601555_2020_东吴证券_东吴证券股份有限公司2020年年度报告_2021-04-29.pdf

2020 年年度报告 1/248 公司代码：601555 公司简称：东吴证券 东吴证券股份有限公司东吴证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/248 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人范力范力、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人袁维静袁维静及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）王菁王菁声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数（扣除公司回购专户持有的本公司股份后的股份数）拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1.57 元（含税），以公司现有扣除回购股份后的股本 3,838,817,394 股计算，共派送现金红利 602,694,330.86 元，占当年母公司可供股东现金分配的利润比例为 56.99%，占当年合并报表中归属于母公司所有者的净利润比例为35.30%。本次分配后，母公司剩余未分配利润 2,883,062,962.65 元，转入下一年度。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。2020 年年度报告 3/248 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括政策风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等。敬请查阅本报告第四节中可能面对的风险及应对措施。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 4/248 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.17 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.20 第五节第五节 重要事项重要事项.43 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.65 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.73 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.74 第九节第九节 公司治理公司治理.84 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.90 第十一节第十一节 财务报告财务报告.95 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.236 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.236 2020 年年度报告 5/248 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 东吴证券/本公司/公司 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 章程 指 东吴证券股份有限公司章程 上交所 指 上海证券交易所 东吴创投 指 东吴创业投资有限公司 东吴创新资本 指 东吴创新资本管理有限责任公司 东吴期货 指 东吴期货有限公司 东吴基金 指 东吴基金管理有限公司 东吴新加坡 指 东吴证券中新（新加坡）有限公司 东吴香港 指 东吴证券（香港）金融控股有限公司 元 指 人民币元 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 东吴证券股份有限公司 公司的中文简称 东吴证券 公司的外文名称 SoochowSecuritiesCo.,Ltd.公司的外文名称缩写 SCS 公司的法定代表人 范力 公司总经理 范力 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,880,518,908 3,000,000,000 净资本 19,590,074,763.47 14,782,210,610.56 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司各主要单项业务资格情况详见附录。2020 年年度报告 6/248 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 冯恂 平磊 联系地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 江苏省苏州工业园区星阳街5号 电话 0512-62601555 0512-62601555 传真 0512-62938812 0512-62938812 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司注册地址的邮政编码 215021 公司办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 公司办公地址的邮政编码 215021 公司网址 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 江苏省苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 东吴证券 601555 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 东吴证券股份有限公司系由东吴证券有限责任公司整体变更设立，东吴证券有限责任公司的前身为苏州证券公司。1992 年 9 月 4 日，中国人民银行以“银复1992361 号”文批准设立苏州证券公司。1993 年 4 月 10 日，苏州证券公司取得了苏州市工商行政管理局核发的企业法人营业执照，注册号为 13772051-9，注册资金 3,000 万元。1997 年 2 月 14 日，中国人民银行以“非银证199711 号”文同意苏州证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股；公司名称变更为“苏州证券有限责任公司”，注册资本增至 10,400万元。1998 年 4 月 16 日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为 3205001103389。2020 年年度报告 7/248 2001 年 12 月 18 日，中国证监会以“证监机构字2001308 号”文核准苏州证券有限责任公司增资扩股至 10 亿元，并更名为“东吴证券有限责任公司”。2002 年 4 月 12 日，公司完成了工商变更登记手续。2008 年 6 月 23 日，中国证监会以“证监许可2008831 号”文核准东吴证券有限责任公司增资扩股至15亿元。2008年8月8日，公司完成了工商变更登记手续，注册号变更为320500000004432。2010 年 3 月 17 日，中国证监会以“证监许可2010310 号”文核准东吴证券有限责任公司整体变更为东吴证券股份有限公司。2010 年 5 月 28 日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了江苏省工商行政管理局核发的企业法人营业执照。2011 年 11 月 23 日，经中国证监会“证监许可20111887 号”关于核准东吴证券股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司以 6.50 元/股的价格首次公开发行了 50,000 万股 A股。经上海证券交易所“上证发字201148 号”文核准，公司股票于 2011 年 12 月 12 日起上市交易。公司注册资本增加至 20 亿元，并于 2012 年 2 月 21 日完成了工商变更登记手续。2014 年 2 月 13 日，经中国证监会“证监许可2014200 号”关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复核准，公司非公开发行不超过 70,000 万股新股。2014 年 8 月 5 日，公司完成非公开发行股票事宜，发行数量 7 亿股，公司注册资本增加至 27 亿元，并于 2014 年 8月 12 日完成了工商变更登记手续。2015 年 12 月 23 日，经中国证监会“证监许可20153035 号”关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复，核准公司非公开发行不超过 3 亿股（含 3 亿股）新股。2016 年 1月 20 日，公司完成非公开发行股票事宜，发行数量为 3 亿股，公司注册资本增加至 30 亿元，并于 2016 年 2 月 5 日完成了工商变更登记手续，统一社会信用代码为 91320000137720519P。2019 年 12 月 27 日，经中国证监会“证监许可20192984 号”关于核准东吴证券股份有限公司配股的批复，核准公司向原股东配售股份。2020 年 3 月，公司完成配股发行，发行数量880,518,908 股，并于 2020 年 4 月 8 日完成了工商变更登记手续，公司注册资本增加至3,880,518,908 元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 2020 年年度报告 8/248 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 公司证券营业部的数量和分部情况详见附表。（四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 1、公司主要控股、参股公司情况（1）东吴基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 117 号 9 楼 901、902 室 成立时间：2004 年 9 月 注册资本：人民币 10,000 万元 持股比例：70%法定代表人：邓晖 联系电话：021-50509888 2020 年年度报告 9/248 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。（2）东吴期货有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 1208 号 6 楼、12 楼 ABC 座 成立时间：1993 年 3 月 注册资本：人民币 77,000 万元 持股比例：93.80%法定代表人：汪健 联系电话：021-63123019 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。依法须经审批的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动（3）东吴创业投资有限公司 注册地址：花桥经济开发区商银路 538 号国际金融大厦 成立时间：2010 年 1 月 注册资本：人民币 120,000 万元 持股比例：100%法定代表人：瞿炜 联系电话：0512-62938022 经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（4）东吴创新资本管理有限责任公司 注册地址：花桥经济开发区商银路 538 号国际金融大厦 成立时间：2012 年 6 月 2020 年年度报告 10/248 注册资本：人民币 500,000 万元 持股比例：100%法定代表人：成军 联系电话：0512-62938925 经营范围：另类投资业务（5）东吴证券中新（新加坡）有限公司 英文名称：SoochowSecuritiesCSSD(Singapore)Pte.Ltd.注册地址：80RAFFLESPLACE,#43-01，UOBPLAZA1，SINGAPORE048624 成立时间：2015 年 8 月 28 日 注册资本：新加坡元 6,000 万元 持股比例：75%董事长：刘辉（6）东吴证券（香港）金融控股有限公司 英文名称：SOOCHOWSECURITIES(HONGKONG)FINANCIALHOLDINGSLIMITED 注册地址：Level17，Three Pacific Place，No.1 Queens Road East，Wai Chai，Hong Kong 成立时间：2016 年 6 月 27 日 注册资本：港币 12.60 亿元 持股比例：100%董事长：刘辉 2、分公司情况 截至目前，公司共设立 18 家分公司，具体情况见下表：名称名称 公司地址公司地址 成立日期成立日期 营运资金营运资金（单位：万元）（单位：万元）负责人负责人 联系电话联系电话 吴江分公司 江苏省吴江市中山北路 172 号 2009.6.19 2000 刘先雁 0512-63427860 2020 年年度报告 11/248 昆山分公司 江苏省昆山市前进中路 269 号 2009.6.22 2000 陈正晖 0512-57312926 张家港分公司 江苏省张家港市杨舍镇新风桥东堍 2009.6.22 2000 郭淳 0512-58211473 常熟分公司 江苏省常熟市阜湖路 9 号 2009.6.23 2000 王倬 0512-52705000 太仓分公司 江苏省太仓市城厢镇上海东路 6号 2009.6.24 2000 董伟年 0512-53593539 北京分公司 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 1003 室 2009.7.3 2500 于颖 010-84139198 上海分公司 上海市黄浦区西藏南路 1208 号19-20 层 2009.7.10 2000 王振亚 021-63122796 南京分公司 南京市中山南路501号江苏通服大厦 7 楼 2011.12.16 2000 王耀柱 025-83226660 常州分公司 常州市新北区通江中路 266 号 2013.6.26 2000 蒋幸福 0519-88153791 无锡分公司 无锡市锡山区东亭街道东亭中路20号 晶 石 国 际 中 心1601-1603 号 2013.7.4 2000 浦江 0510-88229901 泰州分公司 江苏省泰州市海陵南路 360-6、360-7 号 2013.9.17 2000 秦国军 0523-86336333 徐州分公司 江苏省徐州市泉山区软件园路 6号徐州软件园 2 号楼 C 座701-707 室 2013.11.4 2000 张希斌 0516-66601555 南通分公司 江苏省南通市苏通科技产业园江成路 1088 号 8 号楼 8403 室 2013.11.4 2000 王秋鸣 0513-55010310 深圳分公司 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 2013.12.9 2000 姬洪涛 0755-86561999 嘉兴分公司 嘉兴市花园路 886 号-A 室 2013.12.13 2000 虞光宇 0573-82850255 福建分公司 福建省福州市鼓楼区五四路 19号国泰大厦三楼 A 区 2015.11.26 2000 宁文宾 0591-87502720 浙江分公司 浙江省杭州市江干区瑞晶国际商务中心 1703 室 2018.12.29 2000 杨骁 0571-86791957 宁波分公司 浙江省宁波市鄞州区福明街道民安东路275号三层L3-019A室 2020.6.18 2000 柴婉萍 0574-88008065 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 签字会计师姓名 赵英、莫艾琦 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 南京证券股份有限公司 办公地址 南京市江东中路 389 号 签字的保荐代表人姓名 王刚、李建勤 持续督导的期间 2020.4.2-2021.12.31 2020 年年度报告 12/248 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 7,356,492,441.10 5,130,373,462.68 43.39 4,161,925,425.29 归属于母公司股东的净利润 1,707,245,952.72 1,037,174,921.82 64.61 358,411,175.29 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,703,094,171.38 1,032,012,482.47 65.03 347,381,071.69 经营活动产生的现金流量净额-431,156,189.10 1,137,377,673.57-137.91 7,044,696,006.62 其他综合收益-116,130,047.08 169,670,219.59-168.44-554,124,810.60 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 资产总额 105,474,550,200.92 96,234,645,048.15 9.60 84,209,078,368.51 负债总额 77,264,229,402.54 74,978,852,821.05 3.05 63,783,091,648.30 归属于母公司股东的权益 27,879,893,402.91 20,955,913,171.46 33.04 20,160,273,459.37 所有者权益总额 28,210,320,798.38 21,255,792,227.10 32.72 20,425,986,720.21 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 基本每股收益（元股）0.46 0.33 39.39 0.11 稀释每股收益（元股）0.46 0.33 39.39 0.11 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.46 0.32 43.75 0.11 加权平均净资产收益率（%）6.61 5.07 增加1.54个百分点 1.75 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.59 5.04 增加1.55个百分点 1.70 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 2020 年 3 月，本公司配股方案实施完成。根据企业会计准则第 34 号每股收益，考虑配2020 年年度报告 13/248 股中包含的送股因素，计算每股收益时已调整上表中各列报期间发行在外的普通股加权平均数。报告期和上年同期每股收益的计算过程详见财务报表附注 5.57。(三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 19,590,074,763.47 14,782,210,610.56 净资产 27,346,839,994.08 20,525,688,784.19 风险覆盖率（%）245.21 173.22 资本杠杆率（%）21.28 16.76 流动性覆盖率（%）261.77 215.06 净稳定资金率（%）156.29 144.54 净资本/净资产(%)71.64 72.02 净资本/负债(%)41.20 31.73 净资产/负债(%)57.51 44.06 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)29.53 35.58 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）162.08 218.79 融资（含融券）的金额/净资本（%）107.29 124.13 注：上年度末的净资本等风控指标已根据证券公司风险控制指标计算标准规定（证监会公告202010 号）相关规定进行重述。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用 不适用(二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司属于上市公司股东的净资产差异情况股东的净资产差异情况 适用 不适用(三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 1,245,120,133.88 2,344,148,577.78 1,743,049,538.69 2,024,174,190.75 归 属 于 上市 公 司 股371,541,437.90 658,994,602.46 461,206,724.40 215,503,187.96 2020 年年度报告 14/248 东 的 净 利润 归 属 于 上市 公 司 股东 的 扣 除非 经 常 性损 益 后 的净利润 372,524,264.17 656,285,126.15 461,818,438.52 212,466,342.54 经 营 活 动产 生 的 现金 流 量 净额 3,881,239,666.25 3,141,839,539.48-10,587,552,877.79 3,133,317,482.96 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益-3,569,948.71 -315,765.87-4,563,055.51 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 25,467,571.65 10,993,832.49 23,383,772.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-26,249,358.81 -2,222,955.38-4,732,393.44 其他符合非经常性损益定义的损益项目 11,315,257.31 555,786.50 少数股东权益影响额-1,268,429.42 -1,616,026.83 476,555.10 所得税影响额-1,543,310.68 -2,232,431.56-3,534,774.80 合计 4,151,781.34 5,162,439.35 11,030,103.60 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 37,142,619,699.52 34,115,122,757.46-3,027,496,942.06 2,156,399,896.43 交易性金5,609,206,692.41 1,978,636,180.90-3,630,570,511.51-140,652,049.73 2020 年年度报告 15/248 融负债 衍生金融工具-4,407,437.95 4,413,742.44 8,821,180.39-15,194,265.83 其他债权投资 5,796,376,967.37 6,264,932,127.78 468,555,160.41 306,039,206.76 其他权益工具投资 4,372,178,679.85 3,843,359,653.81-528,819,026.04 126,548,387.14 合计 52,915,974,601.20 46,206,464,462.39-6,709,510,138.81 2,433,141,174.77 十三、十三、其他其他 适用 不适用 (1)合并报表财务数据 项目名称 2020 年末 2019 年末 增减百分比（%）融出资金 18,049,801,302.82 11,603,902,720.20 55.55 衍生金融资产 7,949,263.29 515,945.01 1,440.72 应收票据 60,000.00-100.00 应收款项 376,891,916.23 157,516,730.15 139.27 债权投资 224,095,373.07 142,062,707.25 57.74 长期股权投资 1,538,178,928.49 1,179,023,133.40 30.46 在建工程 879,705,555.60 -商誉 315,844,316.37 149,905,260.26 110.70 递延所得税资产 854,571,053.96 620,316,429.24 37.76 其他资产 405,936,918.57 270,799,585.02 49.90 短期借款 1,069,956,134.02 362,188,067.17 195.41 应付短期融资款 8,400,919,247.63 4,894,327,023.67 71.65 交易性金融负债 1,978,636,180.90 5,609,206,692.41-64.73 应付职工薪酬 1,184,966,047.79 786,812,209.05 50.60 应交税费 417,602,767.42 116,009,444.57 259.97 应付票据 177,170,000.00 30,000,000.00 490.57 应付款项 405,002,473.26 39,020,993.89 937.91 合同负债 20,248,472.58 -递延所得税负债 57,846,309.94 4,650,589.76 1,143.85 其他负债 802,986,871.92 2,032,068,150.66-60.48 资本公积 16,738,719,260.67 11,765,216,102.69 42.27 其他综合收益 10,214,293.84 125,477,406.24-91.86 归属于母公司所有者权益 27,879,893,402.91 20,955,913,171.46 33.04 项目名称 2020 年度 2019 年度 增减百分比（%）营业总收入 7,356,492,441.10 5,130,373,462.68 43.39 利息净收入 596,033,856.04 327,585,104.71 81.95 手续费及佣金净收入 2,898,120,849.15 2,001,888,885.20 44.77 公允价值变动收益 154,025,828.18-437,166,281.54-2020 年年度报告 16/248 汇兑收益-3,437,643.66-6,329,478.39-资产处置收益-1,920,647.50 77,924.75-2,564.75 营业总支出 5,055,307,538.37 3,794,185,952.48 33.24 信用减值损失 726,520,642.60 169,304,036.71 329.12 其他资产减值损失 89,343,191.51-100.00 营业利润 2,301,184,902.73 1,336,187,510.20 72.22 营业外支出 31,279,910.19 6,431,929.75 386.32 利润总额 2,273,286,242.71 1,333,570,864.20 70.47 所得税费用 559,663,358.96 354,325,271.06 57.95 净利润 1,713,622,883.75 979,245,593.14 74.99 其他综合收益的税后净额-116,130,047.08 169,670,219.59-168.44 综合收益总额 1,597,492,836.67 1,148,915,812.73 39.04 (2)母公司报表财务数据 项目名称 2020 年末 2019 年末 增减百分比（%）融出资金 17,773,535,774.34 11,603,902,720.20 53.17 衍生金融资产 80,262.68-100.00 存出保证金 225,822,171.01 115,896,068.79 94.85 应收票据 60,000.00-100.00 应收款项 33,407,859.54 92,477,807.21-63.87 在建工程 879,705,555.60 -递延所得税资产 732,027,730.35 504,071,252.13 45.22 其他资产 157,293,737.79 120,136,077.54 30.93 应付短期融资款 8,400,919,247.63 4,894,327,023.67 71.65 交易性金融负债 46,900,714.00 12,037,000.00 289.64 应付职工薪酬 971,315,109.00 651,934,582.57 48.99 应交税费 338,098,956.34 57,305,805.09 489.99 应付款项 109,682,445.87 20,217,652.51 442.51 合同负债 18,769,809.43 -资本公积 16,625,441,979.30 11,657,819,494.42 42.61 项目名称 2020 年度 2019 年度 增减百分比（%）营业总收入 4,712,111,504.43 3,268,249,102.56 44.18 利息净收入 455,831,634.66 197,359,989.48 130.96 手续费及佣金净收入 2,560,510,447.54 1,709,720,510.85 49.76 投资收益 1,681,954,577.03 1,176,292,224.23 42.99 其他收益 17,652,911.26 3,708,959.38 375.95 公允价值变动收益-3,030,034.76 175,973,605.00-101.72 汇兑收益-2,832,906.64 956,462.70-396.19 资产处置收益-1,782,373.09 82,461.41-2,261.46 营业总支出 2,802,450,048.24 1,895,211,455.03 47.87 信用减值损失 576,949,021.37 108,942,017.10 429.59 营业利润 1,909,661,456.19 1,373,037,647.53 39.08 2020 年年度报告 17/248 营业外收入 466,535.16 210,314.91 121.83 营业外支出 27,128,702.05 5,859,984.02 362.95 利润总额 1,882,999,289.30 1,367,387,978.42 37.71 净利润 1,523,942,876.15 1,061,080,300.90 43.62 其他综合收益的税后净额-26,302,727.77 164,807,435.29-115.96 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 公司从事的主要业务包括经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资与交易业务、资管及基金管理业务、信用交易业务。经纪及财富管理业务主要是代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券、期货等，代销金融产品，通过互联网交易平台提供专业化研究和投资咨询服务，协助投资者作出投资决策，获取手续费、佣金及相关收入。投资银行业务主要是向企业、机构（包括个人）、政府等提供金融服务，包含股票承销与保荐、债券承销、新三板推荐、并购重组、其他财务顾问、金融创新服务，获得承销费、保荐费、财务顾问费等相关收入。投资与交易业务是以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益性证券、固定收益证券、直接投资类、衍生工具、做市业务及其他另类金融产品的投资交易，获取投资收益。资管及基金管理业务是根据资产规模及客户需求开发资产管理产品、基金产品及提供相关服务，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务及基金管理业务，获取管理费、业绩报酬及其他收入。信用交易业务主要包含融资融券、股票质押式回购、约定购回等业务，获取利息及相关收入。（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位 当前我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，推进金融供给侧结构性改革，是推动经济高质量发展的重要保障。年内新证券法落地，在注册制、投资者保护制度、信息披露要求、证券交易制度等方面作出了改革完善，进一步健全证券市场基础制度。随着资本市场改革的持续深入，全面实行股票发行注册制有序推进，退市新规出台，直接融资比重大幅提升，进一步增强2020 年年度报告 18/248 资本市场服务实体经济的能力。报告期内，面对国内外复杂的经济形势，我国在有效防控疫情的情况下，经济逐步复苏，证券行业景气度上升，沪深两市股指同比增长，上证指数上涨 13.87%，深证综指上涨 38.73%，行业表现总体向好。据中国证券业协会统计，截止 2020 年末，证券行业总资产为 8.90 万亿元，同比增加 22.50%；净资产 2.31 万亿元，同比增加 14.10%；实现营业收入4484.79 亿元，同比增长 24.41%；实现净利润 1575.34 亿元，同比增长 27.98%。近年来，公司坚持以建设规范化、市场化、科技化、国际化现代证券控股集团为发展愿景，以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，以客户为中心，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务新发展格局，充分发挥多元化业务平台优势、全产业链服务的综合金融优势，持续提升风险合规管理水平，各项业务经营稳步推进，行业影响力逐年提升，公司连续六年获得证券公司分类评价 A 类 A 级。报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 报告期公司的资产变化情况详见第四节二、（三）资产、负债情况分析 其中：境外资产 1,301,958,816.08（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 1.23%。二、二、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 （一）扎根苏州、深耕长三角，具备显著的区位优势和发展潜力 2020 年苏州市 GDP 总量超两万亿元，当前正处战略利好叠加、重大布局叠加的历史机遇期，证券业务发展空间巨大。长三角地区是中国经济最具竞争力和发展潜力的区域板块，根据国家部署，未来一段时间长三角将打造世界级城市群，苏州作为长三角具有世界级水平的重要中心城市，商务、金融等特大型城市功能将更加全面完善，以金融业为重点的服务业将迎来广阔发展空间。公