600109_2019_国金证券_2019年年度报告_2020-04-01.pdf

国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 1/221 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 2/221 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人冉云冉云、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人金鹏金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）李登川李登川声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以截至2019年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.50元人民币（含税），共计分配现金股利151,217,965.50元，剩余未分配利润转入下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析三、关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”。十、十、其他其他 适用 不适用 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 3/221 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.19 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.21 第五节第五节 重要事项重要事项.44 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.66 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.70 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.71 第九节第九节 公司治理公司治理.85 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.97 第十一节第十一节 财务报告财务报告.100 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.220 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.221 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 4/221 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 公司、国金证券 指 国金证券股份有限公司 董事会 指 国金证券股份有限公司董事会 监事会 指 国金证券股份有限公司监事会 公司章程 指 国金证券股份有限公司章程 非公开发行、增发 指 非公开发行 A 股股票 可转债发行 指 公开发行可转换公司债券 报告期 指 2019 年度 控股股东、涌金集团 指 长沙涌金（集团）有限公司 涌金投资 指 涌金投资控股有限公司 成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司 国金期货 指 公司全资子公司国金期货有限责任公司 国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司 国金基金 指 公司参股公司国金基金管理有限公司 国金香港 指 公司控股子公司国金证券（香港）有限公司 国金财务 指 公司控股子公司国金财务（香港）有限公司 国金道富 指 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 国金金控 指 公司控股子公司国金金融控股（香港）有限公司 国金涌富 指 公司参股公司国金涌富资产管理有限公司 承销保荐分公司 指 公司上海证券承销保荐分公司 北京场外证券业务分公司 指 公司北京场外证券业务分公司 自营分公司 指 公司上海证券自营分公司 资管分公司 指 公司上海证券资产管理分公司 投资咨询分公司 指 公司上海投资咨询分公司 互联网证券分公司 指 公司上海互联网证券分公司 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 5/221 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 国金证券股份有限公司 公司的中文简称 国金证券 公司的外文名称 SINOLINK SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 SINOLINK SECURITIES 公司的法定代表人 冉云 公司总经理 金鹏 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,024,359,310.00 3,024,359,310.00 净资本 18,293,563,610.46 16,503,859,766.34 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 截止目前，公司经营范围包括:证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。此外，公司还拥有参与股指期货交易、股指期货套期保值业务；国债期货交易业务；网上证券委托业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务；利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商、经纪业务及做市业务；代办系统主办券商业务；中小企业私募债券承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；港股通业务；私募基金综合托管业务试点；证券投资基金托管业务；银行间债券市场尝试做市业务；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易经纪业务、自营业务；转融通业务；开展黄金现货合约自营业务；开展非金融企业债务融资工具承销业务；军工涉密业务咨询服务业务；合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务；上市公司股权激励行权融资业务试点；投资管理人受托管理保险资金资格；场外期权业务二级交易商资格；信用衍生品业务；国债期货做市业务；信用保护合约核心交易商资格、沪深交易所行情信息使用许可等其他业务资格。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周洪刚 叶新豪 联系地址 成都市东城根上街95号 成都市东城根上街95号 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 6/221 电话 028-86690021 028-86690021 传真 028-86695681 028-86695681 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 公司注册地址的邮政编码 610015 公司办公地址 成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 公司办公地址的邮政编码 610015 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 国金证券股份有限公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 1 119901990 年成都证券设立年成都证券设立 国金证券为成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“原成都建投”）吸收合并国金证券有限责任公司（以下简称“国金有限”）后更名而成。国金有限前身为成都证券，根据中国人民银行关于成立成都证券公司的批复（银复1990498 号）于 1990 年 12 月成立，注册资本为 1,000万元人民币。2 219971997 年更名及增资改制年更名及增资改制 1997 年 11 月，根据中国人民银行非银行金融机构司 关于成都证券公司增资改制的批复（非银证1997155 号）、中国人民银行成都市分行关于成都证券公司增资改制的通知（成人行非银19976 号），公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 1,000 万元人民币增至 2,500万元人民币。3 320032003 年更名及增加注册资本年更名及增加注册资本 2003 年 1 月，根据中国证监会关于同意调整成都证券有限责任公司增资扩股方案的批复国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 7/221 （证监机构字20032 号），公司更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本由 2,500 万元人民币增至 12,800 万元人民币。4 420052005 年更名及增加注册资本年更名及增加注册资本 2005 年 4 月，中国证监会 关于同意成都证券经纪有限责任公司增资扩股并更名的批复（证监机构字200545 号），批准公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 12,800 万元人民币增至 50,000 万元人民币，业务范围比照综合类证券公司执行。2005 年 11 月公司更名为“国金证券有限责任公司”。5 520082008 年成都建投吸收合并国金证券有限责任公司并更名年成都建投吸收合并国金证券有限责任公司并更名 2008 年 1 月，中国证监会关于核准成都城建投资发展股份有限公司以新增股份吸收合并国金证券有限责任公司的批复（证监许可2008113 号）核准原成都建投以新增股份换股吸收合并国金证券有限责任公司，并更名为“国金证券股份有限公司”，国金证券股份有限公司继承国金证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格，注册资本变更为 500,121,062 元。6 620092009 年未分配利润转增注册资本年未分配利润转增注册资本 2009 年 5 月，中国证监会关于核准国金证券股份有限公司变更注册资本的批复（证监许可2009397 号）核准公司注册资本变更为 1,000,242,124 元。7 720122012 年非公开发行变更注册资本年非公开发行变更注册资本 2012 年 11 月，中国证券监督管理委员会关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复(证监许可20121412 号),核准本公司非公开发行不超过 3 亿股新股。公司向特定对象非公开发行 293,829,578 股，注册资本变更为 1,294,071,702 元。8 820142014 年资本公积转增股本年资本公积转增股本 经公司第九届董事会第十三次会议和 2014 年第二次临时股东大会审议通过，以截止到 2014年 6 月 30 日公司总股本 1,294,071,702 股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 1,294,071,702 股。公司于 2014 年 10 月 24 日完成了本次资本公积转增股本方案的实施，注册资本由 1,294,071,702 元变更为 2,588,143,404 元。9 920142014 年发行可转换公司债券并完成提前赎回变更注册资本年发行可转换公司债券并完成提前赎回变更注册资本 2014 年 5 月 14 日，经中国证监会证监许可2014425 号 关于核准国金证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复核准，公司发行了面值总额为人民币 25 亿元的 A 股可转债，并于2014 年 6 月 3 日在上交所上市（可转债代码：110025）。2014 年 12 月 11 日，公司第九届董事会第十七会议审议通过了 关于提前赎回“国金转债”的议案,决定行使公司可转债的提前赎回权，对“赎回登记日”（2014 年 12 月 29 日）登记在册的国金转债全部赎回。截止 2014 年 12 月 29日，共计 2,484,682,000 元“国金转债”（110025）转换成“国金证券”（600109）股票，转股数为 248,715,906 股，公司注册资本变更为 2,836,859,310 股。1010.20152015 年非公开发行变更注册资本年非公开发行变更注册资本 2015 年 5 月，经中国证券监督管理委员会关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 8/221 的批复(证监许可2015775 号)核准，公司非公开发行了 1.875 亿股新股，公司注册资本变更为 3,024,359,310 元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司治理结构及组织架构公司治理结构及组织架构 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至 2019 年 12 月 31 日，公司共设立 66 家证券营业部，具体数量及分布如下：省份省份 营业部家数营业部家数 省份省份 营业部家数营业部家数 省份省份 营业部家数营业部家数 四川 25 北京 2 天津 1 重庆 1 上海 3 浙江 4 湖南 3 云南 1 福建 3 广东 5 江苏 3 陕西 1 辽宁 2 河南 1 湖北 1 安徽 1 山东 2 河北 1 江西 1 广西 1 贵州 1 新疆 1 山西 1 黑龙江 1 营业部基本情况如下：序号序号 营业部名称营业部名称 注册地址注册地址 咨询电话咨询电话 1 成都武成大街证券营业部 成都市武成大街 39 号 95310 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 9/221 2 成都东城根街证券营业部 四川省成都市东城根上街95 号 95310 3 成都双元街证券营业部 四川省成都市双楠小区双元街 99 号 95310 4 都江堰都江大道证券营业部 四川省成都市都江堰市都江堰大道 317 号 3 楼 3 号 95310 5 成都青白江青江东路证券营业部 成都市青白江区青江东路213-215 号 1 单元 2 层 95310 6 成都龙泉驿区龙都南路证券营业部 四川省成都市龙泉驿区龙泉街道龙都南路 3 号二楼 95310 7 成都温江区柳城商业新街证券营业部 四川省成都市温江区柳城商业新街 48 号 95310 8 成都新都区马超西路证券营业部 四川省成都市新都区新都镇马超西路 298 号五楼 95310 9 邛崃东星大道证券营业部 成都市邛崃临邛镇东星大道 80 号 3 楼 95310 10 成都大邑县温泉路证券营业部 成都市大邑县晋原镇温泉路 201 号 4 号楼 3 楼4-3-231 号 95310 11 成都天府大道证券营业部 成都市高新区天府大道中段177号31栋一单元商铺三楼 5、6、7 号 95310 12 成都蒲江县桫椤路证券营业部 四川省成都市蒲江县鹤山镇桫椤路下段 5 号（东北印刷厂）综合楼 1-2 层 95310 13 上海长宁区长宁路证券营业部 上 海 市 长 宁 区 长 宁 路1027 号 901、902 室 95310 14 北京长椿街证券营业部 北京市西城区长椿街 3 号2-101 95310 15 厦门湖滨南路证券营业部 厦门市思明区湖滨南路55 号禹洲广场 1002-1005单元 95310 16 长沙芙蓉中路证券营业部 长沙市天心区芙蓉中路二段 168 号摩天一号大厦 2座 7 楼 95310 17 杭州利一路证券营业部 杭州市萧山区宁围街道利一路 158 号世华帝宝大厦2 幢 1902 室 95310 18 昆明北京路证券营业部 云南省昆明市北京路与金碧路交叉口西北角知本时代 SMART 城市公寓 2 层2-A、B 室 95310 19 德阳岷江东路证券营业部 德阳市岷江东路 136 号富丽名城 5 楼 95310 20 攀枝花攀枝花大道证券营业部 攀枝花市攀枝花大道南段812 号附 139 号 95310 21 南充江东中路证券营业部 高坪区江东中路七段 1 号天来大酒店第 10 幢 9 层2、4、6、8、10、12 号 95310 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 10/221 22 内江汉安大道证券营业部 四川省内江市东兴区汉安大道西段 925 号 95310 23 广安思源大道证券营业部 四川省广安市广安区思源大道 28 号 95310 24 天津南京路证券营业部 天津市和平区南京路 183号 世纪都会 21 层 2104室 95310 25 衡阳蒸阳南路证券营业部 衡阳市雁峰区蒸阳南路 2号 崇 业 商 业 广 场 三 区907、908 室 95310 26 深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心 7BD 95310 27 福州古田路证券营业部 福州市鼓楼区古田路 60号福晟财富中心 28 层03,05-07 单元 95310 28 郑州商务外环路证券营业部 郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 28 号 95310 29 沈阳青年大街证券营业部 辽宁省沈阳市沈河区青年大街 121 号（2907、2908、2909）95310 30 绵阳警钟街证券营业部 绵阳市涪城区警钟街 6 号3 楼 95310 31 上海浦东新区芳甸路证券营业部 上海市浦东新区芳甸路1088 号 19 层 05 单元 95310 32 南京江东中路证券营业部 南京市建邺区江东中路108 号 203、204 室 95310 33 重庆聚贤街证券营业部 重庆市江北区聚贤街 25号 2 幢 12-4 95310 34 广州华夏路证券营业部 广州市天河区华夏路 16号富力盈凯 3910 室 95310 35 武汉中北路证券营业部 武昌区水果湖街汉街武汉中央文化旅游区K3 地块2幢 23 层 6 号 95310 36 西安锦业路证券营业部 陕西省西安市高新区锦业路与丈八二路十字绿地中心 A 座 5203 室 95310 37 上海奉贤区金碧路证券营业部 上海市奉贤区金汇镇金碧路 1970 号 206 室 95310 38 合肥濉溪路证券营业部 合肥市庐阳区濉溪路 310号 翡 丽 城 商 业 综 合 楼B-806 95310 39 济南经十路证券营业部 济 南 市 槐 荫 区 经 十 路22799 号银座中心 1 号楼3102 室 95310 40 南昌赣江中大道证券营业部 江西省南昌市红谷滩新区赣江中大道 1218 号南昌新地中心办公、酒店式公寓楼 1906 室（第 19 层）95310 41 南宁民族大道证券营业部 南宁市青秀区民族大道136-2 号南宁华润中心西95310 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 11/221 写字楼 1001 室 42 杭州求是路证券营业部 杭州市西湖区公元大厦南楼 1202 室 95310 43 石家庄槐安东路证券营业部 河北省石家庄市裕华区槐安东路 158 号鑫科国际广场 C 座 1502、1503 室 95310 44 北京建国门内大街证券营业部 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 620 95310 45 成都高新区交子大道证券营业部 成都市高新区交子大道233 号中海国际中心 C 座20 层 95310 46 乐山平江东街证券营业部 四川省乐山市市中区平江东街 17 号 1 幢 1 单元 2楼 95310 47 成都光华东一路证券营业部 四川省成都市青羊区光华东一路 75 号 95310 48 泸州康城路证券营业部 泸州市江阳区康城路一段9 号 1 号楼 22 层 2202 号 95310 49 成都华润路证券营业部 成都市锦江区华润路 1 号13 栋 1 层 11 号 95310 50 眉山大雅街证券营业部 四川省眉山市东坡区大雅街 366.368.370 号众和铭座 6 栋 1 层*号 95310 51 泉州云鹿路证券营业部 福建省泉州市丰泽区云鹿路鲲鹏国际中心 7层 703、705 单元 95310 52 绍兴解放大道证券营业部 浙江省绍兴市越城区越发大厦 1903 室 95310 53 乌鲁木齐红山路证券营业部 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区红山路 26 号时代广场小区 1 栋 34 层 C座 C34N、C34O 95310 54 无锡金融一街证券营业部 无锡市滨湖区金融一街 1号 昌 兴 国 际 金 融 大 厦1001、1002、1003 室 95310 55 宜宾蜀南大道证券营业部 四川省宜宾市翠屏区蜀南大道西段 14 号新世纪购物广场 10 层 11.12.13 号 95310 56 珠海港昌路证券营业部 珠海市香洲区港昌路 88号商铺 95310 57 苏州苏州中心广场证券营业部 苏州工业园区苏州中心广场 58 幢 A 座 11 层 08 95310 58 贵阳毕节路证券营业部 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区毕节路58 号联合广场 2 号楼 18层 3 号 95310 59 佛山融和路证券营业部 佛山市南海区桂城街道融和路 25 号荣耀国际金融中心 1304-1305A 室 95310 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 12/221 60 太原长兴路证券营业部 山西省太原市万柏林区长兴路 1 号 3 幢 10 层1006-1010 号 95310 61 郴州文化路证券营业部 湖南省郴州市北湖区人民路街道文化路 150 号 95310 62 温州蒋家桥路证券营业部 温州市鹿城区蒋家桥锦园1 幢 105 室 95310 63 东莞鸿福路证券营业部 广东省东莞市南城街道鸿福路 200 号 4 栋 2 单元1703 室 95310 64 青岛苗岭路证券营业部 青岛市市南区山东路 46号华宇大厦 705 室 95310 65 大连长江路证券营业部 大连市中山区长江路 280号大连中心裕景 5 号楼ST2 大厦第 34 层 1 单元02B、03A 号房 95310 66 哈尔滨湘江路证券营业部 哈尔滨经开区南岗集中区13 号楼 B 栋 95310 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 分公司名称 设立时间 地址 营运资金 负责人 咨询电话 上海互联网证券分公司 2006年8月 上海市黄浦区西藏中路336号2208、2209室 0.05亿元 印德平 021-61350382 上海承销保荐分公司 2010年12月 上海浦东新区芳甸路1088号23层 2亿元 任鹏 021-68826021 上海证券自营分公司 2010年12月 上海市浦东新区芳甸路1088号20层2002 8.5亿元 金鹏 021-619s45816 上海证券资产管理分公司 2012年11月 上海市浦东新区芳甸路1088号1101 0.5亿元 马骏 021-61207610 上海投资咨询分公司 2014年4月 上海市浦东新区芳甸路1088号7层01-06单元 1.5亿元 何媛媛 021-60753909 北京场外证券业务分公司 2016年8月 北京市怀柔区杨宋镇和平路甲7号楼1至2层5单元101 2亿元 丁志卿 010-85142899 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 签字会计师姓名 李元良、李青松 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 13/221 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2019年 2018年 本期比上年同期增减(%)2017年 营业收入 4,349,514,734.00 3,766,119,304.82 15.49 4,390,587,320.59 归属于母公司股东的净利润 1,298,539,701.33 1,010,492,527.44 28.51 1,201,432,521.06 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,249,406,087.02 932,351,403.36 34.01 1,127,399,826.20 经营活动产生的现金流量净额-1,874,236,164.66 2,597,501,223.75-172.16-10,507,819,185.85 其他综合收益 123,213,097.10-215,323,065.75-288,917,592.04 2019年末 2018年末 本期末比上年同期末增减（%）2017年末 资产总额 50,151,031,164.73 46,667,401,967.04 7.46 42,093,220,091.18 负债总额 29,362,617,956.88 27,106,523,520.01 8.32 23,205,723,515.53 归属于母公司股东的权益 20,722,610,611.29 19,489,680,217.07 6.33 18,836,585,907.12 所有者权益总额 20,788,413,207.85 19,560,878,447.03 6.28 18,887,496,575.65 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2019年 2018年 本期比上年同期增减(%)2017年 基本每股收益（元股）0.429 0.334 28.44 0.397 稀释每股收益（元股）0.429 0.334 28.44 0.397 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.413 0.308 34.09 0.373 加权平均净资产收益率（%）6.48 5.28 增加1.20个百分点 6.62 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.23 4.87 增加1.36个百分点 6.21 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 14/221 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 17,593,563,610.46 16,503,859,766.34 附属净资本 700,000,000.00 净资本 18,293,563,610.46 16,503,859,766.34 净资产 20,406,171,586.66 19,196,958,814.97 各项风险准备之和 5,170,366,686.61 4,207,055,709.45 表内外资产总额 37,476,652,705.32 34,828,108,722.57 风险覆盖率(%)353.82 392.29 资本杠杆率(%)47.18 47.39 流动性覆盖率(%)237.83 157.84 净稳定资金率(%)134.95 176.22 净资本/净资产(%)89.65 85.97 净资本/负债(%)122.39 111.61 净资产/负债(%)136.53 129.82 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)22.08 17.38 自营固定收益类证券/净资本(%)86.02 85.53 九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用 不适用(二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用 不适用(三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、2019 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 1,078,029,074.95 835,455,018.66 990,338,368.74 1,445,692,271.65 归属于上市公司股东的净利润 400,763,506.23 220,378,629.44 256,172,814.20 421,224,751.46 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 389,762,279.45 218,396,595.26 255,613,757.02 385,633,455.29 经营活动产生的现金流量净额 4,185,013,423.40-3,357,095,728.17-1,148,959,149.01-1,553,194,710.88 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 15/221 适用 不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2019 年金额 附注（如适用）2018 年金额 2017 年金额 非流动资产处置损益-910,724.91 -1,454,585.37-475,258.45 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 56,169,017.55 财政扶持及奖励款 100,391,545.30 100,627,973.55 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除同公司正常经营业务相关 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 16/221 的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,901,282.78 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,086,344.04 -2,740,641.66-1,193,815.41 其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,008,213.26 8,321,688.28 少数股东权益影响额-520,943.75 -275,258.14-217,335.45 所得税影响额-16,426,886.58 -26,101,624.33-24,708,869.38 合计 49,133,614.31 78,141,124.08 74,032,694.86 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润 的影响金额 交易性金融资产 13,793,592,339.27 13,473,513,559.31-320,078,779.96 1,110,794,012.14 衍生金融资产 4,472,679.00 -4,472,679.00 7,186,350.53 其他债权投资 1,217,564,816.00 795,752,348.57-421,812,467.43 26,543,297.50 其他权益工具投资 2,506,017,047.04 2,623,191,791.41 117,174,744.37 150,997,214.80 交易性金融负债 1,800,158,199.65 2,207,439,594.38 407,281,394.73 26,898,568.15 衍生金融负债 450,859.76 55,844,982.00 55,394,122.24-46,016,261.74 合计 19,322,255,940.72 19,155,742,275.67-166,513,665.05 1,276,403,181.38 十三、十三、其他其他 适用 不适用 按按证券公司年度报告内容与格式准则（证券公司年度报告内容与格式准则（20132013 年修订）（证监会公告年修订）（证监会公告201341201341 号）的要求编制号）的要求编制的主要财务数据和指标的主要财务数据和指标 国金证券股份有限公司 2019 年年度报告 17/221 1.1.合合并财务报表主要会计数据和财务指标并财务报表主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 项 目 2019 年 （或 2019 年 1-12 月）2018 年 (或 2018 年 1-12 月)增减百分比（%）资产总额 50,151,031,164.73 46,667,401,967.04 7.46 负债总额 29,362,617,956.88 27,106,523,520.01 8.32 所有者权益总额 20,788,413,207.85 19,560,878,447.03 6.28 营业收入 4,349,514,734.00 3,766,119,304.82 15.49 归属于母公司所有者的净利润 1,298,539,701.33 1,010,492,527.44 28.51 其他综合收益的税后净额 123,213,097.10-215,323,065.75-融出资金 9,178,386,106.25 6,212,306,528.79 47.75 存出保证金 985,053,449.62 542,900,972.65 81.44 应收利息 392,761,913.77 不适用 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 11,667,161,436.97 不适用 交易性金融资产 13,473,513,559.31 不适用 债权投资 152,973,211.90 不适用 可供出售金融资产 5,623,006,139.46 不适用 其他债权投资 795,752,348.57 不适用 其他权益工具投资 2,623,191,791.41 不适用 持有至到期投资 476,522,725.83 不适用 固定资产 82,086,210.63 60,114,704.17