300346_2017_南大光电_2017年年度报告_2018-03-28.pdf

江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 江苏南大光电材料股份有限公司江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告年年度报告 2018 年年 03 月月 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人冯剑松、主管会计工作负责人苏永钦及会计机构负责人公司负责人冯剑松、主管会计工作负责人苏永钦及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)于峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。于峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。1、LED 行业竞争因素引起的业绩波动风险行业竞争因素引起的业绩波动风险 2017 年度，下游年度，下游 LED 芯片行业需求旺盛，带动芯片行业需求旺盛，带动 MO 源销量的增加，同时，激烈的市场竞争也带来了产品销售价格的下降，成为影响源销量的增加，同时，激烈的市场竞争也带来了产品销售价格的下降，成为影响 MO 源产品销售业绩的主要原因。报告期内，公司实现营业收入源产品销售业绩的主要原因。报告期内，公司实现营业收入 17,721.35 万元，同比上升万元，同比上升 74.90%；实现归属于上市公司普通股股东的净利润为；实现归属于上市公司普通股股东的净利润为 3,383.91万元，同比上升万元，同比上升348.28%，2017 年度计入损益的政府补助金额占年度计入损益的政府补助金额占 2017 年母公司报表利润总额的年母公司报表利润总额的 59.30%，占，占 2017 年合并报表利润总额的年合并报表利润总额的 46.14%。公司取得政府补助后，计入“递延收益”科目，按照企业会计准则第。公司取得政府补助后，计入“递延收益”科目，按照企业会计准则第 16 号号-政府补助有关规定进行会计处理，截止本报告期末，与资产相关的递延收益余额为政府补助有关规定进行会计处理，截止本报告期末，与资产相关的递延收益余额为 3,189.55 万元，与收益相关的递延收益余额为万元，与收益相关的递延收益余额为 1,738.47 万元，合计余额为万元，合计余额为 4,928.02 万元，递延收益在未来期万元，递延收益在未来期江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 间根据会计准则计入当期损益，请投资者谨慎决策，注意投资风险。公司是全球主要的间根据会计准则计入当期损益，请投资者谨慎决策，注意投资风险。公司是全球主要的 MO 源生产商，具有源生产商，具有 MO 源产品可以全系列配套供应的突出优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地位，但随着源产品可以全系列配套供应的突出优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地位，但随着 LED 行业的发展，行业的发展，MO 源细分行业产品供过于求，行业竞争十分激烈，加之行业整体发展增速放缓，从而对公司的经营业绩造成一定的不利影响。投资者应综合考虑公司所处行业发展情况以及上下游国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、源细分行业产品供过于求，行业竞争十分激烈，加之行业整体发展增速放缓，从而对公司的经营业绩造成一定的不利影响。投资者应综合考虑公司所处行业发展情况以及上下游国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED 行业市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。行业市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。2、MO 源安全生产的风险源安全生产的风险 公司主要从事光电新材料公司主要从事光电新材料 MO 源的研发、生产和销售。源的研发、生产和销售。MO 源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇水则发生爆炸，属于易爆危险品。源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇水则发生爆炸，属于易爆危险品。MO 源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安全事故的风险。源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安全事故的风险。3、募集资金投资项目实施的风险、募集资金投资项目实施的风险 为了提升公司为了提升公司 MO 源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行股票的募集资金推进了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行股票的募集资金推进了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”已于技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”已于 2013 年年 8 月完成建设；“研发中心技术改造项目”实施地点变更为新地块，公司第六届董事会第十一次会议审议通过关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案（公告编号：月完成建设；“研发中心技术改造项目”实施地点变更为新地块，公司第六届董事会第十一次会议审议通过关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案（公告编号：2015-011），增加投资后“研发中心技术改造项目”将推迟至），增加投资后“研发中心技术改造项目”将推迟至 2016 年年 12 月底完成建设；月底完成建设；2014 年，公司使用超募资金增资全椒南大光电以推动“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目进展；年，公司使用超募资金增资全椒南大光电以推动“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目进展；2014 年，使用募投项目节余资金新建年产年，使用募投项目节余资金新建年产 1.5 吨高纯三甲基铟生产线；吨高纯三甲基铟生产线；2015年初，为促进“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目后续其他业务的持续快速发展，股东大会审议通过了全椒南大光电向相关技术团队和管理团队定向增资扩股的议案，来为项目实施护航；年初，为促进“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目后续其他业务的持续快速发展，股东大会审议通过了全椒南大光电向相关技术团队和管理团队定向增资扩股的议案，来为项目实施护航；2015 年年 9 月，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了 关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案、关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的议案，该议案已经股东大会审议通过，公司在月，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了 关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案、关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的议案，该议案已经股东大会审议通过，公司在 2015 年年 12 月已完成资金划转，月已完成资金划转，2016 年年 4 月北京科华已完成工商变更登记手续。虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研究，但由于在项目实施、后期生产与经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。月北京科华已完成工商变更登记手续。虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研究，但由于在项目实施、后期生产与经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 160,864,000 为基数，向全体股东每为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1.20 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增股转增 7 股。股。江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.10 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.13 第五节第五节 重要事项重要事项.29 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.38 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.44 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.45 第九节第九节 公司治理公司治理.55 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.59 第十一节第十一节 财务报告财务报告.60 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.144 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 释义释义 释义项 指 释义内容 南大光电、公司、本公司 指 江苏南大光电材料股份有限公司 同华投资 指 上海同华创业投资股份有限公司，本公司法人股东之一 南大资产经营公司 指 南京大学资产经营有限公司，本公司法人股东之一 全椒南大光电 指 全椒南大光电材料有限公司，本公司控股子公司 苏州南大光电 指 苏州南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 苏州丹百利 指 苏州丹百利电子材料有限公司 北京科华 指 北京科华微电子材料有限公司 公司章程 指 江苏南大光电材料股份有限公司章程 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元 指 人民币元 LED 指 发光二极管，用半导体材料制备的固体发光器件，其原理是利用半导体材料的特性将电能转化为光能而发光 MO 源 指 高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物），通常纯度应达到99.9999%（6N）以上，是制备 LED、新一代太阳能电池、相变存储器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用 外延片 指 外延生长的产物，用于制造 LED 芯片等 MOCVD 指 金属有机化学气相沉积，目前应用范围最广的生长外延片的方法，有时也指运用此方法进行生产的设备 芯片 指 LED 芯片，具有器件功能的最小单元，具备正负电极、通电后可发光的半导体光电产品，由外延片经特定工艺加工而成 02 专项 指 极大规模集成电路制造装备及成套工艺专项 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 南大光电 股票代码 300346 公司的中文名称 江苏南大光电材料股份有限公司 公司的中文简称 南大光电 公司的外文名称（如有）JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD.公司的外文名称缩写（如有）NATA OPTO-ELECT 公司的法定代表人 冯剑松 注册地址 苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商务中心 701-702 注册地址的邮政编码 215123 办公地址 苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商务中心 701-702 办公地址的邮政编码 215123 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张建富 司 岩 联系地址 苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商务中心 701-702 苏州工业园区翠薇街 9 号月亮湾国际商务中心 701-702 电话 0512-62520998 0512-62520998 传真 0512-62527116 0512-62527116 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 会计师事务所名称 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号中审众环大厦 签字会计师姓名 王栋、隋国君 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元）177,213,496.48 101,325,460.75 74.90%120,372,270.01 归属于上市公司股东的净利润（元）33,839,133.41 7,548,678.72 348.28%44,470,006.68 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）20,008,489.42 208,771.58 9,483.91%24,947,866.75 经营活动产生的现金流量净额（元）22,522,855.23 33,063,477.76-31.88%27,488,312.13 基本每股收益（元/股）0.2104 0.0469 348.61%0.2764 稀释每股收益（元/股）0.2104 0.0469 348.61%0.2764 加权平均净资产收益率 2.82%0.63%2.19%3.76%2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 资产总额（元）1,345,407,461.62 1,285,072,595.87 4.70%1,299,434,975.94 归属于上市公司股东的净资产（元）1,212,890,957.06 1,188,703,663.65 2.03%1,197,241,384.93 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 24,018,603.79 54,015,447.54 38,448,127.60 60,731,317.55 归属于上市公司股东的净利润 2,504,068.45 16,213,076.83 10,748,399.66 4,373,588.47 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 230,161.03 10,363,995.75 7,589,737.01 1,824,595.63 经营活动产生的现金流量净额-2,310,356.68 15,635,951.90-395,970.93 9,593,230.94 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-169,666.07-70,271.88-348,912.99 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,587,268.66 8,119,033.45 26,052,621.93 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 725,965.89 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 21,854.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-940,201.92 637,654.53-259,578.57 减：所得税影响额 2,150,407.78 1,268,801.53 4,969,237.63 少数股东权益影响额（税后）496,348.90 77,707.43 1,700,573.66 合计 13,830,643.99 7,339,907.14 19,522,139.93-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 参照披露 LED 产业链相关业务 公司需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号上市公司从事 LED 产业链相关业务的披露要求 公司主要从事业务如下：1、MO源产品业务 1、MO源产品业务 公司是全球主要的MO源生产商。目前，产品主要应用于下游制备LED外延片等。公司产品不仅实现了国内进口替代，还远销欧美及亚太地区，积累了一大批稳定优质的客户资源。公司在MO源的合成制备、纯化技术、分析检测、封装容器等方面已全面达到国际先进水平，主要产品有三甲基镓、三甲基铟、三乙基镓、三甲基铝等，产品的纯度大于等于6N，可以实现MO源产品的全系列配套供应，在激烈的市场竞争中，具有一定优势。2、高纯特种电子气体产品业务 2、高纯特种电子气体产品业务 公司控股子公司全椒南大光电已完成了高纯磷烷、砷烷产品的研发和产线建设，目前全椒南大光电依托母公司成熟的销售渠道和优良的技术支持，顺利将高纯磷烷、砷烷产品在LED行业进行市场推广，并纳入到客户的大规模生产中，取得了较好的销售收入；同时，在半导体行业方面，产品的认证工作也取得了较好的进展，并已投入到客户的大规模生产中，销售收入也取得了显著增长。3、光刻胶及配套材料业务 3、光刻胶及配套材料业务 公司通过参股北京科华微电子材料有限公司，使公司迅速进入又一关键的集成电路材料光刻胶领域，有利于提升优化公司在光刻胶行业及集成电路相关材料领域的战略布局。报告期内，北京科华微电子材料有限公司正在加紧产能提升工作，“248nm光刻胶新品的开发和客户认证工作也取得了一定的进展。193nm光刻胶及配套材料启动项目获得国家02专项正式立项，得到中央财政补贴1816.65万元。公司组建了十多人的专职研发团队，建成1500平方米研发中心，百升级光刻胶中试生产线正在建设中；产品研发进展和成果得到业界专家的认可。4、ALD前驱体产品业务 4、ALD前驱体产品业务 “ALD金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”项目的研发和产业化进展顺利。截至报告期末，已完成项目生产线建设，获得试生产资质，并取得客户认证和初步销售，目前已能提供TDMAT等多种合格产品。其中，TDMAT在中芯国际若干分厂都进行了认证并陆续通过。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 在建工程“在建工程”科目余额较年初减少 71.03%，主要原因是“在建工程-研发中心技术改造项目”报告期内达到预定可使用状态，转为固定资产。江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 长期待摊费用“长期待摊费用”科目余额较年初增加 86.82%，主要原因是本期增加“研发中心技术改造项目”的绿化费用。应收账款 “应收账款”科目余额较年初增加 64.87%，主要原因是销售收入增加。预付款项“预付款项”科目余额较年初增加 76.35%，主要原因是子公司全椒南大光电报告期内正式投产，购买原料及辅材所支付的预付账款。其他应收款“其他应收款”科目余额较年初增加 37.12%，主要原因是年底预付电费尚未结算。2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 参照披露 LED 产业链相关业 基于市场战略性需求，围绕国家重大科技攻关项目，针对性引进国内外优秀团队联合研发，实现产业化和进口替代，是南大光电一以贯之的发展理念，报告期内，公司在生产创新、研发及管理团队等方面的核心竞争力得到进一步增强，主要体现在：1、自主创新的生产技术、生产工艺、生产设备1、自主创新的生产技术、生产工艺、生产设备 经过多年的产业化研发和工艺改进，公司在MO源的合成制备、纯化技术、分析检测、封装容器等方面已全面达到国际先进水平，成功打破国外在这一重要光电子原材料领域的垄断地位；公司在原有产线基础上增加自动化安全生产装置，不仅有效地保证了生产安全，也提高了生产效率、减少了各生产环节的耗损、降低了生产成本；公司建立了“以客户为中心”的销售理念，售前提供安全使用培训、售中跟进使用情况，售后提供技术咨询和服务，达到与客户的共赢。公司出色的产品研发、成本控制及优异的管理能力，以及重视自主研发与创新的理念，保证了公司在市场竞争中的领先优势。2、持续的研发和创新能力 2、持续的研发和创新能力 在长期的发展过程中，公司形成了较为完备的研发设计体系，积累了一定的研究成果，通过逐年加大科研力度，技术实力得到不断增强。截止报告期末，公司共获得专利25项，其中：发明专利10项，实用新型专利15项。报告期，全椒南大光电的高纯磷烷、砷烷产品在LED行业和半导体行业得到了推广和认证，销售收入取得了显著增长，为公司成功步入半导体材料行业这一新的领域打开了突破口，增强了公司的竞争力。公司作为课题责任单位承担了“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项项目“20-14nm先导产品工艺开发”的课题“ALD金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”的开发任务，目前部分产品已经通过客户的验证，产品未来将向半导体行业及面板行业进军。193nm光刻胶及配套材料启动项目获得国家02专项正式立项，得到中央财政补贴1,816.65万元。公司组建了十多人的专职研发团队，建成1500平方米研发中心，百升级光刻胶中试生产线正在建设中；产品研发进展和成果得到业界专家的认可。同时，南大光电还建立了领先的创业者机制，在高科技项目创业、研发、产业化等方面建立一系列领先的薪酬、股权和知识产权管理机制，这是保障公司持续创新和创业的基础。3、拥有经验丰富的研发和管理团队 3、拥有经验丰富的研发和管理团队 公司充分重视技术团队的建设，打造了一支具有国际水平的高素质研发与管理团队，核心成员由教授、技术专家、高级工程师等组成，核心技术团队拥有多名“千人计划”、江苏省“双创”等高端人才，部分江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 核心技术人员具有十年以上的产业研究、产业化实践和企业管理经验。随着公司的飞速发展，公司仍在不断引进国内外集成电路电子材料高级研发人才，从而对提升公司的整体研发及管理水平提供了有利保障；同时，公司也不断通过在职进修和委托培训，提高在职技术人才的专业知识水平和能力。江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 2017年，南大光电扭转了上市以来业绩持续下滑的不利局面，MO源业务迅速回升，电子特气业务开始发力，主要财务指标实现了大幅增长，为公司的“二次创业”抢得开门红。全年完成营业收入 17,721.35 万元，同比增长 74.90%；实现归属于上市公司股东的净利润 3,383.91 万元，同比增长 348.28%。2017年，在公司董事会的领导下，公司管理团队和全体员工共同努力，生产经营和管理取得了较好的成绩。具体表现在以下几个方面：1、取得了较好的经营业绩 1、取得了较好的经营业绩 MO源业务迅速回升。国内外重点客户开发和合作关系取得良好进展，MO源主要产品全年共生产24,094.54千克，同比增长60.67%，三甲基镓等产品产能利用率均得到最大发挥；销售25,071.97千克，同比增长64.46%；实现销售收入14,094.77万元，同比增长45.27%。产量和销量均创历史最好水平。电子特气业务开始发力。高纯砷烷磷烷产品成功进入了国内主要LED客户的大规模生产中，促进公司LED行业整体业务的拓展；安全源产品进入了中芯国际、华润等IC客户，在其他国内客户处的认证也进展顺利。子公司全椒南大光电电子特气产品实现全面的产业化销售，2017年扭亏为盈，实现了3,246.70万销售收入、862.90万净利润。ALD前驱体产品项目的研发和产业化进展顺利。截至年底已完成项目生产线建设，获得试生产资质，并取得客户认证和初步销售，目前已能提供TDMAT等多种合格产品。其中，TDMAT在中芯国际若干分厂都进行了认证并陆续通过。193nm光刻胶及配套材料启动项目获得国家02专项正式立项，得到中央财政补贴1,816.65万元。公司组建了十多人的专职研发团队，建成1500平方米研发中心，百升级光刻胶中试生产线正在建设中；产品研发进展和成果得到业界专家的认可。2、健全“安全第一”的制度和管理 2、健全“安全第一”的制度和管理 公司始终把安全生产放在首要位置，坚持对安全生产事故零容忍，恪守“安全第一，预防为主，综合治理”的管控原则。公司管理层的首要工作就是把安全生产作为全面加强管理的第一抓手，增设“安全生产奖”作为考核和奖励工具。同时投入了180万余元用于MO源生产线的智能化改造，减少人为因素对安全生产的影响。近三年，公司安全生产管理得到有效改善，厂内可记录事故数量迅速降低，由2015年的27件迅速下降到2016年的4件，直至2017年下降为零。全椒南大光电也保持了良好的安全生产和环境保护记录，安全连续生产超600天，三废排放全部达标。3、提升产能和效率，主要产品生产创历史新高 3、提升产能和效率，主要产品生产创历史新高 提升产能和效率，是抢占市场、降低成本、提高效率的基础。2017年，公司共生产三甲基镓20,435千克、三甲基铟1,157千克、三乙基镓1,856千克、三甲基铝550千克，各主要产品产量创历史最好成绩。截至年底，三甲基镓等产品产能利用率均得到最大发挥。4、建立以客户为中心的营销服务体系 4、建立以客户为中心的营销服务体系 2017年，公司上下积极转变营销理念，改变以前等客上门、被动应对客户诉求和竞争对手等问题，以客户为中心，从技术研发、智能化、生产能力、售后服务、供应体系等各方面健全对客户的综合服务能力，提高市场竞争力。基于客户细分，分别成立了LED客户服务部、IC客户服务部和海外业务部，贴近主要客户的需求，坚持价格稳定、服务改进的策略，谋求与客户缔结更加紧密的合作关系。5、推进技术革新和科技创业项目建设 5、推进技术革新和科技创业项目建设 公司出台了技术革新项目管理办法，原材料改进、钢瓶客户应用、生产工艺优化、钢瓶处理和清江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 洗等项目已初见成效。2017年公司新专利申请数迅速大幅增加至30项，共计有13项专利已受理，其中一项为美国发明专利。6、规划先导，有计划推进各项改革 6、规划先导，有计划推进各项改革 董事会换届完成后，新管理层即开始着手制订公司中长期的发展规划，明确公司的发展愿景、发展目标和发展思路。经过广泛的调研和讨论，完善公司发展规划，明确了公司的发展方向、阶段性目标和重点发展举措。根据新的发展规划，公司进行了组织架构的改革。分别成立MO源事业部、电子特气事业部、光刻胶事业部、前驱体业务部、LED客户服务部、特种生产部、IC客户服务部和海外业务部，并初步理顺了总部管理和各事业部经营的关系。改进年度员工年度激励考核办法，提高绩效奖金发放的透明度，以真正发挥绩效奖金对工作成果的激励作用。保障和提高职工退休后的待遇水平，建立了补充养老保险，即企业年金。目前已开始正式实施，涵盖了近180名员工，为加强公司员工的凝聚力做出了新的尝试和努力。公司需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号上市公司从事 LED 产业链相关业务的披露要求：二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号上市公司从事广播电影电视业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号上市公司从事互联网游戏业务的披露要求：否 公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号上市公司从事 LED 产业链相关业务的披露要求：参照披露 不同销售模式类别的销售情况 销售模式类别 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 经销模式 17,521,807.73 9.89%14,708,517.25 14.52%19.13%直销模式 159,691,688.75 90.11%86,616,943.50 85.48%84.37%公司是否需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号上市公司从事医疗器械业务的披露要求：否 营业收入整体情况 单位：元 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 177,213,496.48 100%101,325,460.75 100%74.90%分行业 光电子元器件 177,213,496.48 100.00%101,325,460.75 100.00%74.90%分产品 三甲基镓 49,745,729.52 28.07%36,027,011.21 35.56%38.08%三甲基铟 49,806,399.03 28.11%37,839,755.38 37.34%31.62%三乙基镓 12,140,973.79 6.85%5,554,816.45 5.48%118.57%三甲基铝 11,026,172.87 6.22%5,964,858.34 5.89%84.85%特气类 35,717,723.04 20.16%3,827,738.22 3.78%833.13%其他 18,776,498.23 10.59%12,111,281.15 11.95%55.03%分地区 内销 138,269,434.42 78.02%73,083,785.93 72.13%89.19%外销 38,944,062.06 21.98%28,241,674.82 27.87%37.90%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 适用 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 参照披露 LED 产业链相关业 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 光电子元器件 176,665,395.36 87,598,031.32 50.42%75.14%42.55%11.34%分产品 三甲基镓 49,745,729.52 45,758,589.89 8.02%38.08%16.54%17.01%三甲基铟 49,806,399.03 15,093,366.19 69.70%31.62%35.14%-0.78%特气类 35,717,723.04 14,395,975.17 59.70%833.13%600.41%13.40%其他 41,395,543.77 12,350,100.07 70.17%78.61%37.82%8.83%分地区 内销 137,721,333.30 73,565,465.57 46.58%89.62%46.60%15.67%外销 38,944,062.06 14,032,565.75 63.97%37.90%24.53%3.87%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减 电子元器件 销售量 KG 40,915.1 16,841.18 142.95%生产量 KG 44,189.12 20,137.13 119.44%库存量 KG 11,648.82 8,374.8 39.09%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用 销售量增加142.95%，报告期内LED行业需求旺盛，公司抓住机遇不断开拓市场，MO源及特气产品销售量大幅提升；生产量同比增长119.44%，报告期内公司鼓励技术革新，优化MO源生产工艺，同时全椒电子特气产品正式投产，增加了生产量；库存量较期初增长39.09%，主要原因是2017年度电子特气正式投产并形成规模销售，增加了安全库存储备量。公司需遵守深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号上市公司从事 LED 产业链相关业务的披露要求 占公司营业收入 10%以上的产品的产销情况 产品名称 产能 产量 产能利用率 在建产能 三甲基镓（单位：KG）20,000 20,435.05 102.18%0 三