000756_2019_新华制药_2019年年度报告_2020-03-22.pdf

山东新华制药股份有限公司 二零一九年年度报告 2020 年 3 月 20 日 1 目目 录录 章节章节 内内 容容 页码页码 1 公司基本情况简介 4 2 会计数据和业务数据摘要 6 3 股本变动及股东情况 8 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况 11 5 公司管治及内控报告 18 6 股东大会简介 29 7 董事长报告 30 8 董事会报告 34 9 监事会报告 55 10 重要事项 56 11 财务报告 57 12 备查文件 185 2 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 山东新华制药股份有限公司 华鲁控股 指 华鲁控股集团有限公司，本公司之控股股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 山东证监局 指 中国证券监督管理委员会山东监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 深交所 指 深圳证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 GMP 指 药品生产质量管理规范 EDQM 指 欧洲药品质量管理局 IDA 指 国际药房协会 MHRA 指 英国卫生部下属药监机构 信永中和会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）ANDA 指 仿制药 本集团 指 本公司及其附属公司 FDA 指 美国政府食品与药品管理总署 寿光公司 指 新华制药（寿光）有限公司，本公司全资子公司 新达制药 指 山东淄博新达制药有限公司，本公司全资子公司 新华百利高 指 淄博新华-百利高制药有限责任公司，本公司控股子公司 万博化工 指 山东新华万博化工有限公司，本公司控股子公司 VOCs 指 挥发性有机化合物 CWO 指 催化湿式氧化法，是一种解决高浓度生化难降解有机废水的污染问题的废水深度处理技术 RTO 指 蓄热式热力焚烧炉 MVR 指 机械式蒸汽再压缩技术 3 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。董事长张代铭先生、财务负责人侯宁先生、财务资产部经理何晓洪先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司董事会建议以 621,859,447 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.2元（含税）。本公司年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。公司已在本报告第七节董事长报告中“未来展望”部分，对可能面临的风险及采取的措施进行描述，敬请投资者查阅。4 第一节第一节 公司基本情况简介公司基本情况简介 公司中文名称：山东新华制药股份有限公司(“公司”)公司英文名称：SHANDONG XINHUA PHARMACEUTICAL COMPANY LIMITED 公司法定代表人：张代铭 董事会秘书：曹长求 联 系 电 话:86-533-2166666 传 真 号 码:86-533-2287508 董秘电子信箱：CQCAOXHZY.COM 公司注册地址：中华人民共和国（“中国”）山东省淄博市高新技术产业开发区化工区 公司办公地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道 1 号 邮 政 编 码：255086 公司国际互联网址：http:/ 公司电子信箱： 国内信息披露报纸：证券时报 国内信息披露网址：http:/ 上市资料：H 股：香港联合交易所有限公司 简称：山东新华制药 代码：0719 A 股：深圳证券交易所 简称：新华制药 代码：000756 首次注册登记日期：1993 年 9 月 30 日 最新变更登记日期：2018 年 8 月 1 日 注册登记地点：山东省淄博市工商行政管理局 统一社会信用代码:91370300164103727C 审计机构:中国 信永中和会计师事务所 注册会计师 中国北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 楼 邮编:100027 5 法律顾问：香港 易周律师行 香港湾仔皇后大道东 43-59 号东美中心 1201 中国 北京竞天公诚律师事务所 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号楼 34 层 邮编:100025 主要往来银行:中国工商银行股份有限公司淄博张店支行 中国山东省淄博市张店区人民东路 2 号 H 股股份过户登记处:香港证券登记有限公司 香港皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 公司资料查询地点:山东新华制药股份有限公司董事会秘书室 6 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 1.1.财务摘要财务摘要 （1）按中国会计准则编制主要财务数据和财务指标（经审计）(人民币元)项 目 2019 年 2018 年(调整后)本年比上年增减 2017 年(调整后)2016 年(调整后)2015 年(调整后)营业收入 5,606,020,863.30 5,244,643,562.09 6.89%4,541,961,319.44 4,039,560,506.85 3,621,040,487.75 利润总额 381,392,620.93 332,327,503.82 14.76%272,684,697.51 162,020,123.77 119,908,155.58 所得税费用 58,276,863.40 51,900,683.50 12.29%48,174,826.45 26,921,218.34 23,720,864.46 净利润 323,115,757.53 280,426,820.32 15.22%224,509,871.06 135,098,905.43 96,187,291.12 少数股东损益 23,149,491.82 25,112,365.46（7.82%）12,537,346.84 11,329,664.71 11,534,699.35 归属于上市公司股东的净利润 299,966,265.71 255,314,454.86 17.49%211,972,524.22 123,769,240.72 84,652,591.77 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 258,555,194.68 233,025,701.77 10.96%168,348,978.97 100,986,664.19 40,944,834.40 经营活动产生的现金流量净额 348,271,406.17 323,907,100.38 7.52%396,831,270.17 452,312,034.12 346,082,910.44 基本每股收益(元/股)0.48 0.41 17.07%0.35 0.21 0.14 稀释每股收益(元/股)0.48 0.41 17.07%0.35 0.21 0.14 加权平均净资产收益率 10.58%9.90%提高 0.68个百分点 9.81%6.38%4.56%项 目 2019 年末 2018 年末(调整后)本年末比上年末增减 2017 年末(调整后)2016 年末(调整后)2015 年末(调整后)总资产 6,436,024,609.48 5,952,507,432.90 8.12%5,324,973,484.69 4,770,737,225.61 4,534,972,824.73 总负债 3,325,495,154.66 3,137,459,111.09 5.99%2,733,558,400.42 2,684,224,885.88 2,547,469,602.64 少数股东权益 141,501,384.01 119,588,899.77 18.32%102,659,264.16 92,832,928.12 100,749,401.46 归属于上市公司股东的净资产 2,969,028,070.81 2,695,459,422.04 10.15%2,488,755,820.11 1,993,679,411.61 1,886,753,820.63 注：1.公司会计政策变更后对上述指标并无影响，会计政策变更情况见财务报表附注四.38。2.公司本年度发生同一控制下企业合并，故对以前年度数据进行追溯调整。3.报告期末至报告披露日本公司股本未发生变化。（2）2019 年度分季度主要财务指标(人民币元)项 目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,629,794,138.89 1,492,853,018.57 1,308,052,910.57 1,175,320,795.27 归属于上市公司股东的净利润 76,090,649.61 73,348,164.25 92,246,809.53 58,280,642.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 72,717,214.21 63,081,445.78 74,272,010.62 48,484,524.07 经营活动产生的现金流量净额 43,136,914.38 89,272,422.89 129,436,326.17 86,425,742.73 7 公司本年度发生同一控制下企业合并，对以前年度数据进行了追溯调整，上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在差异。2 2 按照中国会计准则编制的 按照中国会计准则编制的非经常性损益的扣除项目及金额非经常性损益的扣除项目及金额(所得税后所得税后)如下：如下：(人民币元人民币元)项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）（707,420.67）（534,277.39）30,398,503.77 处置固定资产及无形资产损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）40,952,545.11 21,995,213.23 19,111,569.75 收到及摊销的计入当期损益的政府补助 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 5,672,855.48 5,226,366.81 3,292,899.70 万博化工合并日前净损益的73%除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 7,514,057.09 7,154,674.51 6,026,908.54 其他权益工具投资分红收益等 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-58,420.75 减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出（5,143,291.19）（8,602,611.01）（4,461,495.02）减：所得税影响额 7,036,381.14 2,939,058.89 9,043,678.09 少数股东权益影响额（税后）（158,706.35）11,554.17 1,759,584.15 合计 41,411,071.03 22,288,753.09 43,623,545.25 注：公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。3.3.采用公允价值计量的项目（按中国会计准则编制）采用公允价值计量的项目（按中国会计准则编制）(人民币元人民币元)项目 期初金额 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产：其他权益工具投资 189,739,168.00-182,111,461.30-235,474,096.00 应收款项融资 139,118,405.40-145,924,204.55 上述合计 328,857,573.40-182,111,461.30-381,398,300.55 8 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 1股份变动情况表 数量单位：股 股份类别 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 股份数量 占总股本比例%股份数量 占总股本比例%一、有限售条件的流通股合计 27,364,370 4.400 27,364,370 4.400 国家持股-境内法人持股 27,352,768 4.398 27,352,768 4.398 A 股有限售条件高管股 11,602 0.002 11,602 0.002 其他-二、无限售条件的流通股合计 594,495,077 95.600 594,495,077 95.600 人民币普通股（A 股）399,495,077 64.242 399,495,077 64.242 境外上市外资股（H 股）195,000,000 31.358 195,000,000 31.358 三、股份总数 621,859,447 100.00 621,859,447 100.00 2.限售股份变动情况 2017 年 10 月，本公司非公开发行 21,040,591 股 A 股，其中巨能资本管理有限公司山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）（“聚赢基金”）认购股份 17,930,905 股，山东新华制药股份有限公司第一期员工持股计划（“员工持股计划”）认购股份 3,109,686股。2018 年公司实施资本公积金转增方案（每 10 股转增股本 3 股）后，聚赢基金持股23,310,176 股，员工持股计划持股 4,042,592 股。该等股份将于 2020 年 10 月 13 日全部解禁。3股东情况介绍 （1）于 2019 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 32,149 户，包括 H 股股东 47 户,A 股股东 32,102 户。于 2020 年 2 月 29 日本公司股东总数 41,170 户，包括 H 股股东 47 户,A 股股东 41,123 户。（2）于 2019 年 12 月 31 日持有本公司股份前十名股东情况如下：单位：股 股东名称 股东性质 持股比例%报告期末持股数量 报告期内增减变动情况 持有有限售条件的股份数量 持有无限售条件的股份数量 华鲁控股集团有限公司 国有法人 32.94 204,864,092 204,864,092-204,864,092 香港中央结算（代理人）有限公司 H 股 31.04 193,053,227（541,650）-193,053,227 巨能资本管理有限公司山东聚赢产业基金合伙企业（有限合伙）基金 3.75 23,310,176-23,310,176-9 齐鲁证券资管民生银行齐鲁民生2 号集合资产管理计划 基金 1.39 8,649,758 8,649,758-8,649,758 黄佩玲 境内自然人 1.37 8,541,187 3,924,281-8,541,187 林穗贤 境内自然人 0.82 5,129,874 2,687,430 5,129,874 香港中央结算有限公司 境外法人 0.70 4,367,137 3,222,295-4,367,137 华鲁投资发展有限公司 国有法人 0.67 4,143,168 4,143,168-4,143,168 山东新华制药股份有限公司第一期员工持股计划 持股计划 0.65 4,042,592-4,042,592-陈惠芳 境内自然人 0.21 1,330,000 180,000-1,330,000 注：前十大股东所持股份不存在质押或冻结情况。前前 1010 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华鲁控股集团有限公司 204,864,092 人民币普通股 204,864,092 香港中央结算（代理人）有限公司 193,053,227 境外上市外资股 193,053,227 齐鲁证券资管民生银行齐鲁民生 2 号集合资产管理计划 8,649,758 人民币普通股 8,649,758 黄佩玲 8,541,187 人民币普通股 8,541,187 林穗贤 5,129,874 人民币普通股 5,129,874 香港中央结算有限公司 4,367,137 人民币普通股 4,367,137 华鲁投资发展有限公司 4,143,168 人民币普通股 4,143,168 陈惠芳 1,330,000 人民币普通股 1,330,000 杨大宇 1,170,000 人民币普通股 1,170,000 谭永放 947,861 人民币普通股 947,861 附注：1.上述股东关联关系或一致行动的说明：除华鲁投资发展有限公司为华鲁控股集团有限公司的全资子公司外，本公司董事未知上述其他股东之间是否存在关联关系或中国证券监督管理委员会颁布的上市公司收购管理办法规定的一致行动人，也未知外资股东之间是否存在关联关系或上市公司收购管理办法规定的一致行动人。除华鲁投资发展有限公司为华鲁控股集团有限公司的全资子公司外，本公司董事未知上述其他无限售条件股东之间、上述无限售条件股东与其他股东之间是否存在关联关系、也不知是否存在上市公司收购管理办法规定的一致行动人。10 2.持有本公司股份 5%以上的境内股东为华鲁控股集团有限公司。(3)控股股东情况 2019 年 4 月 3 日本公司控股股东由山东新华医药集团有限责任公司变更为华鲁控股集团有限公司，本公司最终控制人不变，仍为山东省国资委。详情参见 2019 年 4 月 8 日及之前于巨潮资讯网、联交所网站上刊载的公告。华鲁控股集团有限公司（“华鲁控股”），成立于 2005 年 1 月 28 日，注册资本人民币31.03 亿元，属国有全资公司，法人代表为樊军，社会统一信用代码：913700007710397120，经营范围为：以自有资金对化工、医药和环保行业（产业）投资；管理运营、咨询。其间接持有山东华鲁恒升化工股份有限公司 32.19%股份。59.1659.16%99.91%99.91%100%100%100%100%32.94%32.94%0.67%0.67%2.86%2.86%华鲁控股 新华制药 山东省人民政府国有资产监督管理委员会 山东华鲁集团有限公司 维斌有限公司 华鲁投资发展有限公司 11 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事及其它高级管理人员简介董事、监事及其它高级管理人员简介 董事董事:张代铭先生，57 岁，高级经济师，毕业于青岛科技大学有机化工专业，上海财经大学经济学硕士。1987 年到山东新华制药厂工作，历任车间技术员，计划统计处综合计划员，国际贸易部副经理、经理，本公司副总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事长。现任本公司董事长，山东新华制药进出口有限责任公司执行董事，山东新华制药（欧洲）有限公司董事长，淄博新华-百利高制药有限公司董事长，山东新华制药（美国）有限责任公司董事长。任福龙先生，57 岁，研究员、执业药师，1985 年毕业于山东昌潍医学院医学专业。1985 年至 1988 年任住院医师。1991 年获得北京医科大学医学硕士学位，同年到山东新华制药厂工作，历任研究院副院长、院长，本公司总经理助理、副总经理，山东新华医药集团有限责任公司副总经理，本公司总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、总经理。任先生现任本公司董事，华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司总经理，兼任山东新华万博化工有限公司董事长。杜德平先生，50 岁，研究员，毕业于中国海洋大学化学专业，山东大学药物化学硕士、制药工程博士。1991 年到山东新华制药厂工作，历任车间副主任、主任，总经理助理，副总经理。现任本公司董事、总经理,山东新华医药化工设计有限公司董事长，新华（淄博）置业有限公司执行董事，新华制药（寿光）有限公司董事长，山东淄博新达制药有限公司执行董事。徐列先生，54 岁，高级经济师，教授级高级政工师，大学学历，管理学硕士。1986 年到山东新华制药厂工作，历任办公室副科长、科长，办公室副主任，人力资源部经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、工会主席，现任本公司董事、工会主席。杜冠华先生，62 岁，博士、研究员（教授）、博士生导师。毕业于中国协和医科大学，获生理学博士学位。1999 年 7 月至今任国家药物筛选中心主任，2007 年 11 月至今任中国药理学会理事长。现任本公司独立非执行董事，山东罗欣药业股份有限公司独立董事、河北常山生化药业股份有限公司独立董事。李文明先生，45 岁，硕士研究生学历，毕业于大连理工大学管理学院，获工商管理硕士学位。曾任河南省平顶山市湛河区卫生局科员、北京秦脉医药咨询公司市场研究员、北京北大方正集团公司医药事业部经理。现任北京和君咨询有限公司合伙人，兼任中国医药商业协会副秘书长，爱康医疗控股有限公司非执行董事，云南健之佳健康连锁店股份有限公司董事，南京医药股份有限公司独立董事及迈得医疗工业设备股份有限公司独立董事。现任本公司独立非执行董事。卢华威先生，56 岁，于 1986 年毕业于香港中文大学，获工商管理学士学位，并于 1992年毕业于美国新泽西科技学院（New Jersey Institute of Technology），获管理科学硕士 12 学位。卢先生是香港会计师公会的执业会员及美国执业会计师公会的会员。卢先生于审核及业务咨询服务方面拥有逾 20 年服务经验，其中卢先生在一家国际会计师行（德勤关黄陈方会计师行）的审核及业务咨询服务方面拥有逾 7 年服务经验，其中两年曾于美国工作。卢先生现为邦盟汇骏顾问有限公司董事，并兼任联交所主板上市公司重庆机电股份有限公司（股份代号：2722）、天福（开曼）控股有限公司（股份代号：6868）的独立非执行董事，美国 Document Security Systems,Inc.非执行董事。现任本公司独立非执行董事。监事：监事：李天忠先生，57 岁，高级工程师，1983 年毕业于山东工学院工业自动化专业，同年到山东新华制药厂工作，历任电气车间工程师、车间主任、本公司贸易部经理、供销处处长、医药部经理、本公司董事，新华鲁抗药业集团有限责任公司总经理助理、董事、副总经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、副总经理。李先生现任为本公司监事会主席，兼任华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司副总经理。陶志超先生，50 岁，毕业于华东政法学院法律系，获法学学士学位，并取得山东大学法律硕士专业学位。现为北京市盈科（淄博）律师事务所管委会主任、高级合伙人，本公司独立监事。肖方玉先生，50 岁，1992 年毕业于山东大学数学系，资产评估师、土地估价师。历任山东省淄博市淄川区财政局科员、所长，山东振鲁会计师事务所高级经理，山东北方资产评估事务所部门主任，中兴财光华会计师事务所济南分所副所长，现任天健兴业资产评估有限公司山东公司总经理，本公司独立监事。扈艳华女士，45 岁，高级政工师，毕业于山东大学，研究生学历，经济学硕士。1996年到本公司工作。历任新华鲁抗药业集团有限责任公司团委副书记、山东新华医药集团有限责任公司团委书记、工会办公室主任、政工部部长，现任本公司职工监事、党群工作部部长。王剑平先生，52 岁，毕业于沈阳药科大学化学制药专业，高级工程师，1989 年 7 月加入本公司，历任车间技术员，研究院课题负责人、合成四室主任。现任本公司职工监事，本公司研究院药物化学研究中心副主任、工厂管理委员会职工代表。其其它高级管理人员简介它高级管理人员简介:王小龙先生，55 岁，高级工程师，毕业于山东工业大学自动化专业，1988 年到山东新华制药厂工作，历任电气车间副主任、主任，机械分厂厂长，本公司副总经理，山东新华医药集团有限责任公司副总经理。现任本公司副总经理，山东新华机电工程有限公司执行董事。窦学杰先生，60 岁，研究员，毕业于山东医学院药学专业，山东大学药物化学硕士。1982 年到山东新华制药厂工作，历任质监处科长、副处长、处长，质量技术保证部经理，本公司副总工程师兼质量技术保证部经理，质量总监。窦先生因年龄原因，于 2019 年 9 月 13 24 日辞去本公司副总经理职务。杜德清先生，55 岁，研究员，毕业于青岛科技大学有机化工专业，武汉理工大学工商管理硕士，青岛科技大学化学工程领域工程硕士，北京理工大学化学工程与技术学科工学博士。1986 年到山东新华制药厂工作，历任车间助理工程师，调度室助理工程师，调度处科长、副处长、处长，采购物控部经理，总经理助理。现任本公司副总经理。贺同庆先生，50 岁，高级经济师，毕业于山东轻工业学院材料科学与工程专业,山东大学工商管理硕士。1991 年到山东新华制药厂工作，历任车间技术员、计划员，山东淄博新达制药有限公司销售部业务员、大区经理、新药部经理、营销总监，山东淄博新达制药有限公司总经理。现任本公司副总经理，山东新华医药贸易有限公司董事长，淄博新华大药店连锁有限公司执行董事，新华制药（高密）有限公司执行董事。侯宁先生，46 岁，香港浸会大学应用会计与金融理学硕士，高级会计师、高级经济师。曾任山东华鲁恒升集团审计处副处长，山东华鲁恒升化工股份有限公司审计部部长、技术开发中心投资部部长、市场部经理、财务部经理。现任本公司财务负责人，淄博新华-百利高制药有限公司董事，山东新华医药贸易有限公司董事。郑忠辉先生，48 岁，高级工程师，中国协和医科大学微生物与生化药学专业博士研究生。2005 年加入本公司，历任本公司研究院高级工程师、副院长，现任本公司副总经理、研究院院长。曹长求先生，50 岁，高级经济师，毕业于中国海洋大学经济管理专业,1991 年到山东新华制药厂工作，现任本公司董事会秘书。本公司现任董事、监事、高级管理人员任职期限截止于二零二零年十二月二十二日。董事、监事及其它高级管理人员任职起始时间及持有本公司股份情况董事、监事及其它高级管理人员任职起始时间及持有本公司股份情况 姓名 职务 2019年 12 月31日 2018 年 12 月 31 日 董董 事事 张代铭 董事长（任职起始时间为 2010 年 9 月 20 日）15,470 股 15,470 股 任福龙 非执行董事（任职起始时间为 2006 年 6 月 09日）未持有 未持有 杜德平 执行董事、总经理（任职起始时间为 2010 年09 月 20 日）未持有 未持有 徐列 非执行董事（任职起始时间为 2010 年 6 月 25日）未持有 未持有 赵斌 非执行董事（任职起止时间为 2009 年 6 月 8日，2019 年 1 月 29 日离任）未持有 未持有 杜冠华 独立非执行董事（任职起始时间为 2015 年 3未持有 未持有 14 月 20 日）李文明 独立非执行董事（任职起始时间为 2015 年 3月 20 日）未持有 未持有 卢华威 独立非执行董事（任职起始时间为 2018 年 6月 29 日）未持有 未持有 监监 事事 李天忠 监事会主席（任职起始时间为 2010 年 9 月 20日）未持有 未持有 陶志超 独立监事（任职起始时间为 2002 年 6 月 07日）未持有 未持有 肖方玉 独立监事（任职起始时间为 2016 年 2 月 26日）未持有 未持有 扈艳华 职工监事（任职起始时间为 2011 年 7 月 18日）未持有 未持有 王剑平 职工监事（任职起始时间为 2015 年 8 月 10日）未持有 未持有 其 他 高其 他 高级 管 理级 管 理人员人员 王小龙 副总经理（任职起始时间为 2014 年 3 月 28日）未持有 未持有 窦学杰 副总经理（任职起始时间为 2008 年 12 月 22日,2019 年 9 月 24 日离任）未持有 未持有 杜德清 副总经理（任职起始时间为 2008 年 12 月 22日）未持有 未持有 贺同庆 副总经理（任职起始时间为 2010 年 10 月 29日）未持有 未持有 侯宁 财务负责人（任职起始时间为 2014 年 4 月 04日）未持有 未持有 郑忠辉 副总经理（任职起始时间为 2017 年 3 月 27日）未持有 未持有 曹长求 董事会秘书（任职起始时间为 1997 年 7 月 25日）未持有 未持有 合计 15,470 股 15,470 股 本公司董事、监事及高级管理人员所持有本公司股份均为 A 股。除上文所披露外，就公司董事、高级管理人员及监事所知悉，于 2019 年 12 月 31 日，15 没有本公司董事、高级管理人员及监事在本公司及其/或任何相联法团（定义见证券及期货条例第 XV 部）的股份、相关股份及/或债券（视情况而定）中拥有任何需根据 证券及期货条例 第 XV 部第 7 和第 8 部分需知会本公司及香港联交所所披露的权益或淡仓（包括根据 证券及期货条例 该些章节的规定或当作这些董事、高级管理人员及监事拥有的权益或淡仓），或根据 证券及期货条例第 352 条规定而记录于本公司保存的登记册的权益或淡仓，或根据上市规则附录十中的“上市公司董事进行证券交易的标准规则”须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓。董事、监事和其它高级管理人员酬金董事、监事和其它高级管理人员酬金 本公司主要依据国家政策、公司经济效益情况和个人工作业绩，并参考社会报酬水平，确定董事、监事及其它高级管理人员薪酬。2019 年度内薪酬与考核委员会审议通过了关于 2019 年度董事、监事及高管人员酬金的议案。董事、监事的报酬由董事会提交股东大会审议通过，高级管理人员的报酬由董事会审议通过。按中国证监会年度报告准则披露的董事、监事和其他高级管理人员酬金(税前)（人民币万元）姓名 2019 年度报酬 董董 事事 张代铭 134.65 任福龙 96.39 杜德平 100.78 徐列 85.49 赵斌-杜冠华 7.00 李文明 7.00 卢华威 7.00 监监 事事 李天忠 83.61 陶志超 3.00 肖方玉 3.00 扈艳华 36.45 王剑平 25.20 其他高级管理人员其他高级管理人员 王小龙 87.99 窦学杰 85.49 杜德清 85.99 贺同庆 87.49 16 侯宁 83.91 郑忠辉 87.49 曹长求 38.31 2019 年度董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为人民币 1,146.24 万元。董事、监事及其它高级管理人员变动情况董事、监事及其它高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 赵斌 非执行董事 离任 2019 年 1 月 29 日 年龄原因 窦学杰 副总经理 离任 2019 年 9 月 24 日 年龄原因 董事、监事、高管在控股股东的任职及领取薪酬情况董事、监事、高管在控股股东的任职及领取薪酬情况 姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领取报酬津贴 张代铭 山东新华医药集团有限责任公司 董事长 2010年07月06日 -否 任福龙 山东新华医药集团有限责任公司 董事、总经理 2010年07月06日-否 华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司 总经理 2018年11月19日-否 徐列 山东新华医药集团有限责任公司 董事 2011年1月13日 -否 李天忠 山东新华医药集团有限责任公司 副总经理 2009年10月16日-否 华鲁控股集团有限公司山东新华医药分公司 副总经理 2018年11月19日-否 员工及其薪金员工及其薪金 本集团（本公司及其附属公司）主要依据国家政策、公司经济效益情况，并参考社会报酬水平，确定员工薪酬。2019 年 12 月 31 日本集团员工为 6,399 人，该年度本集团全体员工工资总额为人民币 535,109 千元。按职能划分如下：员工职能 员工人数 生产人员 3,679 工程技术人员 526 行政管理人员 299 财务人员 83 产品开发人员 266 采购人员 45 17 销售人员 1,046 质量监督检测人员 455 合计 6,399 按教育程度划分如下：员工教育程度 员工人数 大学及以上学历 1,133 大专学历 1,822 中专及技校学历 2,525 高中及以下学历 919 合计 6,399 本集团不需承担离退休职工费用。员工培训员工培训 2019 年，本公司教育培训工作按照公司生产经营管理工作重点和教育培训需求调查分析，制定了 2019 年度教育培训计划并认真进行了组织实施。2019 年度共完成公司级教育培训项目 60 项，培训 3,950 人次。选派 264 人次外出参加培训。相继开展了中高层经营理念、经营战略、企业党建、法律法规培训,党员领导干部廉政警示教育培训、公司班组长综合管理能力培训、安全质量环保设备专业培训、青年骨干员工安全环保质量及化工药学方面培训、青工安全技能提升培训、高技能人才培训等。通过进一步做好岗位知识和基本技能培训、加强专业培训、开展员工分层次培训、改进教育考核方式等有效措施，提高了教育培训的有效性和针对性，培训效果不断提升。公司构建起了管理规范、运转科学、务实高效的教育培训体系，有效提升了公司员工的能力素质，保证了公司管理体系的有效运行。18 第五节第五节 公司管治及内部控制报告公司管治及内部控制报告 （一）根据中国证监会要求披露（一）根据中国证监会要求披露 1.1.公司治理情况公司治理情况 规范性自查规范性自查 对照中国有关上市公司治理的规范性文件，本公司基本符合有关要求。独立董事履行职责情况独立董事履行职责情况 在本年度内，本公司董事会共召开 6 次会议，各独立董事出席会议情况如下：独立董事姓名 应参加次数 亲自出席/书面表决 委托出席 缺席 备注 杜冠华 6 6 0 0 李文明 6 6 0 0 卢华威 6 6 0 0 在本年度内，本公司董事会审核委员会共召开 4 次会议，各独立董事出席会议情况如下：独立董事姓名 应参加次数 亲自出席 委托出席 缺席 备注 杜冠华 4 4 0 0 李文明 4 4 0 0 卢华威 4 4 0 0 在本年度内，本公司董事会薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，担任薪酬与考核委员会成员的杜冠华、李文明、卢华威出席会议。在本年度内，独立董事均未对公司有关事宜提出异议。审核委员会审核审核委员会审核 20192019 年年度报告情况度报告情况 （1）董事会审核委员会就公司财务资产部出具的2019年度财务会计报表发表的书面意见：公司财务会计报表依照公司会计政策编制，会计政策运用恰当，会计估计合理，符合中国财政部颁布的企业会计准则及其他规定；公司财务报表纳入合并范围的单位报表内容完整，报表合并基础准确；公司财务报表客观、真实、准确，未发现有重大错报、漏报情况。审核委员会认为该财务会计报表可以提交年审注册会计师进行审核。（2）审核委员会在信永中和会计师事务所就公司2019年度财务报表出具了初步审核意见后，审核委员会再次审阅了公司2019年度财务会计报表，现发表意见如下：公司按照中国财政部颁布的企业会计准则及公司有关财务制度的规定，财务报表编制流程合理规范，公允地反映了截止2019 年12月31日公司资产、负债、股东权益和经营成 19 果，内容真实、准确、完整。审核委员会认为，经信永中和会计师事务所初步审定的公司2019年度财务会计报表可以提交董事会审议表决。（3）关于信永中和会计师事务所从事公司2019年度财务报告审核工作的总结报告 2020年1月8日，董事会审核委员会同意公司与信永中和会计师事务所协商确定的公司2019年度财务报告审核工作总体计划。信永中和会计师事务所为公司出具了标准无保留意见结论的审核报告。我们认为，信永中和会计师事务所已按照中国注册会计师独立审核准则的规定执行了审核工作，审核时间充分，审核人员配置合理，具备相应的执业能力，经审核后的财务报表能充分反映公司2019年12 月31 日的财务状况以及2019年度的经营成果和现金流量情况，出具的审核结论符合公司的实际情况。（4）2020 年 3 月 20 日召开董事会审核委员会会议，审阅 2019 年年度经审计账目及业绩公告；建议续聘 2020 年度财务审计机构，期限一年。薪酬与考核委员会与提名委员会工作情况见下文“（二）根据香港联合薪酬与考核委员会与提名委员会工作情况见下文“（二）根