600909_2016_华安证券_2016年年度报告_2017-03-28.pdf

2016 年年度报告 1/245 公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事职务 未出席董事姓名未出席董事姓名 未出席董事的原因说明未出席董事的原因说明 被委托人姓名被委托人姓名 董事 周农杰 工作原因 章宏韬 三、三、华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李工李工、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚胜昔龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）龚胜昔龚胜昔声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2016年度利润分配预案：以2016年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元，占2016年度合并口径归属于母公司股东净利润的36.09%，占母公司当年可供分配利润的50.36%。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 2016 年年度报告 2/245 九、九、重大风险提示重大风险提示 适用不适用 公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到宏观经济表现、宏观经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性。在全球经济复苏乏力、国内经济面临结构性转型的背景下，证券市场走势存在不确定性，这将给公司的经营和收益带来直接影响，并且这种影响还可能产生叠加效应，从而放大公司的经营风险。除此之外，公司经营中面临的其他主要风险包括政策性风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。公司根据监管规定和自身实际建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。十、十、其他其他 适用不适用 2016 年年度报告 3/245 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.20 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.24 第五节第五节 重要事项重要事项.55 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.69 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.77 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.78 第九节第九节 公司治理公司治理.91 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.103 第十一节第十一节 财务报告财务报告.107 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.244 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.245 2016 年年度报告 4/245 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义常用词语释义 华安证券/公司/本公司 指 华安证券股份有限公司 国资运营公司 指 安徽省国有资产运营有限公司，系公司控股股东 华安新兴 指 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司 华安期货 指 华安期货有限责任公司，系公司控股子公司 华富基金 指 华富基金管理有限公司，系公司联营企业 华富利得 指 上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司 华富嘉业 指 华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司 臻诚创投 指 安徽臻诚创业投资有限公司，系华富嘉业全资子公司 华安互联网 指 安徽华安互联网科技有限公司，系华富嘉业全资子公司 安华基金 指 安徽安华基金投资有限公司，系华富嘉业控股子公司 华安小额贷款 指 安徽华安小额贷款有限公司，系华富嘉业参股公司 华安鑫源 指 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富嘉业参股公司 安徽股权中心 指 安徽省股权托管交易中心有限责任公司，系公司参股公司 报价系统公司 指 中证机构间报价系统股份有限公司，系公司参股公司 安徽出版集团 指 安徽出版集团有限责任公司，系公司持股 5%以上股东 东方创业 指 东方国际创业股份有限公司，系公司持股 5%以上股东 皖能电力 指 安徽省皖能股份有限公司，系公司持股 5%以上股东 江苏舜天 指 江苏舜天股份有限公司 骐骥生物 指 安徽骐骥生物质能科技有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 安徽证监局 指 中国证券监督管理委员会安徽监管局 安徽省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 IPO 指“Initial Public Offering”的简称，指股份公司首次向社会公众公开募集股份的发行方式 新三板/股转系统 指“全国中小企业股份转让系统”的简称 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2016 年 1-12 月 2016 年年度报告 5/245 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 华安证券股份有限公司 公司的中文简称 华安证券 公司的外文名称 HUAAN SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 HUAAN SECURITIES 公司的法定代表人 李工 公司总经理 章宏韬 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 3,621,000,000.00 2,821,000,000.00 净资本 9,837,873,366.80 5,035,283,178.56 注：上年度末净资本已根据证券公司风险控制指标管理办法(2016年修订)进行了重述。公司的各单项业务资格情况公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司母公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（流水号：000000000421），持有上海证券交易所会员资格证书（会员编号：0011）、深圳证券交易所会员资格证书（会员编号：000247）、中国证券业协会会员证（编号：0066）及上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格证书（编号：A00031）。各单项业务资格如下：1、2001 年 5 月 8 日，中国证监会以证监信息字20015 号核准公司开展网上证券委托业务资格。2、2002 年 5 月 11 日，中国证监会以证监机构字2002119 号核准公司从事受托投资管理业务的资格。3、2004 年 8 月 6 日，中国证监会以证监基金字2004118 号核准公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。4、2004 年 12 月 21 日，上海证券交易所作出关于华安证券有限责任公司符合国债买断式回购交易参与标准的回函，同意公司参与上海证券交易所国债买断式回购业务。5、2008 年 8 月 13 日，中国证监会以证监许可20081038 号核准公司为华安期货提供中间介绍业务资格。6、2008 年 12 月 30 日，安徽证监局以皖证监函字2008342 号对公司开展集合资产管理业务无异议。7、2008 年 12 月 30 日，安徽证监局以皖证监函字2008343 号对公司开展定向资产管理业2016 年年度报告 6/245 务无异议。8、2010年9月9日，国家外汇管理局向公司颁发 证券业务外汇经营许可证（编号：SC201029）。9、2010 年 12 月 17 日，中国证监会以证监许可20101854 号核准公司的保荐机构资格。10、2011 年 5 月 11 日，安徽证监局以皖证监函字2011123 号对公司自营业务参与股指期货交易业务无异议。11、2011 年 8 月 11 日，安徽证监局以皖证监函字2011248 号对公司设立直投子公司的申请无异议。12、2011 年 9 月 6 日，中国证券业协会向公司颁发代办系统主办券商业务资格证书（编号：Z-055）。13、2012 年 5 月 10 日，中国证监会以证监许可2012636 号核准公司融资融券业务资格。14、2012 年 7 月 17 日，中国证券业协会以中证协函2012479 号同意公司开展中小企业私募债承销业务。15、2012 年 10 月 26 日，上海证券交易所以上证会字2012207 号确认公司的约定购回式证券交易权限，试点期间业务规模为 4 亿元。16、2012 年 11 月 6 日，中国证监会以机构部部函2012585 号对公司开展债券质押式报价回购业务试点无异议。17、2012 年 11 月 26 日，安徽证监局以皖证监函字2012322 号对公司资产管理业务参与股指期货交易业务无异议。18、2013 年 1 月 11 日，安徽证监局以皖证监函字201310 号核准公司代销金融产品业务的资格。19、2013 年 1 月 18 日，中国证券金融股份有限公司以中证金函201316 号同意公司作为转融通业务借入人参与转融资业务。20、2013 年 2 月 2 日，深圳证券交易所以深证会201321 号同意开通公司约定购回式证券交易权限。21、2013 年 3 月 21 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函201365号同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。22、2013 年 6 月 4 日，中国保险监督管理委员会安徽监管局以皖保监许可2013114 号核准公司的保险兼业代理资格。2013 年 6 月 19 日，中国保险监督管理委员会安徽监管局向公司颁发保险兼业代理业务许可证（机构编码：340103704920454000），公司可开展保险代理业务，可代理的险种为：健康保险、人寿保险、意外伤害保险、机动车辆保险、家庭财产保险、企业财产保险。23、2013 年 8 月 2 日，上海证券交易所以上证会字2013130 号确认公司的股票质押式回购业务交易权限，初期业务规模 15 亿元。24、2013 年 8 月 9 日，深圳证券交易所以深证会201373 号同意公司开通股票质押式回购2016 年年度报告 7/245 交易权限。25、2014 年 3 月 7 日，中国证券业协会出具中证协函2014110 号，对公司以入股形式参与安徽省股权托管交易中心予以备案确认。26、2014 年 6 月 20 日，中国证券金融股份有限公司在其网站发布关于新增转融券业务试点证券公司的公告，同意公司参与转融券业务试点。同日，深圳证券交易所出具关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知（深证会201459 号），公司取得深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格，可以向深圳证券交易所申请转融通证券出借交易权限。2014年 7 月 30 日，上海证券交易所出具 关于确认华安证券股份有限公司转融通证券出借交易权限的通知（上证函2014384 号），确认公司的转融通证券出借交易权限。27、2014 年 8 月 13 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具主办券商业务备案函（股份转让系统函20141191 号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。28、2014 年 10 月 10 日，上海证券交易所出具关于同意开通华安证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知（上证函2014601 号），同意开通公司 A 股交易单元的港股通业务交易权限。29、2014 年 11 月 27 日，中国证券投资者保护基金公司出具关于华安证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函（证保函2014284 号），对公司开展私募基金综合托管业务无异议。30、2015 年 1 月 16 日，中国证券登记结算公司出具关于期权结算业务资格有关事宜的复函（中国结算函字201525 号），同意公司期权结算业务资格申请。31、2015 年 1 月 20 日，上海证券交易所出具关于华安证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知（上证函2015106 号），同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。32、2015 年 1 月 28 日，上海证券交易所出具关于开通股票期权自营交易权限的通知（上证函2015197 号），同意公司在上海证券交易所开通股票期权自营业务交易权限。33、2015 年 3 月 3 日，中国证券业协会向公司出具了关于同意开展互联网证券业务试点的函（中证协函2015115 号），同意公司开展互联网证券业务试点。34、公司现持有中国证券投资基金业协会颁发的中国证券投资基金业协会会员证书（会员代码 P0311599，证书编号 00011599），有效期限自 2015 年 10 月 20 日至 2017 年 10 月 19 日。35、2015 年 6 月 24 日，中国投资者保护基金公司出具关于华安证券股份有限公司开展客户资金消费支付服务的无异议函（证保函2015210 号），同意公司开展客户资金消费支付服务。36、2016 年 11 月 4 日，深圳证券交易所出具关于同意开通财达证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知（深证会2016330 号），同意开通公司相关交易单元的深港通下2016 年年度报告 8/245 港股通业务交易权限。公司控股子公司华安期货的主要业务资格、许可：公司控股子公司华安期货的主要业务资格、许可：1、华安期货现持有中国证监会 2017 年 2 月 21 日换发的经营证券期货业务许可证（许可证号：91340000710926713X），以及上海期货交易所颁发的 会员证书（编号：2170811102991）、大连商品交易所颁发的会员证书（编号：DCE00089）、郑州商品交易所颁发的会员证书（编号：0209）。2、2008 年 1 月 8 日，中国证监会以证监许可200844 号核准华安期货的金融期货经纪业务资格，以证监许可200845 号核准华安期货的金融期货交易结算业务资格。3、2008 年 2 月 1 日，华安期货取得中国金融期货交易所股份有限公司颁发的交易结算会员证书。4、2011 年 11 月 7 日，中国证监会以证监许可20111776 号核准华安期货的期货投资咨询业务资格。5、2014 年 12 月 29 日，中国期货业协会出具关于华安期货有限公司资产管理业务予以登记的通知（中期协备字20148 号），对华安期货开展资产管理业务予以登记。6、截至报告期末，华安期货下属 1 家分公司及 9 家期货营业部均持有中国证监会颁发的期货公司营业部营业许可证。公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可：1、华安新兴现持有中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格证书（编号：ZX0002）。2、2015 年 1 月 29 日，华安新兴取得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人登记证明（登记编号：P1007403）。公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可：2015 年 7 月 16 日，华富嘉业取得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人登记证明（登记编号：P1018000）。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 赵万利 王莉 储军 联系地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 电话 0551-65161691 0551-65161666 0551-65161851 传真 0551-65161600 0551-65161600 0551-65161600 电子信箱 2016 年年度报告 9/245 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司注册地址的邮政编码 230081 公司办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 公司办公地址的邮政编码 230081 公司网址 http:/ 电子信箱 客户服务热线 95318 股东联络电话 0551-65161691 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 A 座 29 层 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 A股 上海证券交易所 华安证券 600909 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行关于成立安徽省证券公司的批复（银复19919 号）批准，由中国人民银行安徽省分行出资于 1991 年 4 月 18 日设立。按照 1996 年 7 月 2 日中国人民银行 关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知（银传199649 号）要求，安徽省证券公司从中国人民银行安徽省分行脱钩，产权划归安徽省财政厅持有。1999 年 9 月 7 日，安徽省人民政府出具关于安徽省证券公司资产管理有关问题的批复（秘函199969 号），批准将安徽省证券公司产权由安徽省财政厅划转至国资运营公司。2000 年 9 月 15 日，安徽省人民政府以关于华安证券有限责任公司（筹）调整部分股东及注册资本金的函（秘函200072 号），批准国资运营公司以其持有的安徽省证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资，联合其他股东以货币方式出资共同设立华安证券有限责任公司。2000 年 12 月 8 日，中国证监会以关于同意华安证券有限责任公司调整筹建方案的批复（证2016 年年度报告 10/245 监机构字2000275 号）批准上述筹建方案的调整。2000 年 12 月 28 日，中国证监会出具关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复（证监机构字2000299 号），核准国资运营公司等 11 名股东共同出资 17.05 亿元设立华安证券有限责任公司。2001年 1 月 8 日，安徽省工商局颁发注册号为 3400001003083 的企业法人营业执照，华安证券有限责任公司正式成立。2006 年 11 月 29 日，中国证监会关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字2006299 号）核准华安证券增资 5 亿元。2006 年 12 月 14 日，华安证券完成本次增资的工商变更登记手续，注册资本变更为 22.05 亿元。2009 年 6 月 26 日，安徽省国资委出具关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方案的批复（皖国资产权函2009303 号），中国证监会出具关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复（证监许可20091266 号），同意华安证券注册资本由 22.05 亿元变更为 24.05 亿元。2009 年 12 月 24 日，华安证券完成本次注册资本变更及工商变更登记手续，注册资本变更为 24.05 亿元。2012 年 5 月 16 日，安徽省国资委出具关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批复（皖国资产权函2012285 号），2012 年 7 月 13 日，安徽证监局出具关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复（皖证监函字2012168 号），同意华安证券注册资本由24.05 亿元变更为 28.21 亿元。公司于 2012 年 7 月 30 日办理了工商变更登记。2012 年 9 月 26 日，安徽省国资委出具关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复（皖国资改革函2012618 号），2012 年 10 月 29 日，中国证监会出具关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可20121409 号），同意华安证券整体变更为股份有限公司。公司 16 家股东作为发起人，以截至 2012 年 7 月 31 日经审计的净资产 4,048,642,779.14 元按 1：0.6968 的比例折股 28.21 亿股，折股后注册资本为 28.21 亿元。2012年 12 月 26 日，公司完成整体变更为股份有限公司的工商变更登记。2016 年 12 月 6 日，经中国证监会关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20162630 号）批准，公司首次公开发行股票 80,000 万股并在上海证券交易所上市，募集资金总额 512,800 万元，扣除发行费用 15,561.63 万元，募集资金净额为 497,238.37 万元。发行完成后，公司总股本由 28.21 亿股增加至 36.21 亿股。公司于 2017 年 1 月 4 日完成工商变更登记手续，注册资本变更为 36.21 亿元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用不适用 2016 年年度报告 11/245 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用不适用 截至报告期末，公司已投入运营的证券营业部 128 家，具体分布情况如下：地区地区 营业部营业部家数家数 地区地区 营业部营业部家数家数 地区地区 营业部营业部家数家数 安徽省 71 上海市 4 山东省 1 广东省（深圳）7 湖南省 3 江西省 1 广东省（不含深圳）3 甘肃省 3 江苏省 1 浙江省（宁波）1 重庆市 3 辽宁省（大连）1 浙江省（不含宁波）5 山西省 1 陕西省 1 北京市 5 湖北省 2 四川省 1 福建省（厦门）2 天津市 1 内蒙古 1 福建省（不含厦门）3 河北省 1 河南省 5 云南省 1 股 东 大 会 监 事 会 董事会 经 理 层 信 用 融 资 类 业 务 评 审 委 员 会 信 息 技 术 治 理 委 员 会 预 算 及 资 产 负 债 委 员 会 提名委员会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 战 略 发 展 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 审计委员会 证 券 自 营 业 务 投 资 决 策 委 员 资产管理业务项目准入与投资决策委员会 股 转 系 统 做 市 业 务 决 策 委 员 会 11 家分公司 华安期货 华富嘉业 华安新兴 经 纪 业 务 管 理 委 员 会 党群工作部 董事会办公室 纪检监察室 稽核部 合规管理部 风险管理部 公司办公室 综合管理部 人力资源部 计划财务部 运营管理部 信息技术部 研究所 证券投资管理总部 创新投资部 资产管理总部 信用交易部 零售业务部 网络金融部 财富管理中心 机构管理部 金融市场部 投资银行业务管委会 分支机构 128 家营业部 参股公司 子 公 司 华富基金 安徽股权中心 报 价 系统 公 司 2016 年年度报告 12/245 截至报告期末，控股子公司华安期货已投入运营的期货营业部 9 家，分布情况如下：地区地区 营业部家数营业部家数 地区地区 营业部家数营业部家数 地区地区 营业部家数营业部家数 安徽省 4 浙江省 1 山东省 1 上海市 1 辽宁省 1 河南省 1 除上述营业部外，公司尚有 5 家证券营业部、华安期货有 2 家期货营业部正在筹建中。（四）公司分公司情况（四）公司分公司情况 截至报告期末，公司共有已开业分公司 11 家，情况如下：序序号号 名称名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 1 北京分公司 北京市西城区西直门南大街 2 号成铭大厦 C 座 21 层 2105、2106 2015-03 张应时 010-56683566 2 上海分公司 上海市虹口区吴淞路 218 号 27 楼01、02 单元 2011-07 谢庆阳 021-60958386 3 深圳分公司 深圳市福田区沙头街道深南西路天安数码时代大厦 A 座二层201-205 2015-04 卢荀 0755-88300199 4 六安分公司 安徽省六安市梅山路 58 号 2016-05 江坤 0564-3315686 5 蚌埠分公司 安徽省蚌埠市胜利中路 111 号 2016-05 卢晓明 0552-2041920 6 宿州分公司 安徽省宿州市汴河路（育才巷口）2016-05 陈全 0557-3031586 7 黄山分公司 安徽省黄山市屯溪区前南新村 18号 2016-05 何雄辉 0559-2311501 8 芜湖分公司 安徽省芜湖市新芜路 100 号 2016-10 贺晓 0553-3815002 9 阜阳分公司 安徽省阜阳市颍泉区颍河西路181 号 2016-10 毛海军 0558-2785688 10 淮南分公司 安徽省淮南市朝阳中路 4 号 2016-10 张海峰 0554-2679922 11 马鞍山分公司 安徽省马鞍山市花雨路 306 号 2016-10 赵立新 0555-2476449 子公司华安期货设有 1 家上海分公司，注册地为上海市浦东新区沪南路 2419 弄 31 号万科活力城 A 座 806-807，联系电话 021-60470988。截至报告期末，公司尚有 4 家分公司、华安期货有 1 家分公司在筹建中。（五）公司控股子公司及重要参股公司（五）公司控股子公司及重要参股公司 子公司名称子公司名称 设立时间设立时间 注册资本注册资本（万元）（万元）股权比股权比例例 办公地办公地 负责人负责人 联系电话联系电话 华安期货 1995.5.15 27,000 92.04%安徽省合肥市庐阳区长江中路 419 号 汪泓 0551-62839099 华富嘉业 2012.10.29 50,000 100%安徽省合肥市天鹅湖路 198 号 方立彬 0551-65161576 华安新兴 1997.12.28 5,000 100%安徽省合肥市天鹅湖路 198 号 袁立 0551-65161818 2016 年年度报告 13/245 华富基金 2004.4.19 20,000 49%上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1000 号 31 层 章宏韬 021-68886226 除上述公司外，公司还参股安徽股权中心和报价系统公司，持股比例分别为 15%和 0.4%。七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 9层 922-926 签字会计师姓名 褚诗炜、鲍灵姬、孔令莉 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 签字的保荐代表人姓名 张东、石芳 持续督导的期间 2016 年 12 月 6 日至 2018 年 12 月 31 日 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 2016年年 2015年年 本期比本期比上年同上年同期增减期增减(%)2014年年 营业收入 1,734,359,810.13 3,816,204,907.49-54.55 1,689,616,580.33 归属于母公司股东的净利润 602,013,378.58 1,865,072,011.20-67.72 686,113,287.10 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 599,018,427.05 1,866,716,498.84-67.91 683,426,949.58 经营活动产生的现金流量净额-7,854,148,162.92 3,662,526,768.61-314.45 4,978,389,460.74 其他综合收益-24,757,430.69 38,504,205.06-164.30 18,761,677.11 2016年末年末 2015年末年末 本期末本期末比上年比上年同期末同期末增减（增减（%）2014年末年末 资产总额 34,588,015,823.82 38,014,284,367.19-9.01 22,956,382,030.00 负债总额 22,518,831,026.05 31,231,961,430.42-27.90 17,957,077,622.98 归属于母公司股东的权益 11,843,037,414.89 6,705,115,326.94 76.63 4,972,157,929.77 所有者权益总额 12,069,184,797.77 6,782,322,936.77 77.95 4,999,304,407.02 2016 年年度报告 14/245(二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 20162016年年 20152015年年 本期比上年同期增减本期比上年同期增减(%)(%)20142014年年 基本每股收益（元股）0.21 0.66-68.18 0.24 稀释每股收益（元股）0.21 0.66-68.18 0.24 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.21 0.66-68.18 0.24 加权平均净资产收益率（%）8.49 32.18 减少23.69个百分点 14.81 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.45 32.21 减少23.76个百分点 14.75 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 截至报告期末，母公司净资本 98.38 亿元，较上年度增加 48.03 亿元，增幅 95.4%，主要系公司报告期内成功发行上市募集资金净额 49.72 亿元，提升了净资产规模。报告期内，公司各项风险控制指标持续符合证券公司风险控制指标管理办法规定的监管标准。单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 9,837,873,366.80 5,035,283,178.56 净资产 11,717,004,825.59 6,599,979,949.85 净资本/各项风险准备之和(%)502.96 274.34 净资本/净资产(%)83.96 76.29 净资本/负债(%)128.10 43.46 净资产/负债(%)152.57 56.97 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)4.16 10.63 自营固定收益类证券/净资本(%)56.41 86.70 资本杠杆率（%）50.38 27.63 流动性覆盖率（%）230.28 335.79 净稳定资金率（%）145.67 145.05 各项风险资本准备之和 1,955,999,168.02 1,835,385,985.74 说明：上述数据根据中国证监会于 2016 年修订的证券公司风险控制指标管理办法计算，并对上年度末数据进行了追溯调整。2016 年年度报告 15/245 九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异（一）（一）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用不适用（二）（二）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用不适用（三）（三）境内外会计准则差异的说明境内外会计准则差异的说明 适用不适用 十、十、2016 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度第一季度（1-3 月份）月份）第二季度第二季度（4-6 月份）月份）第三季度第三季度（7-9 月份）月份）第四季度第四季度（10-12 月份）月份）营业收入 426,181,805.60 395,894,883.18 521,710,860.89 390,572,260.46 归属于上市公司股东的净利润 147,803,989.69 118,367,502.69 247,762,595.58 88,079,290.62 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 147,702,664.56 118,105,526.91 244,702,850.78 88,507,384.80 经营活动产生的现金流量净额-2,326,379,192.99 815,607,409.75-3,162,456,536.02-3,180,919,843.66 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目 20162016 年金额年金额 20152015 年金额年金额 20142014 年金额年金额 非流动资产处置损益-1,312,055.00-933,726.25-1,055,131.60 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,372,461.78 3,242,400.00 674,847.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益/653,187.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,973,629.53-4,068,949.50 3,611,600.00 少数股东权益影响额-30,575.70-101,713.81-99,285.37 所得税影响额-1,008,509.08 217,501.92-1,098,879.62 合计 2,994,951.53-1,644,487.64 2,686,337.52 2016 年年度报告 16/245 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的对当期利润的影响金额影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 7,953,071,947.55 7,845,570,142.70-107,501,804.85 132,937,001.29 可供出售金融资产 984,944,074.31 1,742,356,822.77 757,412,748.46 102,738,689.61 以公允价