600958_2016_东方证券_2016年年度报告_2017-03-30.pdf

东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 1/321 公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司东方证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 吴俊豪 因公务原因 张芊 董事 黄来芳 因公务原因 潘鑫军 三、三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人潘鑫军潘鑫军、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人张建辉张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉张建辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以2016年末的A股和H股总股本6,215,452,011.00股为基数，公司向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），共计分配现金股利人民币932,317,801.65元，本次现金股利分配后母公司的未分配利润人民币4,939,168,346.15元结转入下一年度。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 2/321 九、九、重大风险提示重大风险提示 适用 不适用 公司的业务高度依赖中国及我们业务所在其他司法辖区的经济及市场状况。公司的业务受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、市场、商业及金融部门的涨跌趋势、货币及利率水平波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本等。作为一家证券公司，公司的业务直接受证券市场固有风险影响，包括市场波动、投资意愿变动、交易量波动、流动性变动及证券行业市场信誉或市场感知信誉。整体经济状况低迷和市场不利可能会在多方面对公司的业务、经营业绩、财务状况和前景造成重大不利影响，如客户对证券交易需求可能会减少，进而导致我们的证券经纪收入下降；公司所持证券交易及投资的金融资产的价值及回报以及公司资产管理产品的投资组合价值可能会受到市场波动的不利影响；公司面临的违约风险可能会加大，客户或对手方有可能不能履行其合同责任；公司的融资成本可能会由于流动性和资本市场限制而增加，并可能由此限制我们募集业务发展资金的能力；公司可能无法有效指定公司的业务计划以及策略。公司除了需要面对中国证券行业内的激烈竞争以外，公司还需要面对来自商业银行、基金管理公司、保险公司、信托公司、期货公司及资产管理公司等其他金融机构的剧烈竞争。公司若干个竞争对手相比公司可能有若干竞争优势，包括财务资源更加充足、品牌认知度更高、产品及服务组合更丰富及营业网点覆盖范围更广。倘公司未能有效竞争，公司业务、财务状况、经营业绩及前景可能受到重大不利影响。公司依赖银行及其他外部融资以及债券发行为公司大部分的营运资金需求提供资金。如果公司因缺乏或无法使用内部资源或无法取得替代融资而未能及时偿付或偿还债务，公司的财务状况、流动资金及业务营运将会受到不利影响。即使公司有能力履行偿债责任，公司所借入的债务金额也可能会在多方面对公司造成不利影响，如限制公司日后就营运资金、战略性投资、偿债需求或其他目的取得任何必须融资的能力；限制公司规划业务或回应业务变化的灵活性；与债务水平较低的竞争对手相比，令公司置于不利的竞争地位；影响公司的信用评级并增加公司的融资成本；令公司更易受到业务或经济整体下滑的影响；令公司面对被迫以较高利率为公司的债务进行再融资的风险。公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险等，请参见管理层经营与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策的内容。十、十、其他其他 适用 不适用 本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。本报告的分析及阐述，未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础。东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 3/321 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.21 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.25 第五节第五节 重要事项重要事项.56 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.75 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.88 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.90 第九节第九节 公司治理公司治理.112 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.135 第十一节第十一节 财务报告财务报告.141 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.314 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.315 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 4/321 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 A 股 指 公司每股面值人民币 1 元的内资股，于上交所上市并进行交易 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之上市发行人董事进行证券交易的标准守则 东方花旗 指 东方花旗证券有限公司，是公司控股子公司 东方香港 指 东方金融控股（香港）有限公司，是公司全资子公司 东证创投 指 上海东方证券创新投资有限公司，是公司全资子公司 东证期货 指 上海东证期货有限公司，是公司全资子公司 东证资本 指 上海东方证券资本投资有限公司，是公司全资子公司 东证资管 指 上海东方证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 董事会 指 东方证券董事会 公司/本公司/母公司/东方证券 指 东方证券股份有限公司 公司章程 指 东方证券股份有限公司章程 汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司 H 股 指 公司每股面值人民币 1 元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖 IPO 指 首次公开招股 集团/本集团/我们 指 东方证券股份有限公司及其子公司 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）企业管治守则 指 香港上市规则附录十四所载之企业管治守则及企业管治报告 全国社保基金会 指 中国社会保障基金理事会 上海海烟投资 指 上海海烟投资管理有限公司 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 5/321 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 上市日 指 2016 年 7 月 8 日，公司 H 股股份于香港联交所主板上市之日 深交所 指 深圳证券交易所 申能集团 指 申能（集团）有限公司 上证综指 指 上海证券综合指数 深圳成指 指 深圳证券交易所成分股份指数 文新报业集团 指 文汇新民联合报业集团 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、万元、亿元（特别注明除外）证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例 中国 指 中华人民共和国，就本报告而言不包括香港、中国澳门特别行政区及台湾 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 6/321 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 东方证券股份有限公司 公司的中文简称 东方证券 公司的外文名称 ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 DFZQ 公司的法定代表人 潘鑫军 公司总经理 金文忠 公司授权代表 潘鑫军、金文忠 联席公司秘书 杨玉成、梁颖娴 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,215,452,011.00 5,281,742,921.00 净资本 33,890,090,462.99 31,019,279,251.56 注：1、公司于2016年7月发行境外上市外资股（H股），在香港联交所主板挂牌上市，于8月部分行使超额配售权，总股数增至6,215,452,011股，注册资本变更为人民币6,215,452,011元。公司已于2017年2月28日完成注册资本工商变更登记。2、本报告中所有上年度末净资本及风险控制指标数据均已依据2016年6月中国证监会修订并颁布的证券公司风险控制指标管理办法及其配套规则的规定进行重述。公司的经营范围 证券经纪；融资融券；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券承销（限国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据）；股票期权做市业务。【依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 7/321 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 序号序号 业务资质名称业务资质名称 核准机关及批准文号核准机关及批准文号 1 经营证券业务许可证 中国证监会（编号：10160000）2 进入全国银行间同业拆借市场和债券市场，从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格 中国人民银行货币政策司（银货政2000108 号）3 开展网上证券委托业务资格 中国证监会（证监信息字20018 号）4 开展开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会（证监基金字200450 号）5 开展“上证基金通”业务资格 上交所会员部（上交所2005）6 从事短期融资券承销业务资格 中国人民银行（银发2005275 号）7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会（中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审公告第 2 号）8 代办股份转让主办券商业务资格 中国证券业协会（中证协函2006158 号）9 报价转让业务资格 中国证券业协会（中证协函2006173 号）10 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上交所（上证会字200745 号）11 金融期货经纪业务资格的批复 中国证监会（证监期货字2007351 号）12 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 中国证券登记结算有限责任公司（中国结算函字200825 号）13 金融期货交易结算业务资格 中国证监会（证监许可2008684 号）14 直接投资业务试点资格 中国证监会（机构部部函2009475 号）15 开展为期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会（沪证监机构字2010132 号）16 设立全资子公司上海东方证券资产管理有限公司，开展证券资产管理业务资格 中国证监会（证监许可2010518 号）17 开展融资融券业务资格 中国证监会（证监许可2010764 号）18 1 号牌照-证券交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AVD362）4 号牌照-就证券提供意见 19 9 号牌照-提供资产管理 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AVH864）20 实施证券经纪人制度资格 中国证监会（沪证监机构字2010514 号）21 2 号牌照-期货合约交易 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号AWD036）22 出资设立东方花旗证券有限公司，开展投资银行业务资格 中国证监会（证监许可20112136 号）23 从事债券质押式报价回购业务试点资格 中国证监会（机构部部函201220 号）24 向保险机构投资者提供综合服务资格 中国保险监督管理委员（资金部函20124 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 8/321 号）25 开展约定购回式证券交易业务资格 中国证监会（机构部部函2012481 号）上交所（上证会字2012167 号）深交所（深证会201315 号）26 保险资金投资管理人资格 中国保险监督管理委员会公告 27 转融资业务试点及转融通业务资格 中国证券金融股份有限公司（中证金函2012149 号、中证金函2012153 号）28 资产管理业务资格 中国证监会（证监许可20121501 号）29 开展保险机构特殊机构业务资格 中国保险监督管理委员会（关于开展保险机构特殊机构客户业务的通知）30 保荐机构资格 中国证监会（证监许可201333 号）31 经营期货业务许可证 中国证监会（编号：31350000）32 从事代销金融产品业务资格 上海监管局（沪证监机构字201352 号）33 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统函201344 号）34 开展有限合伙型私募基金综合托管业务 中国证监会（机构部部函2013174 号）35 开展客户证券资金消费支付服务试点资格 中国证监会（机构部部函2013207 号）36 证券投资业务许可证 中国证监会（RQF2013HKS015）37 公司股票质押式回购业务资格 上交所（上证会201377 号）深交所（深证会201360 号）38 开展代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司（代理证券质押登记业务资格确认函）39 公开募集证券投资基金管理业务资格 中国证监会（证监许可20131131 号）40 权益类收益互换与场外期权业务资格 中国证券业协会（中证协函2013923 号）41 参与转融券业务试点资格 中国证券金融股份有限公司（中证金函2013227 号）42 从事证券承销业务资格（限国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据）上海证监局（沪证监许可2013265 号）43 经营证券业务许可证 中国证监会（编号：10168001）44 外币有价证券经纪业务资格 国家外汇管理局上海分局（上海汇复201415 号）45 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局（SC201102）46 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（股转系统公告201454 号、股转系统函2014707 号）47 机构间私募产品报价与服务系统第一批参与人资格 中证资本市场发展监测中心有限责任公司（报价系统参与人名单公告第一批）48 6 号牌照-就机构融资提供意见 香港证券及期货事务监察委员会（中央编号 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 9/321 BDN128）49 港股通业务交易权限 上交所（上证函2014626 号）50 柜台市场试点资格 中国证券业协会（中证协函2014632 号）51 黄金现货合约自营业务试点资格 中国证监会（基金机构监管部部函 20141876 号）52 互联网证券业务试点 中国证券业协会（关于互联网证券业务试点证券公司名单的公告（第 3 号）53 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会（中国银行间市场交易商协会公告201416 号）54 上海证券交易所期权交易参与人资格，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限；公司期权结算业务资格 上交所（上证函201561 号）中国证券登记结算公司（中国结算函字201511 号）55 开展客户保证金转账转入服务资格 中国证券投资者保护基金公司（证保函201567 号）56 股票期权做市业务资格 中国证监会（证监许可2015163 号）57 上证 50ETF 期权一般做市商资格 上交所（上证函2015433 号）58 开展非金融企业债务融资工具报价业务资格 中国银行间市场交易商协会（中市协备201532 号）59 证券投资基金销售业务资格 上海监管局（沪证监许可201561 号）60 报价系统做市业务试点公司资格 中证机构间报价系统股份有限公司 61 经营证券业务许可证，经营范围为证券（不含国债、政策性银行金融债、短期融资券及中期票据）承销与保荐 中国证监会（编号：13790000）62 基金销售业务资格 中国证监会（编号：000000519）63 私募基金业务外包服务机构 中国基金业协会 64 短期融资券发行资格 中国证监会（机构部函20153337 号）65 放债人牌照 香港东区裁判法院（No.0048/2016）66 深港通下港股通业务交易权限 深交所（深证会2016326 号）此外，公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、中国国债协会会员资格、上海黄金交易所会员资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 10/321 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王如富 李婷婷 联系地址 中国上海市中山南路 318 号 2 号楼 23 楼 中国上海市中山南路 318 号 2 号楼 23 楼 电话+86-021-63325888+86-021-63325888 传真+86-021-63326010+86-021-63326010 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层 公司注册地址的邮政编码 200010 公司办公地址 中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层 公司办公地址的邮政编码 200010 香港营业地址 香港中环皇后大道中 100 号第 28 至 29 层 公司网址 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 23 层 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上交所 东方证券 600958 H 股 香港联交所 东方证券 03958 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 11/321 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 1997 年 12 月 10 日，本公司前身东方证券有限责任公司（以下简称“东方有限”）成立，取得了上海市工商行政管理局颁发的注册号为 150050030000 的企业法人营业执照，注册资本为人民币 10 亿元，注册地中国上海。中国人民银行于 1998 年 2 月 23 日以银复（1998）52 号文关于设立东方证券有限责任公司的批复同意成立东方证券有限责任公司，核准其公司章程。2003 年 8 月 13 日上海市人民政府以沪府体改审（2003）004 号文关于同意设立东方证券股份有限公司的批复批准东方有限变更为股份有限公司。2003 年 9 月 12 日中国证监会以证监机构字（2003）184 号文关于同意东方证券有限责任公司改制、增资扩股并更名的批复同意东方有限改制为股份有限公司。东方有限原股东以 2002 年 12 月 31 日经审计的净资产按 1：1 比例折股，同时申能集团、上海烟草（集团）公司、文新报业集团等 10 家新老股东以货币增资人民币10 亿元，整体变更成立股份有限公司。整体变更完成后，公司的注册资本为人民币 2,139,791,800元。2003 年 10 月 8 日，上海市工商行政管理局向公司换发了企业法人营业执照。为进一步提升公司规模，2007 年 5 月，经中国证监会证监机构字2007101 号文核准，本公司进行了增资扩股，向全体股东按每 10 股配售 5 股的比例进行配售。本次增资扩股完成后，公司注册资本由 2,139,791,800 元增至 3,079,853,836 元。2007 年 8 月，经中国证监会证监机构字2007187 号文核准，本公司实施了每 10 股送 1 股红股的 2006 年度利润分配方案。本次未分配利润转增股本完成后，公司股本总额由 3,079,853,836元增至 3,293,833,016 元。2011 年 11 月，经中国证监会证监许可20111769 号文核准，本公司以向股东配股的方式增资扩股，配股完成后，公司的注册资本由 3,293,833,016 元增至 4,281,742,921 元。2015 年 3 月，公司经中国证监会监许可2015305 号文批准，公司在上交所主板挂牌上市，公司的注册资本由 4,281,742,921 元增至 5,281,742,921 元。2015 年 9 月，关于公司发行 H 股股票并在香港上市的议案经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。2016 年 5 月，公司经中国证监会监许可20161026 号文核准公司发行不超过 10亿股境外上市外资股。香港联交所上市委员会于 2016 年 6 月 2 日举行上市聆讯，审议公司发行不超过 10 亿股境外上市外资股并在香港联交所主板上市的申请。2016 年 7 月 8 日，公司首次公开发行的 870,000,000 股 H 股以及售股股东将予出售的 87,000,000 股 H 股，共计 957,000,000 股境外上市外资股（H 股）在香港联交所主板挂牌上市并开始交易。2016 年 7 月，联席全球协调人（代表国际承销商）部分行使超额配售权并要求公司额外发行 63,709,090 股 H 股及售股股东因履行国有股减持义务将予售出的 6,370,910 股 H 股，共计 70,080,000 股 H 股于 2016 年 8 月 3 日在香港联交所主板上市并交易。至此，公司的注册资本由 5,281,742,921 元增至 6,215,452,011 元。东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 12/321 （二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1、公司组织机构 股东大会是公司的权力机构；董事会是公司的决策机构，对股东大会负责；董事会下设战略发展委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和合规与风险管理委员会等四个专门委员会，各专门委员会对董事会负责。监事会是公司的内部监督机构，对股东大会负责，监事会下设监事会办公室。公司实行董事会领导下的总裁负责制；总裁由董事会聘任或解聘，对董事会负责。董事会及各专门委员会下辖董事会办公室、战略发展总部、稽核总部、风险管理总部和合规法务管理总部。经营管理层下辖办公室、党委办公室、工会办事机构、北京办事处、监察室、人力资源管理总部、计划财务管理总部、资金管理总部、营运管理总部、系统研发总部、系统运行总部、行政管理总部、财富管理业务总部、固定收益业务总部、证券投资业务总部、证券研究所、证券金融业务总部、金融衍生品业务总部、海外业务总部、场外市场业务总部、托管业务总部、股权投资与交易业务总部等业务职能部门。公司组织架构图详见本报告附录一。2、公司全资子公司、控股子公司和主要参股公司 截至报告期末，公司全资子公司、控股子公司和参股公司主要包括：上海东证期货有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方花旗证券有限公司、汇添富基金管理股份有限公司。3、公司全资及控股子公司基本情况（1）上海东证期货有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号上海期货大厦 14 层 成立时间：1995 年 12 月 8 日 注册资本：100,000 万元 持股比例：100%法定代表人：卢大印 联系电话：+86-021-68400610（2）上海东方证券资本投资有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 36 层 成立时间：2010 年 2 月 8 日 注册资本：400,000 万元 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 13/321 持股比例：100%法定代表人：金文忠 联系电话：+86-021-63325888（3）东方金融控股（香港）有限公司 地址：香港中环皇后大道中 100 号 28-29 楼 成立时间：2010 年 2 月 17 日 注册资本：港币 210,000 万元 持股比例：100%董事长：杨玉成 联系电话：00852-35191188（4）上海东方证券资产管理有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 31 层 成立时间：2010 年 6 月 8 日 注册资本：30,000 万元 持股比例：100%法定代表人：陈光明 联系电话：+86-021-63325888（5）上海东方证券创新投资有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 40 层 成立时间：2012 年 11 月 19 日 注册资本：110,000 万元 持股比例：100%法定代表人：张建辉 联系电话：+86-021-63325888（6）东方花旗证券有限公司 地址：中国上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 24 层 成立时间：2012 年 6 月 4 日 注册资本：80,000 万元 持股比例：66.67%法定代表人：马骥 联系电话：+86-021-23153888 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 14/321 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司营业部总数达到 122 家。（详见报告附录二）七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 王斌、唐成 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一座 35 楼 签字会计师姓名 马庆辉 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 光大证券股份有限公司 办公地址 中国上海市静安区新闸路 1508 号 签字的保荐代表人姓名 周平、余健 持续督导的期间 2015 年 3 月 23 日至 2017 年 12 月 31 日 首席风险官兼合规总监 杨斌 中国内地法律顾问 国浩律师（上海）事务所 香港法律顾问 高伟绅律师行 合规顾问 英高财务顾问有限公司 A 股股份登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 H 股股份登记处 香港中央证券登记有限公司 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 15/321 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%)2014年 营业收入 6,876,939,042.20 15,434,705,061.27-55.44 5,499,603,011.02 归属于母公司股东的净利润 2,313,974,857.75 7,325,224,517.53-68.41 2,341,671,183.75 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,164,357,324.78 7,252,616,449.17-70.16 2,305,049,069.00 经营活动产生的现金流量净额-20,990,285,549.90-13,755,058,027.36 不适用 4,988,121,472.10 其他综合收益-1,333,906,541.54 827,305,568.91-261.24 889,337,397.62 2016年末 2015年末 本期末比上年同期末增减（%）2014年末 资产总额 212,411,087,389.26 207,897,562,477.13 2.17 107,530,123,032.87 负债总额 171,473,262,039.92 172,521,817,128.20-0.61 88,904,624,537.77 归属于母公司股东的权益 40,482,898,531.88 34,958,119,326.35 15.80 18,353,133,455.60 所有者权益总额 40,937,825,349.34 35,375,745,348.93 15.72 18,625,498,495.10 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%)2014年 基本每股收益（元股）0.41 1.46-71.92 0.55 稀释每股收益（元股）0.41 1.46-71.92 0.55 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.38 1.44-73.61 0.54 加权平均净资产收益率（%）6.25 25.11 减少18.86个百分点 13.81 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.85 24.86 减少19.01个百分点 13.60 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 33,890,090,462.99 31,019,279,251.56 净资产 38,530,671,527.25 33,875,145,050.22 风险覆盖率（%）221.73 228.20 资本杠杆率(%)16.06 15.54 流动性覆盖率(%)190.68 179.62 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 16/321 净稳定资金率(%)112.44 141.34 净资本/净资产(%)87.96 91.57 净资本/负债(%)27.62 25.89 净资产/负债(%)31.40 28.28 自营权益类证券及其衍生品/净资本(%)51.26 60.23 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)204.45 206.59 本报告中所有上年度末净资本及风险控制指标数据均已依据2016年6月中国证监会修订并颁布的证券公司风险控制指标管理办法及其配套规则的规定进行重述。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用不适用(二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用不适用(三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、2016 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 1,380,998,457.49 1,511,902,471.12 1,875,062,096.38 2,108,976,017.21 归属于上市公司股东的净利润 423,098,320.77 860,333,188.58 592,388,480.20 438,154,868.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 420,379,251.57 708,512,687.80 596,320,259.98 439,145,125.43 经营活动产生的现金流量净额-4,509,016,858.62-11,595,025,034.39-6,047,273,762.28 1,161,030,105.39 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 17/321 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 附注（如适用）2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益-750,107.55 14,845,180.85 4,799,824.34 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 217,954,310.04 103,308,811.00 47,721,741.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 东方证券股份有限公司 2016 年年度报告 18/321 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-7,311,111.73 -13,516,907.36-8,755,296.67 少数股东权益影响额-7,664,610.07 -5,869,744.98-2,671,570.34 所得税影响额-52,610,947.72 -26,159,271.15-4,472,583.58 合计 149,617,532.97 72,608,068.36 36,622,114.75 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 31,870,854,119.17 23,329,193,641.39-8,541,660,477.78-407,308,507.52 2.衍生金融工具-104,117,549.64-348,667,862.89-244,550,313.25-521,471,668.82 3.可供出售金融资产 59,876,720,287.65 77,261,927,834.81 17,385,207,547.1