000088_2016_盐田港_2016年年度报告_2017-04-19.pdf

深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 深圳市盐田港股份有限公司深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 2017 年年 04 月月 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长童亚明、总经理黄黎忠、财务总监李琦及财务管理部部长凌平声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公司董事长童亚明、总经理黄黎忠、财务总监李琦及财务管理部部长凌平声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘南安 董事 因公 童亚明 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请投资者关注本报告的第四节“经营情况讨论与分析”中描述本公司可能面对的风险因素及应对策略的相关内容。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请投资者关注本报告的第四节“经营情况讨论与分析”中描述本公司可能面对的风险因素及应对策略的相关内容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本 1942200000股为基数，向全体股东每股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.16 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.23 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.34 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.40 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.41 第九节第九节 公司治理公司治理.48 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.53 第十一节第十一节 财务报告财务报告.57 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.164 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 盐田港股份、本公司、公司 指 深圳市盐田港股份有限公司 盐田港集团、集团公司 指 深圳市盐田港集团有限公司 盐田国际（一、二期）指 盐田国际集装箱码头有限公司 惠控公司 指 惠州深能投资控股有限公司 恵控港务公司 指 惠州深能港务有限公司 黄石新港公司 指 黄石新港港口股份有限公司 西港区码头公司 指 深圳盐田西港区码头有限公司 惠盐公路公司 指 深圳惠盐高速公路有限公司 湘潭四航公司 指 湘潭四航建设有限公司 曹妃甸公司 指 曹妃甸港集团股份有限公司 TEU 指 Twenty-foot Equivalent Unit，标准箱(系集装箱运量统计单位,以长 20 英尺的集装箱为标准)中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 盐田港 股票代码 000088 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市盐田港股份有限公司 公司的中文简称 盐田港 公司的外文名称（如有）Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）YPH 公司的法定代表人 童亚明 注册地址 深圳市盐田区盐田港海港大厦十七层-二十层 注册地址的邮政编码 518081 办公地址 深圳市盐田区盐田港海港大厦十八层-十九层 办公地址的邮政编码 518081 公司网址 www.yantian- 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 冯强 罗静涛 联系地址 深圳市盐田区盐田港海港大厦十九层 深圳市盐田区盐田港海港大厦十八层 电话（0755）25290180（0755）25290180 传真（0755）25290932（0755）25290932 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 深圳市盐田港股份有限公司董事会秘书处 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 914403002793630194 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）1997 年 7 月 21 日公司注册成立时主营业务范围为：码头的开发与经营；货物装卸与运输；港口配套交通设施建设与经营；港口配套仓储及工业设施建设与经营；港口配套生活服务设施的建设与经营；集装箱修理；转口贸易；在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营业务。1999 年 7 月 19 日公司主营业务范围变更为：码头的开发与经营；货物装卸与运输；港口配套交通设施建设与经营；港口配套仓储及工业设施建设与经营；港口配套生活服务设施的建设与经营；集装箱修理；转口贸易。2005 年 8 月 11 日公司主营业务范围变更为：码头的开发与经营；货物装卸与运输；港口配套交通设施建设与经营；港口配套仓储及工业设施建设与经营；港口配套生活服务设施的建设与经营；集装箱修理；转口贸易。经营进出口业务。历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所 会计师事务所办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 8 层 签字会计师姓名 袁龙平、秦昌明 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元）283,736,910.23 248,912,424.08 13.99%300,850,829.47 归属于上市公司股东的净利润（元）351,824,532.61 435,588,240.13-19.23%439,988,052.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）343,971,444.15 333,307,026.20 3.20%401,195,345.77 经营活动产生的现金流量净额（元）55,571,005.09 15,934,742.88 248.74%117,939,045.51 基本每股收益（元/股）0.18 0.22-18.18%0.23 稀释每股收益（元/股）0.18 0.22-18.18%0.23 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 加权平均净资产收益率 6.18%8.20%-2.02%8.92%2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元）8,257,125,681.51 7,878,828,154.69 4.80%6,825,954,146.11 归属于上市公司股东的净资产（元）5,883,176,809.85 5,508,827,883.05 6.80%5,127,077,461.05 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 62,165,003.53 62,423,959.64 78,840,544.66 80,307,402.40 归属于上市公司股东的净利润 74,928,173.61 83,359,310.80 111,361,618.25 82,175,429.95 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 74,928,173.61 81,144,338.30 112,019,433.20 75,879,499.04 经营活动产生的现金流量净额-11,091,798.86 22,476,606.60-27,487,079.30 71,673,276.65 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）12,138,440.25 238,805,185.19 61,675,980.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,030,101.40 1,000,000.00 4,401,000.00 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -3,643,236.00-1,086,877.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 402,368.43 77,357.53 158,246.99 减：所得税影响额 3,892,727.52 63,613,816.22 25,670,050.74 少数股东权益影响额（税后）3,825,094.10 70,344,276.57 685,593.48 合计 7,853,088.46 102,281,213.93 38,792,706.66-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式情况说明 报告期内，公司从事的主要业务包括：港口投资开发和经营，货物装卸与运输业务,码头建设工程管理,收费高速公路和桥梁运营管理,出口货物监管仓和其他港口配套仓储物流经营。港口业方面，公司目前主要参股经营盐田国际（一、二期）、西港区码头公司、曹妃甸公司及海南海峡航运股份有限公司，投资开发并控股经营黄石新港公司和惠控公司；路桥业方面，公司通过控股经营惠盐公路公司，对惠盐高速深圳段进行收费和运营管理；仓储物流业方面，公司主要通过全资子公司深圳市盐田港出口货物监管仓有限公司和内部独立核算单位，分别经营盐田港3#区海关出口监管仓库和5#区普通仓库。2、行业发展情况 在新兴市场贸易增长趋缓、全球经济缓慢复苏及中国经济步入“新常态”的环境下，2016年全球航运业面临增长乏力和运力过剩压力，行业整合兼并加速。年初中远和中海两大央企合并成立中国远洋海运集团，随后德国赫伯罗特航运与阿拉伯轮船签署合并协议，9月世界排名第七的韩进海运宣布申请破产保护，10月底日本川崎汽船、商船三井和日本邮船同意在2017年7月1日前合并旗下的集装箱运输业务。2016年我国规模以上港口集装箱吞吐量整体增速出现小幅下滑。盐田港是全球集装箱吞吐量最大的单一港区之一，公司参股企业盐田国际（一、二期）和西港区码头公司所属的盐田港区2016年累计完成吞吐量1169.65万TEU，同比下降3.86%。路桥行业受近年来国家政策导向、社会舆论和要素成本上升影响，经营成本和风险增加，同时随着广东省路网密集和完善，存在车辆分流和竞争逐渐加剧的趋势，但珠三角是国内经济最发达地区之一，惠盐高速车流量保持较好增长，收益相对较稳定；公司仓储物流规模相对较小，随着盐田港后方仓储物流业竞争加剧，亟需通过转型升级和资源整合，提升竞争力和经营效益。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 比年初增加，主要是按权益法对参股企业实现投资收益调增股权投资所致。固定资产 比年初增加，主要是黄石新港公司在建工程转固定资产所致。无形资产 比年初增加，主要是黄石新港公司土地增加所致。在建工程 比年初增加，主要是恵控港务公司荃湾煤码头工程增加所致。2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 港口业方面：由于航运业发展船舶大型化、营运联盟化和航线全球化愈加明显，盐田港作为大型深水港，是全球集装箱吞吐量最大的单一港区之一，成为全球超大型集装箱船舶的优先选择，在区域经济和全球外贸运输网络中发挥着举足轻重的作用。公司参股的盐田国际（一、二期）和西港区码头公司所属港区凭借良好的自然条件、发达的腹地经济、先进高效的码头经营管理和值得信赖的品牌优势，随着国家交通运输部构建现代综合交通运输体系，将不断开拓创新，致力于持续强化核心竞争力。2016年，公司进一步强化主业突破的发展意识，寻求多元化港口运营空间，重点推进黄石新港项目、惠州荃湾煤码头和盐田港西港区二期工程的建设和运营工作，提升公司的港口项目收益。同时，公司顺应国家战略继续实施走出去战略，积极寻求合适的投资项目，培育新的利润增长点。2016年，公司控股的黄石新港公司累计完成货物吞吐量207万吨，实现营业收入2,326.16万元，实现了公司港口业务自主经营的新突破，为公司转型发展打下了坚实的基础。路桥业方面：继2015年深圳市政府、湘潭市政府政府以经济补偿方式分别回购公司控股经营的盐田坳隧道和湘潭莲城大桥特许经营权后，公司合并主营业务收入面临下行压力。为此，公司将深入研究广东省高速公路改扩建管理办法以及即将修订的全国收费公路管理条例，就相关政策变化进行深入分析和论证，积极研究对策，实现公司路桥业可持续发展。仓储物流业方面：盐田港后方是全国物流仓库最为集中的区域之一，目前面临仓储设施供大于求、低层次同质化的竞争现状。公司一方面将积极调整运营模式，以物流、信息流、资金流的融合为突破口，利用供应链金融和“互联网+”开展新业态新模式，推动仓储物流业务转型升级和资源整合，提升业务竞争力，提高资产运营效率，降低经营风险；另一方面制定灵活的经营策略和管理措施，努力提升服务质量，提高操作效率，稳定现有客户，加大业务拓展力度，实现差异化、高端化经营。2016年，公司全资子公司盐田港出口货物监管仓公司出口货值16.45亿美元，作业效率位居行业前列。深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2016年，世界经济复苏缓慢，国内经济增速放缓，公司港口和收费路桥两大主要业务受经济大环境和政策因素的影响，面临较大经营压力，公司经营班子克服各项困难，挖潜增效，以全面经营预算为统领，在主业突破、规范管理和提升经营效益方面下功夫，经过公司上下共同努力，超额完成了董事会下达的利润预算指标。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 公司主营业务范围：码头的开发和经营；货物装卸与运输；港口配套交通设施建设与经营；港口配套仓储及工业设施建设与经营；港口配套生活服务设施的建设与经营；集装箱修理；转口贸易；货物及技术进出口。收费路桥业务方面：公司控股的惠盐高速公路公司报告期内车流量3,595万辆，较上年同期增幅13.77%,除车流量保持自然增长外，主要是受益于惠盐高速惠州段扩建项目投产运营；完成营业收入22,381.61万元，较上年同期增幅10.29%，实现净利润9,594.40万元，较上年同期下降38.35%,主要原因是2015年确认盐田坳隧道经济补偿款13,067万元，剔除该因素影响净利润同比增加1,402.59万元，同比增长17.12%。公司控股经营的湘潭四航公司报告期内因停止收费已无营业收入，实现净利润844.89万元，较上年同期减少9,848.65万元，主要原因是2015年确认政府收回莲城大桥特许经营权经济补偿款51,351.2万元带来营业外净收益增加，由于补偿款分三年支付，剩余2,648.8万元为未确认融资收益在两年内按月确认。仓储物流业务等方面：公司全资子公司盐田港出口货物监管仓公司报告期内完成营业收入699.3万元，较上年同期下降18.66%，主要是公司本部已取消支付2#仓库委托管理费；实现净利润222.8万元，较上年同期增长144.46%，主要是2016年获得了政府外贸调结构政策的相关补助资金。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 283,736,910.23 100%248,912,424.08 100%13.99%分行业 交通运输 247,077,696.46 87.08%211,795,465.65 85.09%16.66%仓储租赁 36,659,213.77 12.92%37,116,958.43 14.91%-1.23%分产品 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 主营业收入 283,736,910.23 100.00%248,912,424.08 100.00%13.99%分地区 华南地区 260,475,271.30 91.80%240,056,630.08 96.44%8.51%华中地区 23,261,638.93 8.20%8,855,794.00 3.56%162.67%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 交通运输业 247,077,696.46 117,456,039.97 52.46%16.66%18.91%-0.90%仓储租赁业 36,659,213.77 24,161,935.88 34.09%-1.23%-5.94%3.30%分产品 主营业收入 283,736,910.23 141,617,975.85 50.09%13.99%13.78%0.09%分地区 华南地区 260,475,271.30 115,763,512.04 55.56%8.51%-2.98%5.26%华中地区 23,261,638.93 25,854,463.81-11.15%162.67%402.18%-53.01%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 交通运输业 公路公司、湘潭117,456,039.97 82.94%98,779,990.01 79.36%18.91%深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 四航、黄石 仓储租赁业 公司本部、物流事业部、盐田港出口货物监管仓有限公司 24,161,935.88 17.06%25,688,358.33 20.64%-5.94%其中：关联交易 5,288,177.93 3.73%1,559,718.62 1.25%239.05%（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 本公司 2016 年 6 月 30 日董事会临时会议审议通过了关于设立香港子公司的决议，作为本公司参与中交疏浚香港 IPO 项目的投资主体，香港子公司注册资本为等值 5100 万美元，本公司持有 100%股权。2016年 8 月 26 日，香港子公司名称“盐田港股份（香港）投资发展有限公司”获香港特别行政区公司注册处注册。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司尚未出资。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 1,409,892.70 100.00%黄石新港公司发生费用所致。管理费用 64,465,928.76 67,972,036.41-5.16%财务费用-27,480,370.80-10,909,291.27-151.90%贷款利息减少所致。4、研发投入、研发投入 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 310,396,968.95 251,295,213.94 23.52%深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 经营活动现金流出小计 254,825,963.86 235,360,471.06 8.27%经营活动产生的现金流量净额 55,571,005.09 15,934,742.88 248.74%投资活动现金流入小计 566,192,687.23 751,622,662.54-24.67%投资活动现金流出小计 860,113,430.57 587,617,422.63 46.37%投资活动产生的现金流量净额-293,920,743.34 164,005,239.91-279.21%筹资活动现金流入小计 683,343,009.10 247,950,300.00 175.60%筹资活动现金流出小计 707,111,237.25 287,741,604.17 145.75%筹资活动产生的现金流量净额-23,768,228.15-39,791,304.17-40.27%现金及现金等价物净增加额-262,111,115.93 140,154,793.99-287.02%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加3,963.63万元，增幅248.74%，主要原因是惠盐公路公司、黄石新港公司营业收入同比增加以及支付所得税同比增加所致。投资活动现金流出比上年同期增加27,249.6万元，增幅46.37%，主要原因是恵控港务公司支付工程进度款同比增加所致。筹资活动现金流入比上年同期增加43,539.27万元，增幅175.60%，主要原因是公司本部和恵控港务公司融资贷款同比增加所致。筹资活动现金流出比上年同期增加41,936.96万元，增幅145.75%，主要原因是公司本部归还集团公司5亿元委托贷款所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 328,508,682.08 77.19%主要是报告期内按权益法核算参股企业投资收益。是 资产减值 3,263,413.96 0.77%主要是报告期内公司本部计提应收账款坏账准备。是 营业外收入 3,574,760.40 0.84%主要是报告期内监管仓公司收到政府补偿款。否 营业外支出 1,247,851.44 0.29%主要是报告期内惠盐公路公司资产处置损失。否 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 四、资产及负债状况四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 1,163,799,072.03 14.09%1,377,274,422.72 17.48%-3.39%应收账款 27,280,986.70 0.33%30,407,624.96 0.39%-0.06%长期股权投资 4,289,307,227.14 51.95%4,043,488,041.56 51.32%0.63%固定资产 317,849,333.78 3.85%159,376,419.44 2.02%1.83%在建工程 1,795,255,078.61 21.74%1,449,997,842.11 18.40%3.34%长期借款 1,062,523,393.77 12.87%1,178,913,103.50 14.96%-2.09%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 适用 不适用 五、投资状况五、投资状况 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 627,863,400.00 966,596,662.00-35.04%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 单位：元 项目名称 投资方式 是否为固定资产投资 投资项目涉及行业 本报告期投入金额 截至报告期末累计实际投入金额 资金来源 项目进度 预计收益 截止报告期末累计实现的收益 未达到计划进度和预计收益的原因 披露日期（如有）披露索引（如有）惠州港荃湾港区煤炭码头一期工程项目 自建 是 港口 406,570,000.00 2,146,646,800.00 自筹35%，贷款 65%86.00%-2,298,858.42 项目处于建设期 2012 年03 月 17日 2012-18关于投资建设惠州荃湾港区煤炭码头一期工程的关联交易公告 黄石港棋盘洲港区一期工程(首阶段)收购 是 港口 201,738,300.00 461,216,300.00 自筹82%，贷款 18%77.00%-8,803,541.79 项目处于边建设边运营阶段 2014 年11 月 27日 2014-27关于投资黄石棋盘洲港项目的公告 合计-608,308,300.00 2,607,863,100.00-0.00-11,102,400.21-4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 17（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2016 年 面向合格投资者公开发行公司债券 30,000 30,000 30,000 0 0 0.00%0 0 0 合计-30,000 30,000 30,000 0 0 0.00%0-0 募集资金总体使用情况说明 2015 年 12 月 17 日，中国证监会出具关于核准深圳市盐田港股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复（证监许可20152956 号），公司于 2016 年 10 月19日向合格投资者公开发行首期3亿元公司债，债券面值为人民币 100 元，债券期限为 5 年。本期发行公司债共募集资金 30,000.00 万元，扣除承销费用后募集资金净额为人民币 29,913.00 万元。公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字【2016】48360015 号验资报告。根据公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书等文件约定，本期公司债券募集资金全部用于偿还银行贷款。截至 2016 年 12 月 31 日，公司已按约定使用募集资金，本期公司债券募集资金已全部使用完毕。（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 偿还银行贷款 否 29,913 29,913 29,913 29,913 100.00%2016 年11 月 08日 0 是 否 承诺投资项目小计-29,913 29,913 29,913 29,913-超募资金投向 0 否 合计-29,913 29,913 29,913 29,913-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 18（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 不适用 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳惠盐高速公路有限公司 子公司 惠盐高速公路营运 3600 万元 501,029,760.38 420,529,662.59 223,816,057.53 128,964,348.89 95,944,011.15 湘潭四航建设有限公司 子公司 湘潭湘江四桥（莲城大桥）建设投资、运营及管理 3000 万元 284,933,042.79 281,365,280.08 11,911,076.01 8,448,905.25 惠州深能投资控股有限公司 子公司 能源、基础设施、物流业、房地产投资和管理 33333 万元 1,912,379,418.39 663,754,673.69 -2,298,858.42-2,298,858.42 黄石新港港口股份有限公司 子公司 港口及配套设施建设、开发与经营；货物装卸、仓储（不含危险品）、水上运输及铁路运输；集装箱修理；进出口贸易（不含国家禁止和限制类）；物业管理；广告设计、制作与发布。50000 万元 557,871,380.86 491,668,532.10 23,261,638.93-8,730,330.69-8,803,541.79 深圳市盐田港出口货物监管仓有限公司 子公司 出口货物储存 2000 万元 33,499,186.66 28,013,160.08 6,993,011.28-31,064.08 2,228,042.72 深圳盐田港集装箱物流中心有限公司 子公司 仓储、集装箱堆存 1400 万元 11,040,750.96 10,279,238.82 147,361.87 110,521.40 深圳市盐田港股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 曹妃甸港集团股份有限公司 参股公司 曹妃甸港口建设和经营 246944 万元 22,189,716,998.15 4,888,554,045.02 1,895,956,879.42 88,737,466.00 29,357,155.98 盐田国际集装箱码头有限公司 参股公司 盐田国际一、二期码头经营 HKD240000万元 8,254,394,345.00 3,339,580,957.00 1,507,433,307.00 891,591,775.00 812,322,835.00 海南海峡航运股份有限公司 参股公司 国内沿海及近洋汽车、旅客、货物运输及相关物流业 15750 万元 2,604,974,942.07 2,366,727,915.99 751,826,360.20 179,269,923.21 157,690,095.01 深圳盐田西港区码头有限公司 参股公司 西港区码头建设和经营 100000 万元 3,627,190,649.00 3,201,268,828.00 600,527,770.00 348,372,503.00 322,176,401.00 深圳市中远盐田港物流有限公司 参股公司 保税仓储、货物管理、货物搬运装卸等 10000 万元 158,869,474.81 154,037,625.85 14,285,695.71 433,848.99 567,958.46 深圳盐田港珠江物流有限公司 参股公司 公路运输、仓储 4000 万元 52,285,679.55 41,239,580.41 40,124,318.62 20,740.26 36,552.26 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 报告期内，公司控股的惠盐高速公路公