000563_2016_陕国投A_2016年年度报告_2017-03-06.pdf

陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文1陕西省国际信托股份有限公司陕西省国际信托股份有限公司2016 年年度报告年年度报告2017-222017 年年 02 月月陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文2第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)裴改裴改霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司已在本报告中详细描述存在的政策性风险、市场风险、信用风险以及其他风险等，公司已在本报告中详细描述存在的政策性风险、市场风险、信用风险以及其他风险等，敬请查阅第四节敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析”、第九节、第九节“公司治理公司治理经营管理经营管理”中的有关内容中的有关内容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以以 2016 年末总股本为基数年末总股本为基数，向全体股东向全体股东每每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.20 元（含税元（含税），送红股，送红股 0 股（含税股（含税），不以公积金转增股本。，不以公积金转增股本。陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文3目录目录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.10第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.12第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.24第五节第五节 重要事项重要事项.42第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.50第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.50第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.51第九节第九节 公司治理公司治理.57第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.74第十一节第十一节 财务报告财务报告.75第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.143陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文4第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称陕国投股票代码000563变更后的股票简称（如有）无股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称陕西省国际信托股份有限公司公司的中文简称陕国投公司的外文名称（如有）SHAANXI INTERNATIONALTRUST CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）SITI公司的法定代表人薛季民注册地址西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座注册地址的邮政编码710075办公地址西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座办公地址的邮政编码710075公司网址http:/电子信箱二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李玲孙一娟联系地址西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场C 座 24 层西安市高新区科技路50 号金桥国际广场C 座 24 层电话（029）81870262/88897633（029）81870262/88897633传真（029）88851989（029）88851989电子信箱三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/公司年度报告备置地点公司董事会办公室陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文5四、注册变更情况四、注册变更情况组织机构代码22053027-3公司上市以来主营业务的变化情况（如有）2002 年，公司经营范围由信托存贷款、投资；委托存贷款、投资；房地产投资；有价证券，金融租赁；代理财产保管与处理；代理收付；经济担保和信用见证；经济咨询；中国人民银行和国家外汇管理局批准的其它金融业务。变化为：受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营国家有关法规允许从事的投资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用与处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务。2006 年，公司经营范围变化为：受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用于处分；代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。2008 年，公司经营范围变更为：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。历次控股股东的变更情况（如有）1.公司发起人为：陕西省财政厅、陕西省交通厅、深圳市深华工贸总公司、中国人民保险公司陕西省分公司（现更名为中国人保控股公司陕西省分公司）。陕西省财政厅、陕西省交通厅以资产出资方式共持有本公司股份 5,710.8 万股，股份性质为国家股，其中，陕西省财政厅持有 5,460.8 万股国家股，占当时公司总股本的47.6，为公司的控股股东。2.经过公司 1994 年度、1997 年度、1998 年度送、配股和公积金转增股本，公司的股本总数达到普通股 314,187,026 股，其中，陕西省财政厅持有本公司的国家股 153,340,466 股，占公司当时总股本的 48.81。3.2005年 7 月 5 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，陕西省高速公路建设集团公司受让陕西省财政厅、陕西省交通厅持有本公司的国家股160,360,466 股。至此，陕西省高速公路建设集团公司共持有本公司 160,500,866股，占公司当时总股本的 51.08，成为公司的控股股东。4.2012 年 4 月 25 日，公司非公开发行股份 220,000,000 股上市，股本增至 578,413,026 股，认购非公开发行股份的陕西省煤业化工集团公司持有 200,000,000 股，占公司总股本的34.58，成为公司第一大股东。陕西省高速公路建设集团公司持有 158,935,937股，占公司总股本的 27.48，为公司第二大股东。前两大股东均为省属国有独资企业，本公司实际控制人仍为陕西省国资委。5.经过 2012 年度公司分红派息和公积金转增股本，公司总股本增至 1,214,667,354 股，其中陕西煤业化工集团公司持有 420,000,000 股，占公司总股本的 34.58，仍为公司第一大股东；陕西省高速陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文6公路建设集团公司持有 329,667,576 股，占公司总股本的 27.14，为公司第二大股东。本公司实际控制人仍为陕西省国资委。6.2015 年 12 月 18 日，公司非公开发行股份 330,578,512 股上市，股本增至 1,545,245,866 股，陕西煤业化工集团有限责任公司持有 534,314,049 股，占公司总股本的 34.58，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有 329,667,576 股，占公司总股本的 21.33，为公司第二大股东。本公司实际控制人仍为陕西省国资委。7.经过公司 2015 年度分红派息和公积金转增股本，公司股本总数增至 3,090,491,732 股。陕西煤业化工集团有限责任公司持有 1,068,628,098 股，占公司总股本的 34.58，仍为公司第一大股东；陕西省高速公路建设集团公司持有 659,335,152 股，占公司总股本的21.33，为公司第二大股东。本公司实际控制人仍为陕西省国资委。五、其他有关资料五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称希格玛会计师事务所(特殊普通合伙）会计师事务所办公地址西安市高新路 25 号希格玛大厦 3 层签字会计师姓名苏皎皎范敏华公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间中信证券股份有限公司广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座郭强马小龙2015.12.18-2016.12.31公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文7六、公司组织结构六、公司组织结构七、主要会计数据和财务指标七、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否2016 年2015 年本年比上年增减2014 年营业收入（元）1,013,572,110.401,150,972,386.44-11.94%835,478,992.49归属于上市公司股东的净利润（元）515,237,568.79453,951,218.6913.50%350,631,760.50归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）419,506,568.20115,675,811.35262.66%300,722,310.09经营活动产生的现金流量净额（元）157,891,242.55356,311,669.89-55.69%-300,853,688.30基本每股收益（元/股）0.16670.1827-8.76%0.1443稀释每股收益（元/股）0.16670.1827-8.76%0.1443陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文8加权平均净资产收益率6.79%10.35%减少 3.56 个百分点9.52%2016 年末2015 年末本年末比上年末增减2014 年末总资产（元）9,504,666,886.708,743,858,003.248.70%4,257,245,047.33归属于上市公司股东的净资产（元）7,728,360,604.977,654,141,182.170.97%3,813,873,903.31注：注：1.1.因公司于因公司于 20162016 年年 4 4 月月 6 6 日实施了资本公积金转增股本，按会计准则要求，对日实施了资本公积金转增股本，按会计准则要求，对 20152015 年和年和 20142014 年的每股收益按年的每股收益按照调整后新股本计算列报。照调整后新股本计算列报。2.2.本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据公开本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 1 号号非经常性损益及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目非经常性损益及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。3.20153.2015 年实施了非公开发行，净资产增加，但其使用收益体现在以后年度，故净资产收益率下降。年实施了非公开发行，净资产增加，但其使用收益体现在以后年度，故净资产收益率下降。八、境内外会计准则下会计数据差异八、境内外会计准则下会计数据差异1.同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2.同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。九、分季度主要财务指标九、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入347,245,288.18213,754,144.55191,807,274.17260,765,403.50归属于上市公司股东的净利润144,758,481.20138,218,280.6267,468,746.46164,792,060.51归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润52,365,882.56136,165,741.9968,878,889.89162,096,053.76经营活动产生的现金流量净额-996,025,566.97488,361,645.23741,416,055.10-75,860,890.81上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文9十、非经常性损益项目及金额十、非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位：元项目2016 年金额2015 年金额2014 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-26,754.75-44,725.97计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,030,000.00550,000.00410,000.00 全部为政府奖励。除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益126,653,866.12450,568,607.0366,193,429.12投资可供出售金融资产取得的收益。除上述各项之外的其他营业外收入和支出-42,532.00-57,975.83-12,769.27减：所得税影响额31,910,333.53112,758,469.1116,636,483.47合计95,731,000.59338,275,407.3449,909,450.41-注：注：本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据公本公司为金融信托业，证券投资（含投资可供出售金融资产）为公司的日常业务主营业务范围之一，但根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 1 号号非经常性损益及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项非经常性损益及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。目的要求，对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用项目涉及金额（元）原因计入当期损益的对非金融企业收取的贷款利息收入176,200,333.24本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，对非金融企业贷款属于公司主营业务，故收取的贷款利息收入为经常性损益。处置持有的交易性金融资产取得的投资收益15,897,417.61本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，投资交易性金融资产属于公司主营业务，故投资交易性金融资产产生的损益为经常性损益。持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益-18,973,173.23本公司为金融信托业，按公司的主营业务范围，投资交易性金融资产属于公司主营业务，故投资交易性金融资产产生的公允价值变动损益为经常性损益。陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文10第三节第三节 公司业务概要公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务（一）经营范围公司现持有陕西省工商局于 2016 年 7 月 20 日核发的注册号为 9610000220530273T 号的营业执照，以及陕西银监局于 2009 年 4 月 20 日颁发的 K0068H261010001 号金融许可证。公司经营范围包括：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（二）主要业务报告期内，公司经营的主要业务包括信托业务、固有业务和其他业务。1.信托业务信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进行管理或处分，并从中收取手续费的业务，由公司内设的各信托业务部门和财富管理总部共同负责开展经营活动。报告期内，公司的信托业务主要包括证券投资类信托、股权投资类信托、融资类信托、事务管理类信托等。2.固有业务报告期内，公司的固有业务主要包括固有资金贷款及投资业务（金融产品投资、金融股权投资等），该类业务由公司内设的投资管理总部负责。其中，公司的利息收入主要来源于运用自有资金向客户发放贷款产生的利息收入，公司的投资收益主要来源于金融产品投资、股权投资等。3.其他业务公司在实业清理期间取得部分商铺、车位等资产，报告期内的其他业务收入主要来源于上述商铺资产等的租赁收入及车位等资产转让收益。未来，公司着眼业务转型升级，高点谋划公司发展战略，充分利用资本市场优势，顺势而为，力推改革，狠促转型，确保公司在行业新一轮竞逐中实现追赶超越目标。公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况1主要资产重大变化情况主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文11货币资金期末较期初减少 68.93%，主要是发放贷款及参与发起设立陕西金融资产管理股份公司等原因所致。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末较期初减少 55.76%，主要是其他交易性金融产品投资减少所致。买入返售金融资产期末较期初增加 75.39%，主要是本期投资金融产品。其他应收款期末较期初增加 48.77%，主要是本期将不再符合持有至到期投资性质的受让的河南裕丰、南方林业项目信托受益权转入本科目，上年认购的北京优炫软件股份有限公司及长安银行股份有限公司股份本报告期得到确认的综合影响。持有至到期投资持有至到期投资账面价值期末数较期初数减少 39.90%，主要是购买的信托计划到期、将不再符合持有至到期投资性质的受让河南裕丰、南方林业项目信托受益权调出本科目及本期缴纳保障基金所致。可供出售金融资产可供出售金融资产期末账面价值较期初增加 87.94%，主要是本期购买信托产品，且按公司持有意图持有列入的可供出售金融资产所致。2主要境外资产情况主要境外资产情况 适用 不适用三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析公司坚守受托人责任，以提升主动管理能力为核心，积极推动转型创新，本报告期内积极推进战略任务，强化信托主业，公司整体实力进一步提升。公司的核心竞争力主要体现在以下几方面：（一）以提升主动管理能力为核心，多措并举促创新，依托博士后科研工作站等支持创新业务拓展，转型发展基础进一步夯实。（二）重视同业资源开发，深化金融同业之间的合作。拓展积累了一大批省内外大中小型金融机构资源，以“大投行”理念为指引，提升同业业务附加值，同业资源的整合能力有效提升。（三）人才强企战略有效实施，延揽了一批高素质专业人才，成为推动转型发展的战略资源。（四）“一带一路”战略深入推进、大西安建设、自贸区获批、建设国家中心城市等，为公司带来了新的发展机遇，国有控股金融背景为公司依托地缘优势拓展业务带来了诸多有利条件。（五）报告期内通过多种方式扩大公司影响力，积极履行受托人职责，维护金融消费者权益，陕国投品牌价值进一步提升。（六）作为稀缺的上市信托机构，经过 33 年的发展，尤其是上市 23 年的磨练，公司运作规范、透明，上市资源优势日趋凸显。公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文12第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析一、概述一、概述本报告期，面对极其复杂严峻的经济金融形势，公司克难攻坚抓经营、深化改革激活力、聚焦转型稳增长，从而确保了平稳发展，实现了预期经营目标。全年实现营业收入 10.14 亿元，受股市疲弱等影响收入同比有所下降；实现利润总额 6.86亿元，同比增长 12.72%；实现净利润 5.15 亿元，同比增长 13.50%；全年新增信托项目 395 个，新增项目的规模 1,385.12亿元，同比增长 38.28%，到期兑付信托项目 244 个，共 489.60 亿元，为客户创造收益 122.09 亿元；截至 12 月底，公司信托资产规模 2,538.11 亿元，同比增长 35.91%，创历史新高。（一）多措力促信托主业，培育动能稳推转型在多重挑战与考验下，为有效推动公司信托主业发展，公司采取了一系列措施。一是一是顺势而为抓重点，传统业务稳增长。集合类项目的开发运作量同比翻倍，运作效益良好，有效支撑了业绩。二是二是发挥优势强力展业，证券信托有效突破。年底资产规模有效突破，实现收入 1.3 亿元。三是三是积极推动主业创新，力求夯实转型基础。公司进一步强化顶层设计，从战略引导、人才开发、体制转换、机制优化、任务分解、创新引领、风控转型、教育培训、支持保障等等方面入手，积极推动创新；推进全国布局、转型布局并延揽高素质人才，为推动转型发展储备了战略资源；进一步加大教育培训力度，引导全员强化学习以拓展视野、创新思路；积极强化前中后台“一体化”意识和机制，协力推动创新业务有效突破。四是四是重视同业资源开发，力促深化战略合作。五是五是强化客户服务提品质，盯紧财富管理塑品牌。经过不懈努力，公司信托主业收入同比增长 24.86%，在创新方面亦取得一定进展：信贷资产证券化业务有效破题，规模近 50 亿元；PPP 项目取得突破，成功中标两单 PPP 项目，其他项目积极推进；内外合作拓展家族信托业务，取得一定成效；围绕着基建、养老、文化旅游等行业积极探索产业基金业务，有望实现较大突破；专户理财业务探索取得较好成果；积极探索公益信托，推出了“陕国投公安民警英烈基金公益信托计划”等项目；针对消费信托、普惠金融进行了积极探索，普惠+消费金融合作成效良好；等等。（二）战略策略并重抓固有，当期创效长远谋布局为有效运作好自有资金，公司坚持长中短期结合积极运营。一是一是积极克服市场价格走低的不利形势继续做贷款融资业务，同时在开发投资类业务的等候期和同业合作开展类融资业务，以提高资金收益，确保当期效益。二是二是加大了资本市场运作力度，全力应对市场整体疲弱和波动的不利局面，积极运作二级市场投资。三是三是围绕金融控股战略实施，年内跟踪了华龙证券、长安银行、陕西金融资产管理公司等 10 多个投资标的，虽然由于政策等客观原因导致个别投资受阻，但公司将坚定推进战略落地；四是四是有效发挥协同等效应，积极支持信托业务有效拓展；五是五是在保证流动性的前提下，积极开展同业拆借、购买券商理财产品等短期运作，提高资金效益。经过不懈努力，全年实现收入 4.51 亿元，可动用资金当期的整体收益率达到了 9.2%。（三）优化风险管理机制，积极促动业务发展在风险易发、高发的背景下要兼顾并处理好稳增长和防风险的关系，公司采取了多项措施强化风险管控。一是一是全面落实“一体化”的风险管理理念，前中后台共同防控风险、共同推动发展；二是二是风控人员有重点地参与项目现场调研，增强评审的深度和客观性，延伸风险管理触角，全面提高评审质量。三是三是加强风险事中管理，动态监控项目运行。四是四是持续优化业务流程，不断完善内控制度。五是五是以提升“八大能力”为契机，积极支持创新业务发展。（四）深化改革强化管理，积极提升运营效能为不断提升管理素质和整体效能，公司积极实施一系列强化管理措施：一是一是积极配合、推动战略谋划并促进战略投资、重组等工作，专注打造“五化陕国投”。二是二是积极推动公司纳入省上深化国企改革试点，组织了新一轮机构改革和竞争上岗，面向全国开展了多轮人才招聘，公司人才队伍建设和机制优化取得新成效，全国性布局基本完成，市场竞争力进一步提升。陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文13三是三是继续深入实施信息化工程，优化了项目管理系统、TA、CRM、网站预约系统，上线财务管理优化系统、人力资源管理系统等，有效发挥信息化引领和支撑功能。四是四是加大了品牌建设力度，通过多种方式扩大公司影响力，陕国投品牌价值进一步提升。二、主营业务分析二、主营业务分析1.概述概述本报告期，公司积极应对经济下行、资产荒、市场竞争加剧等复杂严峻形势，狠抓信托主业拓展，全年新增信托项目395个，新增规模1,385.12亿元，确保安全兑付信托项目244个，金额489.60亿元，向信托客户分配信托收益122.09亿元，截止年末公司存续信托资产达到2,538.11亿元，同比增长35.91%。信托主业的手续费及佣金净收入同比增长24.86%，主业转型探索取得较好成效。自有资金运作方面加大了金融股权投资等战略布局力度，即期效益尚难体现，且受证券市场整体表现相对疲弱的影响，公司自有资金投资收益同比下降较多，全年营业收入10.14亿元，较去年同期减少11.94%。本期净利润5.15亿元，同比增加13.50%。收入单位：元项目2016年2015年增减比例利息净收入172,195,056.04170,949,109.550.73%手续费及佣金净收入563,180,801.02451,036,063.8224.86%投资收益（损失以“-”填列）293,562,095.24525,002,170.58-44.08%公允价值变动收益（损失以“-”填列）-18,973,173.23-5,359,012.01-254.04%其他业务收入3,607,331.339,344,054.50-61.39%营业收入合计1,013,572,110.401,150,972,386.44-11.94%营业支出本期营业支出较上期减少39.44%，主要是资产减值损失减少。经营活动产生的现金流量净额同比减少55.69%，主要是本期拆入资金净额减少所致；投资活动产生的现金流量净额同比减少31.97%，主要是投资可供出售金融产品增加所致；筹资活动产生的现金流量净额同比减少75.35%，主要是上年度收到了定向增发资金。2.收入与成本收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成单位：元2016 年2015 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计1,013,572,110.40100%1,150,972,386.44100%-11.94%分行业金融信托业务1,013,572,110.40100.00%1,150,972,386.44100.00%-11.94%分产品金融信托业务1,013,572,110.40100.00%1,150,972,386.44100.00%-11.94%陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文14分地区西北675,892,796.8166.68%913,524,736.2879.37%-26.01%华中18,500,507.961.83%华南25,078,755.812.47%30,339,730.892.64%-17.34%华东59,912,556.915.91%21,303,186.441.85%181.24%华北150,480,714.3414.85%126,984,376.2111.03%18.50%西南56,558,869.945.58%38,760,426.093.37%45.92%东北27,147,908.632.68%20,059,930.531.74%35.33%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业金融信托业务1,013,572,110.40-11.94%分产品金融信托业务1,013,572,110.40-11.94%分地区西北675,892,796.81-26.01%华北150,480,714.3418.50%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用（5）营业成本构成）营业成本构成说明公司属金融信托业，无法按行业计算对应营业成本。陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文15（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用（8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例主要供应商其他情况说明 适用 不适用3.费用费用单位：元2016 年2015 年同比增减重大变动说明管理费用287,291,652.69306,446,089.74-6.25%4.研发投入研发投入 适用 不适用公司依托博士后工作站平台，延揽高层次人才，实施战略性人才引进，不断加大研发费用投入。同时，加大转型创新战略和业务研发，进行相关创新资格申报，引领创新性信托业务拓展，服务创新项目落地，稳步提升信托主业地位。推动公司新业务开展，包括私人股权投资信托、家族信托、公益慈善信托、资产证券化、融资租赁和产业基金等。公司研发投入情况2016 年2015 年变动比例研发人员数量（人）5425.00%研发人员数量占比1.33%1.01%0.32%研发投入金额（元）8,272,705.476,353,554.9630.21%陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文16研发投入占营业收入比例0.82%0.55%0.27%研发投入资本化的金额（元）0.000.000.00%资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用5.现金流现金流单位：元项目2016 年2015 年同比增减经营活动现金流入小计1,196,979,155.471,345,145,659.54-11.01%经营活动现金流出小计1,039,087,912.92988,833,989.655.08%经营活动产生的现金流量净额157,891,242.55356,311,669.89-55.69%投资活动现金流入小计3,122,476,519.441,923,417,143.0162.34%投资活动现金流出小计5,571,308,835.113,779,056,619.1647.43%投资活动产生的现金流量净额-2,448,832,315.67-1,855,639,476.15-31.97%筹资活动现金流入小计2,747,000,000.003,967,999,996.20-30.77%筹资活动现金流出小计1,954,459,795.43752,326,849.13159.79%筹资活动产生的现金流量净额792,540,204.573,215,673,147.07-75.35%现金及现金等价物净增加额-1,498,400,868.551,716,345,340.81-187.30%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用经营活动产生的现金流量净额同比减少55.69%，主要是本期拆入资金净额减少所致；投资活动产生的现金流量净额同比减少31.97%，主要是投资可供出售金融产品增加所致；筹资活动产生的现金流量净额同比减少75.35%，主要是非公开发行募集资金于上年度到位的影响。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用陕西省国际信托股份有限公司 2016 年年度报告全文17四、资产及负债状况四、资产及负债状况1.资产构成重大变动情况资产构成重大变动情况单位：元2016 年末2015 年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金675,296,574.267.10%2,173,697,442.8124.86%-17.76%期末较期初减少 68.93%，主要是发放贷款及参与发起设立陕西金融资产管理股份公司等原因所致。固定资产79,972,298.970.84%82,259,376.820.94%-0.10%本期摊销可供出售金融资产4,042,448,193.6342.53%2,150,871,731.8424.60%17.93%本期购买信托产品，且按公司持有意图列入可供出售金融资产。发放贷款及垫款 1,711,500,000.0018.01%1,541,500,000.0017.63%0.38%本期期自有资金贷款增加。持有至到期投资972,212,070.9010.23%1,617,706,873.6618.50%-8.27%主要是购买的信托计划到期，将不再符合持有至到期投资性质的受让河南裕丰、南方林业项目信托受益权调出本科目及本期缴纳保障基金所致。其他流动资产714,000,000.007.51%7.51%本期投资金融产品。其他应收款390,715,452.844.11%262,635,462.623.00%1.11%主要是本期将不再符合持有至到期投资性质的受让的河南裕丰、南方林业项目信托受益权转入本科目，上年认购的北京优炫软件股份有限公司及长安银行股份有限公司股份本报告期得到确认的综合影响。买入返售金融资产350,784,000.003.69%200,000,000.002.29%1.40%期末较期初增加 75