000811_2016_烟台冰轮_2016年年度报告_2017-04-12.pdf

烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 烟台冰轮股份有限公司烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 2017 年年 04 月月 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。公司负责人李增群、主管会计工作负责人吴利利及会计机构负责人公司负责人李增群、主管会计工作负责人吴利利及会计机构负责人(会计主会计主管人员管人员)吴利利声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。吴利利声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈殿欣 董事 出差 滕飞 公司不存在对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的重大风公司不存在对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的重大风险，公司已在本报告第四节董事会报告中公司未来发展的展望中披露了公司面险，公司已在本报告第四节董事会报告中公司未来发展的展望中披露了公司面对的风险因素及采取的应对措施，敬请查阅。对的风险因素及采取的应对措施，敬请查阅。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 435369434 股为基数，股为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），以资本股（含税），以资本公积金向全体股东每公积金向全体股东每 10 股转增股转增 5 股。股。烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.9 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.23 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.34 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.39 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.40 第九节第九节 公司治理公司治理.45 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.49 第十一节第十一节 财务报告财务报告.50 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.147 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司，本公司 指 烟台冰轮股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 烟台冰轮 股票代码 000811 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 烟台冰轮股份有限公司 公司的中文简称 烟台冰轮 公司的法定代表人 李增群 注册地址 烟台市芝罘区冰轮路 1 号 注册地址的邮政编码 264002 办公地址 烟台市芝罘区冰轮路 1 号 办公地址的邮政编码 264002 公司网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙秀欣 刘莉 联系地址 烟台市芝罘区冰轮路 1 号 烟台市芝罘区冰轮路 1 号 电话 0535-6697075,6243558 0535-6697075,6243558 传真 0535-6243558 0535-6243558 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91370000163099420E 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 历次控股股东的变更情况（如有）2007 年 03 月 20 日，烟台市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称烟台市国资委）将持有的本公司 41,722,388 股国家股行政划转给烟台冰轮集团有限公司（以下简称冰轮集团）。本次划转完成后，烟台市国资委不再持有本公司股份，冰轮集团成为本公司第一大股东。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 1504 号 签字会计师姓名 何政、胡鸣 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 海通证券股份有限公司 北京市西城区武定候街 2 号泰康国际大厦 1101 曾军、姚立 2015 年 8 月 10 日-2016 年 12 月31 日 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元）3,022,738,431.85 2,869,026,695.44 5.36%2,975,177,953.12 归属于上市公司股东的净利润（元）300,885,489.81 307,564,282.55-2.17%267,168,689.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）207,993,134.94 88,833,229.11 134.14%104,203,112.73 经营活动产生的现金流量净额（元）264,014,944.85 289,575,343.31-8.83%250,295,683.57 基本每股收益（元/股）0.69 0.72-4.17%0.63 稀释每股收益（元/股）0.69 0.72-4.17%0.63 加权平均净资产收益率 13.55%14.86%减少 1.31 个百分点 16.17%2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元）5,276,229,248.50 4,416,605,130.91 19.46%4,644,377,434.53 归属于上市公司股东的净资产（元）2,274,720,259.74 1,980,428,723.99 14.86%1,785,706,890.86 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 566,499,197.02 763,464,623.99 799,019,081.85 893,755,528.99 归属于上市公司股东的净利润 4,031,922.77 167,234,754.45 73,321,632.15 56,297,180.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,916,455.88 82,538,023.35 70,608,410.24 51,930,245.47 经营活动产生的现金流量净额-1,324,094.49 57,986,609.61 34,256,225.32 173,096,204.41 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）98,634,320.14-2,981,368.43 10,058,886.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）9,677,387.66 15,678,589.89 9,138,907.14 债务重组损益 -470,734.15 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 26,906,321.50 62,463,360.44 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 64,724.71 216,579,126.98 101,913,010.37 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,652,454.12 518,586.25 对外委托贷款取得的损益 3,029,700.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,109,848.64 1,111,691.72 970,957.72 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 处置银行理财产品取得的投资收益 820,111.25 减：所得税影响额 16,987,282.69 35,812,164.44 17,156,232.55 少数股东权益影响额（税后）2,079,208.96 2,751,143.78 7,500,865.51 合计 92,892,354.87 218,731,053.44 162,965,576.71-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司致力于在气温控制领域为客户提供系统解决方案，主要从事低温冷冻设备、中央空调设备、环保制热设备及应用系统集成、工程成套服务，广泛服务于食品冷链、物流、石化、医药、能源、轨道交通等城市公用设施等行业。从行业发展趋势看，在工商制冷领域，市场复苏，基于安全、环保、节能的改善需求和升级改造成为了增长的发力点。在中央空调领域，行业整体已经进入了平稳发展期，新型城镇化建设、轨道交通、节能环保、数据中国等政策扶持将给行业带来新的发展机遇。在环保制热领域，北方地区雾霾频发，节能减排仍是未来几年各级政府关注的重点，给余热利用的城市集中供热市场以及热泵市场带来较大的发展空间。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内公司长期股权投资比期初有较大变化，系公司收购了青岛达能环保设备股份有限公司 19.6股权所致。固定资产 报告期内公司固定资产无重大变化。无形资产 报告期内公司无形资产无重大变化。在建工程 报告期内公司在建工程无重大变化。2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 资产的具体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安全性的控制措施 收益状况 境外资产占公司净资产的比重 是否存在重大减值风险 烟台冰轮集团（香港）有限公司股权 资产收购 总资产220543.65万元 香港 控股型公司 加强管控，派驻主要管理人员参与管理 净利润11527.02 万元 38.15%否 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 否 公司拥有矩阵式管理的大技术体系和高素质的研发团队，产品研发和技术服务能力强，自主研发的螺杆式制冷压缩机设计制造技术先后荣获中国制冷学会科技进步奖和国家科学技术进步二等奖，CO2制冷系统技术引领行业发展。公司拥有冷链系统集成技术，能够生产全系列螺杆压缩机，具备从产品设计、制造、安装到项目总承包和为客户提供系统解决方案的能力。公司拥有行业内先进的制造、检测、试验装备和实用工质性能试验室，为产品研发和生产提供了保障，高效满足客户的个性化需求。公司建立有健全的海内外市场立体化营销体系，凭借承揽项目总承包和为客户提供系统解决方案的能力，在CO2制冷系统商业化应用、城市集中供热余热回收市场处于行业领先地位，占有较高份额。报告期内，公司核心竞争能力进一步增强。烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 公司致力于在气温控制领域为客户提供系统解决方案，主要从事低温冷冻设备、中央空调设备、环保制热设备及应用系统集成、工程成套服务，广泛服务于食品冷链、物流、石化、医药、能源、以及轨道交通、学校、医院等行业。报告期内，一季度低位企稳，二季度以来行业景气度升高，公司制造系统、供应链系统、应用设计单元和工程施工单元承压，公司贯彻“降本增效、优化结构”战略主题，创新商业模式，持续推进内部资源整合，扩大提单式生产范围，积极推进精益生产，发展态势良好。公司结构性细分市场拓展成效显著，产品结构优化升级力度加快，精益制造水平不断提高，公司“实施精益管理项目的经验”在工业和信息化部组织的2016年质量标杆活动中被评为“全国质量标杆”。公司技术创新速度不断加快，报告期内完成了二代CO2制冷系统设计开发，与国家环保部签署了第二个HCFCs淘汰改造“NH3/CO2载冷剂制冷系统替代R22螺杆单级制冷系统”项目，超低温用氦气螺杆压缩机组样机项目通过国家“液氦到超流氦温区大型低温制冷系统研制”项目指挥部专家组验收，“宽温区高效制冷供热耦合集成系统项目”通过鉴定，“冷热互联水汽同制集成系统”荣膺第27届中国国际制冷展创新产品称号，烟气余热回收及减排一体化技术完成系列化设计，单机制冷量3000RT双级离心压缩机、新一代高效全封冷水机组等战略产品研发进展顺利。“北京永安热力南环供热厂燃气锅炉烟气深度回收工程”被北京市科委授予“首都蓝天行动科技示范工程”。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 3,022,738,431.85 100%2,869,026,695.44 100%增加 5.36 个百分点 分行业 工业产品销售 2,543,844,186.93 84.16%2,336,804,263.01 81.45%增加 2.71 个百分点 工程施工 307,269,682.17 10.17%356,794,712.12 12.44%减少 2.27 个百分点 其他产品 24,934,409.47 0.82%23,205,522.58 0.81%增加 0.01 个百分点 租赁收入 342,277.00 0.01%1,288,734.67 0.04%减少 0.03 个百分点 材料销售收入 62,429,746.96 2.07%66,344,127.82 2.31%减少 0.24 个百分点 水电费收入 991,085.69 0.03%232,702.77 0.01%增加 0.02 个百分点 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 售后服务收入 79,133,978.85 2.62%75,288,456.33 2.62%0 其他收入 3,793,064.78 0.11%9,068,176.14 0.32%减少 0.21 个百分点 分产品 不适用 3,022,738,431.85 0.00%2,869,026,695.44 0.00%0 分地区 国内 2,460,382,131.41 81.40%2,358,187,636.13 82.19%减少 0.79 个百分点 国外 562,356,300.44 18.60%51,0839,059.31 17.81%增加 0.79 个百分点（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 工业产品销售 2,543,844,186.93 1,733,996,795.89 31.84%8.86%5.71%增加 2.03 个百分点 工程施工 307,269,682.17 272,527,430.90 11.31%-13.88%-6.75%减少 6.78 个百分点 分产品 分地区 国内 2,460,382,131.41 1,784,651,277.21 27.46%4.33%0.63%增加 2.67 个百分点 国外 562,356,300.44 331,330,882.52 41.08%10.08%20.18%减少 4.95 个百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 气温控制设备及系统 销售量 台/套 7,703 7,675 0.36%生产量 台/套 7,662 7,582 1.06%库存量 台/套 661 601 9.98%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 13（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 气温控制设备及系统制造行业 直接材料 1,743,908,783.42 82.42%1,729,620,588.10 84.40%减少 1.98 个百分点 人工材料 167,140,593.84 7.90%151,631,994.75 7.40%增加 0.50 个百分点 折旧 35,849,522.98 1.69%37,743,834.10 1.84%减少 0.15 个百分点 水电费 21,420,206.84 1.01%22,693,050.58 1.11%减少 0.10 个百分点 机物料消耗 23,381,312.19 1.10%25,537,040.56 1.25%减少 0.15 个百分点 工具摊销 7,462,383.70 0.35%9,351,289.06 0.46%减少 0.11 个百分点 燃料 5,634,742.24 0.27%5,373,067.06 0.26%增加 0.01 个百分点 其他 111,184,614.52 5.25%67,296,183.56 3.28%增加 1.97 个百分点 营业成本合计 2,115,982,159.73 100.00%2,049,247,047.76 100.00%说明（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）351,863,640.54 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 11.64%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 1 太原市热力公司 200,955,243.36 6.65%2 山东海都海洋食品有限公司 42,631,541.56 1.41%3 锦沃国际贸易（天津）有限公司 40,539,902.59 1.34%4 通辽第二发电有限责任公司 38,441,880.34 1.27%5 山西大唐国际云冈热电有限责任公司 29,295,072.69 0.97%合计-351,863,640.54 11.64%主要客户其他情况说明 适用 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）290,090,401.56 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 14.79%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 烟台荏原空调设备有限公司 141,071,710.91 7.19%2 洛阳双瑞特种装备有限公司 78,194,650.08 3.99%3 河北建设集团有限公司 38,574,794.42 1.97%4 烟台卡贝欧换热器有限公司 18,588,818.80 0.95%5 中能服能源科技股份有限公司 13,660,427.35 0.70%合计-290,090,401.56 14.79%主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3、费用、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 384,100,878.46 347,612,745.07 10.50%报告期内未发生重大变动 管理费用 245,896,891.70 267,310,204.95-8.01%报告期内未发生重大变动 财务费用-1,185,879.25 29,593,661.96-104.01%报告期内汇兑损益比去年有较大变动 4、研发投入、研发投入 适用 不适用 报告期内公司积极推进产品升级换代，产品结构优化升级力度加快。公司坚持机理性基础研究，基于市场和用户需求，基于智能化、模块化的设计理念，完成了二代CO2制冷系统设计开发。公司研发投入情况 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人）266 296-10.14%研发人员数量占比 19.56%19.54%增加 0.02 个百分点 研发投入金额（元）102,349,635.13 92,156,172.00 11.06%研发投入占营业收入比例 3.39%3.21%增加 0.18 个百分点 研发投入资本化的金额（元）0.00 0.00 0.00%资本化研发投入占研发投入的比例 0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,971,006,525.46 3,089,345,313.46-3.83%经营活动现金流出小计 2,706,991,580.61 2,799,769,970.15-3.31%经营活动产生的现金流量净额 264,014,944.85 289,575,343.31-8.83%投资活动现金流入小计 334,096,104.48 1,937,897,282.09-82.76%投资活动现金流出小计 606,318,726.59 1,667,386,448.29-63.64%投资活动产生的现金流量净额-272,222,622.11 270,510,833.80-200.63%筹资活动现金流入小计 1,296,592,907.78 1,728,816,854.59-25.00%筹资活动现金流出小计 1,105,971,274.75 2,232,957,139.88-50.47%筹资活动产生的现金流量净额 190,621,633.03-504,140,285.29 现金及现金等价物净增加额 194,860,606.83 66,555,331.06 192.78%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 投资活动现金流入小计比去年同期大幅减少主要是收回投资收到的现金大幅减少所致；投资活动现金流出小计比去年同期大幅减少主要是投资支付的现金大幅减少所致；投资活动产生的现金流量净额比去年同期大幅减少主要是投资活动现金流入减少所致；筹资活动现金流出小计比去年同期大幅减少主要是偿还债务支付的现金减少所致；现金及现金等价物净增加额比去年同期大幅增加主要是筹资活动产生的现金流量净额大幅增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三、非主营业务分析三、非主营业务分析 适用 不适用 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 四、资产及负债状况四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 797,548,917.41 15.12%582,704,340.58 13.19%增加 1.93 个百分点 应收账款 934,168,215.27 17.71%743,316,955.71 16.83%增加 0.88 个百分点 存货 573,480,349.12 10.87%584,902,421.59 13.24%减少 2.37 个百分点 长期股权投资 463,402,937.15 8.78%323,978,609.21 7.34%增加 1.44 个百分点 固定资产 688,331,918.90 13.05%607,105,791.88 13.75%减少 0.70 个百分点 在建工程 21,441,570.77 0.41%24,565,109.07 0.56%减少 0.15 个百分点 短期借款 667,158,870.66 12.64%406,704,422.31 9.21%增加 3.43 个百分点 长期借款 507,103,579.41 9.61%10,165,631.39 0.23%增加 9.38 个百分点 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 3.可供出售金融资产 185,165,475.60 32,448,045.24 223,339,646.48 上述合计 185,165,475.60 32,448,045.24 223,339,646.48 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司无主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况。五、投资状况五、投资状况 1、总体情况、总体情况 适用 不适用 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 463,402,937.15 323,978,609.21 43.04%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期（如有）披露索引（如有）青岛达能环保设备有限公司 环境污染防治专用设备制造 收购 110,872,600.00 19.60%自有资金 无 长期 不适用 2016 年7 月 21日该股权已过户至公司名下 预计该公司2016 年净利润3500 万元 2016 年该公司实现净利润3701 万元 否 2016 年06 月08 日 巨潮资讯网烟台冰轮股份有限公司关于收购青岛达能环保设备有限公司19.6%股权进展情况的公告 合计-110,872,600.00-3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、金融资产投资、金融资产投资（1）证券投资情况）证券投资情况 适用 不适用 单位：元 证券证券证券简最初投资会计计 期初账 本期公 计入权 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核资金来烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 品种 代码 称 成本 量模式 面价值 允价值变动损益 益的累计公允价值变动 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源 境内外股票 600309 万华化学 2,741,388.51 公允价值计量 185,165,475.60 0.00 32,448,045.24 0.00 0.00 2,074,683.20 223,339,646.48 可供出售金融资产 自有资金 合计 2,741,388.51-185,165,475.60 0.00 32,448,045.24 0.00 0.00 2,074,683.20 223,339,646.48-证券投资审批董事会公告披露日期 1998 年 10 月 28 日 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)（2）衍生品投资情况）衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。5、募集资金使用情况、募集资金使用情况 适用 不适用 （1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2015 年 向特定投资者发行股份 8,962.26 40 8,662.51 0 0 0.00%299.75 转出募集资金专户，用于公司生产经营 0 合计-8,962.26 40 8,662.51 0 0 0.00%299.75-0 募集资金总体使用情况说明 2015 年公司向特定投资者发行股份，扣除发行费用后公司募集资金总额为 8962.26 万元，报告期初公司募集资金余额为339.75 万元，报告期内 40 万元用于承诺投资项目后，全部募集资金投资项目完成，节余募集资金及利息收入 299.99 万元已转出募集资金专户，用于公司生产经营。烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 19（2）募集资金承诺项目情况）募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本报告期投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本报告期实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 顿汉布什控股美国工厂建设项目 否 4,000 4,000 0 4,000 0 是 否 支付本次重组相关并购整合费用 否 362.26 362.26 40 62.51 0 是 否 补充上市公司流动资金 否 4,600 4,600 0 4,600 0 是 否 承诺投资项目小计-8,962.26 8,962.26 40 8,662.51-0-超募资金投向 不适用 0 0 0 0 0 合计-8,962.26 8,962.26 40 8,662.51-0-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资适用 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 金结余的金额及原因 募集资金承诺项目全部完成，募集资金节余 299.75 万元 尚未使用的募集资金用途及去向 不适用 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用（3）募集资金变更项目情况）募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情况、出售重大股权情况 适用 不适用 七、主要控股参股公司分析七、主要控股参股公司分析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 烟台冰轮集团（香港）有限公司 子公司 中央空调设备制造 767525096港元 2,205,436,499.22 867,767,191.36 1,344,710,204.06 142,500,388.41 115,270,226.06 北京华源泰盟节能设备有限公司 子公司 生产吸收式换热机组等 70000000 581,941,350.31 143,069,214.27 462,413,781.76 34,386,072.17 32,589,242.92 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 八、公司控制的结构化主体情况八、公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 烟台冰轮股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望 1、公司发展战略 2017年公司战略主题为“提质，增效”。提质：就是要以做国际一流为目标，努力提高产品质量、工作质量和服务质量，做世界上最好的产品和系统；增效：就是通过优化设计、工艺创新、成本控制等，降低系统成本；就是净化资产负债表，向应收账款、存货要效益。2017年公司将贯彻“两保一降”（保现金流、保利润、降低成本费用）经营方针，着眼于企业的可持续发展，积极推进实施年度战略主题，重塑企业盈利模式。2、2017年经营计划 构建以技术、管理、文化为核心的创新体系，积聚发展新动能。通过技术创新，加快竞争方式从成本领先型向技术领先型转变；通过管理创新，不断完善引领新常态的卓越运营体系，推进信息化与工业化深度融合，提高企业运行效率；通过文化创新，营造公司