601788_2020_光大证券_光大证券股份有限公司2020年年度报告_2021-03-25.pdf

2020 年年度报告 1/250 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/250 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审的审计报告。计报告。四、四、公司负责人公司负责人闫峻闫峻、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘秋明刘秋明及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）何满年何满年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司第六届董事会第四次会议审议通过的公司2020年度利润分配预案为：以2020年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数，向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币1.58元（含税），共派发现金股利人民币728,504,446.96元。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2020 年年度报告 3/250 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“三、公司关于未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中相关陈述。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 4/250 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.17 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.20 第五节第五节 重要事项重要事项.47 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.63 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.69 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.70 第九节第九节 公司治理公司治理.83 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.89 第十一节第十一节 财务报告财务报告.98 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.227 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.227 2020 年年度报告 5/250 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司 指 光大证券股份有限公司 光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东 光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东 光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司 光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 光证金控 指 光大证券金融控股有限公司，是公司全资子公司 光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司 光大发展 指 光大发展投资有限公司，是公司全资子公司 光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司 光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司 光大幸福租赁 指 光大幸福融资租赁有限公司，是公司控股子公司 新鸿基金融集团 指 新鸿基金融集团有限公司，是公司全资子公司 光大新鸿基 指 光大新鸿基有限公司,为新鸿基金融集团的全资子公司 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 光大证券股份有限公司 公司的中文简称 光大证券 公司的外文名称 Everbright Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 EBSCN（A股）、EB SECURITIES（H股）公司的法定代表人 刘秋明 公司总经理 刘秋明 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 净资本 40,337,555,050.59 37,185,821,381.28 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；股票期权做市业务；证券投资基金托 2020 年年度报告 6/250 管；中国证监会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）公司还拥有中国证券业协会会员资格、上交所会员资格、深交所会员资格、上海黄金交易所会员资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格及中国证券投资基金业协会会员资格。公司及控股子公司的其他单项业务资格详见本报告“第十三节 证券公司信息披露”之“三、公司及控股子公司单项业务资格”。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱勤 朱勤 联系地址 上海市静安区新闸路1508号 上海市静安区新闸路1508号 电话 021-22169914 021-22169914 传真 021-22169964 021-22169964 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 上海市静安区新闸路1508号 公司注册地址的邮政编码 200040 公司办公地址 上海市静安区新闸路1508号 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海市静安区新闸路1508号 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 光大证券 601788 不适用 H股 香港联合交易所有限公司 光大证券 6178 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 2020 年年度报告 7/250 19961996 年公司成立年公司成立 1995 年 6 月 21 日，中国人民银行核发银复1995214 号关于筹建光大证券有限责任公司的批复，同意中国光大（集团）总公司在整顿其原有证券营业（业务）部的基础上筹建光大证券有限责任公司。1996 年 3 月 8 日，中国人民银行核发银复199681 号文关于成立光大证券有限责任公司的批复，同意成立光大证券有限责任公司并核准公司章程。1996 年 4 月 23 日，光大证券有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册。其中，中国光大（集团）总公司出资 15,700 万元（其中美元 1,000万元），持股比例为 62.8%，中国光大国际信托投资公司出资 9,300 万元，持股比例为 37.2%。19971997 年增资年增资 1997 年 4 月 26 日，经中国人民银行银复1997180 号关于光大证券有限责任公司股权变更等事项的批复批准，光大证券有限责任公司注册资本由 2.5 亿元增至5 亿元，注册地由北京迁至上海，新增资本金全部由中国光大（集团）总公司投入，增资后中国光大（集团）总公司持股比例为 81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为 18.6%。19991999 年至年至 20022002 年期间的股权转让年期间的股权转让 1999 年 6 月，经证监会证监发字1998324 号关于同意中国光大控股有限公司收购光大证券有限公司 49%股权的批复、财政部财管字1999134 号关于同意转让光大证券有限责任公司部分股权问题的批复批准，中国光大（集团）总公司将其持有光大证券有限责任公司 49%的股权转让给中国光大集团有限公司控制的下属公司中国光大控股有限公司。2000 年 8 月，中国光大（集团）总公司与中国光大国际信托投资公司签署股权转让协议，中国光大国际信托投资公司将所持光大证券有限责任公司 18.6%的股权转让给中国光大（集团）总公司。2002 年 1 月 21 日，证监会以证监机构字200229 号关于同意光大证券有限责任公司股权变更的批复，同意中国光大控股有限公司受让中国光大（集团）总公司持有的 49%股权，中国光大（集团）总公司受让中国光大国际信托投资公司持有的 18.6%股权。转让完成后，中国光大（集团）总公司持股比例为 51%、中国光大控股有限公司持股比例为 49%。20022002 年增资年增资 2002 年 4 月 8 日，证监会以证监机构字200290 号关于同意光大证券有限责任公司增资扩股的批复，同意光大证券有限责任公司注册资本由 5 亿元人民币增加 2020 年年度报告 8/250 至 26 亿元人民币，其中，98,466 万元由资本公积金和未分配利润转增，其余部分由中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司以货币资金出资。增资扩股完成后，光大证券有限责任公司股权结构保持不变。20052005 年重组为股份有限公司年重组为股份有限公司 2005 年 7 月 14 日，经财政部 2004 年 12 月 26 日财金函（2004）170 号关于光大证券有限责任公司股份制改造方案的批复、商务部 2004 年 4 月 29 商资一批2004250 号商务部关于同意光大证券有限责任公司增资和变更为外商投资股份有限公司的批复和 2005 年 3 月 14 日商资批（2005）366 号关于同意光大证券股份有限公司股东减少出资、更名和退出的批复、证监会 2005 年 5 月 10 日证监机构字（2005）54 号同意光大证券有限责任公司改制及核减注册资本的批复批准，中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司以截至 2004 年 6 月 30 日经审计的净资产 232,500 万元作为出资，三家新股东厦门新世基集团有限公司、东莞市联景实业投资有限公司和南京鑫鼎投资发展有限公司分别以货币资金 10,000 万元、1,000 万元和 1,000 万元出资，在此基础上，将净资产 244,500 万元按 1：1 的比例折为 244,500万股，设立光大证券股份有限公司。光大证券有限责任公司整体变更为股份公司后，公司注册资本由人民币 260,000 万元变更为人民币 244,500 万元。20072007 年增资年增资 2007 年 5 月 29 日，经财政部 2007 年 3 月 1 日财金函200737 号关于同意光大证券股份有限公司增资扩股方案的批复、2007 年 3 月 19 日证监会证监机构字（2007）70 号关于光大证券股份有限公司增资扩股的批复、2007 年 4 月 16 日商务部商资批2007702 号关于同意光大证券股份有限公司增资扩股的批复批准，公司向厦门新世基、东莞联景、南京鑫鼎 3 家发起人和嘉峪关宏丰等 8 家新增机构发行股份总计 45,300 万股，每股发行价格 2.75 元，出资方式为现金认购。增资扩股完成后，公司注册资本由 244,500 万元增加至 289,800 万元。20092009 年首次公开发行年首次公开发行 A A 股并在上海证券交易所上市股并在上海证券交易所上市 2009 年 8 月 4 日，经中国证监会证监许可（2009）684 号关于核准光大证券股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司以每股人民币 21.08 元的发行价格首次公开发行了 52,000 万股 A 股，募集资金总额 1,096,160.00 万元。本次公开发行股票后，公司注册资本变更为人民币 34.18 亿元。公司股票于 2009 年 8 月 18 日起在上海证券交易所上市交易。2020 年年度报告 9/250 20152015 年非公开发行年非公开发行 A A 股股份股股份 经中国证监会关于核准光大证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20151833 号）核准，2015 年 9 月 1 日，公司完成了非公开发行特定投资者现金认股的证券变更登记。本次非公开发行以每股人民币 16.37 元的发行价格向七名特定 对 象 非 公 开 发 行 合 计 488,698,839 股 A 股，募 集 资 金 净 额 为 人 民 币7,968,538,346.52 元。本次非公开发行完成后，公司股本总数由发行前的3,418,000,000 股 A 股增加至发行后的 3,906,698,839 股 A 股，注册资本由发行前的人民币 3,418,000,000 元增加至发行后的人民币 3,906,698,839 元。20162016 年公开发行年公开发行 H H 股并在香港联合交易所上市股并在香港联合交易所上市 根据中国证监会关于核准光大证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复(证监许可20161547 号)，并经香港联交所批准，2016 年 8 月 18 日，公司发行704,088,800 股境外上市外资股（H 股）并在香港联交所主板挂牌上市交易。公司股份 总 数由 3,906,698,839 股变更为 4,610,787,639 股，注册 资本由人 民币3,906,698,839 元变更为人民币 4,610,787,639 元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 公司组织结构图（截至本报告披露日）2020 年年度报告 10/250 注：上述公司组织结构图仅包含公司一级控股子公司情况。2.公司境内外一级子公司 名称名称 注册资本注册资本 持股持股比例比例 注册地址注册地址 设立时间设立时间 负责人及电话负责人及电话 光大期货 人民币 15 亿元 100%中国（上海）自由贸易试验区市杨高南路 729 号 6 楼 1993/4/8 俞大伟 021-80212288 光证资管 人民币 2 亿元 100%上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 26 层 2012/2/21 熊国兵 021-22169999 光大富尊 人民币 20 亿元 100%上海市静安区新闸路 1508 号 801-803 室 2012/9/26 陈晓龙 021-68815575 光证金控 港币 50.65 亿元 100%香港铜锣湾希慎道 33 号利园一期28 楼 2010/11/19 李炳涛 852-21068367 光大发展 人民币 5 亿元 100%中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号二层西区 209 室 2017/6/12 陈浒 021-22167121 2020 年年度报告 11/250 光大保德信 人民币 1.6 亿元 55%上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层 2004/4/22 刘翔 021-80262888 光大资本 人民币 40 亿元 100%上海市静安区新闸路 1508 号 8 楼 2008/11/7 郭永洁 021-61061986 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至本报告披露日，公司有分公司 14 家，证券营业部 254 家，分布在全国 30个省、自治区、直辖市的 126 个城市（含县级市）。分公司及证券营业部具体分布情况详见本报告“第十三节 证券公司信息披露”之“四、公司分公司及证券营业部分布情况”。（四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 公司其他分支机构数量与分布情况详见本报告“第十三节 证券公司信息披露”之“四、公司分公司及证券营业部分布情况”。七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼16 层 签字会计师姓名 王自清、陈奇 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 安永会计师事务所 办公地址 香港中环添美道 1 号中信大厦 22 楼 签字会计师姓名 粱成杰 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 15,866,343,425.84 10,057,362,378.64 57.76 7,712,277,101.82 归属于母公司股东的净利润 2,334,078,122.69 567,944,886.30 310.97 103,322,859.82 归属于母公司股东的扣除非经常性3,671,926,630.96 1,990,064,011.49 84.51 1,005,721,054.86 2020 年年度报告 12/250 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 25,706,537,850.15 35,709,151,640.49-28.01-18,313,979,447.59 其他综合收益-124,688,589.61 258,694,172.23 不适用-427,449,607.93 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 资产总额 228,736,384,297.40 204,090,346,890.27 12.08 205,779,038,152.95 负债总额 175,541,283,454.43 155,071,539,082.02 13.20 157,021,183,733.64 归属于母公司股东的权益 52,448,879,695.03 47,444,724,840.21 10.55 47,203,026,661.83 所有者权益总额 53,195,100,842.97 49,018,807,808.25 8.52 48,757,854,419.31 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 基本每股收益（元股）0.50 0.12 316.67 0.02 稀释每股收益（元股）0.50 0.12 316.67 0.02 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.79 0.43 83.72 0.22 加权平均净资产收益率（%）4.74 1.20 增加3.54个百分点 0.21 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.50 4.20 增加3.30个百分点 2.09 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 核心净资本 38,337,555,050.59 35,685,821,381.28 附属净资本 2,000,000,000.00 1,500,000,000.00 净资本 40,337,555,050.59 37,185,821,381.28 净资产 54,730,159,173.85 48,140,820,273.04 各项风险资本准备之和 14,258,287,766.18 13,895,825,951.57 表内外资产总额 155,541,720,320.50 136,400,306,553.46 风险覆盖率(%)282.91 267.60 资本杠杆率(%)26.24 28.25 流动性覆盖率(%)209.17 216.46 2020 年年度报告 13/250 净稳定资金率(%)164.25 146.79 净资本/净资产(%)73.70 77.24 净资本/负债(%)41.45 43.92 净资产/负债(%)56.24 56.85 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)25.27 21.29 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)166.95 191.69 注：根据关于修改证券公司风险控制指标管理办法的决定（中国证监会第 125 号令）、证券公司风险控制指标计算标准规定（证监会公告202010号），期初数据已按照新标准重新计算列示，以符合本年度的填报要求。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 公司按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的可比期间财务报告中，净利润和归属于上市公司股东的净资产无差异。(二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上属于上市公司股东的净资产差异情况市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用(三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 2,818,272,421.03 3,496,788,370.27 4,355,977,442.83 5,195,305,191.71 归属于上市公司股东的净利润 1,103,792,187.00 1,048,098,269.16 1,158,110,759.11-975,923,092.58 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 970,925,446.94 1,034,964,257.04 1,144,140,524.68 521,896,402.30 经营活动产生的现金流量净额 23,283,803,730.02-16,424,011,870.59-796,767,637.25 19,643,513,627.97 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 2020 年年度报告 14/250 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益 1,299,946.56 72,887.72 299,727.89 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 261,296,140.81 扶 持 资金 269,916,056.45 211,022,981.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,521,328,355.54 -1,617,222,609.00-1,406,443,278.11 少数股东权益影响额-8,547,702.45 -8,959,267.06-6,044,838.93 所得税影响额-70,568,537.65 -65,926,193.30 298,767,212.28 合计-1,337,848,508.27 -1,422,119,125.19-902,398,195.04 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 65,403,593,689.97 58,452,676,403.22-6,950,917,286.75 2,114,835,563.18 交易性金融负债 893,217,959.39 2,612,195,048.37 1,718,977,088.98 167,107,513.80 衍生金融工具-94,438,406.56-241,701,330.97-147,262,924.41-131,310,260.01 其他债权投资 12,552,867,665.11 17,638,386,721.12 5,085,519,056.01 552,813,633.03 其他权益工具投资 5,072,521,594.63 5,178,583,001.43 106,061,406.80 10,695,200.00 合计 83,827,762,502.54 83,640,139,843.17-187,622,659.37 2,714,141,650.00 十三、十三、其他其他 适用 不适用 按证券公司年度报告内容与格式准则（2013 年修订）（证监会公告201341号）的要求编制的主要财务数据和指标。（一）合并财务报表主要项目 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 增减（%）货币资金 64,530,998,545.26 49,011,813,511.90 31.66 结算备付金 5,006,245,870.35 3,688,567,655.10 35.72 融出资金 46,815,971,843.05 34,118,659,152.14 37.22 存出保证金 7,858,108,007.91 4,415,527,843.67 77.97 应收款项 2,850,487,788.50 3,077,872,474.26 -7.39 买入返售金融资产 5,279,946,429.35 8,285,807,368.53 -36.28 交易性金融资产 58,452,676,403.22 65,403,593,689.97 -10.63 债权投资 4,451,961,806.95 7,205,865,812.64 -38.22 其他债权投资 17,638,386,721.12 12,552,867,665.11 40.51 2020 年年度报告 15/250 其他权益工具投资 5,178,583,001.43 5,072,521,594.63 2.09 长期股权投资 1,093,419,186.32 1,039,416,216.45 5.20 商誉 955,342,116.81 1,016,192,826.14 -5.99 递延所得税资产 1,749,541,797.62 1,618,157,266.89 8.12 其他资产 4,809,970,946.98 5,575,181,788.39 -13.73 资产总计 228,736,384,297.40 204,090,346,890.27 12.08 短期借款 3,262,883,774.03 5,424,945,317.15 -39.85 应付短期融资款 10,324,937,422.74 4,489,382,551.45 129.99 拆入资金 17,722,780,520.02 6,063,705,400.67 192.28 交易性金融负债 2,612,195,048.37 893,217,959.39 192.45 卖出回购金融资产款 21,655,857,332.77 24,636,109,604.48 -12.10 代理买卖证券款 59,725,584,472.71 45,379,568,827.57 31.61 应付职工薪酬 1,710,190,505.71 1,558,272,175.42 9.75 应交税费 1,989,426,818.99 848,014,798.19 134.60 应付款项 1,482,288,445.39 1,355,795,685.22 9.33 预计负债 4,551,975,155.56 3,010,922,390.27 51.18 长期借款 3,744,632,739.24 6,255,246,402.77 -40.14 应付债券 42,019,166,654.46 47,356,464,737.30 -11.27 其他负债 3,593,135,752.88 6,822,841,004.99 -47.34 负债合计 175,541,283,454.43 155,071,539,082.02 13.20 股本 4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 -资本公积 24,198,686,523.37 23,278,784,166.60 3.95 其他权益工具 2,000,000,000.00 -不适用 其他综合收益 -152,203,528.76 -70,053,654.33 不适用 盈余公积 3,441,295,836.62 2,971,443,494.20 15.81 一般风险准备 8,090,331,010.27 6,868,588,464.56 17.79 未分配利润 10,259,982,214.53 9,785,174,730.18 4.85 少数股东权益 746,221,147.94 1,574,082,968.04 -52.59 股东权益合计 53,195,100,842.97 49,018,807,808.25 8.52 项目 本报告期 上年同期 增减（%）营业收入 15,866,343,425.84 10,057,362,378.64 57.76 利息净收入 2,113,994,481.60 1,572,934,467.46 34.40 手续费及佣金净收入 7,705,298,200.59 5,710,719,113.08 34.93 经纪业务手续费净收入 3,655,836,985.67 2,512,361,239.98 45.51 投资银行业务手续费净收入 1,987,151,184.46 1,377,543,026.27 44.25 资产管理业务手续费净收入 1,496,619,763.59 1,236,941,715.19 20.99 投资收益 2,807,111,040.81 2,162,013,143.19 29.84 公允价值变动收益 -464,739,831.71 135,469,501.96 不适用 其他业务收入 3,434,274,154.20 191,521,122.13 1,693.16 营业支出 10,329,529,506.91 7,211,203,480.47 43.24 业务及管理费 5,983,918,442.56 5,516,446,077.34 8.47 信用减值损失 945,161,344.33 1,272,568,784.66 -25.73 其他资产减值损失 -263,919,000.00 -100.00 其他业务成本 3,317,067,571.82 98,801,111.30 3,257.32 营业利润 5,536,813,918.93 2,846,158,898.17 94.54 营业外支出 1,569,702,330.76 1,629,791,491.60 -3.69 利润总额 3,998,810,590.71 1,218,853,745.19 228.08 净利润 2,466,392,430.64 694,088,301.08 255.34 2020 年年度报告 16/250 归属于母公司股东的净利润 2,334,078,122.69 567,944,886.30 310.97 其他综合收益的税后净额 -124,688,589.61 258,694,172.23 不适用 综合收益总额 2,341,703,841.03 952,782,473.31 145.78 （二）母公司财务报表主要项目 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 增减（%）货币资金 40,149,701,498.31 28,475,977,038.67 40.99 结算备付金 5,828,557,081.01 5,220,663,566.39 11.64 融出资金 41,096,756,496.76 27,424,757,226.61 49.85 存出保证金 1,056,351,488.52 475,700,307.38 122.06 应收款项 464,147,156.82 429,119,629.68 8.16 买入返售金融资产 5,190,126,296.71 7,795,745,333.69 -33.42 交易性金融资产 50,185,205,463.54 54,281,984,640.31 -7.55 债权投资 4,303,317,606.81 7,006,225,172.62 -38.58 其他债权投资 17,659,600,174.78 12,573,976,642.10 40.45 其他权益工具投资 5,092,999,460.94 4,984,971,389.23 2.17 长期股权投资 9,255,575,124.45 7,136,427,918.50 29.69 递延所得税资产 1,449,730,058.52 1,357,472,744.04 6.80 其他资产 1,906,116,819.25 1,253,445,169.16 52.07 资产总计 185,138,260,791.08 159,874,326,515.42 15.80 应付短期融资款 10,324,937,422.74 4,489,382,551.45 129.99 拆入资金 17,722,780,520.02 6,063,705,400.67 192.28 交易性金融负债 1,007,371,619.78 -不适用 卖出回购金融资产款 21,247,394,433.05 23,744,699,470.31 -10.52 代理买卖证券款 32,711,715,941.81 26,726,954,546.19 22.39 应付职工薪酬 968,824,442.20 939,242,743.11 3.15 应交税费 1,458,785,304.62 606,376,580.54 140.57 应付款项 646,993,199.97 408,275,851.25 58.47 应付债券 40,517,988,228.69 44,939,489,518.46 -9.84 其他负债 3,169,937,464.94 3,160,103,739.20 0.31 负债合计 130,408,101,617.23 111,733,506,242.38 16.71 股本 4,610,787,639.00 4,610,787,639.00 -资本公积 25,138,970,656.74 25,138,970,656.74 -其他权益工具 2,000,000,000.00 -不适用 其他综合收益 209,929,727.36 151,438,500.49 38.62 盈余公积 3,441,295,836.62 2