601881_2016_中国银河_2016年年度报告_2017-03-30.pdf

中国银河证券 2016 年年度报告 1 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司 2012016 6 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、本报告经公司第三届董事会第二十三次会议（定期）审议通过。公司本报告经公司第三届董事会第二十三次会议（定期）审议通过。公司 10 位位董事出席董事出席董事会董事会会议会议并表决，独立董事罗林因故未能出席会议，书面委托刘锋独立董事代为出席会议并表决并表决，独立董事罗林因故未能出席会议，书面委托刘锋独立董事代为出席会议并表决。未有董事、监事对本报告?出异议。未有董事、监事对本报告?出异议。三、三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 20162016 年度财务报告，分别经德勤年度财务报告，分别经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行审计，并华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行审计，并为本公司出具了为本公司出具了标标准无保留意见准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人陈共炎陈共炎、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人祝瑞敏祝瑞敏及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）祝瑞敏祝瑞敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2016年公司拟派发现金股利人民币1,571,275,107.34元（含税），以2017年1月A股IPO之后总股本10,137,258,757股进行计算，每10股派发现金股利人民币1.55元（含税）。现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。公司2016年度利润分配预案已经公司第三届董事会第二十三次会议（定期）审议通过，尚需公司股东大会审议通过。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性?述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 中国银河证券 2016 年年度报告 2 八、八、是否存在违反规定决策程序对外?供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外?供担保的情况？否 九、九、重大风险?示重大风险?示 适用 不适用 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本公司经营业绩产生重大影响。本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险；本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还存在竞争的国际化及汇率风险等。针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。十、十、其他其他 适用 不适用 中国银河证券 2016 年年度报告 3 目录目录 第一节第一节 释义释义 .4 4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .6 6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 .1717 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 .2121 第五节第五节 重要事项重要事项 .4848 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况 .6767 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况 .7575 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .7676 第九节第九节 公司治理公司治理 .8787 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .107107 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .111111 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 .112112 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露 .113113 中国银河证券 2016 年年度报告 4 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 A 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股，以人民币认购及买卖并于上交所上市 公司章程 指 本公司的公司章程，以不时修订的内容为准 董事会 指 本公司董事会 bp 指 债券和票据利率改变量的度量单位，1 个 bp 基点等于 1 个百分点的 1%企业管治守则 指 联交所上市规则附录十四之企业管治守则及企业管治报告 公司或本公司 指 中国银河证券股份有限公司，一间于 2007 年 1 月 26 日在中国注册成立的股份有限公司，其 H 股于香港联交所上市（股份代号：06881）,其 A 股于上交所上市（股份代号：601881）公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 报告期末 指 2016 年 12 月 31 日 ETF 指 交易所买卖基金 期货 IB 业务 指 证券公司受期货公司委托为期货公司介绍客户以?供期货经纪及其他相关服务的业务活动 银河有限 指 中国银河证券有限责任公司 银河创新资本 指 银河创新资本管理有限公司，本公司持有其 100%股权 银河源汇 指 银河源汇投资有限公司，本公司持有其 100股权 银河金控 指 中国银河金融控股有限责任公司，本公司的控股股东，于公司 A股 IPO 后持有本公司已发行股本的 50.91%银河基金 指 银河基金管理有限公司，由银河金控持有 50%股权 银河期货 指 银河期货有限公司，本公司持有其约 83.32%股权 银河国际控股 指 中国银河国际金融控股有限公司，本公司持有其 100%股权 银河金汇 指 银河金汇证券资产管理有限公司，本公司持有其 100%股权 集团或本集团 指 本公司及其子公司 H 股 指 本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外资股，以港币认购及买卖并于香港联交所上市 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 汇金公司 指 中央汇金投资有限责任公司，现持有银河金控 78.57%股权 IPO 指 首次公开发行 联交所上市规则 指 香港联交所证券上市规则（经不时修订）转融通 指 证券公司以中介人身份向中国证券金融股份有限公司借入资金或证券并转借予客户的业务 市占率 指 市场占有率 标准守则 指 联交所上市规则附录十之上市公司董事进行证券交易的标准守则 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 中国 指 中华人民共和国，就本报告而言，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 中国银河证券 2016 年年度报告 5 常用词语释义 报告期内 指 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者，在中国推行的试点机制，旨在推动境外人民币通过中资证券与基金公司的香港子公司回流内地投资中国资本市场 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 证券法 指 中华人民共和国证券法 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 证券及期货条例 指 香港法例第 571 章证券及期货条例（以不时修订、补充或以其他方式修订者为准）上证综指 指 上交所股票价格综合指数 上交所 指 上海证券交易所 上交所上市规则 指 上交所股票上市规则（经不时修订）监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 深证成指 指 深交所成份股价指数 深交所 指 深圳证券交易所 港币 指 香港法定货币港币 人民币 指 中国法定货币人民币 美元 指 美国法定货币美元 特别说明：特别说明：1.本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。中国银河证券 2016 年年度报告 6 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 中国银河证券股份有限公司 公司的中文简称 中国银河证券 公司的外文名称 China Galaxy Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 CGS 公司的法定代表人 陈共炎 公司总经理 顾伟国 公司授权代表 吴承明、莫明慧 联席公司秘书 吴承明、莫明慧 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末(重述)注册资本 9,537,258,757 9,537,258,757 净资本 53,108,748,426.14 65,221,481,357.26 注：2017年1月公司A股发行完成后，注册资本变更为人民币10,137,258,757元。上年度末的净资本及相关比例已根据证券公司风险控制指标管理办法(2016年修订版)进行重述。公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 （1）权证结算业务资格 （2）权证交易资格（3）ETF 一级交易商资格（4）开放式证券投资基金代销业务资格（5）中国证券登记结算有限责任公司结算参与人（6）网上证券委托业务资格（7）上海证券交易所会员资格（8）深圳证券交易所会员资格（9）注册登记保荐人资格（10）为期货公司?供中间介绍业务资格（11）网下询价配售对象资格（12）深圳证券交易所大宗交易资格（13）上海证券交易所大宗交易资格（14）上海证券交易所网下配售电子交易平台资格（15）深圳证券交易所网下配售电子交易平台资格（16）上海证券交易所一级交易商资格 中国银河证券 2016 年年度报告 7 （17）上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格（18）全国银行间同业拆借业务资格（19）直接投资业务试点资格（20）融资融券业务资格（21）股指期货交易业务资格（22）开展约定购回式证券交易业务试点（23）债券质押式报价回购业务试点（24）中国证券业协会基金评价会员资格（25）向保险机构投资者?供综合服务的业务资格（26）合格境内机构投资者从事境外证券投资管理的业务资格（27）中小企业私募债券承销业务试点资格（28）证券公司类会员参与非金融企业债务融资工具主承销业务资格（29）代销金融产品业务资格（30）开展保险机构特殊机构客户业务资格（31）约定购回式证券交易权限（经深交所核准）（32）从事股票收益互换业务资格（33）柜台交易业务资格（34）转融券业务试点资格（35）转融通证券出借交易业务资格（36）开展私募基金综合托管业务试点资格（37）全国股份转让系统主办券商资格（38）参与利率互换交易业务资格（39）股票质押式回购业务交易权限（经上交所核准）（40）股票质押式回购交易权限（经深交所核准）（41）质押式报价回购交易权限（42）数字证书认证业务代理资格（43）浙江股权交易中心相关业务资格（44）转融通业务试点资格（45）约定购回式证券交易业务试点资格（经上交所核准）（46）客户证券资金消费支付服务试点资格（47）保险兼业代理资格（48）互联网证券业务试点资格（49）自营业务参加期权全真模拟交易资格（经上交所核准）（50）场外市场收益凭证业务试点资格 中国银河证券 2016 年年度报告 8 （51）证券投资基金托管资格（52）全国股份转让系统做市业务资格（53）港股通业务交易权限（54）黄金现货合约代理业务资格（55）上海黄金交易所会员资格（56）机构间私募产品报价与服务系统参与人资质（57）上交所股票期权交易参与人资格 （58）期权结算业务资格（59）微信开户创新方案（60）开展非金融企业债务融资工具报价业务资格（61）中国证券投资基金业协会会员资格（62）中国期货业协会会员资格（63）中国保险资产管理业协会会员资格（64）私募基金业务外包服务机构备案资格（65）深港通下港股通业务交易权限（66）销售贵金属制品 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴承明-联系地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座-电话 010-66568338-传真 010-66568640-电子信箱 -三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 公司注册地址的邮政编码 100033 公司办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 公司办公地址的邮政编码 100033 公司网址 电子信箱 香港主要营业地址 香港上环皇后大道中 183 号中远大厦 35 楼 3501-07 及3513-14 室 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 中国银河证券 2016 年年度报告 9 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 中国银河 601881 不适用 H股 联交所 中国银河 06881 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 2005 年 6 月，根据国务院批准的关于中国银河证券有限责任公司重组的基本思路，国务院决定由汇金公司出资对中国银河证券有限责任公司进行重组。2005 年 8 月 8 日汇金公司与财政部共同出资设立银河金控。2005 年 12 月 22 日，经中国证监会关于同意中国银河证券股份有限公司筹建方案的批复（证监机构字2005163 号）批准，银河金控作为主发起人，联合北京清华科技创业投资有限责任公司、重庆市水务控股（集团）有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司和中国建材股份有限公司 4 家国内投资者共同发起设立中国银河证券股份有限公司。根据国务院领导批示的银河重组方案及中国证监会的有关批复，中国银河证券股份有限公司收购了中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投资银行业务及相关资产，经中国证监会 关于同意中国银河证券股份有限公司开业的批复（证监机构字2006322 号）批准，于 2007 年 1月 26 日完成工商注册登记，正式成立本公司，注册资本人民币 60 亿元。中国银河证券有限责任公司更名为“中国银河投资管理有限公司”，不再经营证券业务。中国通用技术（集团）控股有限责任公司 2010 年将其所持有的公司 200 万股股权转让给浙江天朗投资管理有限公司，北京证监局出具了关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2010226 号），公司按照相关规定办理了股权变更手续。北京清源德丰创业投资有限公司 2011 年将其所持有的公司 200 万股股权转让给首钢总公司，北京证监局出具了关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发20122 号），公司按照相关规定办理了股权变更手续。2012 年，银河金控陆续将 62,887.8017 万股股份收益权对应的股份转让给中国人民财产保险股份有限公司等 30 家机构和 3 个自然人。2012 年 10 月 8 日、2012 年 10 月 18 日、2012 年 11 月27 日、2012 年 12 月 10 日，北京证监局分别下发关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012149 号）、关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012158 号）、关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012166 号）和关于中国银河证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函（京证机构发2012171 号），公司按照规定分别办理了股权变更手续。中国银河证券 2016 年年度报告 10 2013 年 5 月 22 日，公司 H 股在香港联交所上市，至 2013 年 6 月 13 日超额配售选择权行使完毕，共发售 1,606,604,500 股 H 股。其中，全国社保基金理事会出售 69,345,743 股 H 股，其余1,537,258,757 股 H 股为公司发行新股。公司募集资金港币 81.47 亿元。公司注册资本增加至人民币 75.37 亿元。2015 年 5 月 5 日，公司配售发行 20 亿股 H 股，公司注册资本增加至人民币 95.37 亿元。2017 年 1 月，公司首次公开发行 6 亿股 A 股，并于 2017 年 1 月 23 日在上交所上市，公司注册资本增加至人民币 101.37 亿元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1.1.公司组织架构公司组织架构 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度、联交所上市规则和公司章程等规定，规范运作，不断完善股东大会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设，构建了规范、科学的公司治理结构，建立了符合公司发展需要的组织架构。公司组织架构图如下：2.2.子公司情况子公司情况 截至报告期末，公司拥有 5 家子公司。名称名称 注册地址注册地址 成立时间成立时间 注册注册 资本资本 法定代法定代表人表人/负责人负责人 持股持股 比例比例 联系电话联系电话 银河期货 北京市朝阳区朝外大街16号1幢13层1302单元 2006 年 12 月 25 日 人民币12 亿元 姚广 83.32%010-68569588 银河创新 资本 北京市西城区金融大街35号1号楼C座2层 2009 年 10 月 21 日 人民币10 亿元 游春 100%010-66067785 中国银河证券 2016 年年度报告 11 名称名称 注册地址注册地址 成立时间成立时间 注册注册 资本资本 法定代法定代表人表人/负责人负责人 持股持股 比例比例 联系电话联系电话 银河国际 控股 香港上环皇后大道中183 号中远大厦 35 楼3501-07,3513-14室 2011 年 2 月 9 日 港币 10 亿元 刘宏业 100%（852）36986888 银河金汇 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)2014 年 4 月 25 日 人民币5 亿元 尹岩武 100%010-83571302 银河源汇 中国（上海）自由贸易试验区富城路99号24 楼 2403 室 2015 年 12 月 10 日 人民币3.5 亿元 陈静 100%021-60751758 注：2017 年 2 月 10 日，银河期货法定代表人由姚广变更为杨青。3.3.分公司情况分公司情况 截至报告期末，公司拥有 36 家分公司，具体情况如下：分公司分公司 地址地址 负责人负责人 营业执照登营业执照登载成立日期载成立日期 首次取得首次取得 许可证日期许可证日期 营运资金营运资金（人民币）（人民币）联系电话联系电话 北京分公司 北京市西城区太平桥大街 111 号五层 赵宏亮 2011 年 7 月26 日 2011 年 11月 22 日 500 万元 010-58872713 广东分公司 广州市天河区广州大道中路 988 号北塔25楼01-03单元 陈志辉 2011 年 7 月22 日 2011 年 11月 22 日 500 万元 0760-88361776 湖南分公司 长沙市雨花区芙蓉中路二段 275 号 邓立康 2011 年 8 月23 日 2011 年 11月 29 日 500 万元 0731-85503740 上海分公司 上海市浦东新区富城路99号24楼04单元 江月胜 2011 年 7 月29 日 2011 年 11月 29 日 500 万元 021-20252659 浙江分公司 杭州市江干区泛海国际中心 3 幢 宋晓军 2011 年 7 月15 日 2011 年 12月 15 日 500 万元 0571-87048157 深圳分公司 深圳市罗湖区深南东路 5016 号京基一百大厦 A 座4301-02 单元 章庆华 2011 年 6 月21 日 2011 年 11月 29 日 500 万元 0755-82033335 天津分公司 天津华苑产业区开华道3 号601-8 室 钟继红 2013 年 3 月11 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 022-83830348 河南分公司 河南省郑州市健康路 168 号 王江波 2013 年 3 月4 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0371-63969218 青海分公司 西宁市城中区长江路 106-26 号 冯庆 2013 年 3 月11 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0971-8261669 宁波分公司 宁波市江北区大庆南路 6 号 7 层 滕克志 2013 年 3 月12 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0574-87681167 山西分公司 太原市万?林区迎泽西大街 53 号迎西大厦西裙楼四层 赵松林 2013 年 3 月14 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0351-8611197 云南分公司 云南省昆明市五华区东风西路 11 号顺城东塔 9 楼 魏渝鸿 2013 年 3 月13 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0871-63645475 中国银河证券 2016 年年度报告 12 分公司分公司 地址地址 负责人负责人 营业执照登营业执照登载成立日期载成立日期 首次取得首次取得 许可证日期许可证日期 营运资金营运资金（人民币）（人民币）联系电话联系电话 大连分公司 大连市沙河口区黄河路620 号电梯楼层五层B、C、D 郭卿 2013 年 3 月13 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0411-84313089 江苏分公司 南京市洪武路 359号福鑫国际大厦 3楼 304 室 王德胜 2013 年 3 月13 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 025-86507045 吉林分公司 长春市南关区南湖大路 1999 号南湖大路综合楼 赵宇博 2013 年 3 月19 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0431-82707737 内蒙古 分公司 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区新华东街78 号华门世家 姚建勋 2013 年 3 月15 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0471-4955414 重庆分公司 重庆市渝中区民族路101 号第15 层 曹翼 2013 年 3 月18 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 023-88128880 湖北分公司 武汉市武昌区武珞路 456 号新时代商务中心西裙楼 2 层1 室 骆学葵 2013 年 3 月12 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 027-87841733 河北分公司 石家庄桥西区红旗大街 98 号 赵勇卫 2013 年 3 月20 日 2013 年 4 月18 日 500 万元 0311-83038259 厦门分公司 厦门市思明区美仁新村 18 号第二层西侧 周连源 2013 年 3 月21 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0592-2224473 黑龙江 分公司 哈尔滨市南岗区中山路252 号五层 李乃琛 2013 年 3 月25 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0451-53905558 辽宁分公司 沈阳市沈河区北站路 59 号（17-3）原兵 2013 年 3 月27 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 024-23250200 安徽分公司 合肥市庐阳区长江中路 57 号 程乐三 2013 年 3 月22 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0551-62609271 四川分公司 成都市成华区建设路9号1栋4层401号 张志强 2013 年 3 月21 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 028-81148165 山东分公司 烟台市芝罘区西南河路 175 号 张华胜 2013 年 3 月29 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0535-6620358 福建分公司 福州市鼓楼区水部街道福马路 39 号福州集友广场1#楼2 层 01 店面 黄飞龙 2013 年 4 月2 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0591-88086506 江西分公司 南昌市广场东路203 号六层 喻根平 2013 年 4 月2 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0791-86283972 青岛分公司 青岛市市南区南京路 100 号戊 刘晓勇 2013 年 4 月15 日 2013 年 5 月3 日 500 万元 0532-82962152 陕西分公司 西安市碑林区友谊东路 51 号中铁商住楼二楼 刘跃年 2013 年 4 月24 日 2013 年 5 月15 日 500 万元 029-87884455 新疆分公司 新疆乌鲁木齐市天山区解放北路健康路 90 号 孔令国 2014 年 5 月15 日 2014 年 6 月9 日 500 万元 0991-2352257 海南分公司 海南省海口市龙华区滨海大道83 号琼泰大厦十三层 文永春 2014 年 5 月7 日 2014 年 5 月28 日 500 万元 0898-68500695 中国银河证券 2016 年年度报告 13 分公司分公司 地址地址 负责人负责人 营业执照登营业执照登载成立日期载成立日期 首次取得首次取得 许可证日期许可证日期 营运资金营运资金（人民币）（人民币）联系电话联系电话 甘肃分公司 甘肃省兰州市城关区庆阳路 77 号比科新大厦第三楼308 室 宁志勇 2014 年 5 月8 日 2014 年 5 月28 日 500 万元 0931-8860651 宁夏分公司 宁夏银川市兴庆区解放西街126 号 陈世宁 2014 年 4 月29 日 2014 年 5 月28 日 500 万元 0951-5051939 贵州分公司 贵阳市观山湖区金阳干图中心广场B栋1层D348号.半负1 层A58 号 罗巍 2014 年 5 月22 日 2014 年 6 月9 日 500 万元 0851-87973559 广西分公司 南宁市青秀区园湖南路12-2 号三楼 王东容 2014 年 5 月14 日 2014 年 6 月5 日 500 万元 0771-2262718 西藏分公司 西藏自治区拉萨市城关区太阳岛朝阳路 2 号 李泽啸 2014 年 5 月15 日 2014 年 6 月9 日 500 万元 0891-6343149 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 公司拥有 360 家证券营业部。证券营业部分布在全国 31 个省、自治区、直辖市，其中，广东省 66 家、浙江省 48 家、上海市 33 家、江苏省 19 家、山西省 17 家、北京市 17 家、辽宁省 15家、湖北省 14 家、山东省 14 家、四川省 12 家、福建省 12 家、安徽省 10 家、重庆市 9 家、河北省 8 家、河南省 8 家、云南省 8 家、江西省 6 家、湖南省 5 家、陕西省 5 家、广西壮族自治区 5家、天津市 4 家、黑龙江省 4 家、青海省 3 家、内蒙古自治区 3 家、吉林省 3 家、新疆维吾尔自治区 3 家、甘肃省 2 家、海南省 2 家、贵州省 2 家、宁夏回族自治区 2 家、西藏自治区 1 家。营业部情况详见附录一。七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8 层 100738 签字会计师姓名 文启斯、马强 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼 签字会计师姓名 文启斯 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 签字的保荐代表人姓名 梁宗保、吴浩 持续督导的期间 2017 年 1 月 23 日至 2019 年 12 月 31 日 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号 签字的保荐代表人姓名 吕晓峰、庄云志 持续督导的期间 2017 年 1 月 23 日至 2019 年 12 月 31 日 中国银河证券 2016 年年度报告 14 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标（一）（一）主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 20162016年年 20152015年年 本期比上年同期本期比上年同期增减增减(%)(%)20142014年年 营业收入 13,239,917,400.53 26,259,945,241.09-49.58 11,412,328,515.14 归属于母公司股东的净利润 5,153,546,221.82 9,835,510,426.14-47.60 3,770,727,490.99 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,135,408,169.01 9,829,121,985.95-47.75 3,756,414,123.11 经营活动产生的现金流量净额-14,810,065,033.11 10,800,919,401.88/18,629,960,275.88 其他综合收益-948,291,508.35 385,463,474.26/545,551,573.11 20162016年年末末 20152015年年末末 本期末比上年同本期末比上年同期末增减（期末增减（%）20142014年末年末 资产总额 245,880,521,017.15 300,655,551,920.15-18.22 180,025,706,420.12 负债总额 187,526,621,348.41 243,406,136,533.60-22.96 150,689,787,148.13 归属于母公司股东的权益 57,988,546,199.71 56,913,565,847.71 1.89 29,023,796,869.43 所有者权益总额 58,353,899,668.74 57,249,415,386.55 1.93 29,335,919,271.99 （二）（二）主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 20162016年年 20152015年年 本期比上年同期本期比上年同期 增减增减(%)(%)20142014年年 基本每股收益（元股）0.54 1.11-51.35 0.50 稀释每股收益（元股）不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.54 1.11-51.35 0.50 加权平均净资产收益率（%）8.97 21.33 减少12.36个百分点 13.91 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.94 21.31 减少12.37个百分点 13.86 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 （三）（三）母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 53,108,748,426.14 65,221,481,357.26 净资产 56,902,821,184.06 56,257,728,080.35 风险覆盖率(%)361.60 495.46 净资本/净资产(%)93.33 115.93 净资本/负债(%)59.81 54.82 净资产/负债(%)64.09 47.28 自营权益类证券及其衍生品/净资本(%)31.14 21.47 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)86.52 81.99 资本杠杆率(%)34.88 29.33 流动性覆盖率(%)218.70 1,132.07 净稳定资金率(%)138.74 155.69 注：上年度末的净资本及相关比例已根据证券公司风险控制指标管理办法(2016 年修订版)进行重述。中国银河证券 2016 年年度报告 15 公司按照中国证监会 2016 年 10 月 1 日实施的证券公司风险控制指标管理办法（2016 修订版）的规定，计算净资本和流动性等风险控制指标。其中，净资本改进了计算公式，将净资本区分为核心净资本和附属净资本，将金融资产的风险调整统一纳入风险资本准备计算，不再重复扣减净资本；风险资本准备改进了计算公式，将原按业务类型计算整体风险资本准备调整为按照市场风险、信用风险、操作风险等风险类型分别计算；优化流动性监控指标，并将流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标由行业自律规则上升到部门规章层面；完善杠杆率指标，?高风险覆盖的完备性；?出资本杠杆率指标（核心净资本/表内外资产总额），并设定不低于8%的监管要求；新增持有一种非权益类证券规模与其总规模的比例不高于 20%的监管要求。公司按照新规定计算的各项风险控制指标真实体现了资本质量和风险计量的针对性，各项指标持续符合监管要求。公司将深入贯彻全面风险管理理念，进一步?升风险管理能力和水平。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异（一）（一）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况东的净资产差异情况 适用不适用 本公司按照国际财务报告准则编制的合并财务报表及按照中国企业会计准则编制的合并报表中列示的 2016 年及 2015 年的净利润和于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日的净资产并无差异。（二）（二）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股属于上市公司股东的净资产差异情况东的净资产差异情况 适用不适用 （三）（三）境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、20162016 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度第一季度 （1 1-3 3 月份）月份）第二季度第二季度 （4 4-6 6 月份）月份）第三季度第三季度 （7 7-9 9 月份）月份）第四季度第四季度 （1010-1212 月份）月份）营业收入 3,301,246,846.79 3,096,320,275.85 3,337,103,240.85 3,505,247,037.04 归属于上市公司股东的净利润 1,011,445,568.21 1,244,0