601162_2020_天风证券_天风证券股份有限公司2020年年度报告_2021-04-27.pdf

2020 年年度报告 1/242 公司代码：601162 公司简称：天风证券 天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/242 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人余磊余磊、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人王琳晶王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）许欣许欣声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2020年度利润分配预案为：目前公司正在推进非公开发行A股股票。根据中国证监会证券发行与承销管理办法规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司实施2020年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行股票。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司拟暂不进行2020年度利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司计划在本次非公开发行A股股票完成后，尽快按照相关法律法规的要求与公司章程规定进行利润分配相关事宜。本预案尚需提交公司股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2020 年年度报告 3/242 十、十、重大风险提示重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬 请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 4/242 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.24 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.27 第五节第五节 重要事项重要事项.44 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.67 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.75 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.76 第九节第九节 公司治理公司治理.86 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.96 第十一节第十一节 财务报告财务报告.109 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.241 第十三节第十三节 证券公司信息披露证券公司信息披露.242 2020 年年度报告 5/242 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 天风证券/天风/本公司/公司/母公司 指 天风证券股份有限公司 天风有限 指 公司前身，包括成立于 2000 年 3 月 29 日的四川省天风证券经纪有限责任公司，2003 年 8 月更名为四川省天风证券有限责任公司，2004年 4 月更名为天风证券有限责任公司，2006 年 11 月更名为天风证券经纪有限责任公司，2009 年 9 月更名为天风证券有限责任公司 审计机构/大信 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）元 指 人民币元，文中另指除外 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 湖北证监局 指 中国证券监督管理委员会湖北监管局 商贸集团 指 武汉商贸集团有限公司（曾用名“武汉国有资产经营有限公司”）人福医药 指 人福医药集团股份公司（曾用名“武汉人福高科技产业股份有限公司”）湖北省联发 指 湖北省联合发展投资集团有限公司 陕西大德 指 陕西大德投资集团有限责任公司 宁波信达 指 宁波信达投资合伙企业（有限合伙）中航信托 指 中航信托股份有限公司 苏州建丰 指 苏州建丰投资中心（有限合伙）武汉高科 指 武汉高科国有控股集团有限公司 当代科技 指 武汉当代科技产业集团股份有限公司 上海天阖 指 上海天阖投资合伙企业（有限合伙）当代文体 指 武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司（曾用名“武汉道博股份有限公司”“武汉当代明诚文化股份有限公司”）三特索道 指 武汉三特索道集团股份有限公司 宜宾商行 指 宜宾市商业银行股份有限公司 天风天睿 指 天风证券股份有限公司控股子公司，天风天睿投资股份有限公司 天风期货 指 天风证券股份有限公司控股子公司，天风期货有限公司，2015 年 5月股份制改制后更名为天风期货股份有限公司 天风创新 指 天风证券股份有限公司全资子公司，天风创新投资有限公司 天风国际 指 天风证券股份有限公司全资子公司，天风国际证券集团有限公司（TFInternationalSecuritiesGroupLimited）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 天风证券股份有限公司章程 报告期 指 2020 年 1-12 月 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 2020 年年度报告 6/242 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 天风证券股份有限公司 公司的中文简称 天风证券 公司的外文名称 TIANFENGSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 TFSECURITIES 公司的法定代表人 余磊 公司总经理 王琳晶 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 6,665,967,280.00 5,180,000,000.00 净资本 9,840,771,799.18 8,751,580,558.96 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 1、经中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会湖北监管局核准或认可的业务资格：债券质押式报价回购业务试点、同意实施证券经纪人制度、开展集合资产管理电子签名合同试点、开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函、参与股指期货业务（自营业务）、参与股指期货业务（资产管理业务）、见证开户业务、参与国债期货业务、自营业务参与利率互换交易、国债期货做市业务。2、经中国银行保险监督管理委员会核准或认可的业务资格：受托管理保险资金业务资格。3、经深圳证券交易所核准或认可的业务资格：约定购回式证券交易权限、股票质押式回购交易权限、深港通下港股通业务交易权限资格、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权业务交易权限。4、经上海证券交易所核准或认可的业务资格：固定收益证券综合电子平台交易商资格、债券质押式报价回购业务试点、约定购回式证券交易权限、债券质押式报价回购交易权限、股票质押式回购交易权限、转融通证券出借交易权限、港股通业务交易权限、上海证券交易所股票期权交易参与人。5、经中国人民银行上海总部核准或认可的业务资格：进入全国银行间同业拆借市场。6、经国家外汇管理局核准或认可的业务资格：经营外汇业务许可证。7、经中国证券业协会核准或认可的业务资格：证券公司中小企业私募债券承销业务试点、场外期权业务交易商、收益互换业务。8、经全国中小企业股份转让系统核准或认可的业务资格：推荐业务及经纪业务、做市业务资格。2020 年年度报告 7/242 9、经全国银行间同业拆借中心核准或认可的业务资格：银行间债券市场尝试做市业务权限。10、经中国证券登记结算有限责任公司核准或认可的业务资格：代理证券质押登记业务资格。11、经中国证券投资者保护基金公司核准或认可的业务资格：开展私募基金综合托管业务。12、经中国证券金融股份有限公司核准或认可的业务资格：转融通业务。13、经上海票据交易所核准或认可的业务资格：接入中国票据交易系统、（存托）接入中国票据交易系统。14、经中国外汇交易中心核准或认可的业务资格：债券通业务报价资格。15、经香港证券及期货事务监察委员会（SFC）核准或认可的业务资格：第1类（证券交易）业务、第2类（期货合约交易）业务、第4类（就证券提供意见）业务、第5类（就期货合约提供意见）业务、附条件的第6类（就机构融资提供意见）业务、第9类（提供资产管理）业务。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 诸培宁 诸培宁 联系地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 电话 027-87618867 027-87618867 传真 027-87618863 027-87618863 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 公司注册地址的邮政编码 430000 公司办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 公司办公地址的邮政编码 430000 公司网址 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天风证券 601162 不适用 2020 年年度报告 8/242 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 公司系由天风有限整体变更设立。天风有限前身为四川省天风证券经纪有限责任公司。2000年 3 月，中国证监会出具关于同意四川省天风证券经纪有限责任公司及成都走马街证券营业部开业的批复（证监机构字200055 号）。当月，四川省工商行政管理局向四川天风经纪核发了注册号为 5100001812199 的企业法人营业执照，四川天风经纪正式成立。四川天风经纪设立时股东共 5 家，合计出资 7,700 万元。2003 年 8 月，四川天风经纪注册资本由 7,700 万元增至 54,876 万元；2006 年 11 月，天风经纪有限注册资本由 54,876 万元减至 18,100 万元。2008 年 1 月，中国证监会出具关于核准天风证券经纪有限责任公司变更注册地址的批复（证监许可2008105 号），核准天风经纪有限住所由“成都市锦江区走马街 55 号友谊广场 B座 19 楼”变更为“湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼”。2008 年 2 月，天风经纪有限就前述迁址事宜在工商登记机关办理了变更登记。2009 年 4 月，天风经纪有限注册资本由 18,100 万元增至 31,500 万元；2011 年 2 月，天风有限注册资本由 31,500 万元增至 83,700 万元。2011 年 10 月，天风有限召开 2011 年第三次临时股东会，会议审议并通过了公司整体变更为股份有限公司的方案。2012 年 1 月，中国证监会出具关于核准天风证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可201296 号），核准天风证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为天风证券股份有限公司。2012 年 2 月，天风证券在武汉市工商行政管理局东湖分局就上述事项办理了变更登记并重新领取了企业法人营业执照。2012 年 6 月，天风证券注册资本由 83,700 万元增至 157,000 万元；2013 年 9 月，天风证券注册资本由 157,000 万元增至 174,113 万元；2014 年 7 月，天风证券注册资本由 174,113 万元增至 234,113 万元；2015 年 6 月，天风证券注册资本由 234,113 万元增至 466,200 万元。2018 年 5 月，中国证监会出具关于核准天风证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2018885 号），核准公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 51,800 万股。公司于 2018 年 10 月在上交所上市，注册资本由 466,200 万元增至 518,000 万元。2020 年年度报告 9/242 2020 年 1 月，中国证监会出具关于核准天风证券股份有限公司配股的批复（证监许可202039 号），核准公司向原股东配售 1,554,000,000 股新股。公司于 2020 年 3 月完成配股发行，配股有效认股数量为 1,485,967,280 股，注册资本由 518,000 万元增至 666,596.73 万元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1.公司治理架构 公司遵循公司法证券法证券公司监督管理条例证券公司治理准则证券公司内部控制指引及公司章程等有关规定，构建规范、科学、有效的法人治理结构，并根据公司发展需要不断调整组织架构和运行机制。公司最高权力机构为股东大会；决策机构为董事会，对股东大会负责；董事会下设风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会、发展战略委员会四个专门委员会,各专门委员会对董事会负责；监督机构为监事会，对股东大会负责。报告期内，公司组织架构如下：2.公司主要控股公司情况（1）天风天睿投资股份有限公司 成立时间：2013 年 4 月 22 日 注册资本：154,328.46 万元 持股比例：65.72%法定代表人：张军 联系电话：027-87618808 注册地址：武汉东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道 18 号高科大厦 4 层 01 室 经营范围：管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款,不得从事发放贷款等金融业务）。（依法须经审批的项目,经相关部门审批后方可开展经营活动）（2）天风创新投资有限公司 成立时间：2015 年 12 月 14 日 注册资本：79,473.17 万元 2020 年年度报告 10/242 持股比例：100%法定代表人：丁洁 联系电话：010-59833177 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 4 楼 433 室 经营范围：投资管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）（3）天风国际证券集团有限公司 成立时间：2016 年 6 月 6 日 注册资本：486,841,366 港币 持股比例：100%联系电话：852-38997301 注册地址：香港中环干诺道中 41 号盈置大厦 11 楼 1108 室 经营范围：金融公司的投资和管理（4）天风期货股份有限公司 成立时间：1996 年 3 月 29 日 注册资本：31,440.00 万元 持股比例：62.94%法定代表人：张振 联系电话：021-60717137 注册地址：上海市虹口区黄浦路 99 号 502、04、06 室 经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（5）天风（上海）证券资产管理有限公司 成立时间：2020 年 8 月 24 日 注册资本：50,000.00 万元 持股比例：100%法定代表人：许欣 联系电话：021-68815260 注册地址：上海市虹口区东大名路 678 号 5 楼 经营范围：证券资产管理业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营工作）（三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共设立证券营业部 106 家,证券营业部的数量及分布情况如下：序序号号 区域区域 营业部名称营业部名称 地址地址 1 北京 北京菜市口大街证券营业部 北京市西城区菜市口大街 6 号院 1 号楼 1 层 103 2 北京莲花桥证券营业部 北京市海淀区莲花池东路 39 号 6 层 602 3 北京东三环北路证券营业部 北京市朝阳区东三环北路 17 号八层 806A 室 4 北京诺德樊羊路证券营业部 北京市丰台区诺德中心三期 16 号楼 11 层 1110 和 11112020 年年度报告 11/242 室 5 上海 上海兰花路证券营业部 上海市浦东新区兰花路 333 号 20 楼 01 单元 6 上海国宾路证券营业部 上海市杨浦区国宾路 36 号 1109 室 7 上海马当路证券营业部 上海市黄浦区淡水路 277 号 403 室（实际楼层 B503室）8 上海龙华中路证券营业部 上海市徐汇区龙华中路 600 号 801 单元 9 上海世纪大道证券营业部 上海市浦东新区世纪大道 210 号 901 房间 10 上海南京西路证券营业部 上海市黄浦区南京西路 288 号创兴金融中心 20 层 03B-04 室 11 上海龙翔路证券营业部 上海市金山区山阳镇龙翔路 950 号、952 号、954 号 12 广东 深圳福华路证券营业部 深圳市福田区现代国际商务大厦 21 楼 2110、2101B 号 13 深圳深南大道华润城营业部 深圳市南山区深南大道 9680 号大冲商务中心 1 栋 1 号楼 1202 房屋 14 深圳国际商会中心证券营业部 深圳市福田区益田路与福华三路东交汇处国际商会中心大厦 29 层 03 号 15 深圳金田路证券营业部 深圳市福田区莲花街道福中社区金田路 4028 号荣超经贸中心 B3903 16 深圳后海证券营业部 深圳市南山区粤海街道高新科技园科园路 1002 号 A8 音乐大厦 2207 室 17 深圳益田路证券营业部 深圳市福田区福田街道益田路 4068 号卓越时代广场 1期 3003 18 深圳福中三路证券营业部 深圳市福田区莲花街道福中三路 1006 号诺德中心 29 楼A 单元 19 深圳卓越城证券营业部 深圳市福田区梅林街道上梅林卓越城二期 A 座 1710 20 广州黄埔大道西证券营业部 广州市黄埔大道西营业部 888 号国防大厦主楼二层自编A 区、东裙楼二层自编 B 区 21 广州华夏路证券营业部 广州市天河区华夏路 30 号 2706、2707 房（仅限办公用途）22 东莞鸿福路证券营业部 东莞市南城区鸿福路 200 号海德广场 B 栋办公楼第 16层 1603 23 佛山顺德北滘怡欣路证券营业部 佛山市顺德区北滘镇君兰社区居民委员会怡欣路 7 号丰明中心 1 楼 01 号 24 佛山保利东瑞广场证券营业部 佛山市顺德区乐从镇乐从社区居民委员会东平新城文华南路 8 号保利商务中心 5 座 504 至 508 25 湖北 武汉八一路证券营业部 武昌区小洪山特 1 号（八一路）银海华庭 2、3 栋 1-2 层 26 武汉佳园路证券营业部 武汉东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道 18 号12 层 18 号 27 武汉长江日报路证券营业部 武汉市江汉区长江日报路 77 号二楼 201 室 28 武汉欢乐大道证券营业部 洪山区欢乐大道 1 号、3 号东湖 MOMAB 栋 25 层 7-10号 29 武汉汉口北证券营业部 武汉市黄陂区盘龙城经济开发区汉口北大道 111 号汉口北国际商品交易中心 J 栋 J3 单元 1 层 726、727 室 30 武汉和平大道证券营业部 武汉市青山区 38 街坊八大家花园 45 号楼 5 层 502-5042020 年年度报告 12/242 室 31 武汉天地证券营业部 武汉市江岸区中山大道 1627 号企业天地 3 号 1001 室 32 武汉徐东大街证券营业部 武昌区武汉轨道交通 8 号线徐家棚站 K9 地块匠心城徐家棚楼层 K9-15F（04）（即 13 层 04 号）33 钟祥承天大道证券营业部 钟祥市郢中镇承天大道东路 25 号 34 荆门军马场一路证券营业部 湖北省荆门市掇刀区军马场一路 2 号北 112 号（多辉怡景新城 35 号楼）35 京山人民大道证券营业部 湖北省京山市新市镇人民大道大龙 联合广场 8-105 36 襄阳长虹南路证券营业部 襄阳市襄城区长虹南路 36 号武商超级生活馆 1 幢 12层 8 号 37 天门钟惺大道证券营业部 天门市钟惺大道 36 号天下都市港湾 1 号楼 38 宜城步行街证券营业部 湖北省宜城市步行街 39 谷城影院巷证券营业部 湖北省谷城县城关镇西关街影院巷 8 号 40 宜昌夷陵大道证券营业部 宜昌市西陵区夷陵大道 98 号 41 荆州红门路证券营业部 荆州市沙市区红门路益生佳园小区 B 栋 1 层 4 号 42 房县人和路证券营业部 房县城关镇人和路（寿康永乐超市）43 十堰江苏路证券营业部 十堰江苏路 8 号 1 幢 44 汉川广场路证券营业部 汉川市仙女山街道办事处广场路世纪新城 C103、C104号 45 黄石湖滨大道证券营业部 黄石市黄石港区华新路 10 号 10-17 室 46 孝感北京路证券营业部 孝感市北京路东苑小区 1 栋 1 层 104 室 47 辽宁 大连天河路证券营业部 辽宁省大连市甘井子区天河路 81 号 48 大连普兰店孛兰路证券营业部 辽宁省大连市普兰店区孛兰路北段 39-1 号 4 楼 49 大连中山路证券营业部 辽宁省大连市沙河口区中山路 572 号星海旺座二层 50 大连黄海西路证券营业部 辽宁省大连经济技术开发区正恒园 1-19 号 1-2 层 51 四川 成都市一环路东五段证券营业部 成都市锦江区一环路东五段 8 号天府国际 15 层 03、04单元 52 成都高华横街证券营业部 成都市武侯区高华横街 33 号三楼 1 号 53 成都白衣上街证券营业部 成都市双流区东升街道白衣上街 177 号 4 栋 1 单元 2 楼214 号 54 成都槐树店一路证券营业部 成都市成华区鲁能城一期 8 栋 402 号商铺 55 成都聚龙路证券营业部 四川省成都市武侯区聚龙路 1251 号万茂大厦 717 号 56 什邡蓥峰北路证券营业部 什邡市方亭城区强华步行街5、6 号 57 江油李白大道证券营业部 江油市李白大道东侧宏安中华御景1 栋 2 楼 1 号 58 新津武阳中路证券营业部 成都市新津县五津镇武阳中路54 号 59 资阳广场路证券营业部 资阳市雁江区广场路10 号茂林 28 城三楼 60 宜宾戎州路东段证券营业部 宜宾市翠屏区南岸航天路中段宜都莱茵河畔丽江湾戎州路东段39-40幢1-2层14号附3号 61 乐至帅乡大道证券营业部 四川省资阳市乐至县天池镇帅乡大道 255 号 1 幢附 401 号 62 安岳普州大道证券营业部 安岳县岳阳镇普州大道南段5号附13号2楼202号 63 眉山湖滨路证券营业部 眉山市东坡区湖滨路东坡湖广场3栋3层1-2号 64 苍溪证券营业部 苍溪县陵江镇滨江路259号（中洋花园）65 峨眉山滨湖西路证券营业部 峨眉山市滨湖西路158号2-2号 2020 年年度报告 13/242 66 重庆 重庆沧白路证券营业部 重庆市渝中区沧白路73号永众国际大厦12楼 67 重庆庆云路国金中心证券营业部 重庆市江北区庆云路 1 号重庆国金中心 1 号楼 15-15 68 浙江 杭州教工路证券营业部 浙江省杭州市西湖区教工路 88 号立元大厦 12 层 1201、1203室 69 杭州西溪首座证券营业部 杭州市西湖区西溪首座5号楼713室 70 杭州金城路证券营业部 浙江省杭州市萧山区北干街道金城路546号 71 杭州环城北路证券营业部 浙江省杭州市下城区环城北路208号坤和中心2007室 72 绍兴杨绍线证券营业部 浙江省绍兴市柯桥区福全镇杨绍线以南福漓线以东嘉丰大厦8层 73 台州市府大道证券营业部 浙江省台州市椒江区市府大道东段 1 号 74 温州瓯江路证券营业部 浙江省温州市鹿城区滨江街道瓯江路锦玉园 2、3 幢 111 室 75 金华解放东路证券营业部 金华市婺城区胜利南街 7 幢 76 江苏 南京庐山路证券营业部 南京市建邺区庐山路 168 号南京新地中心二期写字楼 1707、1708、1709 77 苏州工业园区苏州大道证券营业部 苏州工业园区苏州大道东265号苏州现代传媒广场27楼D室 78 江阴环南路证券营业部 江阴市人民东路 137 号 79 徐州沛县红光路证券营业部 沛县汤沐路北红光路东（剑桥府邸）80 无锡健康路证券营业部 无锡市梁溪区人民中路 139-102 无锡恒隆广场办公楼 1 座 4203单元 81 安徽 合肥潜山路证券营业部 合肥市蜀山区潜山路 190 号华邦世贸中心超高写字楼2503-2505 82 合肥创新大道证券营业部 合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期F5楼6层608-610室 83 湖南 长沙韶山中路证券营业部 湖南省长沙市雨花区韶山中路419 号顺天国际金融中心1428、1429 号 84 长沙劳动东路证券营业部 长沙市雨花区树木岭路16号双铁兴苑1号综合楼815、817号 85 岳阳金鹗中路证券营业部 湖南省岳阳市岳阳楼区金鹗中路408号圣鑫城财智公馆2805室 86 宁乡新康路证券营业部 长沙市宁乡县玉潭街道通益社区春城北路（春城佳苑）2栋108号 87 山东 潍坊四平路证券营业部 山东省潍坊市奎文区民生东街1070号恒易宝莲金融中心宝莲大厦B301 88 烟台长江路证券营业部 山东省烟台市经济技术开发区长江路89号海纳科技金融商业广场4号楼503室 89 济南花园路证券营业部 济南市历城区花园路84号振邦大厦10楼 90 临沂广州路证券营业部 山东省临沂市兰山区柳青街道广州路与孝河路交汇处鲁商中心A5号楼501室 91 菏泽中华路证券营业部 菏泽市凯旋广场（万象广场）第 0006 幢 07 单元 20 层 72011号房 92 济宁洸河路证券营业部 山东省济宁市任城区洸河路与共青团路交汇处东北角健身广场东片区7层东侧 2020 年年度报告 14/242 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共设立分公司 20 家，分公司的数量及分布情况如下：序号序号 区域区域 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 1 上海 上海证券资产管理分公司 上海市浦东新区兰花路 333 号9 楼 01、02、07、08 单元 2011 年 11 月 2 日 付玉 021-50155671 2 上海证券自营分公司 上海市浦东新区兰花路 333 号10 楼 03、04、05、06 单元 2013 年 6 月 18 日 郭胜北 021-68815388 3 上海分公司 上海市浦东新区潍坊西路 55 号世贸财富大厦 20 层 02 单元 2018 年 8 月 15 日 陆丽萍 021-68903229 4 上海浦东分公司 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 16 楼（名义楼层 19 楼）2018 年 5 月 24 日 孙凯 021-61063161 5 北京 北京证券承销分公司 北京市西城区佟麟阁路 36 号 1幢 1201-1230 室 2011 年 11 月 2 日 韩大庆 010-65522557 6 四川 四川分公司 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府五街 200 号菁蓉国际广场 3 号楼 B 座 10 层 2012 年 11 月 7 日 徐姝 028-86712441 93 福建 福州曙光路证券营业部 福建省福州市台江区曙光路118号宇洋中央金座43层03单元 94 泉州泉秀路证券营业部 泉州市丰泽区泉秀路巴厘印象1号楼一、二层 95 泉州丰泽街证券营业部 泉州市丰泽区丰泽街道丰泽街 666 号南益广场 13 楼 1301 室 96 云南 昆明霖雨路证券营业部 云南省昆明市五华区霖雨路 170 号耀龙康城 11 幢 3 单元 102室商网 97 宁夏 银川黄河东路证券营业部 银川市金凤区黄河东路788号亚西大厦-8#营业房 98 广西 南宁东葛路证券营业部 南宁市青秀区东葛路118号青秀万达广场西2栋4606、4607、4608、4609号 99 柳州文昌路证券营业部 柳州市文昌路 20 号乐和大厦地上第 31 层 17、18、19 号 100 江西 南昌绿地中心证券营业部 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道998号绿地中央广场C区C3商业楼-401室 101 九江南海路证券营业部 江西省九江市九江经济技术开发区南海路 7 号柴桑国际中心 1栋 607 室 102 吉林 长春工农大路证券营业部 吉林省长春市朝阳区工农大路3488号 103 新疆 乌鲁木齐卫星路证券营业部 新疆乌鲁木齐经济技术开发区卫星路 473 号卫星大厦四楼401、402、403、404、405、406 室 104 河南 郑州商务外环路证券营业部 河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路28号23楼房间为07、11、12号 105 黑龙江 哈尔滨长江路证券营业部 哈尔滨经开区南岗集中区长江路 209 号中浩华尔街 A 栋 24 层2 号、3 号 106 陕西 西安科技路证券营业部 西安市科技路 38 号 1 幢 1 单元 11601-3 室 2020 年年度报告 15/242 7 安徽 安徽分公司 合肥市政务区东流路新际商务中心 D 栋 1808、1809、1810号 2014 年 9 月 3 日 曾文潮 0551-64663198 8 天津 天津分公司 天津和平区西康路 70 号余门的底商 1 层部分及 2 层 2015 年 10 月 22 日 郭顺 022-59061800 9 浙江 浙江分公司 浙江省杭州市西湖区教工路 88号立元大厦 12 层 1202、1204、1206、1208 室 2016 年 7 月 14 日 陈宁宁 0571-87612722 10 宁波分公司 浙江省宁波市海曙区拗花巷 9号 2017 年 11 月 16 日 韩养礼 0574-87002960 11 江苏 江苏分公司 南京市建邺区庐山路 168 号南京新地中心二期写字楼 1707、1708、1709 2016 年 10 月 20 日 余琛 025-58700753 12 广西 广西分公司 南宁市青秀区凤翔路 19 号信达大厦十层办公用房 2017 年 1 月 9 日 段广军 0771-5675568 13 江西 江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 998 号绿地中央广场 C区 C3 商业楼-401 室 2017 年 4 月 21 日 熊丹 0791-83902693 14 广东 深圳分公司 深圳市福田区福华四路 16 号平安金融中心 71 楼 03-05 单元 2017 年 5 月 11 日 朱斌 0755-82770100 15 山东 山东分公司 济南市历城区花园路 84 号振邦大厦 10 楼 2017 年 5 月 23 日 段友霞 0531-55680085 16 湖北 襄阳分公司 襄阳市樊城区人民广场南路 12-1 号门面 2017 年 6 月 1 日 叶继华 0710-3084550 17 荆门分公司 湖北省荆门市掇刀区军马场一路 2 号北 112 号 2020 年 7 月 1 日 龙涛 0724-6810646 18 海南 海南分公司 海南省海口市美兰区灵山镇琼山大道 61 号(二)-430 2020 年 7 月 30 日 张雨龙 0898-65857705 19 辽宁 东北分公司 中国（辽宁）自由贸易试验区沈阳片区全运路 109-3 号（109-3 号）1112、1115、1116、1117 房间 2020 年 9 月 28 日 张煜 024-83777889 20 陕西 陕西分公司 陕西省西安市高新区锦业路 12号迈科中心 10 层 1001 室 2019 年 5 月 10 日 种亮 029-89285165 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 签字会计师姓名 张文娟、陈雅婷 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期（北座）签字的保荐代表彭源、王安 2020 年年度报告 16/242 人姓名 持续督导的期间 2020-12-22 至 2021-12-31 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2020年 2019年 本期比上年同期增减(%)2018年 调整后 调整前 调整后 调整前 营业收入 4,359,629,544.39 3,846,100,730.48 3,846,100,730.48 13.35 3,277,404,101.33 3,277,404,101.33 归属于母公司股东的净利润 454,871,365.71 307,767,555.05 307,767,555.05 47.80 302,851,495.02 302,851,495.02 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 405,315,277.48 258,029,150.21 258,029,150.21 57.08 270,487,733.96 270,487,733.96 经营活动产生的现金流量净额-3,354,490,668.04-2,945,165,051.34-2,945,165,051.34 不适用 1,150,059,000.92 1,150,059,000.92 其他综合收益-310,478,739.14-309,945,448.53-309,945,448.53 不适用-88,084,310.81-88,084,310.81 2020年末 2019年末 本期末比上年同期末增减（%）2018年末 调整后 调整前 调整后 调整前 资产总额 81,405,106,781.45 59,920,334,525.05 59,920,334,525.05 35.86 53,566,065,797.26 53,566,065,797.26 负债总额 59,162,069,868.75 42,413,087,992.68 42,413,087,992.68 39.49 35,075,613,938.77 35,075,613,938.77 归属于母公司股东的权益 17,460,091,857.72 12,123,150,062.81 12,123,150,062.81 44.02 12,321,687,406.03 12,321,687,406.03 所有者权益总额 22,243,036,912.70 17,507,246,532.37 17,507,246,532.37 27.05 1