保；同时推进污泥、城市垃圾、危废等废弃物处置项目，尽快实现水泥企业的升级转型；并依托公司技术中心、博士后科研工作站和商混研发中心搭建的技术研发平台，进一步充实和扩大研发范围，加快促进公司创新发展。公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人）646686-5.83%研发人员数量占比 7.11%6.53%0.58%研发投入金额（元）193,010,000.00202,240,000.00-4.56%研发投入占营业收入比例 3.86%4.01%-0.15%研发投入资本化的金额（元）15,480,800.0015,815,300.00-2.12%资本化研发投入占研发投入的比例 8.02%7.82%0.20%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 4,017,049,634.744,410,698,129.52-8.92%经营活动现金流出小计 3,438,116,132.834,173,913,936.96-17.63%经营活动产生的现金流量净额 578,933,501.91236,784,192.56 144.50%投资活动现金流入小计 222,383,655.81156,267,994.47 42.31%投资活动现金流出小计 45,236,255.63161,825,293.19-72.05%新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 投资活动产生的现金流量净额 177,147,400.18-5,557,298.72 3,287.65%筹资活动现金流入小计 8,942,929,657.478,276,117,950.04 8.06%筹资活动现金流出小计 10,211,770,310.318,178,676,081.65 24.86%筹资活动产生的现金流量净额-1,268,840,652.8497,441,868.39-1,402.15%现金及现金等价物净增加额-512,759,750.75328,668,762.23-256.01%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 经营活动产生的现金流量净额较同期增加144.50%，主要是购买商品接受劳务时票据支付比例提高；投资活动产生的现金流量净额增加3287.65%，主要是处置股票增加，同时项目投资减少；筹资活动产生的现金流量净额较同期减少1402.15%，主要是偿还债务增加。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续性投资收益 110,544,207.79 199.89%公司出售持有的部分股票 否 资产减值 101,285,087.15 183.15%根据会计准则等要求，针对生产线计提减值准备 否 营业外收入 95,086,230.25 171.94%收到拆迁补偿等政府补助款项 否 营业外支出 26,943,616.89 48.72%否 新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 四、资产及负债状况四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 1,271,623,028.75 6.88%1,770,990,125.218.63%-1.75%应收账款 662,349,755.44 3.59%871,585,254.274.25%-0.66%存货 674,807,331.90 3.65%603,607,742.532.94%0.71%投资性房地产 13,238,825.65 0.07%13,959,089.890.07%0.00%长期股权投资 1,570,300.47 0.01%1,543,098.350.01%0.00%固定资产 13,569,303,016.47 73.46%14,570,312,246.2670.97%2.49%在建工程 170,871,083.24 0.93%213,624,186.081.04%-0.11%短期借款 4,505,215,505.26 24.39%4,865,431,940.0023.70%0.69%长期借款 2,198,492,757.60 11.90%1,692,830,774.938.25%3.65%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额本期出售金额 期末数 金融资产 3.可供出售金融资产 263,970,725.04-160,356,581.1996,716,573.13109,035,688.47 99,840,879.12金融资产小计 263,970,725.04-160,356,581.1996,716,573.13109,035,688.47 99,840,879.12上述合计 263,970,725.04-160,356,581.1996,716,573.13109,035,688.47 99,840,879.12新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 项目项目 年末账面价值年末账面价值 受限原因受限原因 货币资金 411,850,652.07银行承兑汇票保证金/矿山环境恢复保证金等 长期股权投资 472,343,700.00子公司股权质押 固定资产 2,429,837,777.95银行借款抵押保证 无形资产 36,968,948.31银行借款抵押保证 五、投资状况五、投资状况 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 新疆屯河水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 517,425,539.00 3,407,293,195.721,122,001,346.47550,461,973.93-189,965,589.05-165,051,811.72新疆米东天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 256,480,778.05 946,427,323.86240,084,349.07223,696,052.94-49,828,467.52-42,287,080.56阿克苏天山多浪水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 443,324,611.00 1,658,197,074.95604,521,481.02339,632,552.00-14,172,480.42-11,059,009.73宜兴天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 150,000,000.00 739,575,771.56331,498,612.75358,686,393.45-28,679,234.26-23,176,337.09阜康天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 308,320,000.00 1,289,557,082.74227,300,949.09219,123,168.74-57,939,074.55-57,860,781.10叶城天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 274,000,000.00 732,622,721.89384,848,311.14459,820,661.37 150,873,863.90 151,412,515.12新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 喀什天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 362,000,000.00 587,040,653.67422,181,913.90213,739,793.69 41,745,258.94 43,992,080.09吐鲁番天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 225,000,000.00 549,201,582.74167,875,549.77107,442,603.88-68,666,239.32-68,174,715.70哈密天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 472,343,700.00 1,143,513,812.40503,151,717.52229,190,125.69 16,157,519.88 23,675,297.35若羌天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 170,000,000.00 518,158,988.96120,439,902.60103,311,233.54-13,074,575.50-12,352,098.35洛浦天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 430,000,000.00 730,583,893.26469,537,139.75353,966,324.17 150,658,914.46 148,751,560.20溧阳天山水泥有限责任公司 子公司 生产销售各类水泥 80,000,000.00 511,060,904.6050,831,267.06272,903,284.13 12,347,297.34 13,192,786.42报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 1、公司面临的风险、公司面临的风险 世界经济发展环境依然错综复杂，面临诸多不确定性。我国发展处在爬坡过坎的关键阶段，经济运行存在不少突出矛盾和问题。水泥行业产能过剩严重，产能利用率低，原燃材料价格和运输成本上升，环保投入增加。2、公司面临的机遇、公司面临的机遇 我国“一带一路”战略持续深入推进，新疆作为“丝绸之路经济带”核心区域区位优势明显。随着“三去一降一补”政策的推进，进一步释放国内需求潜力，水泥行业供给侧和需求侧的改革也将进一步深入，水泥行业环境将逐步改善。2017 年新疆固定资产投资力度加大，区域供求环境将有望改善。3、风险应对措施、风险应对措施 新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 通过错峰生产、行业自律促进行业健康发展，通过集中营销抓住市场机遇，通过集中采购降低采购成本，通过管理创新推动企业内部资源整合，通过深化对标提升精细管理水平，通过技术创新实现降本增效，通过规范运作控制经营风险，通过优化组织建设打造信念坚定勇于创新的管理团队。十、接待调研、沟通、采访等活动情况十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。新疆天山水泥股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 第五节第五节 重要事项重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度公司董事会作出的以2014年12月31日的公司总股本880,101,259 股为基数,拟按每10 股派发现金股利人民币0.87元(含税)的现金分红决定，符合法律法规的有关规定，符合公司的实际情况。该分红方案已经公司2014年度股东大会审议通过，并与2015年实施。2、鉴于公司2015年度净利润为亏损，结合公司整体经营状况，公司2015年度不进行利润分配，也不使用资本公积金转增股本。该利润分配方案已经公司2015年度股东大会审议通过。3、2016年度公司董事会作出的以2016年12月31日的公司总股本880,101,259 股为基数,拟按每10 股派发现金股利人民币0.36元(含税)的现金分红决定，符合法律法规的有关规定，符合公司的实际情况。该利润分配预案尚需公司