601198_2016_东兴证券_2016年年度报告_2017-04-23.pdf

2016 年年度报告 1/213 公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司东兴证券股份有限公司 2016 年年度报告年年度报告 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。三、三、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人魏庆华魏庆华、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人魏庆华魏庆华及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁郝洁声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2016年度利润分配预案：以总股本2,757,960,657股为基数，向全体A股股东每10股派发现金红利1.50元（含税），拟分配现金红利为人民币413,694,098.55元，占2016年度合并报表归属于母公司所有者净利润的30.58%。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 2016 年年度报告 2/213 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 适用 不适用 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险以及合规风险等。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第四节经营情况讨论与分析三、公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中相关陈述。十、十、其他其他 适用 不适用 2016 年年度报告 3/213 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.18 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.22 第五节第五节 重要事项重要事项.43 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.61 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.71 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.72 第九节第九节 公司治理公司治理.83 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.87 第十一节第十一节 财务报告财务报告.93 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.212 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.212 2016 年年度报告 4/213 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 东兴证券、公司、本公司 指 东兴证券股份有限公司 中国东方 指 中国东方资产管理股份有限公司 国际金融公司 指 中国东方国际金融有限公司 东方国际 指 中国东方资产管理(国际)控股有限公司 中铝股份 指 中国铝业股份有限公司 上海大盛 指 上海大盛资产有限公司 上海国盛 指 上海国盛集团资产有限公司 泰禾集团 指 泰禾集团股份有限公司 永信投资 指 北京永信国际投资（集团）有限公司 山东高速 指 山东高速股份有限公司 诚通控股 指 中国诚通控股集团有限公司 天宝矿业 指 福建天宝矿业集团股份有限公司 新联合投资 指 福建新联合投资有限责任公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 长源纺织 指 福建省长乐市长源纺织有限公司 泰禾投资 指 泰禾投资集团有限公司 永润投资 指 上海永润投资管理有限公司 东兴期货 指 东兴期货有限责任公司 东兴投资 指 东兴证券投资有限公司 东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司 东兴香港、香港子公司 指 东兴证券（香港）金融控股有限公司 东兴财富 指 东兴财富资产管理有限公司 东方邦信 指 东方邦信融通控股股份有限公司 东方金科 指 东方邦信金融科技（上海）有限公司 瑞丰置业 指 上海瑞丰国际大厦置业有限公司 大业信托 指 大业信托有限责任公司 闽发证券 指 原闽发证券有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局 国家工商总局 指 国家工商行政管理总局 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 保荐机构/主承销商 指 海通证券股份有限公司 2016 年年度报告 5/213 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期/报告期末 指 2016 年度/2016 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 东兴证券股份有限公司 公司的中文简称 东兴证券 公司的外文名称 DONGXINGSECURITIES Company Limited 公司的外文名称缩写 DONGXING SECURITIES CO.,LTD.公司的法定代表人 魏庆华 公司总经理 魏庆华 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,757,960,657 2,504,000,000 净资本 20,022,118,906.82 16,164,669,945.91 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理；保险兼业代理业务。此外，公司及各子公司还具有以下业务资格：序序号号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1.非金融企业债务融资工具承销业务资格 中国银行间市场交易商协会 2016 年 10 月 2.私募基金业务外包服务机构 中国证券投资基金业协会 2015 年 11 月 3.利率互换业务 全国银行间同业拆借中心 2015 年 8 月 4.军工涉密业务咨询服务安全保密资格 国家国防科技工业局 2015 年 7 月 5.期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 2016 年年度报告 6/213 6.上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交易权限）上海证券交易所 2015 年 1 月 7.柜台市场业务 中国证券业协会 2014 年 12 月 8.互联网证券业务 中国证券业协会 2014 年 12 月 9.开展客户资金消费支付服务业务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2014 年 11 月 10.港股通业务 上海证券交易所 2014 年 10 月 11.证券质押登记业务 中国证券登记结算有限责任公司 2014 年 8 月 12.报价系统参与人 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014 年 8 月 13.主办券商业务(做市业务)全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 7 月 14.转融通证券出借交易资格 上海证券交易所 2014 年 7 月 15.海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务 中国证券业协会 2014 年 6 月 16.保险兼业代理资格 中国保险监督管理委员会北京监管局 2013 年 11 月 17.股票质押式回购业务 深圳证券交易所、上海证券交易所 2013 年 8 月 18.私募基金综合托管业务 中国证券监督管理委员会 2013 年 6 月 19.主办券商业务(推荐业务、经纪业务)全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 20.约定购回式证券交易资格 深圳证券交易所、上海证券交易所 2013 年 2 月2012 年 12 月 21.期货投资咨询业务资格 中国证监会上海证监局 2013 年 1 月 22.转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013 年 1 月 23.中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 7 月 24.同业拆借业务 中国人民银行上海总部 2011 年 9 月 25.代办系统主办券商业务资格（股份转让业务股份报价业务）中国证券业协会 2010 年 12 月 26.金融期货经纪业务资格 中国证监会 2010 年 10 月 27.银行间债券交易业务 中国外汇交易中心全国银行间同业拆借中心 2008 年 12 月 28.权证业务结算资格 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 10 月 29.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 8 月 30.中证登乙类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 8 月 31.外汇业务经营资格 国家外汇管理局 2008 年 7 月 32.交易结算资金第三方存管资格 中国证券监督管理委员会 2007 年 6 月 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘亮 徐琳洁 2016 年年度报告 7/213 联系地址 北京市西城区金融大街5号B座15层 北京市西城区金融大街5号B座15层 电话 010-6655 5171 010-6655 5171 传真 010-6655 5397 010-6655 5397 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 公司注册地址的邮政编码 100033 公司办公地址 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 公司办公地址的邮政编码 100033 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 北京市西城区金融大街5号B座15层 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东兴证券 601198 无 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 2006 年 9 月 13 日，中国证监会出具证监风险办2006255 号关于资产管理公司新设证券公司有关意见的复函，同意中国东方控股或参股设立证券公司的方案，中国东方原有的资产管理范围内的证券承销和上市推荐业务一并转移至新公司。2007 年 2 月 25 日，中国证监会出具证监机构字200753 号关于同意东兴证券股份有限公司筹建方案的批复，同意中国东方与中铝股份、上海大盛以发起设立的形式设立东兴证券，注册资本为 150,400 万元。2007 年 3 月 6 日，财政部出具财金200714 号财政部关于中国东方资产管理公司发起设立东兴证券股份有限公司有关问题的批复，同意中国东方动用 15 亿元资本金，以货币出资方式发起设立东兴证券。2007 年 4 月 3 日，中国银监会出具银监复2007148 号中国银监会关于中国东方资产管理公司发起设立东兴证券股份有限公司的批复，同意中国东方出资人民币 15 亿元发起设立东兴证券。2016 年年度报告 8/213 2008 年 5 月 12 日，中国证监会出具证监许可2008665 号关于核准东兴证券股份有限公司开业的批复，核准东兴证券开业，注册资本为 150,400 万元。公司股东为中国东方、上海大盛、中铝股份，各股东均以货币出资。2008 年 5 月 28 日，东兴证券取得国家工商总局核发的注册号为 100000000041652 的企业法人营业执照。公司严格按照法定程序受让了闽发证券证券类资产，同时承接闽发证券证券经纪业务的全部正常经纪类客户。2011 年 8 月 22 日，本公司召开 2011 年第四次临时股东大会，审议通过了东兴证券股份有限公司关于 2011 年度增资扩股的议案。2011 年 10 月 27 日，中国证监会出具证监许可20111727号关于核准东兴证券股份有限公司变更注册资本的批复，核准本公司注册资本由 150,400 万元增加至200,400万元。2011年11月4日，国家工商总局核准本公司上述增资扩股的工商变更登记，并核发注册号为 100000000041652 的企业法人营业执照。2014 年 4 月 18 日，上海国盛（集团）有限公司的全资子公司上海国盛与上海大盛签署吸收合并协议，约定上海国盛吸收合并上海大盛（以下简称“本次合并”）。2014 年 4 月 21 日，上海大盛的单一股东上海国盛及上海国盛的单一股东上海国盛（集团）有限公司均作出股东决定，同意本次合并。2014 年 4 月 28 日，上海国盛（集团）有限公司出具沪国盛发2014130 号关于同意上海国盛集团资产有限公司吸收合并上海大盛资产有限公司的批复，批准本次合并。2014 年 5 月 30 日，北京证监局出具京证监发2014127 号关于东兴证券股份有限公司变更持有 5%以下股权股东的无异议函，公司原股东上海大盛变更为上海国盛，上海大盛原持有的本公司 10,000 万股股份将由上海国盛承继取得。2015 年 2 月，经中国证监会证监许可2015191 号文批准，公司向社会公众首次公开发行500,000,000 股人民币普通股（A 股），并于 2015 年 2 月 26 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 2,004,000,000 股，发行上市后总股本为 2,504,000,000 股。股票发行价格为人民币 9.18 元/股，募集资金 4,590,000,000 元。2016 年 10 月，经中国证监会证监许可20161352 号文批准，公司非公开发行 253,960,657 股人民币普通股（A 股），并于 2016 年 10 月 17 日在上海证券交易所挂牌上市。公司非公开发行前总股本为 2,504,000,000 股，发行上市后总股本为 2,757,960,657 股。非公开发行股票价格为人民币18.81 元/股，募集资金 4,776,999,958.17 元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用不适用 1、公司组织结构图公司组织结构图 2016 年年度报告 9/213 注：上图仅包含公司一级控股子公司情况 2 2、公司境内外一级子公司、分公司情况公司境内外一级子公司、分公司情况 截至报告期末，本公司共设有 9 家分公司，基本情况如下表所示：序号序号 名称名称 成立日期成立日期 营业场所营业场所 联系电话联系电话 1 福建分公司 2009 年 7 月 29 日 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 89 号置地广场 14 层 01 和 05 室 0591-88501888 2 上海分公司 2009 年 8 月 10 日 上海市虹口区杨树浦路 248 号瑞丰国际大厦 23 层 021-65463618 3 深圳分公司 2013 年 2 月 5 日 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室 010-66555229 2016 年年度报告 10/213 4 新疆分公司 2014 年 4 月 18 日 新疆乌鲁木齐天山区新华北路 305号美丽华酒店 A 座 14 层 0991-6555176 5 莆田分公司 2016 年 4 月 14 日 福建省莆田市荔城区镇海街道梅园东路 38 弄 5 号楼 2 号 0594-2389168 6 泉州分公司 2016 年 4 月 15 日 福建省泉州市丰泽区东湖街道田安路武夷花园 11#中心商场明旺金融中心四层北侧 0595-22110508 7 三明分公司 2016 年 4 月 18 日 福建省三明市列东街和仁新村 33幢附楼二层 0598-8235068 8 南京分公司 2016 年 5 月 26 日 南京市建邺区庐山路 188 号新地中心 22 楼 2201 号、2206 号-2208 号房（电 梯 编 号 楼 层 2801 号、2806-2808 号房）025-87791558 9 济南分公司 2016 年 7 月 28 日 山东省济南市高新区舜海路 219 号华创观礼中心 16 层南区 0531-67863867 截至报告期末，公司拥有 4 家一级全资子公司，分别是东兴期货、东兴投资、东兴资本和东兴香港，基本情况如下所示：序号序号 名称名称 设立时间设立时间 地址地址 注册资本注册资本（万元）（万元）联系电话联系电话 1 东兴期货 1995 年 10 月 23 日 上海市杨树浦路 248 号22 层 31,800 021-65458586 2 东兴投资 2012 年 2 月 7 日 平潭综合实验区金井湾片区台湾创业园 50,000 010-66551350 3 东兴资本 2013 年 12 月 10 日 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 楼 201 室 30,000 021-65465036 4 东兴香港 2015 年 7 月 17 日 香港西九龙柯士甸道西1 号环球贸易广场6805-6806A 30,000（港币）010-66555153 852-26555153 注：1、东兴投资于 2016 年 12 月完成增资，注资资本由 3 亿元增至 5 亿元，详见公司于 2016 年 11 月22 日发布的关于向全资子公司东兴证券投资股份有限公司增资的公告。2、2017 年 4 月，东兴资本完成工商登记变更，注册资本由 1 亿元增至 3 亿元，详见公司于 2017 年 4月 14 日发布的关于全资子公司东兴资本投资管理有限公司完成增资的公告。（三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用不适用 截至报告期末，公司拥有 63 家证券营业部：福建 33 家，北京 4 家，天津 1 家，上海 2 家，广东 4 家，江苏 1 家，浙江 2 家，四川 2 家，重庆 1 家，广西 1 家，江西 1 家，湖北 1 家，湖南1 家，安徽 1 家，河南 1 家，山西 1 家，山东 1 家，辽宁 2 家，河北 1 家，陕西 1 家，新疆 1 家。2016 年年度报告 11/213 具体分布情况如下：序号序号 省份省份 证券营业部名称证券营业部名称 营业场所营业场所 联系电话联系电话 1 福建 东兴证券股份有限公司晋江和平路营业部 福建省晋江市青阳街道时代广场 A1 幢 6 楼 0595-82038988 2 福建 东兴证券股份有限公司德化湖心二路证券营业部 福建省德化县湖前湖心二路 27、29、31 号 0595-23558592 3 福建 东兴证券股份有限公司福州斗西路证券营业部 福州市鼓楼区斗西路 1 号福商大厦 4 层 01、02、03 店面 0591-83379869 4 福建 东兴证券股份有限公司漳州南昌中路证券营业部 福建省漳州市芗城区南昌中路31号丽园广场1幢B501室-B506室，B701 室-B706 室 0596-2933008 5 福建 东兴证券股份有限公司南靖教育路证券营业部 福建省漳州市南靖县山城镇教育路 24 号 0596-7820933 6 福建 东兴证券股份有限公司邵武五一九路证券营业部 福建省邵武市五一九路海丰大厦 A 幢二层 0599-6331300 7 福建 东兴证券股份有限公司福州五四路证券营业部 福州市五四路 239 号办公楼第五层 0591-87586318 8 福建 东兴证券股份有限公司福州五一中路证券营业部 福州市五一中路 135 号金鹿大厦4 楼 0591-83735558 9 福建 东兴证券股份有限公司福州杨桥中路证券营业部 福建省福州市鼓楼区杨桥中路97 号四-五层 0591-83728776 10 福建 东兴证券股份有限公司惠安建设南路证券营业部 福建省惠安县螺城镇中新大厦 6号楼 1 层、4 层 0595-87373545 11 福建 东兴证券股份有限公司福州江厝路证券营业部 福州市鼓楼区福飞路西侧江厝路 2 号综合楼 2-4 层 0591-87765790 12 福建 东兴证券股份有限公司龙海公园路证券营业部 福建省龙海市石码镇公园路侨联商厦东四层 0596-6533941 13 福建 东兴证券股份有限公司宁德蕉城北路证券营业部 宁德市蕉城北路 16 号闽东商业大厦 4 楼 0593-2788868 14 福建 东兴证券股份有限公司莆田梅园东路证券营业部 福建省莆田市荔城区梅园东路50 号楼 1-3 层 0594-2382788 15 福建 东兴证券股份有限公司泉州田安路证券营业部 福建省泉州市丰泽区田安路武夷花园明旺金融中心 1-3 层 0595-22116277 16 福建 东兴证券股份有限公司泉州温陵北路营业部 福建省泉州市温陵北路 78 号 0595-22980077 17 福建 东兴证券股份有限公司永春八二三东路营业部 福建省泉州市永春县八二三东路 189-191 号 0595-23811588 18 福建 东兴证券股份有限公司长乐郑和路证券营业部 福建省长乐市吴航街道郑和路惠航大厦四楼 0591-28937557 19 福建 东兴证券股份有限公司三明列东街证券营业部 福建省三明市梅列区和仁新村33 栋 1-2 层 0598-8238707 20 福建 东兴证券股份有限公司宁化宁化县中环中路翠江大厦商住0598-6831177 2016 年年度报告 12/213 中环中路证券营业部 楼 119 号 21 福建 东兴证券股份有限公司将乐府前东路证券营业部 福建省将乐县古镛镇日照东门水木玉华西苑商业城六层 603、604 0598-2221888 22 福建 东兴证券股份有限公司南平滨江中路证券营业部 福建省南平市滨江中路 397 号冠福大厦三楼 0599-8638766 23 福建 东兴证券股份有限公司三明崇宁路证券营业部 福建省三明市三元区崇宁路 24号中银大厦 1-4 层 0598-8310508 24 福建 东兴证券股份有限公司沙县府西路证券营业部 沙县府西路 6 号民发商业广场三楼 0598-5669389 25 福建 东兴证券股份有限公司厦门鹭江道营业部 厦门市思明区鹭江道 8 号国际银行大厦 15A、B 单元 0592-8127868 26 福建 东兴证券股份有限公司永安牺和路证券营业部 福建省永安市牺和路 88 号 0598-3612886 27 福建 东兴证券股份有限公司福清一拂路证券营业部 福建省福清市一拂路新世纪商厦三楼 0591-85215915 28 福建 东兴证券股份有限公司石狮濠江路证券营业部 福建省泉州市石狮市濠江路东侧前园段众和国际大厦A座八层 0595-68890001 29 福建 东兴证券股份有限公司福州五一北路证券营业部 福建省福州市鼓楼区五一北路186 号利嘉大世界三层 0591-83350056 30 福建 东兴证券股份有限公司福州学军路证券营业部 福建省福州市台江区学军路 1 号群升国际 A 区 1#楼 2 层 0591-83229266 31 福建 东兴证券股份有限公司龙岩九一北路证券营业部 福建省龙岩市九一北路 112 号二、三层 0597-2951618 32 福建 东兴证券股份有限公司顺昌中山中路证券营业部 福建省南平市顺昌县双溪中山中路 4 号敏晖大厦 2 层 0599-7825938 33 福建 东兴证券股份有限公司明溪新大路证券营业部 福建省三明市明溪县新大路惠利金茂广场 F 幢 1 层 101 号 0598-2816979 34 北京 东兴证券股份有限公司北京大望路营业部 北京市朝阳区西大望路15号院4号楼四层 010-67771899 35 北京 东兴证券股份有限公司北京复兴路证券营业部 北京市海淀区复兴路 20 号翠微商业楼二段 010-88218656 36 北京 东兴证券股份有限公司北京金融大街证券营业部 北京市西城区金融大街 5 号、甲5 号 6 层 5 号 601 010-66555623 37 北京 北京北四环中路证券营业部 北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦二层北 010-82884283 38 上海 东兴证券股份有限公司上海广灵二路证券营业部 上海市虹口区广灵二路 349 号 021-65267425 39 上海 东兴证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部 上海市肇嘉浜路 807 号 301 室302 室 021-54240099 40 天津 东兴证券股份有限公司天津航天道证券营业部 天津市南开区航天道 26 号农科大厦三层及四层部分 022-87670018 41 广东 东兴证券股份有限公司广州广州市天河区珠江东路 421 号珠020-38038168 2016 年年度报告 13/213 珠江东路营业部 江投资大厦 1101A 房 42 广东 东兴证券股份有限公司深圳中兴路证券营业部 深圳市罗湖区中兴路 239 号外贸集团大厦 6 楼 0755-82183029 43 广东 东兴证券股份有限公司佛山汾江南路营业部 广东省佛山市禅城区汾江南路37 号财富大厦 B 座 6 层 601、602房 0757-83939601 44 广东 东兴证券股份有限公司江门堤东路证券营业部 广东省江门市蓬江区堤东路 73号 1 幢（斯派特大厦）1401-1 室 0750-3108825 45 广西 东兴证券股份有限公司南宁祥宾路证券营业部 广西南宁市祥宾路 63 号旅游大厦 4 楼 0771-5521618 46 山东 东兴证券股份有限公司济南解放路证券营业部 山东省济南市历下区解放路 159号 5 号楼 206-213 0531-68699038 47 山西 东兴证券股份有限公司太原亲贤北街证券营业部 山西省太原市小店区亲贤北街37 号佳地花园梅苑商务楼二层 0351-5289693 48 江西 东兴证券股份有限公司南昌抚河北路滕王阁证券营业部 江西省南昌市东湖区抚河北路291 号一、二、五楼 0791-86710793 49 江苏 东兴证券股份有限公司南京洪武路证券营业部 南京市秦淮区洪武路 29 号东方金融大厦 9 楼 025-84638572 50 浙江 东兴证券股份有限公司宁波江东北路证券营业部 宁波市江东北路和丰创意广场创庭楼 1405 单元 0574-89116055 51 浙江 东兴证券股份有限公司杭州凤起路证券营业部 浙江省杭州市下城区凤起路27-2号 0571-87299550 52 湖南 东兴证券股份有限公司长沙韶山北路证券营业部 湖南省长沙市芙蓉区韶山北路216 号维一星城国际 18 楼 0731-85339298 53 湖北 东兴证券股份有限公司武汉台北一路证券营业部 湖北省武汉市江岸区台北一路17-19 号环亚大厦 B 座 2-3 层 027-85740217 54 河北 东兴证券股份有限公司石家庄中山东路证券营业部 河北省石家庄市长安区中山东路 189 号燕春饭店 9 楼 0311-68093939 55 河南 东兴证券股份有限公司郑州金水路证券营业部 河南省郑州市金水区金水路 8 号汇城大厦 2 楼 0371-60131188 56 陕西 东兴证券股份有限公司西安沣镐东路证券营业部 陕西省西安市莲湖区沣镐东路42 号 029-84280147 57 四川 东兴证券股份有限公司成都二环路南二段证券营业部 四川省成都市二环路南二段 17号盛隆大厦 16 楼 028-84511939 58 四川 东兴证券股份有限公司成都都江堰市迎宾路证券营业部 四川省都江堰市迎宾路 62 号 3楼 028-61944020 59 辽宁 东兴证券股份有限公司大连中山路证券营业部 辽宁省大连市中山区中山路 136号希望大厦 2 层 B 单元 0411-88008306 60 辽宁 东兴证券股份有限公司沈阳惠工街证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区惠工街 124号 13-6、13-7、13-8、13-9 室 024-62651001 61 重庆 东兴证券股份有限公司重庆邹容路证券营业部 重庆市渝中区邹容路 131 号 13层 1 号、2 号、18 层 11 号 023-63886097 2016 年年度报告 14/213 62 安徽 东兴证券股份有限公司合肥芜湖路证券营业部 合肥市包河区芜湖路 347 号城市华庭 403 室 0551-62882608 63 新疆 东兴证券股份有限公司昌吉北京南路证券营业部 新疆昌吉州昌吉市北京南路 56去 2 丘 24 栋 1 层 1104 0994-2586396 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 层 签字会计师姓名 王需如、刘涛 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 海通证券股份有限公司 办公地址 上海市广东路 689 号海通证券大厦 签字的保荐代表人姓名 崔浩、杨涛 持续督导的期间 2015 年 12 月至今 注：2012 年 4 月 26 日公司与瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）签订东兴证券股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并上市之保荐协议。根据有关规定，瑞银证券对公司的持续督导期限至 2017 年 12 月 31 日终止。2015 年 12 月，公司与瑞银证券就变更保荐机构相关事项达成一致，并与瑞银证券签署保荐协议终止协议，同时公司与海通证券签订关于东兴证券股份有限公司 2015 年非公开发行 A 股股票之保荐协议，公司保荐机构变更为海通证券，并由海通证券继续履行公司首次公开发行股票的持续督导义务。八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%)2014年 调整后 调整前 营业收入 3,573,157,614.34 5,363,008,065.25 5,356,995,628.95-33.37 2,602,131,327.60 归属于母公司股东的净利润 1,352,929,314.59 2,044,690,319.02 2,043,932,918.40-33.83 1,040,912,708.56 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,349,620,469.95 2,044,180,032.33 2,044,180,032.33-33.98 1,000,885,569.65 经营活动产生的现金流量净额-8,663,652,176.42 1,310,105,512.73 1,305,037,720.27-761.29 9,281,566,855.73 其他综合收益-710,669,272.81 33,432,363.87 32,907,024.60-2,225.69 341,876,389.44 2016年末 2015年末 本期末比上年同期末增减（%）2014年末 调整后 调整前 资产总额 72,633,415,192.40 73,196,578,757.96 73,181,235,575.29-0.77 42,618,814,955.02 负债总额 54,278,339,240.90 59,601,561,927.05 59,595,952,161.52-8.93 35,175,375,824.02 归属于母公司股东的权益 18,318,461,708.24 13,591,828,248.54 13,585,014,856.54 34.78 7,440,776,891.00 所有者权益总额 18,355,075,951.50 13,595,016,830.91 13,585,283,413.77 35.01 7,443,439,131.00 2016 年年度报告 15/213 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%)2014年 调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.527 0.845 0.844-37.63 0.519 稀释每股收益（元股）0.527 0.845 0.844-37.63 0.519 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.526 0.844 0.844-37.68 0.499 加权平均净资产收益率（%）9.15 17.03 17.03 减少7.88个百分点 15.43 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）9.13 17.02 17.03 减少7.89个百分点 14.84 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 由于本公司及新纳入合并报表范围的东兴证券（香港）有限公司同为中国东方实际控制，因此公司按照同一控制下企业合并的相关规定，追溯调整以前年度相关财务报表数据。(三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 20,022,118,906.82 16,164,669,945.91 净资产 18,271,879,639.10 13,418,721,019.77 各项风险准备之和 7,222,867,905.41 6,300,695,953.88 表内外资产总额 45,564,724,154.59 52,383,551,906.84 风险覆盖率(%)277.20 256.55 资本杠杆率(%)35.59 22.90 流动性覆盖率(%)406.03 183.36 净稳定资金率(%)154.97 142.52 净资本/净资产(%)109.58 120.46 净资本/负债(%)74.97 33.51 净资产/负债(%)68.42 27.82 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)21.31 18.58 自营固定收益类证券/净资本(%)120.75 143.28 九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用不适用 2016 年年度报告 16/213 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异