603093_2019_南华期货_2019年年度报告（修订版）_2020-03-22.pdf

2019 年年度报告 1/218 公司代码：603093 公司简称：南华期货 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2/218 重要提示重要提示 一、一、公司公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为为公司公司出具了出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人罗旭峰罗旭峰、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人王正浩王正浩及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）夏海波夏海波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2019年度利润分配预案为：2019年度利润分配采用现金分红方式，以总股本580,000,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），共派发现金红利27,840,000元。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。上述预案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，将提交2019年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司业务与国内外宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及期货行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、信息系统风险等。具体内容详见本报告第四节经营情况讨论与分析之“三、（四）可能面对的风险”之说明。2019 年年度报告 3/218 十、十、其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。2019 年年度报告 4/218 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.19 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.23 第五节第五节 重要事项重要事项.39 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.58 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.65 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.66 第九节第九节 公司治理公司治理.74 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.84 第十一节第十一节 财务报告财务报告.87 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.218 第十三节第十三节 期货期货公司信息披露公司信息披露.218 2019 年年度报告 5/218 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、南华期货 指 南华期货股份有限公司 保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司 金诚同达 指 北京金诚同达律师事务所 天健所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）分支机构 指 经国务院证券监督管理机构批准，南华期货拥有的并在公司登记机关注册登记设立的分公司和营业部的统称 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中期协 指 中国期货业协会 大商所 指 大连商品交易所 郑商所 指 郑州商品交易所 上期所 指 上海期货交易所 中金所 指 中国金融期货交易所 企业联合会 指 横店社团经济企业联合会 横店控股 指 横店集团控股有限公司，公司的控股股东 东阳横华 指 东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）横店进出口 指 浙江横店进出口有限公司 横店东磁 指 横店集团东磁股份有限公司 南华资本 指 浙江南华资本管理有限公司 南华基金 指 南华基金管理有限公司 横华农业 指 黑龙江横华农业产业服务有限公司 南北企业咨询 指 哈尔滨南北企业咨询事务所（有限合伙）横华国际 指 横华国际金融股份有限公司，原南华投资顾问（香港）有限公司 横华国际期货 指 横华国际期货有限公司，原南华期货（香港）有限公司 横华国际证券 指 横华国际证券有限公司，原南华证券(香港)有限公司 HGNH SINGAPORE 指 HGNH INTERNATIONAL FINANCIAL(SINGAPORE)PTE.LTD.NANHUA UK 指 Nanhua Financial(UK)Co.Ltd.报告期 指 2019 年 1-12 月 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 南华期货股份有限公司 公司的中文简称 南华期货 公司的外文名称 NANHUA FUTURES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 NANHUA FUTURES 2019 年年度报告 6/218 公司的法定代表人 罗旭峰 公司总经理 李北新 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 580,000,000 510,000,000 净资本 1,004,765,627.18 1,123,313,043.11 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司所处的期货行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。（一）本公司主要业务资质：公司经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销。公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，下属的6家分公司和34家营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。1、1995年10月18日，中国证监会出具关于浙江南华期货经纪有限责任公司的批复，核准南华期货国内期货经纪业务资格。2、2007年9月7日，中国证监会出具关于核准南华期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复（证监期货字2007149号），核准南华期货金融期货经纪业务资格。3、2007年9月7日，中国证监会出具关于核准南华期货经纪有限公司金融期货全面结算业务资格的批复（证监期货字2007150号），核准南华期货金融期货全面结算业务资格。4、2011年8月12日，中国证监会出具关于核准南华期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复（证监许可20111290号），核准南华期货期货投资咨询业务资格。5、2012年11月15日，中国证监会出具关于核准南华期货股份有限公司资产管理业务的批复（证监许可20121496号），核准南华期货资产管理业务资格。6、2015年1月27日，上海证券交易所出具关于南华期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知（上证函2015170号），同意南华期货成为其股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。7、公司持有外汇登记证（No.00096873）。8、2016年1月7日，中国证监会浙江监管局出具关于核准南华期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复（浙证监许可20162号），核准南华期货证券投资基金销售业务资格。2016年2月6日，中国证监会核发了编号为000000523的基金销售业务资格证书。9、2019年12月6日，深圳证券交易所出具关于同意南华期货股份有限公司成为深圳证券交易所交易参与人的复函（深证函2019727号），同意南华期货成为其交易参与人。2019 年年度报告 7/218 （二）公司境内子公司业务资质：1、南华资本及其子公司持有的业务资质：南华资本经营范围为：服务：实业投资、投资管理(未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)，货物及技术进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；批发、零售：金属材料，建筑材料，化工产品及原料（除化学危险品及易制毒化学品），橡胶制品，轻纺产品，纸张，纸浆，初级食用农产品（除药品），五金交电，日用百货，机械产品，计算机软硬件及配件，饲料，燃料油，棉花，玻璃，焦炭，矿产品，沥青，钢材，煤炭（无储存），预包装食品，散装食品，汽车配件，金银制品，不带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品（具体详见化学危险品经营许可证。（1）2013年4月25日，中期协出具关于南华期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函（中期协函字2013105号），同意南华资本备案试点业务为仓单服务、合作套保和基差交易。根据中期协关于发布实施及配套文件的通知（中期协字201910号），已备案的风险管理业务类型“基差交易”按照上述指引调整为“基差贸易”。（2）2015年7月30日，中期协发布关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知（中期协备字2015115号），南华资本备案试点业务为定价服务。根据中期协关于发布实施及配套文件的通知（中期协字201910号），已备案的风险管理业务类型“定价服务”按照上述指引调整为“场外衍生品业务”。（3）2017年1月4日，中期协发布关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知（中期协备字201711号），南华资本备案试点业务为做市业务。（4）2017年8月29日，横华农业获得哈尔滨市香坊区市场监督管理局核发的食品经营许可证，经营项目为预包装食品（不含冷藏冷冻食品）销售，有效期至2022年8月28日。2018年6月7日，哈尔滨市香坊区市场监督管理局向横华农业换发食品经营许可证。（5）2017年11月3日,南华资本获得杭州市上城区市场监督管理局核发的食品经营许可证，经营项目为预包装食品（含冷藏冷冻食品）销售，有效期至2022年11月2日。2018年3月29日，杭州市上城区市场监督管理局向南华资本换发食品经营许可证，经营项目为预包装食品（含冷藏冷冻食品）销售；散装食品（含冷藏冷冻食品）销售，有效期至2022年11月2日。（6）2018年3月22日，舟山金旭贸易有限公司获得舟山市安全生产监督管理局核发的危险化学品经营许可证，经营方式为批发无仓储，许可范围为汽油、天然气富含甲烷的、溶剂油闭杯闪点60、柴油闭杯闪点60、煤油（含3号喷气燃料闭杯闪点60）、石脑油、石油醚、苯、苯乙烯、液化石油气、煤焦沥青、硝化沥青、甲醇、乙醇、异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烷、乙烯、混合芳烃、石油原油、丙烷、异辛烷、异戊烷、甲基叔丁基醚，有效期至2021年3月21日。2019 年年度报告 8/218 （7）2018年4月11日，南华资本获得杭州市上城区安全生产监督管理局核发的危险化学品经营许可证，经营方式为不带储存经营，许可范围为不带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品，有效期至2021年4月10日。（8）2019年7月16日，横华农业获得哈尔滨市香坊区农业农村局核发的粮食收购许可证，收购品种为玉米、稻谷、杂粮、小麦、大豆、成品粮。2、南华基金持有的业务资质：南华基金经营范围为：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。南华基金持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。2016年10月18日，中国证监会出具关于核准设立南华基金管理有限公司的批复（证监许可2016237号），核准设立南华基金，南华基金经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。（三）公司境外子公司业务资质 横华国际及其子公司持有的业务资质：横华国际主营业务为股权投资管理、资本运营。1、2010 年 11 月 1 日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为 AOU118 的牌照，同意横华国际期货进行以下受规管活动：第 2 类：期货合约交易；第 5 类：就期货合约提供意见。2、2013 年 7 月 15 日，中国证监会出具关于核准南华资产管理（香港）有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复（证监许可2013926 号），核准横华国际资产管理有限公司人民币合格境外机构投资者资格。3、2014 年 3 月 25 日，经香港交易所（HKEx）批准，横华国际证券获得香港中央结算所直接结算参与者资格。4、2014 年 4 月 1 日，经香港联合交易所有限公司批准，横华国际证券获得交易所参与者资格。5、2014 年 7 月 16 日，经美国全国期货协会（NFA）核准，NANHUA USA LLC 成为 NFA 会员，并获得期货佣金商（FCM）业务资格。6、2014 年 11 月 10 日，经香港中央结算有限公司（HKSCC）批准，横华国际证券获得中华通（沪港通）结算参与者资格，同时获得中华通（沪港通）交易所参与者资格。7、2015 年 2 月 13 日，NANHUA USA LLC 成为芝加哥商业品交易所集团（CME Group）下属 4家交易所（芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥商品期货交易所（CBOT）、纽约商业交易所（NYMEX）和纽约商品交易所（COMEX）的清算会员。8、2015 年 7 月 6 日，NANHUA USA LLC 成为迪拜商品交易所（DME）清算会员。9、2015 年 7 月 13 日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为 BBT517 的牌照，横华国际外汇有限公司进行以下受规管活动：第 3 类：杠杆式外汇交易。2019 年年度报告 9/218 10、2015 年 12 月 21 日，横华国际期货成为东京商品交易所（TOCOM）远程经纪会员。11、2016 年 6 月 8 日，经美国全国期货协会（NFA）核准，NANHUA USA INVESTMENT LLC 成为NFA 会员，并获得商品交易顾问（Commodity Trading Advisor）和商品基金经理（Commodity Pool Operator 业务资格）。12、2016 年 6 月 15 日，NANHUA USA LLC 成为 ICE 美国交易所（ICE Clear US,Inc.）有条件清算会员。13、2017 年 1 月 26 日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为 AXY831 的牌照，同意横华国际资产管理有限公司进行以下受规管活动：第 4 类：就证券提供意见；第 9 类：提供资产管理。14、2017 年 4 月 18 日，香港证券及期货事务监察委员会换发中央编号为 BBT518 的牌照，同意横华国际证券进行以下受规管活动：第 1 类：证券交易；第 4 类：就证券提供意见。15、2017 年 8 月 8 日，横华国际期货获得上海国际能源交易中心境外中介机构资格。16、2017 年 12 月 14 日，经新加坡金融管理局（Monetary Authority of Singapore）核准，HGNH SINGAPORE 获得资本市场服务牌照（NO.CMS100651-1），从事期货合约交易和杠杆式外汇交易。17、2018 年 4 月 9 日，横华国际期货取得大连商品交易所境外经纪机构资格。18、2018 年 4 月 16 日，HGNH SINGAPORE 取得大连商品交易所境外经纪机构资格。19、2018 年 5 月 7 日，HGNH SINGAPORE 成为新加坡亚太交易所（APEX）清算会员。20、2018 年 11 月 19 日，横华国际期货取得郑州商品交易所境外经纪机构资格。21、2018 年 12 月 6 日,HGNH SINGAPORE 取得新加坡交易所（SGX）衍生品交易及清算会员资格。22、2019 年 1 月 21 日，HGNH SINGAPORE 取得上海国际能源交易中心境外中介机构资格。23、2019 年 3 月 6 日，HGNH SINGAPORE 取得郑州商品交易所境外经纪机构资格。24、2019 年 4 月 11 日，横华国际资本有限公司获得香港牌照法庭换发的放债人牌照。25、2019 年 5 月 17 日，Nanhua Financial(UK)Co.Ltd.获得英国金融行为管理局核准注册(NO:821609)，获准就商品期货、商品期权及商品期货期权、期货（除商品期货及杠杆式外汇现金合约）、期权（除商品期权及商品期货期权）、杠杆式现货外汇合约、股票以主事人身份/代理人身份/安排（提供）投资交易/为投资交易作出安排。26、2019 年 10 月 25 日，Nanhua Financial(UK)Co.Ltd.获得伦敦金属交易所（LME）二类会员资格。除上述外，横华国际期货为香港期货交易所有限公司交易所参与者（证书编号：EP0280）、香港期货交易所有限公司交易权的注册持有人（证明书编号：TR0361）、香港期货结算有限公司期货结算公司参与者（证明书编号：CP0251）、欧洲期货交易所(EUREX)交易会员、迪拜黄金与商品交易所交易会员、ICE欧洲期货交易所一般参与者、泛欧交易所（EURONEXT）衍生品市场会员。2019 年年度报告 10/218 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟益强 余锋朵 联系地址 杭州市西湖大道193号三层 杭州市西湖大道193号三层 电话 0571-87833551 0571-87833551 传真 0571-88385371 0571-88385371 电子信箱 nanhua- nanhua- 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 杭州市西湖大道193号二层、三层 公司注册地址的邮政编码 310002 公司办公地址 杭州市西湖大道193号二层、三层 公司办公地址的邮政编码 310002 公司网址 http:/ 电子信箱 nanhua- 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 杭州市西湖大道193号三层董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 南华期货 603093 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 南华期货系由南华期货有限公司整体变更设立，南华期货有限公司的前身为浙江南华期货经纪有限责任公司。1、浙江南华期货经纪有限责任公司成立 1995 年 10 月 18 日，中国证监会签发关于浙江南华期货经纪有限责任公司的批复（证监期审字1995136 号），批准浙江南华期货经纪有限责任公司注册登记。1996 年 5 月 28 日，浙江南华期货经纪有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册，取得企业法人营业执照，注册资本 1,000 万元。2、历次增资情况（1）2000 年 1 月 17 日，中国证监会向浙江南华期货经纪有限责任公司核发期货经纪业务许可证，注册资本由 1,000 万元增加至 3,000 万元。（2）2001 年 5 月 29 日，浙江南华期货经纪有限责任公司控股股东变更为横店集团有限公司。（3）2002 年 12 月 24 日，中国证监会杭州证券监管特派员办事处下发关于核准浙江南华2019 年年度报告 11/218 期货经纪有限责任公司变更注册资本、股东及股权结构的通知（杭证特派办2002411 号），同意浙江南华期货经纪有限责任公司的股权变更和增资方案，浙江南华期货经纪有限责任公司注册资本由 3,000 万元增加至 11,000 万元。（4）2007 年 7 月 10 日，中国证监会下发关于核准南华期货经纪有限公司（2005 年 8 月，浙江南华期货经纪有限责任公司更名为“南华期货经纪有限公司”）变更股权的批复（证监期货字200787 号），同意南华期货经纪有限公司的股权变更方案，南华期货经纪有限公司控股股东变更为横店控股。（5）2009 年 4 月 20 日，中国证监会下发关于核准南华期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可2009316 号），同意南华期货经纪有限公司的股权变更及增资方案，南华期货经纪有限公司注册资本由11,000 万元增加至16,000万元，并更名为“南华期货有限公司”。（6）2009 年 12 月 9 日，中国证监会下发关于核准南华期货有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可20091325 号），同意南华期货有限公司的增资方案，南华期货有限公司注册资本由 16,000 万元增至 28,560 万元。（7）2011 年 2 月 16 日，中国证监会下发关于核准南华期货有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可2011225 号），同意南华期货有限公司的增资方案，南华期货有限公司注册资本由 28,560 万元增至 45,000 万元。3、南华期货股份有限公司成立 2012 年 8 月 30 日，南华期货有限公司 2012 年第三次股东会通过决议，同意以 2012 年 6 月30 日为基准日整体变更设立南华期货股份有限公司。2012 年 10 月 18 日，公司在浙江省工商局完成了工商变更登记手续，领取了新的企业法人营业执照，注册号为 330000000003178，法定代表人为罗旭峰。2012 年 12 月 13 日，南华期货 2012 年第二次临时股东大会通过决议，公司增加注册资本 5000万元；2012 年 12 月 23 日，南华期货 2012 年第三次临时股东大会通过决议，公司增加注册资本1000 万元；由此，南华期货注册资本由 45,000 万元增至 51,000 万元，2012 年 12 月 28 日，南华期货依法办理了工商变更登记手续。4、南华期货上市 2019 年 8 月 9 日，中国证监会核发关于核准南华期货股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20191480 号），核准公司公开发行新股不超过 7,000 万股。2019 年 8 月 30 日，公司在上海证券交易所上市。公司公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,000 万股，募集资金净额 28,231.43 万元，公司注册资本增至 58,000 万元。2019 年 9 月 6 日完成工商变更登记手续，统一社会信用代码 91330000100023242A。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 2019 年年度报告 12/218 1、截至期末，公司内部组织架构如下图：2、公司一级控股公司情况（1）横华国际金融股份有限公司 注册地址：9/F,KA WA BANK CENTRE,232 DES VOEUX ROAD,CENTRAL HK 成立时间：2011 年 8 月 16 日 董事：徐文财、厉宝平、罗旭峰、张子健、江林强 主营业务：股权投资管理、资本运营。持股比例：100%（2）浙江南华资本管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区西湖大道 193 号 313、316、317 室 成立时间：2013 年 5 月 20 日 注册资本：35,000.00 万元 法定代表人：李北新 经营范围：服务：实业投资、投资管理(未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)，货物及技术进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；批发、零售：金属材料，建筑材料，化工产品及原料（除化学危险品及易制毒化学品），橡胶制品，轻纺产品，纸张，纸浆，初级食用农产品（除药品），五金交电，日用百货，机械产品，计算机软硬件及配件，饲料，燃料油，棉花，玻璃，焦炭，矿产品，沥青，钢材，煤炭（无储存），预包装食品，散装食品，汽车配件，金银制品，不2019 年年度报告 13/218 带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品（具体详见化学危险品经营许可证。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）持股比例：100%（3）南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 成立时间：2016 年 11 月 17 日 注册资本：15,000.00 万元 法定代表人：朱坚 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。持股比例：100%（三）（三）公司期货分支机构的数量和分布情况公司期货分支机构的数量和分布情况 适用 不适用 截至 2019 年 12 月 31 日，公司共设立了 6 家分公司和 34 家营业部，具体数量和分布情况如下：省市自治区 分支机构数 省市自治区 分支机构数 江苏 3 四川 1 上海 3 重庆 1 广东 5 安徽 1 福建 1 江西 1 天津 1 北京 2 山西 1 辽宁 2 浙江 13 山东 2 河南 1 甘肃 1 黑龙江 1 分公司基本情况如下：序号 分支机构全称 营业场所 设立时间 负责人 1 南华期货股份有限公司南京分公司 南京市建邺区河西商务中心区 B 地块新地中心二期 808 室 2018-05-30 许文龙 2 南华期货股份有限公司上海分公司 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 8 层803、804 单元 2015-04-10 贾晓龙 3 南华期货股份有限公司济南分公司 济南市历下区泺源大街102号祥恒广场 15 层 1505 2018-07-09 李海峰 4 南华期货股份有限公司浙江分公司 宁波市海曙区和义路 77 号 901、902 2015-05-11 张哲 5 南华期货股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区莲花街道福中社区金田路 4028 号荣超经贸中心 B2703、2705 2015-05-19 陈小峰 6 南华期货股份有限公司北京分公司 北京市西城区宣武门外大街 26、28、30 号 2 幢 5 层 A502 室 2015-03-19 唐启军 2019 年年度报告 14/218 营业部基本情况如下：序号 营业部名称 营业场所 设立时间 负责人 1 南华期货股份有限公司青岛营业部 青岛市市南区闽江路2号1单元2501室 2008-04-30 张恩德 2 南华期货股份有限公司郑州营业部 郑州市商务外环路 30 号期货大厦1306 房间 2004-12-01 刘红丽 3 南华期货股份有限公司成都营业部 四川省成都市高新区天府大道北段1700 号 1 栋 2 单元 12 层 1209 号 2005-05-18 朴学哲 4 南华期货股份有限公司重庆营业部 重庆市江北区建新南路 1 号 20-2、20-3 2010-03-16 姚玥 5 南华期货股份有限公司上海虹桥路营业部 上海市徐汇区虹桥路 777 号 1701、1702、1703、1708、1709 室 2008-08-18 潘涌海 6 南华期货股份有限公司上海芳甸路营业部 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 8 层801 单元 2001-02-26 陆卿玮 7 南华期货股份有限公司厦门营业部 厦门市思明区鹭江道 96 号之二钻石海岸 B 栋 1903 单元 2012-04-17 王建平 8 南华期货股份有限公司普宁营业部 广东省普宁市中信华府南向门市东起第 3-8 间首层至二层 2012-03-28 王湘华 9 南华期货股份有限公司南通营业部 南通市崇川区崇文路 1 号启瑞广场20 层 2308、2309 室 2011-09-13 刘建斌 10 南华期货股份有限公司广州营业部 广州市天河区花城大道 68 号 2008房，2009 房 2008-12-16 罗枝锋 11 南华期货股份有限公司北京营业部 北京市西城区宣武门外大街 26、28、30 号 2 幢 5 层 A501 室 2004-07-02 张一伟 12 南华期货股份有限公司天津营业部 天津市河西区友谊路与平江道交口东南侧大安大厦 A 座 1003 2009-03-30 王毅 13 南华期货股份有限公司苏州营业部 苏州工业园区苏州大道西路205号尼盛广场 1 幢 1202 室 2015-11-20 李楠 14 南华期货股份有限公司汕头营业部 汕头市龙湖区金砂路103号星光华庭商铺 112、212 号房复式 2016-11-29 陈坚 15 南华期货股份有限公司兰州营业部 兰州市城关区张掖路街道酒泉路437-451 号 11 层 002 号 2001-06-18 李西耕 16 南华期货股份有限公司哈尔滨营业部 哈尔滨市香坊区中山路 93 号 801、802、810 室 2008-02-05 冯蕊 17 南华期货股份有限公司余姚营业部 浙江省余姚市城区余姚中国塑料城国际商务中心 3 幢 102 室、104 室 2011-07-22 秋剑锋 18 南华期货股份有限公司永康营业部 浙江省永康市永康总部中心金州大厦一楼 2010-12-17 池洪涛 19 南华期货股份有限公司萧山营业部 杭州市萧山区北干街道金城路438号东南科技研发中心 2101 室 2008-10-16 张丹 20 南华期货股份有限公司绍兴营业部 浙江省绍兴市越城区越发大厦905-906 室 2008-03-03 王金玉 21 南华期货股份有限公司温州营业部 浙江省温州市车站大道2号华盟商务广场 1801 室 2007-07-11 董利伟 22 南华期货股份有限公司嘉兴营业部 浙江省嘉兴市融通商务中心 3 幢1801 室 2003-11-04 王一峰 23 南华期货股份有限公司慈溪营业部 浙江省慈溪市浒山街道开发大道1277 号香格大厦 7 楼 2008-01-30 洪金水 24 南华期货股份有限公浙江省宁波市江北区大闸南路500号2002-07-17 项洁 2019 年年度报告 15/218 司宁波营业部 24 幢 1706 室 25 南华期货股份有限公司台州营业部 台州经济开发区东商务区巨鼎国际商厦 203 室 2001-07-05 邱振波 26 南华期货股份有限公司桐乡营业部 浙江省桐乡市梧桐街道凤鸣路 1048号一层、七层 2013-01-10 叶坚 27 南华期货股份有限公司合肥营业部 安徽省合肥市蜀山区潜山路190号华邦世贸中心 3302 2009-11-25 徐丽琴 28 南华期货股份有限公司舟山营业部 浙江省舟山市定海区临城街道翁山路 416 号中浪国际大厦 C 座 5 层 503室 2014-02-18 丁平 29 南华期货股份有限公司太原营业部 太原市迎泽区解放南路 2 号 1 幢景峰国际 24 层 03 室 2010-11-17 罗园 30 南华期货股份有限公司义乌营业部 浙江省义乌市稠江街道总部经济园A5 幢 1603 室 2015-11-16 张正明 31 南华期货股份有限公司南昌营业部 江西省南昌市红谷滩新区中央广场B区准甲办公楼 1405 室（第 14 层）2015-08-27 毛伟 32 南华期货股份有限公司深圳营业部 深圳市福田区莲花街道福中社区金田路 4028 号荣超经贸中心 B2701、2702 2008-04-29 谷瑞峰 33 南华期货股份有限公司沈阳营业部 沈阳市沈河区北站路51号15层C室 2009-03-24 刘伟 34 南华期货股份有限公司大连营业部 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦第 29 层 2906 号 2004-03-17 刘皓 注：南华期货股份有限公司舟山营业部正在办理注销手续。（四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 签字会计师姓名 施其林、沈筱敏 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 签字的保荐代表人姓名 周宇、吴浩 持续督导的期间 2019 年 8 月 30 日至 2021 年 12 月 31 日 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2019年 2018年 本期比上年同期增减(%)2017年 营业收入 9,537,526,165.45 4,587,419,310.87 107.91 2,039,428,135.45 2019 年年度报告 16/218 营业利润 115,802,161.75 165,880,072.39-30.19 246,092,868.70 归属于母公司股东的净利润 79,493,205.66 123,888,848.02-35.84 178,693,324.26 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 65,211,882.47 122,097,373.74-46.59 170,909,907.91 经营活动产生的现金流量净额 349,671,860.91-1,540,671,193.08 不适用-2,693,915,759.91 2019年末 2018年末 本期末比上年同期末增减（%）2017年末 资产总额 14,050,296,817.62 11,314,096,133.80 24.18 12,734,037,481.45 负债总额 11,609,722,976.82 9,248,923,156.95 25.53 10,816,140,148.93 归属于母公司股东的权益 2,427,324,818.64 2,052,072,009.88 18.29 1,904,731,018.49 所有者权益总额 2,440,573,840.80 2,065,172,976.85 18.18 1,917,897,332.52 其他综合收益 35,892,079.32 22,040,335.60 62.85-1,403,171.81 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2019年 2018年 本期比上年同期增减(%)2017年 基本每股收益（元股）0.1490 0.2429-38.66 0.3504 稀释每股收益（元股）0.1490 0.2429-38.66 0.3504 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.1223 0.2394-48.91 0.3351 加权平均净资产收益率（%）3.63%6.26%减少2.63个百分点 9.76%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.97%6.17%减少3.20个百分点 9.33%报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 1,004,765,627.18 1,123,313,043.11 净资本与风险资本准备总额的比例(净资本/风险资本准备总额)455%584%净资本与净资产的比例 44%58%流动资产与流动负债的比例 9