000776_2018_广发证券_2018年年度报告_2019-03-26.pdf

广发证券股份有限公司 2018 年度报告 1 广发证券股份有限公司广发证券股份有限公司 （A A 股股票代码：股股票代码：000776 H000776 H 股股票代码：股股票代码：17761776）二一二一八八年度报告年度报告 2019 年年 03 月月 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。实、准确、完整。公司全体公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司公司2018年度财务报告已经年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。币为单位。根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审定数，根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审定数，2018 年公司合并年公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为报表归属于母公司所有者的净利润为 4,300,126,341.29 元，母公司净利润为元，母公司净利润为3,912,226,256.49 元。结合公司法 证券法 金融企业财务规则及公司元。结合公司法 证券法 金融企业财务规则及公司章程 的有关规定，分别提取章程 的有关规定，分别提取 10%法定盈余公积金法定盈余公积金 391,222,625.65 元，提取元，提取 10%一般风险准备金一般风险准备金 391,222,625.65 元，提取元，提取 10%交易风险准备金交易风险准备金 391,222,625.65元；资产托管业务提取一般风险准备金元；资产托管业务提取一般风险准备金 159,291.52 元；本年剩余可供分配利润元；本年剩余可供分配利润2,738,399,088.02 元，加上以前年度结余未分配利润，本年累计可供分配利润为元，加上以前年度结余未分配利润，本年累计可供分配利润为18,504,633,246.42 元。元。根据中国证监会证券发行与承销管理办法第十八条规定“上市公司发根据中国证监会证券发行与承销管理办法第十八条规定“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者广发证券股份有限公司 2018 年度报告 3 虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券”。如果公司实施主承销商不得承销上市公司发行的证券”。如果公司实施 2018 年度利润分配，年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行股票。鉴于目前公司非公开发则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行股票。鉴于目前公司非公开发行行 A 股股票正在推进过程之中，从股东利益和公司发展等综合股股票正在推进过程之中，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司因素考虑，公司2018 年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。年度暂不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司计划后续依照公司章程规定，另行推进利润分配相关事宜。公司计划后续依照公司章程规定，另行推进利润分配相关事宜。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。请投资者注意投资风险。广发证券股份有限公司 2018 年度报告 4 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .2 2 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 .8 8 第三节第三节 董事长致辞董事长致辞 .2828 第四节第四节 公司业务概要公司业务概要 .3030 第五节第五节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 .3535 第六节第六节 重要事项重要事项 .7272 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 .9797 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 .101101 第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .102102 第十节第十节 公司治理公司治理 .118118 第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况 .147147 第十二节第十二节 财务报告财务报告 .156156 第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录 .157157 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 5 释义释义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 报告期 指 2018 年度（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日）本公司、公司、母公司、广发证券 指 广发证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司）吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发经纪（香港）指 广发证券（香港）经纪有限公司 广发资管（香港）指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港）指 广发投资（香港）有限公司 广发融资（香港）指 广发融资（香港）有限公司 广发全球资本 指 广发全球资本有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港）指 广发期货（香港）有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广发融资租赁 指 广发融资租赁（广东）有限公司 广发合信 指 广发合信产业投资管理有限公司 广发钧策 指 广发钧策海外投资基金管理（上海）有限公司 广发互联小贷 指 广东广发互联小额贷款股份有限公司 广东股权中心 指 广东金融高新区股权交易中心有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 中国境内、境内 指 中国大陆地区 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 深交所上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 6 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 香港证监会 指 香港证券及期货监察委员会 证券及期货条例 指 香港证券及期货条例（香港法例第 571 章）融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约。股票质押式回购 指 是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。约定购回式证券交易 指 是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 CDR 指 中国存托凭证（Chinese Depository Receipt）QDII 指 合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors）QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional Investors）RQFII 指 人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign Institutional Investors）ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货（Fixed Income,Currencies&Commodities）ISDA 协议 指 国际掉期与衍生品协会（International Swaps and Derivatives Association）为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 GMRA 协议 指 全球回购主协议（Global Master Repurchase Agreement）MSCI 指数 指 摩根士丹利资本国际公司（Morgan Stanley Capital International，又译明晟）编制的指数 VaR 指 风险价值（Value at Risk）A 股 指 每股面值人民币 1.00 元的内资股，于境内交易所上市并以人民币买卖。H 股 指 每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖。年审注册会计师、核数师、安永 指 公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所 WIND 指 万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 2018 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。广发证券股份有限公司 2018 年度报告 7 重大风险提示重大风险提示 公司经营过程中面临较多风险，这些风险主要包括：因国家宏观经济政策公司经营过程中面临较多风险，这些风险主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的流动性风险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司各项业务发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未的不利变动而使得公司各项业务发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规、监管险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；规风险；因因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险和运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险。针对上述风险，公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理针对上述风险，公司建立并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营。请体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营。请投投资者认真资者认真阅读本报告第五节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。阅读本报告第五节“经营情况讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。广发证券股份有限公司 2018 年度报告 8 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 广发证券 股票代码 000776（深交所）；1776（香港联交所）股票上市证券交易所 深交所、香港联交所 公司的中文名称 广发证券股份有限公司 公司的中文简称 广发证券 公司的外文名称 GF Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 GF SECURITIES 公司的法定代表人 孙树明 公司的总经理 林治海 注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 注册地址的邮政编码 510555 主要办公地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 办公地址的邮政编码 510627 香港营业地址 香港德辅道中 189 号李宝椿大厦 29 及 30 楼 公司网址 电子信箱 联系电话 020-66338888/020-87555888 客户服务热线 95575/020-95575 公司注册资本 人民币 7,621,087,664 元 公司净资本 人民币 58,562,866,172.70 元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 罗斌华 徐佑军 联系地址 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 59 楼 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 59 楼 电话 020-87550265/87550565 020-87550265/87550565 传真 020-87553600 020-87554163 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的 A 股信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 59 楼 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 9 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 报告期内无变更 公司上市以来主营业务的变化情况 报告期内无变更 历次控股股东的变更情况 不适用 五、五、会员及各单项业务资格会员及各单项业务资格 序号序号 许可证类型许可证类型 批准部门批准部门 获取时间获取时间 1 经营证券业务许可证 中国证监会 1998 年 11 月 2 全国银行间同业市场准入资格（从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务）中国人民银行 1999 年 9 月 3 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心；全国银行间同业拆借中心 1999 年 11 月 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002 年 8 月 7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004 年 12 月 8 权证买入合格资格结算参与人资格（中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格）中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 8 月 9 短期融资券承销业务 中国人民银行 2005 年 9 月 10 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 11 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 12 上交所会员 上交所 2007 年 4 月 13 深交所会员 深交所 2007 年 4 月 14 上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 上交所 2007 年 7 月 15 中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007 年 8 月 16 期货公司提供中间介绍业务资格 中国证监会 2008 年 5 月 17 大宗交易系统合格投资者资格证 上交所 2008 年 6 月 18 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 3 月 19 经营外汇业务许可证 国家外汇管理局 2011 年 8 月 20 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格 广东证监局 2011 年 11 月 21 债券质押式报价回购交易权限业务资格 上交所 2011 年 11 月 22 另类投资业务（通过广发乾和开展）广东证监局 2012 年 1 月 23 向保险机构投资者提供交易单元资格 中国保监会 2012 年 1 月 24 中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012 年 6 月 25 证券自营参与利率互换投资交易资格 广东证监局 2012 年 7 月 26 中国证券金融股份有限公司转融通业务首批试点资格 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8 月 27 约定购回式证券交易权限 上交所 2012 年 9 月 28 受托管理保险资金资格 中国保监会 2012 年 10 月 29 非金融企业债务融资工具主承销业务资质 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 30 柜台交易业务资格 中国证券业协会 2012 年 12 月 31 权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2013 年 1 月 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 10 32 约定购回式证券交易权限 深交所 2013 年 1 月 33 中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 2013 年 1 月 34 转融通证券出借交易权限 上交所 2013 年 2 月 35 主办券商业务资格（推荐业务、经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 3 月 36 广州金融业协会会员 广州金融业协会 2013 年 3 月 37 代销金融产品业务资格 广东证监局 2013 年 5 月 38 中国证券投资基金业协会会员证 中国证券投资基金业协会 2013 年 5 月 39 股票质押式回购业务交易权限 上交所 2013 年 6 月 40 股票质押式回购业务交易权限 深交所 2013 年 6 月 41 军工涉密业务咨询服务资格 广东省国防科学技术工业办公室 2013 年 6 月 42 浙江股权交易中心会员 中国证券业协会 2013 年 8 月 43 上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2013 年 9 月 44 ETF 流动性服务商业务资格(博时标普 500ETF，易方达沪深 300ETF，华安上证 180ETF，华安上证黄金 ETF)上交所 2013 年 9 月 45 广东金融高新区股权交易中心入股 中国证券业协会 2013 年 10 月 46 广东金融高新区股权交易中心会员 中国证券业协会 2013 年 11 月 47 保险兼业代理许可证 中国保监会广东监管局 2013 年 11 月 48 客户证券资金消费支付服务 中国证监会 2013 年 12 月 49 私募基金综合托管业务试点资格 中国证监会 2014 年 1 月 50 质押式报价回购交易权限业务资格 深交所 2014 年 4 月 51 收益凭证业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 5 月 52 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 5 月 53 互联网证券业务试点资格 中国证券业协会 2014 年 9 月 54 大连股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 6 月 55 人民币利率互换集中清算业务资格 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 56 甘肃股权交易中心资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 57 全国股份转让系统从事做市业务资格 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 7 月 58 场外权益类收益互换交易业务资格 中国证券业协会 2014 年 7 月 59 港股通业务交易权限业务资格 上交所 2014 年 10 月 60 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格 中国证监会 2015 年 1 月 61 股票期权做市业务资格 中国证监会 2015 年 1 月 62 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 63 股票期权交易参与人资格 上交所 2015 年 1 月 64 上证 50ETF 期权做市业务资格 上交所 2015 年 1 月 65 上市公司股权激励行权融资、限制性股票融资业务资格 深交所 2015 年 1 月 66 上海黄金交易所会员资格证书 上海黄金交易所 2015 年 4 月 67 中国期货业协会会员（普通会员）中国期货业协会 2015 年 5 月 68 单向视频开户 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 6 月 69 私募基金业务外包服务机构备案证明 中国证券投资基金业协会 2015 年 6 月 70 全国银行间债券市场做市商资格 中国人民银行 2016 年 1 月 71 中国互联网金融协会理事单位 中国互联网金融协会 2016 年 8 月 72 银行间市场业务清算会员资格 银行间市场清算所股份有限公司 2016 年 9 月 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 11 73 开通深港通下港股业务交易权限业务资格 深交所 2016 年 11 月 74 银行间同业拆借市场外币拆借会员资格 中国外汇交易中心 2017 年 3 月 75“债券通”报价机构资格 全国银行间同业拆借中心 2017 年 7 月 76 银行间黄金询价业务资格 上海黄金交易所 2017 年 12 月 77 记账式国债承销团成员-乙类 财政部 2017 年 12 月 2012018 8 年公司取得的单项业务资格包括：年公司取得的单项业务资格包括：1 跨境业务试点资格 中国证监会 2018 年 4 月 2 结售汇业务资格 中国证监会 2018 年 7 月 3 场外期权业务一级交易商资格 中国证券业协会 2018 年 8 月 4 信用衍生品业务资格 中国证监会 2018 年 12 月 5 商品互换业务交易商资格 大连商品交易所 2018 年 12 月 公司控股子公司取得的会员及单项业务资格包括：公司控股子公司取得的会员及单项业务资格包括：序号序号 许可证类型许可证类型 批准部门批准部门 获取时间获取时间 广发期货及其子公司获得的会员及业务资格广发期货及其子公司获得的会员及业务资格 1 商品期货经纪业务资格 中国证监会 1993 年 3 月 2 会员 伦敦洲际期货交易所 2005 年 3 月 3 第 2 类：期货合约交易 香港证监会 2007 年 2 月 4 期交所参与者 香港期货交易所有限公司（香港）2007 年 5 月 5 期货结算所参与者 香港期货结算有限公司（香港）2007 年 5 月 6 金融期货经纪业务资格 中国证监会 2007 年 8 月 7 会员 中国金融期货交易所 2008 年 2 月 8 会员 上海期货交易所 2008 年 6 月 9 会员 英国洲际欧洲清算所 2008 年 9 月 10 会员 大连商品交易所 2008 年 12 月 11 会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月 12 期货投资咨询业务资格 中国证监会 2011 年 8 月 13 交易会员 新加坡衍生品交易所 2011 年 8 月 14 期货市场交易会员 伦敦国际金融期货期权交易所(伦敦)2011 年 7 月 15 资产管理业务资格 中国证监会 2012 年 11 月 16 会员 伦敦糖业协会 2013 年 6 月 17 圈内一级会员 伦敦金属交易所 2014 年 1 月 18 交易会员 迪拜黄金商品交易所 2014 年 1 月 19 会员 伦敦证券交易所 2014 年 2 月 20 基金销售业务资格 广东证监局 2015 年 2 月 21 会员 中国期货业协会 2015 年 5 月 22 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2016 年 4 月 23 资产管理牌照 英国金融行为监管局(FCA)2016 年 10 月 24 会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 25 会员 广州市总部经济协会 2018 年 2 月 26 会员（2018 年 7 月 5 日-2020 年 7 月 4 日）中国证券投资基金业协会 2018 年 7 月 广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格：1 第 1 类：证券交易 香港证监会 2007 年 1 月 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 12 2 第 6 类：就机构融资提供意见 香港证监会 2007 年 1 月 3 交易所参与者 香港联交所 2007 年 2 月 4 第 4 类：就证券提供意见 香港证监会 2007 年 11 月 5 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2007 年 11 月 6 证券投资业务许可证 中国证监会 2011 年 12 月 7 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2011 年 12 月 8 人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度批复 国家外汇管理局（中国）2012 年 1 月 9 开户许可证 中国人民银行深圳市中心支行（中国）2012 年 2 月 10 放债人牌照 牌照法庭（香港）2013 年 2 月 11 合格境外机构投资者资格 中国证监会 2015 年 1 月 12 QFII 投资额度及开立相关账户的批复 国家外汇管理局（中国）2015 年 3 月 13 保险经纪业务牌照(长期(包括投资相连长期寿险)及一般)香港专业保险经纪协会（中国）2015 年 3 月 14 加拿大投资行业监管组织持牌券商 加拿大投资行业监管组织 2015 年 5 月 15 期权买卖交易所参与者 香港联交所 2015 年 11 月 16 直接结算参与者 香港联合交易所期权结算所有限公司 2015 年 11 月 广发资管获得的会员及业务资格广发资管获得的会员及业务资格 1 经营证券业务许可证（证券资产管理）中国证监会 2014 年 3 月 2 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格 广东证监局 2013 年 12 月 3 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2015 年 7 月 4 投资管理人受托管理保险资金资格 中国保监会 2016 年 3 月 广发乾和及其子公司获得的会员及业务资格广发乾和及其子公司获得的会员及业务资格 1 私募投资基金管理人登记证明 中国证券投资基金业协会 2015 年 6 月 2 合格境内有限合伙人试点企业 上海市金融服务办公室 2015 年 11 月 3 会员 中国证券业协会 2017 年 5 月 广发融资租赁获得的会员及业务资格广发融资租赁获得的会员及业务资格 1 会员 广东省融资租赁协会 2016 年 4 月 2 会员 广州市融资租赁产业联盟 2016 年 4 月 3 会员 广州外商投资企业协会 2017 年 9 月 4 会员 中国融资租赁（西湖）论坛 2017 年 10 月 5 医疗器械经营许可证 广州市食品药品监督管理局 2018 年 1 月 6 会员 广州工业机器人制造和应用产业联盟 2018 年 9 月 7 融资租赁等租赁相关业务备案 中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区片区行政审批局 2018 年 10 月 8 会员 广州市南沙区金融行业协会 2018 年 11 月 9 会员 国际租赁联盟和联合租赁研发中心 2018 年 12 月 广发合信获得的会员及业务资格广发合信获得的会员及业务资格 1 私募投资基金管理人登记证明 中国证券投资基金业协会 2015 年 10 月 广发信德及其子公司获得的会员及业务资格广发信德及其子公司获得的会员及业务资格 1 会员 中国证券业协会 2017 年 4 月 广发基金及其子公司获得的会员及业务资格广发基金及其子公司获得的会员及业务资格 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会 2003 年 7 月 广发证券股份有限公司 2018 年度报告 13 2 特定客户资产管理 中国证监会 2008 年 2 月 3 合格境内机构投资者（QDII）中国证监会 2009 年 1 月 4 社保基金境内委托投资管理人 全国社保基金理事会 2010 年 12 月 5 第 4 类：就证券提供意见 香港证监会 2011 年 9 月 6 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2011 年 9 月 7 人民币合格境外机构投资者(RQFII)中国证监会 2012 年 8 月 8 受托管理保险资金投资管理人 中国保监会 2012 年 10 月 9 特定客户资产管理 中国证监会 2013 年 6 月 10 保险保障基金委托资产管理投资管理人 中国保险保障基金有限责任公司 2013 年 8 月 11 合格境外机构投资者（QFII）中国证监会 2013 年 9 月 12 韩国金融委员会-投资咨询业务牌照 韩国金融委员会 2013 年 11 月 13 第 1 类：证券交易 香港证监会 2014 年 3 月 14 投资顾问 美国证券交易监督委员会 2014 年 5 月 15 MiFID 和 UCITS 业务 英国金融行为监管局(FCA)2015 年 10 月 16 人民币合格境外机构投资者(RQFII)中国证监会 2015 年 12 月 17 基本养老保险基金证券投资管理机构 全国社保基金理事会 2016 年 12 月 18 港股投资顾问机构 中国证券投资基金业协会 2018 年 10 月 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 1991 年 4 月 9 日，经中国人民银行批准，广东发展银行（现称广发银行）设立证券业务部。公司于1993 年 5 月 21 日，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于 1994 年 1 月 25日，公司改制为广东广发证券公司，由广东发展银行以自有资金出资。于 1996 年 12 月 26 日，公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对金融行业分业监管的要求，公司于 1999 年 8 月 26 日起与广东发展银行脱钩。于 2001 年 7 月 25 日，公司改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司（“原广发”）。于 2010 年 2 月 12 日，于完成反向收购延边公路建设股份有限公司（“延边公路”）（一家在深交所上市的公司，股份代号为 000776）（“反向收购”）后，公司成为在深交所上市的公司。该反向收购主要措施实施如下：延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回 84,977,833 股股份；延边公路向原广发股东发行 2,409,638,554 股股份以换取原广发所有当时现存股份；由于反向收购，原广发向延边公路转让其所有资产及雇员，并于 2010 年 2 月 10 日完成注销登记。作为反向收购的一部分，延边公路更名为“广发证券股份有限公司”。主要股本增加事件主要股本增加事件 1993 年 5 月 21 日成立时，公司的注册资本为人民币 10,000,000 元。1994 年 1 月 25 日，公司将注册资本增至人民币 150,000,000 元。广发证券股份有限公司 2018 年度报告 14 1995 年 11 月 1 日，公司将注册资本增至人民币 200,000,000 元。1996 年 12 月 26 日，公司将注册资本增至人民币 800,000,000 元。1999 年 12 月 14 日，公司将注册资本增至人民币 1,600,000,000 元。2001 年 7 月 25 日，公司改制为股份有限公司，注册股本为人民币 2,000,000,000 元。2010 年 2 月 10 日，于反向收购后，公司将注册股本增至人民币 2,507,045,732 元。2011 年 12 月 15 日，公司以非公开发行方式向十位投资者发行 452,600,000 股 A 股，公司将注册股本增至人民币 2,959,645,732 元。于 2012 年 9 月 17 日，通过将资本公积金 10 股转增 10 股方式，公司的股本由人民币 2,959,645,732元增至人民币 5,919,291,464 元。2015 年 4 月 10 日，公司在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。在超额配售权全部行使后，公司共发行 H 股 1,701,796,200 股，公司的注册资本变更为人民币 7,621,087,664 元。广发证券股份有限公司 2018 年度报告 15 七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司股权结构（截至公司股权结构（截至 2018 年年 12 月月 31 日）日）注 1：2018 年 10 月，应外部监管整改要求，广发融资租赁 68.3125%股权从广发乾和调整为公司直接持有；广发合信 100%股权从广发乾和调整为公司直接持有；注 2：目前，公司和广发投资（香港）分别持有广发融资租赁 68.3125%和 31.6875%股权。广发证券股份有限公司 2018 年度报告 16 2、公司组织机构（截至本报告披露日）、公司组织机构（截至本报告披露日）广发证券股份有限公司 2018 年度报告 17 3、境内分公司（截至境内分公司（截至 2018 年年 12 月月 31 日）日）分公司名称 注册地址 设立时间 负责人 联系电话 广发证券股份有限公司深圳分公司 深圳市罗湖区深南东路5045号深业中心20层、25 层 01 室、25 层 16 室 2009 年 7 月 靖建国 0755-82083898 广发证券股份有限公司大连分公司 辽宁省大连市沙河口区中山路 478 号 2009 年 7 月 陈德明 0411-84355166 广发证券股份有限公司山东分公司 济南市历下区泺源大街 3 号综合楼十层西部、九层 905、908 室 2009 年 7 月 张玉强 0531-86993666 广发证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号16F13 单元 2009 年 7 月 梅纪元 021-68818808 广发证券股份有限公司河北分公司 石家庄市桥西区中山西路 36 号梧桐商务中心项目 14 层 1401 室 2009 年 7 月 黄斌 0311-85278887 广发证券股份有限公司湖北分公司 武汉市江岸区京汉大道 1268 号汇金广场办公写字楼/栋/单元 34 层 6、7、8 室 2009 年 7 月 彭涛 027-82800767 广发证券股份有限公司广州分公司 广州市天河区天河路 101 号兴业银行大厦二楼北面 2009 年 7 月 陈立铭 020-83863518 广发证券股份有限公司浙江分公司 杭州市上城区钱江路 41 号 201 甲室 2009 年 8 月 陈肖予 0571-86566651 广发证券股份有限公司成都分公司 成都市高新区益州大道中段 722 号 1 栋 1 单元22 楼 2210 号 2009 年 8 月 刘劼舟 028-85972529 广发证券股份有限公司北京分公司