600369_2020_西南证券_西南证券股份有限公司2020年年度报告_2021-04-29.pdf

2020 年年度报告 1/192 公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/192 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、信永中和会计师信永中和会计师事务所（事务所（特殊普通特殊普通合伙）合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人廖庆轩廖庆轩、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人吴坚吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）叶平叶平声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2020年度利润分配预案为：以公司截至2020年末总股本6,645,109,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），实际分配现金利润为664,510,912.40元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为60.88%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。本预案尚需提交股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第四节经营情况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 3/192 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.18 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.21 第五节第五节 重要事项重要事项.41 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.55 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.61 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.62 第九节第九节 公司治理公司治理.71 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.74 第十一节第十一节 财务报告财务报告.78 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.191 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.192 2020 年年度报告 4/192 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 西南证券、本公司、公司、母公司 指 西南证券股份有限公司 西南有限 指 原西南证券有限责任公司*ST 长运 指 原重庆长江水运股份有限公司 重庆渝富 指 重庆渝富资本运营集团有限公司 重庆城投 指 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 重庆发展 指 重庆发展投资有限公司 重庆地产 指 重庆市地产集团有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 西证投资 指 西证股权投资有限公司 西证创新 指 西证创新投资有限公司 西证国际 指 西证国际投资有限公司 西证国际证券 指 西证国际证券股份有限公司 西南期货 指 西南期货有限公司 重庆股份转让中心 指 重庆股份转让中心有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 重庆市国资委 指 重庆市国有资产监督管理委员会 公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站 指 中国证券报、上海证券报、证券时报及上海证券交易所网站（http:/）2020 年年度报告 5/192 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 西南证券股份有限公司 公司的中文简称 西南证券 公司的外文名称 Southwest Securities Co.，Ltd.公司的外文名称缩写 SWSC 公司的法定代表人 廖庆轩 公司总经理 吴坚 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,645,109,124.00 5,645,109,124.00 净资本 18,902,596,160.42 14,565,723,868.32 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 1、证券经纪业务资格 2、证券承销与保荐资格 3、证券资产管理业务资格 4、证券自营业务资格 5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格 6、证券投资咨询资格 7、证券投资基金代销资格 8、融资融券业务资格 9、代销金融产品业务资格 10、保险资金受托管理业务资格 11、股票质押式回购业务资格 12、为期货公司提供中间介绍业务资格 13、直接投资业务资格 14、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格 15、中小企业私募债券承销业务试点资格 16、证券经纪人制度实施资格 17、外币有价证券经纪业务资格 18、网上证券委托业务资格 19、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 20、公司资产管理业务参与股指期货交易资格 21、债券质押式报价回购业务资格 2020 年年度报告 6/192 22、约定购回式证券交易业务资格 23、开放式证券投资基金代销业务资格 24、转融通业务资格 25、新股网下询价业务资格 26、利率互换交易资格 27、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 28、全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 29、向保险机构投资者提供交易单元资格 30、代理证券质押登记业务资格 31、全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 32、沪港通下港股通业务资格 33、深港通下港股通业务资格 34、柜台市场业务试点资格 35、私募基金综合托管业务试点资格 36、互联网证券业务试点资格 37、股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格 38、期权结算业务资格 39、客户资金消费支付服务资格 40、上市公司股权激励行权融资业务试点资格 41、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 42、创业板转融券业务 公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心的会员资格，亦具有中国国债协会理事级会员资格。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 李军 刘瑞 联系地址 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 电 话 023-63786433 023-63786433 传 真 023-63786001 023-63786001 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 公司注册地址的邮政编码 400023 公司办公地址 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 2020 年年度报告 7/192 公司办公地址的邮政编码 400023 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦，公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西南证券 600369*ST长运 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 西南证券系经中国证监会批准，通过*ST 长运重大资产重组及吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业务资格设立的全国第 9 家上市证券公司。西南有限是1999年12月28日经中国证监会证监机构字199932号文、证监机构字1999114号文和证监机构字1999159 号文批复，以原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基础，联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资本为 112,820.99 万元。2002 年 11 月 14 日，经中国证监会证监机构字2002332 号文批复，西南有限实施增资扩股，注册资本增至 163,043.12 万元。2006 年 8 月 7 日，经中国证监会证监机构字2006185 号文批复，西南有限于 2006 年 8 月实施减资，股东和持股比例不变，注册资本由 163,043.12 万元减至 81,521.56 万元。2006 年 10 月 23 日，经中国证监会证监机构字2006250 号文批复，西南有限实施增资扩股，注册资本由 81,521.56 万元增至 233,661.56 万元。2009 年 2 月，经中国证监会证监许可200962 号文批复，*ST 长运重大资产重组并以新增1,658,997,062 股人民币普通股吸收合并西南有限，并依法承继西南有限的各项证券业务资格。公司名称变更为“西南证券股份有限公司”，注册资本变更为 190,385.46 万元。公司证券简称由“*ST 长运”变更为“西南证券”，证券代码为 600369。2010 年 5 月 21 日，经中国证监会证监许可2010673 号文核准，公司非公开发行人民币普通股 41,870 万股，并于 2010 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至 2,322,554,562 股（元）。2020 年年度报告 8/192 2013 年 12 月 6 日，经中国证监会证监许可20131533 号文核准，公司非公开发行人民币普通股 50,000 万股，并于 2014 年 2 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）增至 2,822,554,562 股（元）。2015 年 9 月，根据公司 2015 年第四次临时股东大会通过的关于公司 2015 年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案，公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，总股本相应增至 5,645,109,124 股，并于 2015 年 9 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成转增股份的登记托管手续，公司注册资本相应变更为 5,645,109,124 元。2020 年 6 月 7 日，中国证监会证监许可20201090 号文件核准公司非公开发行不超过 10 亿股新股，公司于 2020 年 7 月 22 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增 10 亿股股份的登记托管手续，公司总股本（注册资本）相应变更为 6,645,109,124 股（元）。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司遵循公司法、证券法、证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度及公司章程的规定，规范运作，构建了科学有效的法人治理结构，建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。公司组织机构图如下：2020 年年度报告 9/192（三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共拥有 86 家证券营业部（详见下表）。在区域分布上，公司在重庆地区有 41 家证券营业部（对重庆区县实现全覆盖），其余 45 家证券营业部分布于北京、上海、广东、山东、山西、安徽、福建、河北、河南、湖北、湖南、内蒙古、四川、江苏、宁夏、云南、浙江、陕西等省、直辖市及自治区。序号序号 省份省份 证券营业部名称证券营业部名称 运营状态运营状态 1 重庆 重庆嘉陵桥西村证券营业部 运营中 2 重庆大石坝七村证券营业部 运营中 3 重庆渝碚路证券营业部 运营中 4 重庆惠工路证券营业部 运营中 5 重庆杨家坪正街证券营业部 运营中 6 重庆春晖路证券营业部 运营中 7 重庆北碚证券营业部 运营中 8 重庆金渝大道证券营业部 运营中 9 重庆南川证券营业部 运营中 10 重庆万州高笋塘证券营业部 运营中 11 重庆涪陵滨江路证券营业部 运营中 12 重庆长寿证券营业部 运营中 13 重庆潼南证券营业部 运营中 14 重庆荣昌证券营业部 运营中 15 重庆垫江证券营业部 运营中 16 重庆合川希尔安大道证券营业部 运营中 17 重庆黄山大道证券营业部 运营中 18 重庆秀山证券营业部 运营中 19 重庆万盛大道证券营业部 运营中 20 重庆开州证券营业部 运营中 21 重庆永川证券营业部 运营中 22 重庆江津江州大道证券营业部 运营中 23 重庆巴南证券营业部 运营中 24 重庆大足证券营业部 运营中 25 重庆璧山证券营业部 运营中 26 重庆武隆建设东路证券营业部 运营中 27 重庆铜梁证券营业部 运营中 28 重庆忠县证券营业部 运营中 29 重庆丰都证券营业部 运营中 30 重庆黔江证券营业部 运营中 31 重庆酉阳证券营业部 运营中 32 重庆綦江证券营业部 运营中 33 重庆奉节永安路证券营业部 运营中 34 重庆梁平证券营业部 运营中 35 重庆云阳云江大道证券营业部 运营中 36 重庆石柱证券营业部 运营中 37 重庆彭水证券营业部 运营中 38 重庆巫山证券营业部 运营中 39 重庆巫溪证券营业部 运营中 40 重庆城口证券营业部 运营中 2020 年年度报告 10/192 41 重庆余溪路证券营业部 运营中 42 北京 北京北三环中路证券营业部 运营中 43 北京西城证券营业部 运营中 44 北京海淀证券营业部 运营中 45 北京昌平证券营业部 运营中 46 北京东城证券营业部 运营中 47 北京房山证券营业部 运营中 48 北京平谷证券营业部 运营中 49 上海 上海普陀区宜君路证券营业部 运营中 50 上海田林东路证券营业部 运营中 51 上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部 运营中 52 广东 深圳滨河大道证券营业部 运营中 53 深圳深南大道证券营业部 运营中 54 中山中山四路证券营业部 运营中 55 浙江 杭州庆春东路证券营业部 运营中 56 温州汤家桥路证券营业部 运营中 57 金华八一南街证券营业部 运营中 58 绍兴延安东路证券营业部 运营中 59 义乌城中中路证券营业部 运营中 60 宁波杭州湾新区滨海二路证券营业部 运营中 61 台州市府大道证券营业部 运营中 62 江苏 徐州二环西路证券营业部 运营中 63 苏州大道西证券营业部 运营中 64 常熟海虞北路证券营业部 运营中 65 无锡青山西路证券营业部 运营中 66 福建 龙岩西陂路证券营业部 运营中 67 山东 淄博柳泉路证券营业部 运营中 68 河北 唐山友谊路证券营业部 运营中 69 河南 安阳商都路证券营业部 运营中 70 洛阳西苑路证券营业部 运营中 71 湖北 荆州北京路证券营业部 运营中 72 湖南 浏阳环府路证券营业部 运营中 73 岳阳通海南路证券营业部 运营中 74 山西 运城学苑路证券营业部 运营中 75 大同永和路证券营业部 运营中 76 四川 成都红星路证券营业部 运营中 77 攀枝花机场路证券营业部 运营中 78 德阳岷江西路证券营业部 运营中 79 绵阳安昌路证券营业部 运营中 80 乐山人民北路证券营业部 运营中 81 云南 曲靖麒麟南路证券营业部 运营中 82 大理云岭大道证券营业部 运营中 83 陕西 西安高新路证券营业部 运营中 84 安徽 马鞍山花雨路证券营业部 运营中 85 宁夏 吴忠裕民东街证券营业部 运营中 86 内蒙古 包头金融广场证券营业部 运营中 2020 年年度报告 11/192（四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共拥有 35 家分公司（详见下表），分布于重庆、北京、天津、上海、广东、广西、浙江、江西、江苏、福建、山东、河北、河南、湖北、湖南、山西、四川、云南、贵州、陕西、甘肃、安徽、青海、辽宁、吉林、黑龙江、宁夏、内蒙古和新疆等省、直辖市及自治区。序号序号 省份省份 分公司名称分公司名称 运营状态运营状态 1 重庆 重庆第一分公司 运营中 2 重庆第二分公司 运营中 3 重庆第三分公司 运营中 4 重庆第四分公司 运营中 5 北京 北京分公司 运营中 6 天津 天津分公司 运营中 7 上海 上海分公司 运营中 8 广东 深圳分公司 运营中 9 广州分公司 运营中 10 广西 广西分公司 运营中 11 浙江 浙江分公司 运营中 12 江西 江西分公司 运营中 13 江苏 江苏分公司 运营中 14 福建 福州分公司 运营中 15 山东 山东分公司 运营中 16 青岛分公司 运营中 17 河北 河北分公司 运营中 18 河南 河南分公司 运营中 19 湖北 湖北分公司 运营中 20 湖南 湖南分公司 运营中 21 山西 山西分公司 运营中 22 四川 四川分公司 运营中 23 云南 云南分公司 运营中 24 贵州 贵州分公司 运营中 25 陕西 西北分公司 运营中 26 甘肃 甘肃分公司 运营中 27 安徽 安徽分公司 运营中 28 青海 青海分公司 运营中 29 辽宁 大连分公司 运营中 30 沈阳分公司 运营中 31 吉林 吉林分公司 运营中 32 黑龙江 黑龙江分公司 运营中 33 宁夏 宁夏分公司 运营中 34 内蒙古 内蒙古分公司 运营中 35 新疆 新疆分公司 运营中 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 2020 年年度报告 12/192 签字会计师姓名 蔺怀阳、胡小琴 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 华福证券有限责任公司 办公地址 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 签字的保荐代表人姓名 陈灿雄、李伟 持续督导的期间 2020 年 7 月 22 日至 2021 年 12 月 31 日 注：2021 年 2 月 5 日，华福证券原指派保荐代表人李伟先生因个人原因离职。为保障持续督导工作的连续性，华福证券委派沈羽珂先生接替李伟先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行持续督导职责。有关内容详见 2021 年 2 月 6 日刊载于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的关于变更持续督导保荐代表人的公告。八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 3,169,571,453.97 3,488,837,437.18-9.15 2,744,154,393.47 归属于母公司股东的净利润 1,091,487,407.23 1,042,001,454.67 4.75 226,842,591.87 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,087,991,582.99 1,012,993,690.57 7.40 137,129,368.38 经营活动产生的现金流量净额-3,808,187,088.30 1,464,202,163.31-360.09 2,348,842,126.63 其他综合收益 23,018,348.58 142,704,447.24-83.87-692,284,266.77 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 资产总额 79,188,318,465.26 65,850,994,601.60 20.25 63,695,216,062.07 负债总额 54,108,953,622.67 46,293,216,844.58 16.88 44,718,250,904.12 归属于母公司股东的权益 25,143,360,134.41 19,593,568,754.34 28.32 18,595,408,453.08 所有者权益总额 25,079,364,842.59 19,557,777,757.02 28.23 18,976,965,157.95 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 基本每股收益（元股）0.18 0.18 0.00 0.04 稀释每股收益（元股）0.18 0.18 0.00 0.04 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.18 0.18 0.00 0.02 加权平均净资产收益率（%）4.97 5.46 减少0.49个百分点 1.20 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.95 5.31 减少0.36个百分点 0.72 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 2020 年年度报告 13/192(三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 18,902,596,160.42 14,565,723,868.32 净资产 24,567,115,030.68 19,324,185,426.92 净资本/各项风险准备之和(%)335.59 285.57 资本杠杆率（%）24.50 21.73 流动性覆盖率（%）315.31 243.93 净稳定资金率（%）187.20 160.27 净资本/净资产(%)76.94 75.38 净资本/负债(%)48.16 44.67 净资产/负债(%)62.59 59.26 自营权益类证券及其衍生品/净资本(%)28.61 36.24 自营固定收益类证券及其衍生品/净资本(%)170.08 181.55 注：根据中国证监会公告202010 号证券公司风险控制指标计算标准规定，对上年度末的净资本及风险控制指标进行了重述。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、20202020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 569,566,987.99 1,052,373,823.22 721,718,279.71 825,912,363.05 归属于上市公司股东的净利润 202,727,740.62 225,710,084.38 324,033,191.98 339,016,390.25 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 209,215,079.59 214,967,093.42 322,873,629.03 340,935,780.95 经营活动产生的现金流量净额 2,923,081,500.13-3,070,706,542.17-2,059,250,999.78-1,601,311,046.48 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 2020 年年度报告 14/192 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益 1,012,312.84 4,908,990.18 305,247.65 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 13,880,777.06 34,426,260.48 75,850,071.57 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-17,550,539.39-6,932,664.72-3,679,434.75 其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,066,298.25 6,061,395.76 46,121,369.27 少数股东权益影响额 -236,209.25 所得税影响额-913,024.52-9,456,217.60-28,647,821.00 合计 3,495,824.24 29,007,764.10 89,713,223.49 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润 的影响金额 交易性金融资产 17,667,368,833.83 26,860,163,662.56 9,192,794,828.73 1,180,025,196.12 其他债权投资 11,383,678,879.93 9,107,073,011.84-2,276,605,868.09 418,227,419.69 其他权益工具投资 3,317,992,713.71 3,424,774,498.21 106,781,784.50 31,080,799.98 交易性金融负债 779,764,040.12 594,122,571.81-185,641,468.31-44,075,240.96 衍生金融工具-15,804,750.70-1,628,626.72 14,176,123.98 97,408,061.49 合计 33,132,999,716.89 39,984,505,117.70 6,851,505,400.81 1,682,666,236.32 十三、十三、其他其他 适用 不适用 (一一)合并财务报表主要项目会计数据合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目资产负债表项目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 增减率（增减率（%）货币资金 17,203,544,523.08 13,424,712,915.79 28.15 结算备付金 3,429,659,479.81 2,912,119,926.36 17.77 融出资金 12,001,843,139.77 10,578,077,246.80 13.46 存出保证金 1,405,554,892.41 879,184,971.17 59.87 买入返售金融资产 1,404,131,659.30 1,560,086,843.75 -10.00 交易性金融资产 26,860,163,662.56 17,667,368,833.83 52.03 其他债权投资 9,107,073,011.84 11,383,678,879.93 -20.00 其他权益工具投资 3,424,774,498.21 3,317,992,713.71 3.22 长期股权投资 2,241,094,880.32 2,013,395,349.31 11.31 固定资产 234,252,429.42 290,114,812.82 -19.26 在建工程 767,019,295.87 574,160,498.08 33.59 无形资产 165,408,654.14 166,420,622.22 -0.61 商誉 119,636,099.49 192,424,935.58 -37.83 递延所得税资产 374,210,282.57 359,509,156.49 4.09 其他资产 261,284,049.30 484,865,302.79 -46.11 应付短期融资款 3,773,336,512.74 1,310,320,447.71 187.97 2020 年年度报告 15/192 拆入资金 2,007,622,222.23 1,408,302,777.78 42.56 交易性金融负债 594,122,571.81 779,764,040.12 -23.81 卖出回购金融资产款 18,321,196,405.95 14,515,651,543.18 26.22 代理买卖证券款 12,455,051,319.74 11,242,411,450.99 10.79 应付职工薪酬 1,252,851,712.88 1,146,654,235.49 9.26 应付款项 109,801,383.70 99,925,740.26 9.88 应付债券 15,126,853,662.88 15,460,003,463.01 -2.15 递延所得税负债 213,997,175.09 102,557,630.85 108.66 其他负债 183,283,545.41 172,362,321.53 6.34 实收资本（或股本）6,645,109,124.00 5,645,109,124.00 17.71 资本公积 11,654,405,801.60 7,768,259,719.03 50.03 其他综合收益 203,085,565.91 183,766,198.05 10.51 盈余公积 1,176,661,527.73 1,100,648,039.52 6.91 一般风险准备 2,276,343,067.06 2,124,316,090.64 7.16 未分配利润 3,187,755,048.11 2,771,469,583.10 15.02 利润表项目利润表项目 20202020 年度年度 20192019 年度年度 增减率（增减率（%）营业总收入 3,169,571,453.97 3,488,837,437.18 -9.15 利息净收入 330,983,229.17 187,534,369.89 76.49 手续费及佣金净收入 1,044,580,610.10 950,089,370.78 9.95 投资收益 1,690,362,722.60 1,295,444,737.05 30.49 其他收益 20,947,075.31 40,487,656.24 -48.26 公允价值变动收益-1,035,892.54 905,791,168.72 -100.11 其他业务收入 57,919,811.88 99,822,732.16 -41.98 营业总支出 1,970,058,018.44 2,382,718,116.94 -17.32 税金及附加 22,130,728.58 21,941,346.26 0.86 业务及管理费 1,688,549,956.15 1,956,004,590.68 -13.67 信用减值损失 130,415,975.39 300,653,113.39 -56.62 其他资产减值损失 65,581,527.31 15,422,171.52 325.24 其他业务成本 63,379,831.01 88,696,895.09 -28.54 营业外支出 18,266,280.14 7,294,365.37 150.42 所得税费用 124,168,840.63 134,683,982.34 -7.81 净利润 1,057,794,055.51 964,502,673.18 9.67 其他综合收益的税后净额 23,018,348.58 142,704,447.24 -83.87 (二二)母公司财务报表主要项目会计数据母公司财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币 资产负债表项目资产负债表项目 20202020 年年 1212 月月 3131 日日 20192019 年年 1212 月月 3131 日日 增减率（增减率（%）货币资金 14,814,222,449.60 10,806,817,050.85 37.08 结算备付金 3,073,943,997.55 2,583,633,193.25 18.98 融出资金 11,925,957,812.41 10,285,993,360.63 15.94 存出保证金 642,746,129.30 319,918,650.00 100.91 买入返售金融资产 1,129,715,941.37 1,354,120,859.55 -16.57 交易性金融资产 22,794,288,250.42 14,630,432,579.93 55.80 其他债权投资 9,107,073,011.84 11,383,678,879.93 -20.00 其他权益工具投资 3,424,774,498.21 3,317,992,713.71 3.22 长期股权投资 6,551,036,608.54 5,960,371,706.40 9.91 固定资产 230,238,769.98 284,296,276.32 -19.01 2020 年年度报告 16/192 在建工程 767,019,295.87 574,160,498.08 33.59 无形资产 162,104,744.05 161,289,983.20 0.51 递延所得税资产 271,893,737.02 296,670,858.54 -8.35 其他资产 109,486,069.43 131,043,603.63 -16.45 应付短期融资款 3,773,336,512.74 1,310,320,447.71 187.97 拆入资金 2,007,622,222.23 1,408,302,777.78 42.56 卖出回购金融资产款 18,301,300,144.26 14,515,651,543.18 26.08 代理买卖证券款 11,301,462,420.56 10,204,176,151.71 10.75 应付职工薪酬 1,068,028,171.22 1,044,047,641.60 2.30 应付债券 13,804,981,258.70 14,052,477,008.69 -1.76 其他负债 125,577,242.65 132,805,556.40 -5.44 实收资本（或股本）6,645,109,124.00 5,645,109,124.00 17.71 资本公积 11,654,405,801.60 7,768,259,719.03 50.03 其他综合收益 180,305,447.46 131,768,925.87 36.83 盈余公积 1,176,661