000686_2019_东北证券_2019年年度报告_2020-04-09.pdf

1 第一第一节节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第九届董事会第十三次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 董事 因公 刘树森 本公司年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。公司经本次董事会审议通过的 2019 年度利润分配议案为：以公司截至 2019 年 12 月 31日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 1.00 元（含税），合计派发现金股利 234,045,291.50 元，派现后未分配利润转入下一年度。本次利润分配事项尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。报告期内本公司内部控制无重大缺陷。本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。2 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.17 第四节 经营情况讨论与分析.21 第五节 重要事项.49 第六节 股份变动及股东情况.67 第七节 优先股相关情况.70 第八节 可转换公司债券相关情况.71 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.72 第十节 公司治理.82 第十一节 公司债券相关情况.96 第十二节 财务报告.102 第十三节 备查文件目录.232 3 释释 义义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：释义项 指 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融成 指 东证融成资本管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理有限责任公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 吉林银行 指 吉林银行股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 中国证监会上海监管局、上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 报告期 指 2019年1月1日-12月31日 上年同期 指 2018年1月1日-12月31日 2019 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。4 重大风险提示重大风险提示 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析-十、（三）公司可能面临的风险和应对措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信公司信息息 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王天文 刘 洋 联系地址 吉林省长春市生态大街 6666 号 1112 室 电话 0431-85096806 0431-85096806 传真 0431-85096816 0431-85096816 股票简称 股票代码 股票种类 东北证券东北证券 000686000686 A A 股股 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 Northeast Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Northeast Securities 公司的法定代表人 李福春 公司的总经理 何俊岩 公司注册资本 人民币 2,340,452,915 元 公司净资本 人民币 13,132,950,122.28 元 注册地址/办公地址 吉林省长春市生态大街 6666 号 注册地址/办公地址邮政编码 130119 客户服务电话 95360 投资者咨询电话 0431-85096806 公司网址 电子信箱 统一社会信用代码 91220000664275090B 证券公司分类评价情况 2017 年公司被分类评价为 B 类 BBB 级证券公司 2018 年公司被分类评价为 B 类 BBB 级证券公司 2019 年公司被分类评价为 A 类 A 级证券公司 主要指数纳入情况 深证综指、深证成指、深证 300、中证 500、MSCI 中国概念指数、富时罗素概念指数等 公司经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业务。报告期内，公司主营业务无变化。6 电子信箱 yang_ 三三、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 吉林省长春市生态大街 6666 号 11 楼 证券部 四四、各单项业务资格各单项业务资格 （一）公司的单项业务资格 序号 批准部门类型 资格名称 批准文号/批准部门 1 中国证监会及其派出机构 公司经营证券业务资格 中国证监会 2 公司营业网点经营证券业务资格 中国证监会 3 网上交易委托业务资格 证监信息字20018 号 4 开放式证券投资基金代销业务资格 证监基金字2004108 号 5 证券承销与保荐资格 中国证监会 6 实施经纪人制度资格 吉证监发2009281 号 7 为期货公司提供中间介绍业务资格 证监许可2010294 号 8 债券质押式报价回购业务试点资格 证监会机构部部函2012399 号 9 融资融券业务资格 证监许可2012623 号 10 公司自营业务参与股指期货交易业务资格 吉证监函2012144 号 11 代销金融产品业务资格 吉证监许字20137 号 12 人民币利率互换业务资格 吉证监函20143 号 13 上 海 证 券 交 易所、深圳证券交易所、股转系统 上证基金通业务资格 上海证券交易所 14 大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 15 保证金现金管理产品资格 深证函2012280 号 16 约定购回式证券交易业务资格 深证会201321 号 上证会字201326 号 17 全国股转系统主办券商资格 股转系统函201342 号 18 股票质押式回购交易业务资格 深证会201360 号 上证会字201387 号 19 港股通业务交易权限 上证函2014625 号 深证会2016330 号 20 全国股转系统做市业务资格 股转系统函20141165 号 21 上海证券交易所股票期权经纪、自营业务交易权限 上证函201560 号 22 上市公司股权激励行权融资业务试点资格 深证函2015116 号 23 上市公司股权激励限制性股票融资业务试点资格 深证函2016280 号 24 质押式报价回购交易权限 深证会201918 号 25 股票期权业务交易权限 深证会2019470 号 26 中国证券业协会 中小企业私募债券承销业务资格 中证协函2012472 号 27 柜台市场试点业务资格 中证协函2014775 号 28 询价对象 中国证券业协会 7 29 代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格 中国证券业协会 30 中国证券登记结算有限责任公司 结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 31 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 32 个人投资者证券账户业务无纸化业务开展资格 中国证券登记结算有限责任公司 33 其他部门 全国银行间同业拆借市场成员 中国人民银行银复2002303 号 34 证券业务外汇经营资格 国家外汇管理局 SC201117 35 向保险机构投资者提供综合服务业务资格 保监会资金部函201214 号 36 转融通业务试点资格 中证金函201311 号 37 转融券业务试点资格 中证金函2014129 号 38 私募基金综合托管业务资格 证保函201526 号 39 军工涉密业务咨询服务资格 国家国防科技工业局 40 银行间债券市场尝试做市业务权限 全国银行间同业拆借中心 41 信用风险缓释工具核心交易商 中国银行间市场交易商协会 42 定向债务融资工具专项机构投资人 中国银行间市场交易商协会 43 中国票据交易系统参与者 票交所便函2019170 号 44 国债期货期转现业务资格 中国金融期货交易所 45 利率互换实时承接业务资格 上海清算所 46 标准化债券远期业务资格 上海清算所 47 银行间市场利率期权市场成员资格 中国外汇交易中心 48 吉林股权交易所推荐机构会员资格 吉林股权交易所 49 湖南股权交易所推荐商会员资格 湖南股权交易所 50 陕西股权交易中心推荐商会员资格 陕西股权交易中心 51 武汉股权托管交易中心推荐会员资格 武汉股权托管交易中心 52 石家庄股权交易所专业服务会员资格 石家庄股权交易所（二）全资及控股子公司的单项业务资格 序号 子公司名称 资格名称 批准文号/批准部门 1 东证融通 私募投资基金管理人 中国证券投资基金业协会 2 东证融达 另类投资业务资格 吉林证监局 3 东证融汇 证券资产管理业务资格 中国证监会 4 东方基金 基金管理资格 中国证监会 5 经营证券期货业务资格 中国证监会 6 特定客户资产管理业务资格 证监许可20112118 号 7 合格境内机构投资者资格 证监许可20152003 号 8 投资管理人受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会 9 渤海期货及其子公司 金融期货经纪业务资格 证监期货2007220 号 10 金融期货交易结算业务资格 证监期货2007264 号 11 资产管理业务资格 中期协备字201516 号 12 期货投资咨询业务资格 大证监发2015123 号 8 13 仓单服务 中期协备字201628 号 14 基差贸易 中期协备字201628 号 15 场外衍生品业务 中期协备字201649 号 16 做市业务 中期协备字20193 号 五、公司历史沿革五、公司历史沿革 东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行关于同意成立吉林省证券公司的批复（银复1988237 号）批准，1988 年 8 月 24 日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林省长春市。时间 发展大事记 1997 年 10 月 13 日 经中国人民银行关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复（银复1997396号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至 1.2 亿元。1999 年 9 月 15 日 经中国证监会关于吉林省证券有限公司和吉林信托投资公司证券部合并重组事宜的批复（证监机构字1999102 号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。2000 年 6 月 23 日 经中国证监会关于核准吉林省证券有限责任公司更名及增资扩股的批复（证监机构字2000132 号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册资本增至 1,010,222,500 元。2003 年 12 月 5 日 受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务及所属证券营业部；2004 年 4 月 22 日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设 23 家证券营业部和 1 家证券服务部。2007 年 8 月 20 日 经中国证监会关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司的通知（证监公司字2007117号）核准，锦州六陆与东北有限于 2007 年 8 月 20 日完成吸收合并,并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为证券业务。2007 年 8 月 27 日 公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。公司随后在吉林省工商局办理了工商变更登记手续，注册资本变更为 581,193,135 元。2009 年 6 月 26 日 公司实施完毕 2008 年度利润分配（每 10 股送 1 股派 3 元现金）。2009 年 8 月 13日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 639,312,448 元。2012 年 8 月 22 日 公司以非公开发行股票的方式向 10 名特定投资者发行了 339,270,568 股人民币普通股（A 股）。2012 年 9 月 3 日，新增股份在深圳证券交易所上市。2012 年 10 月11 日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 978,583,016 元。9 2014 年 4 月 16 日 公司实施完毕 2013 年度利润分配方案，以资本公积转增股本，每 10 股转增 10 股，公司股份总数增加至 1,957,166,032 股。2014 年 5 月 15 日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 1,957,166,032 元。2016 年 4 月 14 日 公司以向原股东配售的方式发行完成 383,286,883 股人民币普通股（A 股），新增股份于 2016 年 4 月 22 日在深圳证券交易所上市。2016 年 4 月 21 日，公司办理完毕工商变更登记手续，注册资本变更为 2,340,452,915 元。六、公司组织机构情况六、公司组织机构情况 （一）公司组织机构 公司按照 公司法、证券法、证券公司内部控制指引、证券公司治理准则 及 公司章程 的规定，构建了规范、科学、有效的法人治理结构和组织架构；截至本报告披露日，公司组织机构图如下：（二）公司分支机构数量和分布情况 截至本报告披露日，公司在全国 28 个省、自治区、直辖市的 68 个大中城市设立了 140家分支机构，其中包含 41 家分公司（含 38 家经纪业务区域分公司）和 99 家证券营业部，具体情况参见本报告附录一和附录二。1.公司分公司数量和分布情况 省市/地区 分公司数量 省市/地区 分公司数量 广东省 5 四川省 1 北京市 4 重庆市 1 上海市 3 贵州省 1 10 山东省 3 云南省 1 辽宁省 2 山西省 1 浙江省 2 河南省 1 江苏省 2 安徽省 1 黑龙江省 1 湖北省 1 吉林省 1 湖南省 1 天津市 1 江西省 1 内蒙古自治区 1 福建省 1 新疆维吾尔自治区 1 广西壮族自治区 1 甘肃省 1 海南省 1 陕西省 1 注：公司分公司具体情况参见本报告附录一。2.公司营业部数量和分布情况 省市/地区 营业部数量 省市/地区 营业部数量 吉林省 37 北京市 2 上海市 9 内蒙古自治区 2 江苏省 8 山西省 2 浙江省 7 河南省 2 山东省 6 安徽省 2 福建省 6 广西壮族自治区 2 广东省 5 河北省 1 重庆市 3 江西省 1 湖北省 3 云南省 1 注：公司营业部具体情况参见本报告附录二。（三）公司控股子公司、参股公司情况 名称 注册地址 成立时间 注册资本 持股比例 法定 代表人 联系电话 东证融通投资管理有限公司 北京市西城区锦什坊街28号楼7层 2010/11/26 6亿元 100%刘 永 010-68588808 东证融达投资有限公司 上海市浦东新区航头镇沪南公路5469弄129号 2013/9/11 30亿元 100%刘 浩 021-20361192 东证融汇证券资产管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路255号540室 2015/12/24 7亿元 100%李福春 0431-85096806 渤海期货股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 28 号 1201、3503 室 1996/1/12 5亿元 96%王石梅 021-61257850 东方基金管理有限责任公司 北京市西城区锦什坊街28号1-4层 2004/6/11 3亿元 64%崔 伟 010-66295867 银华基金管理股份有限公司 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层 2001/5/28 2.222亿元 18.90%王珠林 010-58163000（四）其他分支机构数量与分布情况 报告期内，公司除上述分公司、子公司及证券营业部外，无其他分支机构。11 七七、聘请聘请会计师事务所会计师事务所情况情况 会计师事务所名称 中准会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 4 层 签字会计师姓名 支力、赵幻彤 八、主要会计数据和财务指标八、主要会计数据和财务指标 报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。（一）主要会计数据（合并报表）2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年 营业收入（元）7,968,795,586.85 6,780,105,834.67 17.53%4,934,452,308.92 归属于上市公司股东的净利润（元）1,007,080,243.05 301,352,976.41 234.19%666,946,558.98 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）987,451,107.51 249,595,942.64 295.62%647,204,991.44 其他综合收益的税后净额（元）-33,258,250.47-678,711,081.71 95.10%-349,135,047.85 经营活动产生的现金流量净额（元）7,828,127,331.59-715,055,619.19 1194.76%4,500,970,534.71 基本每股收益（元/股）0.43 0.13 230.77%0.28 稀释每股收益（元/股）0.43 0.13 230.77%0.28 加权平均净资产收益率 6.63%1.96%增加 4.67 个百分点 4.26%2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增减 2017 年末 资产总额（元）68,217,925,983.72 65,022,874,039.77 4.91%59,938,845,413.66 负债总额（元）52,068,101,464.68 48,899,030,577.60 6.48%43,133,174,721.05 归属于上市公司股东的净资产（元）15,583,479,267.38 15,035,425,060.52 3.65%15,670,782,678.46（二）主要会计数据（母公司）2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年 营业收入（元）2,875,183,600.01 2,069,606,354.74 38.92%2,165,348,069.74 净利润（元）759,332,736.66 167,605,726.50 353.05%434,876,827.69 扣除非经常性损益的净利润（元）724,306,166.08 132,579,155.92 446.32%421,194,692.04 其他综合收益的税后净额（元）106,765.76-548,983,183.81 100.02%-175,878,803.03 经营活动产生的现金流量净额（元）7,327,184,747.76-591,147,498.96 1339.49%4,489,711,191.61 基本每股收益（元/股）0.32 0.07 357.14%0.19 稀释每股收益（元/股）0.32 0.07 357.14%0.19 加权平均净资产收益率 5.30%1.15%增加 4.15 个百分点 2.92%2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增减 2017 年末 资产总额（元）64,916,846,530.45 60,911,344,222.49 6.58%56,262,818,030.62 负债总额（元）50,298,220,762.05 46,657,082,016.01 7.80%41,393,133,075.33 所有者权益总额（元）14,618,625,768.40 14,254,262,206.48 2.56%14,869,684,955.29 12（三）合并财务报表部分数据 单位：（人民币）元 项目名称 2019 年末 2018 年末 增减百分比 货币资金 18,675,125,693.90 11,569,794,622.18 61.41%结算备付金 1,261,780,718.46 1,367,046,169.41-7.70%融出资金 9,777,582,558.36 6,978,155,626.96 40.12%衍生金融资产 2,337,314.00 1,806,295.00 29.40%存出保证金 2,123,478,973.98 2,001,906,444.89 6.07%应收款项 237,724,884.70 398,275,937.70-40.31%买入返售金融资产 4,479,583,865.32 6,746,993,962.52-33.61%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-20,044,401,103.55-100.00%交易性金融资产 28,158,351,352.73-可供出售金融资产-11,219,222,792.95-100.00%其他权益工具投资 68,705,074.28-长期股权投资 710,844,603.74 628,339,997.57 13.13%投资性房地产 78,011,859.29 78,889,464.36-1.11%固定资产 687,249,489.34 665,222,310.85 3.31%无形资产 245,400,598.20 238,979,140.72 2.69%商誉 75,920,803.93 75,920,803.93 0.00%递延所得税资产 562,868,833.71 655,848,672.76-14.18%其他资产 1,072,959,359.78 1,672,710,655.18-35.86%应收利息-679,360,039.24-100.00%应付短期融资款 5,093,067,594.87 4,503,650,000.00 13.09%拆入资金 2,401,267,555.55-衍生金融负债 6,267,721.16 1,367,894.79 358.20%卖出回购金融资产款 10,978,245,712.21 14,514,217,616.44-24.36%代理买卖证券款 13,445,935,250.83 10,556,653,817.09 27.37%代理承销证券款 796,850,000.00-应付职工薪酬 923,448,259.30 679,227,555.34 35.96%应交税费 124,366,249.47 94,379,434.16 31.77%应付款项 169,721,119.65 745,584,508.57-77.24%预计负债 3,312,000.00 1,213,600.00 172.91%应付债券 8,571,535,323.97 9,946,190,203.34-13.82%递延收益 21,519,879.92 1,221,076.08 1662.37%递延所得税负债 172,947,044.11 159,505,671.92 8.43%其他负债 9,359,617,753.64 7,369,977,969.53 27.00%股本 2,340,452,915.00 2,340,452,915.00 0.00%资本公积 5,747,128,330.68 5,749,787,563.89-0.05%其他综合收益-102,084,224.48-722,323,371.55 85.87%盈余公积 940,002,645.31 864,069,371.64 8.79%一般风险准备 2,105,453,856.36 1,900,250,798.27 10.80%未分配利润 4,552,525,744.51 4,903,187,783.27-7.15%少数股东权益 566,345,251.66 1,088,418,401.65-47.97%项目名称 2019 年 1-12 月 2018 年 1-12 月 增减百分比 手续费及佣金净收入 1,559,389,122.28 1,320,757,381.40 18.07%利息净收入-80,174,252.56 78,300,570.72-202.39%13 投资收益 1,170,696,405.25 1,402,866,099.75-16.55%其他收益 27,981,439.01 19,260,278.48 45.28%汇兑收益 1,478,464.68-625,407.62 336.40%其他业务收入 4,189,633,271.10 3,721,684,601.08 12.57%资产处置收益 37,217.59 167,108.64-77.73%公允价值变动收益 1,099,753,919.50 237,695,202.22 362.67%税金及附加 28,542,736.00 27,836,518.97 2.54%业务及管理费 2,311,565,293.39 2,099,924,593.28 10.08%资产减值损失-681,125,085.08-100.00%信用减值损失 241,365,891.25-其他资产减值损失 737,713.44-其他业务成本 4,109,161,447.51 3,722,109,845.34 10.40%营业外收入 8,752,611.45 57,584,883.22-84.80%营业外支出 10,436,455.75 7,391,615.48 41.19%所得税费用 232,392,754.23-12,651,504.02 1936.88%净利润 1,043,345,906.73 311,954,563.76 234.45%（四）母公司财务报表部分数据 单位：（人民币）元 项目名称 2019 年末 2018 年末 增减百分比 货币资金 16,624,933,181.96 9,387,154,993.65 77.10%结算备付金 1,243,105,092.30 1,335,731,986.36-6.93%融出资金 9,777,582,558.36 6,978,155,626.96 40.12%衍生金融资产 2,337,314.00 1,806,295.00 29.40%存出保证金 862,685,719.30 848,004,154.67 1.73%应收款项 157,724,736.01 332,028,117.97-52.50%买入返售金融资产 3,998,597,213.30 6,493,993,962.52-38.43%以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产-19,018,040,101.53-100.00%交易性金融资产 25,178,719,243.15-可供出售金融资产-8,703,943,089.58-100.00%其他权益工具投资-长期股权投资 3,766,729,345.09 3,701,050,400.40 1.77%投资性房地产 151,866,986.00 154,899,732.99-1.96%固定资产 599,058,367.18 578,036,309.89 3.64%无形资产 212,865,728.00 208,275,177.42 2.20%递延所得税资产 465,507,834.12 541,901,355.09-14.10%其他资产 1,875,133,211.68 1,861,154,362.49 0.75%应收利息-767,168,555.97-100.00%应付短期融资款 5,093,067,594.87 4,503,650,000.00 13.09%拆入资金 2,401,267,555.55-衍生金融负债 3,104,537.19-卖出回购金融资产款 10,978,245,712.21 14,514,217,616.44-24.36%代理买卖证券款 11,729,341,902.36 9,036,167,302.35 29.80%代理承销证券款 796,850,000.00-应付职工薪酬 798,296,433.64 549,951,232.00 45.16%14 应交税费 58,156,106.68 32,281,875.89 80.15%应付款项 19,287,634.48 515,050,146.42-96.26%预计负债 3,312,000.00 1,213,600.00 172.91%应付债券 8,571,535,323.97 9,946,190,203.34-13.82%递延收益 118,783.26 1,039,809.48-88.58%递延所得税负债 172,284,325.06 138,056,011.65 24.79%其他负债 9,673,352,852.78 7,093,422,988.10 36.37%股本 2,340,452,915.00 2,340,452,915.00 0.00%资本公积 5,731,707,549.24 5,731,707,549.24 0.00%其他综合收益 634,496.96-637,690,232.27 100.10%盈余公积 945,445,270.88 869,511,997.21 8.73%一般风险准备 1,890,890,541.76 1,739,023,994.42 8.73%未分配利润 3,709,494,994.56 4,211,255,982.88-11.91%项目名称 2019 年 1-12 月 2018 年 1-12 月 增减百分比 手续费及佣金净收入 1,025,694,093.66 768,351,912.93 33.49%利息净收入-100,142,984.64 85,205,185.56-217.53%投资收益 895,660,463.96 1,000,219,531.35-10.45%其他收益 9,880,779.10 9,509,647.97 3.90%汇兑收益 384,531.45 1,029,833.93-62.66%其他业务收入 21,422,527.36 21,979,183.70-2.53%资产处置收益-5,854.12 167,939.88-103.49%公允价值变动收益 1,022,290,043.24 183,143,119.42 458.19%税金及附加 23,619,634.76 22,955,312.61 2.89%业务及管理费 1,701,034,069.67 1,452,993,076.59 17.07%资产减值损失-508,748,454.45-100.00%信用减值损失 220,705,795.34-其他业务成本 4,505,911.19 3,226,354.58 39.66%营业外收入 4,971,321.81 44,201,784.85-88.75%营业外支出 6,606,121.98 7,105,599.41-7.03%所得税费用 164,350,652.22-48,826,384.55 436.60%净利润 759,332,736.66 167,605,726.50 353.05%截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本（股）2,340,452,915 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.4303 公司不存在最近两年连续亏损的情形。九九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 公司暂未按照国际会计准则披露 2019 年度财务报告。十十、分季度主要财务指标分季度主要财务指标 （一）主要财务指标（合并报表）15 单位：（人民币）元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 2,275,771,875.87 1,604,109,293.40 2,367,283,373.05 1,721,631,044.53 归属于上市公司股东的净利润 567,906,600.98 21,834,149.24 278,173,862.75 139,165,630.08 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 566,509,601.75 10,398,143.20 274,093,809.16 136,449,553.40 经营活动产生的现金流量净额 5,432,534,138.01-1,139,523,846.00-1,553,824,867.41 5,088,941,906.99（二）主要财务指标（母公司）单位：（人民币）元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,167,155,868.00 401,938,558.78 672,496,119.02 633,593,054.21 净利润 491,368,796.90 3,153,977.95 208,425,082.66 56,384,879.15 扣除非经常性损益的净利润 489,972,185.44 2,164,955.70 206,700,706.84 25,468,318.10 经营活动产生的现金流量净额 5,065,462,438.92-752,370,764.36-1,570,723,598.47 4,584,816,671.67 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标不存在重大差异。十一十一、非经常性损益项目非经常性损益项目及金额（合并报表）及金额（合并报表）单位：（人民币）元 项目 2019 年 1-12 月 2018 年 1-12 月 2017 年 1-12 月 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,535,691.96 26,701,708.94-986,063.22 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 22,673,988.81 33,003,029.22 22,050,220.87 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 除上述各项之外