688006_2020_杭可科技_浙江杭可科技股份有限公司2020年年度报告_2021-04-15.pdf

2020 年年度报告 1/212 公司代码：688006 公司简称：杭可科技 浙江杭可科技股份有限公司浙江杭可科技股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/212 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。律责任。二、二、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。三、三、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。四、四、天健会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。五、五、公司负责人公司负责人曹骥曹骥、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人傅风华傅风华及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）杨招娣杨招娣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。六、六、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2020年利润分配预案为：公司拟以实施2020年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.8元(含税)，预计派发现金红利总额为11,228万元，占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.19%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。上述2020年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本40,100万股计算，实际派发现金红利总额将以2020年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。公司2020年利润分配预案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。七、七、是否是否存在存在公司治理特殊安排等重要事项公司治理特殊安排等重要事项 适用 不适用 八、八、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。九、九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 2020 年年度报告 3/212 十、十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 十一、十一、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性性 否 十二、十二、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 4/212 目录目录 第一节 释义.5 第二节 优先股相关情况.10 第三节 公司治理.11 第四节 公司债券相关情况.14 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.15 第六节 公司业务概要.24 第七节 经营情况讨论与分析.40 第八节 重要事项.53 第九节 股份变动及股东情况.73 第十节 财务报告.83 第十一节 备查文件目录.212 2020 年年度报告 5/212 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、股份公司、杭可科技、发行人 指 浙江杭可科技股份有限公司 杭可有限 指 浙江杭可科技有限公司公司前身 鸿睿科（日本）指 鸿睿科电子贸易日本株式会社公司全资子公司 韩国杭可 指 杭可电子株式会社（韩国）公司全资孙公司，公司全资子公司鸿睿科（日本）的子公司 香港杭可 指 杭可电子贸易香港有限公司公司全资子公司 HONRECK（马来西亚）指 HONRECK EQUIPMENT TECHNOLOGY SUPPORT COMPANY SDN.BHD(马来西亚）公司全资孙公司，公司全资子公司鸿睿科（日本）的子公司 HONRECK（波兰）指 HONRECKE LECTRONICS TRADING SPKA Z OGRANICZONA ODPOWIEDZIALNOSCIA（波兰）公司全资孙公司，公司全资子公司鸿睿科（日本）的子公司 杭可投资 指 杭州杭可投资有限公司公司股东 合肥信联 指 合肥信联股权投资合伙企业（有限合伙）公司股东 宁波信珲 指 宁波信珲创业投资合伙企业（有限合伙）公司股东 深圳力鼎 指 深圳市力鼎基金管理有限责任公司公司股东 杭可仪 指 杭州可靠性仪器厂公司关联方 通用电测 指 杭州通用电测有限公司公司关联方 南屏精密 指 杭州南屏精密仪器有限公司公司关联方 通测通讯 指 杭州通测通讯电子有限公司公司关联方 通测微电子 指 杭州通测微电子有限公司公司关联方 ALLTEST（内华达州）指 ALLTEST SYSTEMS CORPORATION（内华达州）公司过往关联方 ALLTEST（加州）指 ALLTEST SYSTEMS CORPORATION（加州）公司关联方 ALLTEST（新泽西州）指 ALLTEST SYSTEMS CORPORATION（新泽西州）公司过往关联方 ALLTEST（香港）指 ALLTEST SYSTEMS LIMITED（香港）公司关联方 HONRECK（新加坡）指 HONRECK ELECTRONICS TRADING CORPORATIONSINGAPORE PTE.LTD.（新加坡）公司关联方 锂离子 指 锂离子电池产生电流的物质。充电时，从正极锂的活性物质中释出进入负极，放电时，从负极析出，重新和正极的化合物结合，锂离子的移动产生电流 电芯 指 锂电池由电芯和保护电路板组成，电芯是充电电池中的蓄电部分 新能源汽车 指 指除汽油、柴油发动机之外所有其它能源汽车，包括燃料电池汽车、混合动力汽车、氢能源动力汽车和太阳能汽车等 动力电池 指 为电动工具、电动自行车和电动汽车等装置提供电能的化2020 年年度报告 6/212 学电源。常用的动力电池包括铅酸电池、镍氢电池、锂电池等 锂电池后端设备、锂电池后处理设备 指 锂电池生产过程中用于电芯激活化成、分容检测以及组装成电池组等工艺的设备 LG 指 LG Energy Solution.Ltd.SKI 指 SK innovation Co.Ltd.宁德新能源 指 宁德新能源科技有限公司 国轩高科 指 合肥国轩高科动力能源有限公司 比克动力 指 深圳市比克动力电池有限公司 天津力神 指 天津力神电池股份有限公司 宁德时代 指 宁德时代新能源科技股份有限公司 日本村田 指 株式会社东北村田制作所及旗下子公司 公司法 指 现行中华人民共和国公司法 证券法 指 现行中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国信证券、保荐机构 指 国信证券股份有限公司 本报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 一、一、公司基本情况公司基本情况 公司的中文名称 浙江杭可科技股份有限公司 公司的中文简称 杭可科技 公司的外文名称 Zhejiang HangKe Technology Incorporated Company 公司的外文名称缩写 HangKeTechnology 公司的法定代表人 曹骥 公司注册地址 浙江省杭州市萧山经济技术开发区桥南区块高新十一路77号 公司注册地址的邮政编码 311231 公司办公地址 浙江省杭州市萧山经济技术开发区桥南区块高新十一路77号/浙江省杭州市萧山经济开发区高新六路 298号 公司办公地址的邮政编码 311231 公司网址 http:/www.chr- 电子信箱 hqchr- 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书（信息披露境内代表）证券事务代表 姓名 傅风华 黄茜 联系地址 浙江省杭州市萧山经济开发区高新六路 298号 浙江省杭州市萧山经济开发区高新六路 298号 电话 0571-82210886 0571-82210886 传真 不适用 不适用 电子信箱 hqchr- hqchr- 2020 年年度报告 7/212 三、三、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、四、公司股票公司股票/存托凭证简况存托凭证简况(一一)公司股票简况公司股票简况 适用 不适用 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所科创板 杭可科技 688006 不适用 (二二)公司公司存托凭证存托凭证简简况况 适用 不适用 五、五、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B 座 签字会计师姓名 黄元喜、柯宗地 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 国信证券股份有限公司 办公地址 浙江省杭州市体育场路 105 号凯喜雅大厦五楼 签字的保荐代表人姓名 傅毅清、王东晖 持续督导的期间 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日 六、六、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 营业收入 1,492,867,989.37 1,313,025,766.35 13.70 1,109,306,207.78 归属于上市公司股东的净利润 371,938,769.07 291,187,625.69 27.73 286,237,510.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 318,204,382.97 243,436,075.44 30.71 276,388,337.02 经营活动产生的现金流量净额 292,316,221.48 135,696,594.34 115.42 252,831,390.61 2020年末 2019年末 本期末比上年2018年末 2020 年年度报告 8/212 同期末增减（%）归属于上市公司股东的净资产 2,567,271,445.47 2,223,114,256.05 15.48 911,539,813.90 总资产 3,875,799,623.73 3,827,670,362.50 1.26 2,307,894,943.64 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 基本每股收益（元股）0.93 0.77 20.78 0.8 稀释每股收益（元股）0.92 0.77 19.48 0.8 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.79 0.65 21.54 0.77 加权平均净资产收益率（%）15.56%19.64%减少4.08个百分点 36.56%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.31%16.42%减少3.11个百分点 35.30%研发投入占营业收入的比例（%）6.94%5.67%增加1.27个百分点 5.18%报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 经营活动产生的现金流量净额同比增长 115.42%，主要系本报告期客户销售回款增加所致。归属于上市公司股东的净资产同比增长 15.48%，主要系本报告期内公司实现归属于母公司股东的净利润增长导致的未分配利润和盈余公积增加所致。七、七、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上属于上市公司股东的净资产差异情况市公司股东的净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 八、八、2020 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 166,802,525.18 440,692,728.84 422,995,088.25 462,377,647.10 归属于上市公司股东的净利润 48,442,897.56 148,527,243.72 110,723,693.27 64,244,934.52 2020 年年度报告 9/212 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 35,732,848.67 127,014,797.16 88,682,574.00 66,774,163.14 经营活动产生的现金流量净额 125,176,098.03 61,215,166.01-9,748,280.92 115,673,238.36 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 九、九、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2020 年金额 附注（如适用）2019 年金额 2018 年金额 非流动资产处置损益-275,739.74 -16,304.31 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 50,175,542.62 37,341,793.05 6,390,601.75 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投8,261,562.39 7,697,656.71 4,387,829.56 2020 年年度报告 10/212 资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 5,070,098.22 805,000.00 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,736.77 6,737,862.94 808,831.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,629,050.73 少数股东权益影响额 所得税影响额-9,532,814.16 -8,443,508.87-1,738,089.39 合计 53,734,386.10 47,751,550.25 9,849,173.22 十、十、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 十一、十一、非企业会计准则业绩指标说明非企业会计准则业绩指标说明 适用 不适用 第二节第二节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 2020 年年度报告 11/212 第三节第三节 公司治理公司治理 一、一、公司治理相关情况说明公司治理相关情况说明 适用 不适用 报告期内，公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则等相关法律法规及规范性文件的要求，严格遵守股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度、对外投资管理制度、独立董事制度、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、对外担保决策制度等相关制度。公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，为董事会的重大决策提供咨询、建议，以保证董事会议事、决策的专业化和高效化。自改制设立以来内，公司已建立股东大会、董事会、监事会和管理层的运行机制，独立董事和董事会秘书能够有效增强董事会决策的公正性和合理性，公司治理架构能按照相关法律法规和公司章程的规定有效运作。（一）股东大会运作情况 公司依据法律法规、规范性文件和公司章程的规定制定了股东大会议事规则，切实保证股东大会依法规范地行使职权。2020 年公司共召开年度股东大会 1 次，股东大会的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及 公司章程 股东大会议事规则的有关规定，充分保障各股东依法行使权利，充分尊重中小股东权益，未发生侵犯中小股东权益的情况。股东大会机构和制度的建立及执行，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。（二）董事会运作情况 公司依据法律规、范性性文件和公司章程的规定制定了董事会议事规则，以规范董事会的决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平。2020年公司董事会共召开 5 次会议，历次会议的召集、提案、召开、表决及记录均符合法律法规、规范性文件以及 公司章程 董事会议事规则 的有关规定，各位董事依照法律法规和 公司章程勤勉尽职地履行职责和义务。公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，并相应制定了各专门委员会的工作细则，明确了其权责、决策程序和议事规则，以保证董事会决策的客观性和科学性。（三）监事会运作情况 公司依据法律法规、规范性文件和公司章程的规定制定了监事会议事规则，以规范监事会的运作，确保监事会履行全体股东赋予的职责。监事会根据法律法规、规范性文件以及公司章程 监事会议事规则的规定认真履行职责，对公司经营情况、财务状况以及董事会、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效监督。2020 年监事会共召开 4 次会议，历次会议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及公司章程 监事会议事规则的有关规定，各位监事依照法律法规和公司章程勤勉尽职地履行职责和义务。2020 年年度报告 12/212 （四）信息披露及透明度 公司依照相关法律、法规和公司章程的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露公司重大信息，避免选择性信息披露情况的发生，维护中小投资者利益。（五）内幕信息知情人管理 公司依据内幕信息知情人管理制度，努力将内幕信息知情者控制在最小范围内，对内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情人进行登记，并将按照监管要求将相关内幕信息知情人名单报送备案。协议控制架构等公司治理特殊安排情况 适用 不适用 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 适用 不适用 二、二、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2019 年年度股东大会 2020 年 5 月 19 日 2020 年 5 月 20 日 股东大会情况说明 适用 不适用 三、三、董事履行职责情况董事履行职责情况(一一)董事参加董事会和股东大会的情况董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 曹骥 否 5 5 0 0 0 否 1 曹政 否 5 5 0 0 0 否 0 桑宏宇 否 5 5 0 0 0 否 1 赵群武 否 5 5 0 0 0 否 1 朱军生 是 5 5 5 0 0 否 0 陈树堂 是 5 5 5 0 0 否 0 马贵翔 是 5 5 5 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 适用 不适用 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 5 2020 年年度报告 13/212 (二二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项提出异议的情况 适用 不适用 (三三)其他其他 适用 不适用 四、四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况在异议事项的，应当披露具体情况 适用 不适用 五、五、监事会发现公司存在风险的说明监事会发现公司存在风险的说明 适用 不适用 六、六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 适用 不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 适用 不适用 七、七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 适用 不适用 公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任，对董事会负责，执行董事会的决议。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案并报董事会审核批准。本报告期内，公司高级管理人员能够严格按照公司法、公司章程及国家有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在公司规章制度、战略规划、股东大会、董事会的决策框架内，不断优化日常管理与生产业务体系，持续加强内部管理，积极完成报告期内董事会交办的各项任务。八、八、是否披露内部控制自我评价报告是否披露内部控制自我评价报告 适用 不适用 内容详见公司于 2021 年 4 月 16 日在上海证券交易所网站披露的 杭可科技 2020 年度内部控制评价报告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 适用 不适用 九、九、内部控制审计报告的相关情况说明内部控制审计报告的相关情况说明 适用 不适用 本公司聘请的天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了内部控制审计报告，认为：我们认为，杭可科技公司于 2020 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 2020 年年度报告 14/212 十、十、其他其他 适用 不适用 第四节第四节 公司债券相关情况公司债券相关情况 适用 不适用 2020 年年度报告 15/212 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、一、持股变动情况及报酬情况持股变动情况及报酬情况(一一)现任现任及报告期内离任董事及报告期内离任董事、监事、监事、高级管理人员高级管理人员和和核心技术人员核心技术人员持股变动及报酬情况持股变动及报酬情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务(注)是否为核心技术人员 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）是否在公司关联方获取报酬 曹骥 董事、董事长、总经理 是 男 69 2015-11-20 2021-11-19 187,616,596 187,616,596 0 133.16 否 曹政 董事、副总经理 否 男 38 2015-11-20 2021-11-19 4,242,102 4,242,102 0 167.37 否 桑宏宇 董事、副总经理 否 男 48 2015-11-20 2021-11-19 4,242,102 3,181,577-1,060,525 减持 87.76 否 赵群武 董事、研究所所长 是 男 47 2015-11-20 2021-11-19 4,242,102 3,181,577-1,060,525 减持 89.54 否 马贵翔 独立董事 否 男 57 2017-02-22 2021-11-19 0 0 0 5.00 否 陈树堂 独立董事 否 男 71 2015-11-20 2021-11-19 0 0 0 5.00 否 朱军生 独立董事 否 男 64 2015-11-20 2021-11-19 0 0 0 5.00 否 郑林军 监事会主席 否 男 55 2015-11-20 2021-11-19 2,506,697 1,880,023-626,674 减持 25.16 否 俞平广 监事 是 男 56 2015-11-20 2021-11-19 4,242,102 3,181,577-1,060,525 减持 32.04 否 胡振华 监事 否 男 37 2015-11-22021-11-10 0 0 41.28 否 2020 年年度报告 16/212 0 9 章映影 副总经理 否 女 55 2015-11-20 2021-11-19 2,506,697 1,880,023-626,674 减持 28.99 否 严蕾 副总经理 否 女 39 2015-11-20 2021-11-19 0 0 0 50.26 否 徐鹏(离任)副总经理 否 男 50 2017-02-07 2020-4.28 0 0 0 32.18 傅风华 董事会秘书、财务总监 否 男 34 2020-4-28 2021-11-19 0 0 0 55.14 否 刘伟 自动化研究所所长、总经理助理 是 男 36 2016-01 0 0 0 109.08 否 合计/209,598,398 205,163,475-4,434,923/866.96/注：公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员通过以下持股平台间接持有公司股份：持股平台名称持股平台名称 持股平台简称持股平台简称 持股平台性质持股平台性质 持股平台持有股持股平台持有股 份数量（股）份数量（股）杭州杭可投资有限公司 杭可投资 员工持股平台 96,411,406 合肥信联股权投资合伙企业（有限合伙）合肥信联 非员工持股平台 2,771,816 宁波信珲创业投资合伙企业（有限合伙）宁波信珲 非员工持股平台 277,088 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的间接持股情况如下：姓名姓名 公司职务公司职务 持股平台持股平台 在持股平台中的出资比例（在持股平台中的出资比例（%）曹骥 董事长、总经理（控股股东、实际控制人）杭可投资 89.848 曹政 董事、副总经理（实际控制人）杭可投资 1.00 桑宏宇 董事、副总经理 杭可投资 2.00 2020 年年度报告 17/212 赵群武 董事 杭可投资 2.00 郑林军 监事 杭可投资 1.00 俞平广 监事 杭可投资 1.00 章映影 副总经理 杭可投资 1.00 徐鹏（离任）副总经理 杭可投资 1.152 合肥信联 注 宁波信珲 27.28 注：徐鹏持有马鞍山信友企业管理咨询有限公司 20%的出资份额，马鞍山信友企业管理咨询有限公司则持有合肥信盟投资管理合伙企业（有限合伙）8%的出资份额，同时合肥信盟投资管理合伙企业（有限合伙）持有合肥信联 1%的出资份额。除直接或间接持有公司上述股份外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员均未以其它方式直接或间接持有本公司股份。公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结的情形。2020 年年度报告 18/212 姓名 主要工作经历 曹骥 1984 年 4 月-1999 年 1 月任杭可仪厂长；1999 年 1 月-2017 年 3 月任杭可仪董事长兼总经理；2011 年 11 月-2015 年 11 月任杭可有限执行董事兼总经理；2015 年 11 月至今任杭可科技董事长兼总经理。曹政 2005 年 9 月-2008 年 1 月任 STATSCHIPAC 助理工程师；2008 年 1 月-2015 年 5 月历任杭可仪采购部员工、采购部长、总经理助理、副总经理；2011 年 11 月-2015 年 11 月历任杭可有限自动化研究所所长、副总经理、销售部部长；2015 年 11 月-2017 年 2 月任杭可科技董事、副总经理、董事会秘书、销售部部长；2017 年 2 月至今任杭可科技董事、副总经理、销售部部长。桑宏宇 1996 年 7 月-1999 年 8 月任中国轻工总会杭州机械设计研究所技术开发部技术员；1999年 9 月-2015 年 5 月历任杭可仪设计师、总经理助理、副总经理；2011 年 1 月-2015 年11 月任杭可有限副总经理；2015 年 11 月至今任杭可科技董事、副总经理。赵群武 1996 年 7 月-2015 年 5 月历任杭可仪技术员、研究室主任、研究所副所长、总经理助理、副总经理；2011 年 11 月-2015 年 11 月任杭可有限副总经理、研究所所长；2015 年 11月-2017 年 2 月任杭可科技董事、副总经理、研究所所长；2017 年 2 月至今任杭可科技董事、研究所所长。马贵翔 1989 年 7 月-1996 年 9 月任甘肃政法学院助教、讲师、副教授；1996 年 9 月-2001 年 5月任浙江政法管理干部学院教授，教研室主任、副系主任、系主任；2001 年 5 月-2007年 10 月任杭州商学院（浙江工商大学）教授，法学院副院长（2001-2004）；浙江省人大常委会法制委员会委员（2003-2008）；2007 年 10 月-至今任复旦大学教授。自 2017年 2 月起担任杭可科技独立董事。陈树堂 1968 年 3 月-1987 年 3 月为解放军战士、学员、干部；1987 年 3 月-2002 年 1 月任中科院研究所干部，中科院院机关干部、处长、高级工程师；2002 年 1 月-2010 年 10 月任中科院半导体所党委副书记、书记兼副所长、高级工程师。自 2015 年 11 月起担任杭可科技独立董事。朱军生 1983 年-1992 年任上海财经大学财政金融系讲师；1992 年-至今任上海交通大学安泰经管学院会计系副教授。自 2018 年 11 月起担任杭可科技独立董事。2021 年 1 月起担任上海儒竞科技股份有限公司独立董事。郑林军 1989 年 8 月-2015 年 5 月历任杭可仪技术员、计划部部长；2011 年 11 月-2015 年 11 月任杭可有限总经理助理、信息计划部部长、监事；2015 年 11 月至今任杭可科技监事会主席、信息计划部部长、总经理助理。俞平广 1987 年 7 月-2015 年 6 月历任杭可仪技术员、项目担当、研究所长；2015 年 7 月至今任杭可科技研究所所长；2015 年 11 月至今任杭可科技监事。胡振华 2004 年 4 月-2004 年 10 月任南屏精密调试工程师；2004 年 10 月-2015 年 6 月任杭可仪销售员；2015 年 7 月-2016 年 11 月任杭可科技销售员；2015 年 11 月至今任杭可科技监事，2016 年 12 月至今任杭可科技销售部大区经理。章映影 1984 年 7 月-2015 年 6 月历任杭可仪员工、车间主任、制造部部长、总经理助理、副总经理；2011 年 11 月-2015 年 11 月任杭可有限总经理助理、副总经理、制造部长；2015年 11 月-2017 年 2 月任杭可科技董事、副总经理；2017 年 2 月至今任杭可科技副总经理。严蕾 2008 年 8 月-2012 年 7 月任杭可仪会计；2012 年 8 月-2015 年 11 月历任杭可有限主办会计、财务总监、副总经理；2015 年 11 月-2017 年 2 月任杭可科技财务总监、副总经理；2017 年 2 月至今任杭可科技副总经理。徐鹏（离任）1992 年 7 月-2001 年 9 月任上海立信会计学院团委副书记；2001 年 9 月-2003 年 9 月任上海铭源数码股份有限公司副总经理；2003 年 9 月-2010 年 7 月任上海新波生物技术有限公司财务总监；2010 年 7 月-2016 年 4 月任合肥美亚光电技术股份有限公司董事会秘书、财务总监；2016 年 4 月-2016 年 9 月任浙江泛亚生物医药股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务总监；2016 年 9 月-2017 年 2 月任合肥信盟投资管理合伙企业（有限合伙）副总经理；2017 年 2 月-2020 年 4 月任杭可科技财务总监、董事会秘书，20172020 年年度报告 19/212 年 2 月-2021 年 1 月任杭可科技副总经理。傅风华 2010 年 9 月-2018 年 5 月，任天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计员、项目经理、高级项目经理，2018 年 6 月-2020 年 4 月杭可科技财务经理、财务副总监，2020 年 4月 28 日至今，任公司财务总监、董事会秘书。刘伟 2005 年 7 月-2007 年 7 月任鸿准精密模具（昆山）有限公司技术员；2007 年 7 月-2008 年 2 月任六安市高级技工学校助教；2012 年 2 月-2013 年 3 月任新 特克自动化设备（杭州）有限公司机械工程师；2013 年 5 月-2014 年 3 月任杭州普维光电技术有限公司机械设计工程师；2014 年 3 月-2015 年 12 月历任杭可有限/杭可科技机械设计工程师、机械设计组主任；现任杭可科技自动化研究所所长、总经理助理（2016 年 1 月-至今）。其它情况说明 适用 不适用 原董事会秘书、财务总监、副总经理徐鹏先生，因个人原因于 2020 年 4 月辞去董事会秘书、财务总监职务，于 2021 年 1 月辞去副总经理职务，2020 年 4 月 28 日，董事会聘任傅风华先生为公司董事会秘书、财务总监，任期与第二届董事会任期一致。徐鹏先生间接持股的合肥信联、宁波信珲本年度持股数分别减少 5,338,669 股、1,154,176 股。公司董事会秘书、财务总监傅风华先生本年度因股权激励被授予第二类限制性股票 10 万股，核心技术人员刘伟先生本年度因股权激励被授予第二类限制性股票 6 万股，以上因股权激励授予的第二类限制性股票均尚未归属。(二二)董事、高级管理人员和董事、高级管理人员和核心技术人员核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况报告期内被授予的股权激励情况 1.1.股票期权股票期权 适用 不适用 2.2.第一类第一类限制性股票限制性股票 适用 不适用 3.3.第二类第二类限制性股票限制性股票 适用 不适用 单位:股 姓名 职务 年初已获授予限制性股票数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格（元）报告期内可归属数量 报告期内已归属数量 期末已获授予限制性股票数量 报告期末市价（元）刘伟 自动化研究所所长、总经理助理 0 60,000 10 0 0 60,000 83.03 傅 风华 财务总监、董事会秘书 0 100,000 10 0 0 100,000 83.03 合计/0 160,000/0 0 160,000/2020 年年度报告 20/212 二、二、现任及报告期内离任董事