600301_2019_ST南化_2019年年度报告_2020-03-19.pdf

2019 年年度报告 1/132 公司代码：600301 公司简称：ST 南化 南宁化工股份有限公司南宁化工股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2/132 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人周小溪周小溪、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人张海坚张海坚及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）张海坚张海坚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内公司不进行利润分配 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 公司对报告涉及未来计划等前瞻性陈述，声明该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请注意风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、重大风险提示重大风险提示 在本报告期内，仍存在上海证券交易所股票上市规则第 13.4.1 条“(二)生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常”及“(六)中国证监会或本所认定的其他情形”规定的实施其他风险警示的情形。公司已在本年度报告中详细描述公司面临风险，敬请投资者予以关注，详见本年度报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于公司面临风险的描述。十、十、其他其他 适用 不适用 2019 年年度报告 3/132 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.7 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.8 第五节第五节 重要事项重要事项.16 第六节第六节 普通股股份变动及股东情况普通股股份变动及股东情况.23 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.27 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.28 第九节第九节 公司治理公司治理.35 第十节第十节 公司债券相关情况公司债券相关情况.38 第十一节第十一节 财务报告财务报告.39 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录.132 2019 年年度报告 4/132 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、南化股份 指 南宁化工股份有限公司 南化集团 指 南宁化工集团有限公司 港务集团、北部湾集团、集团公司 指 广西北部湾国际港务集团有限公司 绿洲化工、绿洲公司 指 南宁绿洲化工有限责任公司 丰塔公司 指 南宁丰塔建材有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 广西证监局 指 中国证券监督管理委员会广西监管局 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 南宁化工股份有限公司 公司的中文简称 南化股份 公司的外文名称 Nanning Chemical IndustryCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 NNCI 公司的法定代表人 周小溪 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡桂生 唐桂兴 联系地址 广西壮族自治区南宁市青秀区金浦路33 号北部湾国际港务大厦 29 层 广西壮族自治区南宁市青秀区金浦路33 号北部湾国际港务大厦 29 层 电话 0771-4835135 0771-4821093 传真 0771-4835135 0771-4821093 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 广西壮族自治区南宁市青秀区金浦路33号北部湾国际港务大厦29层 公司注册地址的邮政编码 530021 公司办公地址 广西壮族自治区南宁市青秀区金浦路33号北部湾国际港务大厦29层 公司办公地址的邮政编码 530021 公司网址 电子信箱 2019 年年度报告 5/132 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 ST南化 600301*ST南化 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 签字会计师姓名 刘毅、欧勇涛 七、七、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2019年 2018年 本期比上年同期增减(%)2017年 营业收入 668,526,793.09 275,441,563.89 142.71 214,156,287.46 归属于上市公司股东的净利润 6,503,690.97 54,122,014.40-87.98-32,479,915.07 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,503,690.97-11,189,654.81 不适用-32,327,504.64 经营活动产生的现金流量净额-37,131,521.78-117,671,685.58 不适用 55,477,003.94 2019年末 2018年末 本期末比上年同期末增减（%）2017年末 归属于上市公司股东的净资产 322,953,491.84 303,144,089.16 6.53 241,749,390.87 总资产 401,149,625.26 395,146,148.29 1.52 755,408,587.95 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2019年 2018年 本期比上年同期增减(%)2017年 基本每股收益（元股）0.03 0.23-86.96-0.14 稀释每股收益（元股）0.03 0.23-86.96-0.14 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.03-0.05 不适用-0.14 加权平均净资产收益率（%）2.12 19.87 减少17.75个百分点-12.85 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.12-4.11 增加6.23个百分点-12.79 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 2019 年年度报告 6/132 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、2019 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 71,112,493.59 183,752,458.54 240,572,051.38 173,089,789.58 归属于上市公司股东的净利润 1,070,147.79 2,427,542.52 4,377,489.77-1,371,489.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,070,147.79 2,427,542.52 4,377,489.77-1,371,489.11 经营活动产生的现金流量净额 2,558,242.42-66,713,661.05 29,220,986.39-2,197,089.54 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2019 年金额 附注（如适用）2018 年金额 2017 年金额 非流动资产处置损益 -352,138.50 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 78,653.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 2019 年年度报告 7/132 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益/除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 /单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,787.28-152,400.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 65,422,394.12 少数股东权益影响额 172,547.87-9.98 所得税影响额 合计 65,311,669.21-152,410.43 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 十二、十二、其他其他 适用 不适用 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司已于 2013 年 9 月实施停产搬迁，搬迁工作推进未如预期。2015 年，公司将涉及搬迁的资产转让给南化集团和公司将搬迁涉及土地收储合同（或协议）中约定的须由公司承担的义务（包2019 年年度报告 8/132 括土地整理（包括拆迁、清场、环境治理）、土壤功能恢复等）转让给南化集团，尚未完成的整体搬迁工作，全部由南化集团承接完成，终止原有搬迁项目建设。公司原主要经营范围为：氯碱化学工业及其系列产品，农药、消毒剂、食品添加剂等无机和有机化工产品生产，工业用氧、工业用氮、溶解乙炔、液氯、液氨气体等压缩和液化气的生产。经 2017 年 11 月 15 日公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过，公司主要经营范围变更为：危险化学品的批发及国内贸易(国家有专项规定的除外)。报告期内，公司主要从事贸易业务。由于受全球主要经济体增长放缓，贸易摩擦加剧，行业政策变化等诸多不确定因素的影响，导致贸易风险加大。公司整合大宗商品产业链上下游资源的运作模式，在严控资金风险的基础上，稳健的开展以动力煤为主的大宗贸易。经过不断的深入研究，整个贸易模式具备了一定的综合成本优势和较强的抗风险能力。二、二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 报告期内，世界经济增速放缓，宏观影响因素并未明朗，保护主义、单边主义及中美之间的贸易摩擦加剧，经济不确定因素明显增加，使得全球贸易格局不停在演变。我国国内经济整体运行平稳，但当前外部不稳定、不确定因素依然较多，经济运行仍面临一定下行压力。大宗贸易价格存在较大不确定性，加大了公司经营压力与决策难度。公司积极采取整合大宗商品产业链上下游资源的运作模式，充分利用集团公司的平台优势，在严控资金风险的基础上，稳健的开展以动力煤、锰矿等为主的大宗贸易。构建了可有效复制扩张、整合大宗商品产业链上下游资源的经营模式，为客户提供优质的供应链服务，整个贸易模式具备了一定的综合成本优势和较强的抗风险能力。全年实现营业收入 66,852.68 万元。同时，公司继续通过采取多种方式积极回收和降低应收账款。二、二、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 在本报告期内，公司实现营业收入 66,852.68 万元,同比增加 39,308.52 万元，增长 142.71%；归属于上市公司股东的净利润 650.37 万元，同比减少 4,761.83 万元,下降 85.51%；扣除非经常性损益的净利润 650.37 万元，上年同期为-1,118.97 万元，同比增加 1,769.34 万元；经营活动2019 年年度报告 9/132 产生的现金流量净额为-3,713.15 万元，上年同期为-11,767.17 万元，同比增加 8,054.02 万元。报告期末公司资产总额 40,114.96 万元，同比增加 600.35 万元，增长 1.52%；净资产 32,295.35万元，同比增加 1,980.94 万元，增长 6.53%；负债总额 7,819.61 万元，同比减少 1,380.59 万元，下降 15.01%；资产负债率 19.49%，归属于上市公司股东的权益为 32,295.35 万元，同比增加1,980.94 万元，同比增长 6.53%。2018年6月南宁化工集团有限公司以绿洲化工不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由，向广西壮族自治区南宁市中级人民法院申请对绿洲化工进行破产重整事宜，2019 年 2 月法院已经裁定批准绿洲化工重整计划。2019 年 6 月公司原控股子公司绿洲公司已经由重整投资人完成了相关工商备案、变更登记手续，并取得南宁市工商行政审批局换发的营业执照，公司不再持有绿洲公司股权。(一一)主营业务分析主营业务分析 1.1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 668,526,793.09 275,441,563.89 142.71 营业成本 652,691,701.52 267,310,177.44 144.17 销售费用 369,717.74 1,270,458.10-70.90 管理费用 7,789,100.36 11,541,231.17-32.51 研发费用 财务费用 27,101.17 14,328,779.08-99.81 经营活动产生的现金流量净额-37,131,521.78-117,671,685.58 投资活动产生的现金流量净额 1,330,393.33-100 筹资活动产生的现金流量净额 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 无 (1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区情况、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）贸易行业 668,526,793.09 652,691,701.52 2.43 142.71 144.17 减少0.61个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）2019 年年度报告 10/132 贸易商品 668,526,793.09 652,691,701.52 2.43 142.71 144.17 减少0.61个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）省内 18,662,602.74 18,366,682.16 1.61-32.50-28.59 减少5.90个百分点 省外 649,864,190.35 634,325,019.36 2.45 162.26 162.56 减少0.12个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 无 (2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 (3).(3).成本分析表成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 贸易行业 贸易 商品 652,691,701.52 100.00 267,310,177.44 100.00 144.17 本期贸易量增加 分产品情况 分产品 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 贸易商品 652,691,701.52 100.00 267,310,177.44 100.00 144.17 本期贸易量增加 成本分析其他情况说明 无 (4).(4).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 适用 不适用 前五名客户销售额 75,755.75 万元，占年度销售总额 100.00%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 81,761.17 万元，占年度采购总额 100%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明 无 2019 年年度报告 11/132 3.3.费用费用 适用 不适用 项目 2019 年 2018 年 同比增减（%）销售费用 369,717.74 1,270,458.10 -70.90 管理费用 7,789,100.36 11,541,231.17 -32.51 财务费用 27,101.17 14,328,779.08 -99.81 变动原因：（1）报告期内销售费用减少的主要原因是本期运输费及薪酬减少。（2）报告期内管理费用减少的主要原因是职工薪酬减少，及本期合并范围变动开办费减少。（3）报告期内管理费用减少的主要原因是本期合并范围变动利息费用减少。4.4.研发投入研发投入 (1).(1).研发研发投入投入情况表情况表 适用 不适用 (2).(2).情况说明情况说明 适用 不适用 5.5.现金流现金流 适用 不适用 项目 2019 年 2018 年 同比增加（%）销售商品、提供劳务收到的现金 799,514,693.59 309,516,064.53 158.31 收到的税费返还 212,850.17 -100.00 收到其他与经营活动有关的现金 2,195,663.34 1,842,303.29 19.18 购买商品、接受劳务支付的现金 819,078,127.51 403,292,195.51 103.10 支付给职工以及为职工支付的现金 16,151,439.94 21,330,110.34 -24.28 支付的各项税费 513,368.80 821,676.18 -37.52 支付其他与经营活动有关的现金 3,098,942.46 3,798,921.54 -18.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 12,163,000.00 -100.00 支付其他与投资活动有关的现金 -10,717,683.93 -100.00 (二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润重大变化的说明 适用 不适用 2019 年年度报告 12/132 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 存货 163,394,765.21 40.73 95,221,655.91 24.10 71.59 本期外购贸易商品存货增加 其他流动资产 24,033,610.54 5.99 15,173,346.94 3.84 58.39 本期增值税留抵税增加 预收账款 27,868,764.04 6.95 21,615,667.37 5.47 28.93 本期预收贸易款增加 其他说明 无 2.2.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 3.3.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 化工行业经营性信息分析化工行业经营性信息分析 1 1 行业基本情况行业基本情况(1).(1).行业政策及其变动行业政策及其变动 适用 不适用 (2).(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位主要细分行业的基本情况及公司行业地位 适用 不适用 2 2 产品与生产产品与生产(1).(1).主要经营模式主要经营模式 适用 不适用 危险化学品的批发及国内贸易(国家有专项规定的除外)。报告期内调整经营模式的主要情况报告期内调整经营模式的主要情况 适用 不适用 2019 年年度报告 13/132 (2).(2).主要产品主要产品情况情况 适用 不适用 (3).(3).研发创新研发创新 适用 不适用 (4).(4).生产工艺与流程生产工艺与流程 适用 不适用 (5).(5).产能与开工情况产能与开工情况 适用 不适用 生产能力的增减情况生产能力的增减情况 适用 不适用 产品线及产能结构优化的调整情况产品线及产能结构优化的调整情况 适用 不适用 非正常停产情况非正常停产情况 适用 不适用 3 3 原材料采购原材料采购(1).(1).主要原材料的基本情况主要原材料的基本情况 适用 不适用 (2).(2).原材料价格波动风险应对措施原材料价格波动风险应对措施 持有衍生品等金融产品的主要情况持有衍生品等金融产品的主要情况 适用 不适用 采用阶段性储备等其他方式的基本情况采用阶段性储备等其他方式的基本情况 适用 不适用 4 4 产品销售情况产品销售情况(1).(1).销售模式销售模式 适用 不适用 (2).(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况按细分行业划分的公司主营业务基本情况 适用 不适用 定价策略及主要产品的价格变动情况定价策略及主要产品的价格变动情况 适用 不适用 (3).(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 适用 不适用 会计政策说明会计政策说明 适用 不适用 2019 年年度报告 14/132 (4).(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况 适用 不适用 情况说明情况说明 适用 不适用 5 5 环保与安全情况环保与安全情况(1).(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况公司报告期内重大安全生产事故基本情况 适用 不适用 (2).(2).报告期内公司环保投入基本情况报告期内公司环保投入基本情况 适用 不适用 报告期内发生重大环保违规事件基本情况报告期内发生重大环保违规事件基本情况 适用 不适用 (3).(3).其他其他情况情况说明说明 适用 不适用 (五五)投资状况分析投资状况分析 1 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 (1)(1)重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 (2)(2)重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 (3)(3)以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 (六六)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (七七)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 (八八)公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 2019 年年度报告 15/132 三、三、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 (二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 1、公司将不断提升业务团队的专业能力，加强对宏观经济形势的研究分析，强化风险管控，充分利用贸易业务资源，积极发挥现有资金优势，在原有的贸易模式上纵向发展，坚持做精做深，不断提升公司的经营能力和盈利能力。2、强化财务管理和风险管控工作，通过多种形式的财务管理合理有效地利用现有资金，同时继续加强对应收账款的管理，加大对长期应收账款的追缴工作力度。3、继续积极推进资产处置工作，力争按照集团公司的总体部署完成相关的资产处置工作。4、进一步完善公司法人治理结构，强化依法规范运作。公司围绕经营管理、企业发展等工作，进一步完善决策机制、内部治理结构等方面建设，提升经营管理效能水平，构建公司治理长效机制。(三三)经营计划经营计划 适用 不适用 (四四)可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 在本报告期内，仍存在上海证券交易所股票上市规则第 13.4.1 条“(二)生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常”及“(六)中国证监会或本所认定的其他情形”规定的实施其他风险警示的情形。(五五)其他其他 适用 不适用 四、四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 适用 不适用 2019 年年度报告 16/132 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、普通股普通股利润分配或资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 报告期内，公司 2018 年度利润分配方案严格执行了公司章程的分红政策。2019 年度公司可供股东分配的利润为负，不符合利润分配的条件，根据公司章程的相关规定，2019 年度不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。此事项需经 2019 年年度股东大会审议通过。(二二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)2019 年 0 0 0 0 6,503,690.97 0 2018 年 0 0 0 0 54,122,014.40 0 2017 年 0 0 0 0-32,479,915.07 0 (三三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况以现金方式回购股份计入现金分红的情况 适用 不适用 (四四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 二、二、承诺事项履行情况承诺事项履行情况(一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项期内的承诺事项 适用 不适用 (二二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 (三三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 适用不适用 三、三、报报告期内资金被占用情况及清欠进展情况告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用 2019 年年度报告 17/132 四、四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 详见财务报表附注“重要会计政策和会计估计的变更”。（二）（二）公司对重大会计公司对重大会计差错差错更正原因及影响的分析说明更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 （三）（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况与前任会计师事务所进行的沟通情况 适用 不适用 （四）（四）其他说明其他说明 适用 不适用 六、六、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）致同会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 230,000 230,000 境内会计师事务所审计年限 6 年 1 年 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙）120,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 公司 2019 年年度股东大会审议通过关于聘请 2019 年度审计机构的议案，续聘瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019 年度财务审计机构和内部控制审计机构。2019 年第一次临时股东大会审议通过关于变更会计师事务所的议案，改聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2019 年度财务审计机构和内部控制审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 鉴于瑞华事务所已连续多年为公司提供审计服务，根据公司业务发展和未来审计的需要，公司终止与瑞华事务所的合作，并就解聘及相关事宜与瑞华事务所进行了事先沟通。为确保公司审2019 年年度报告 18/132 计工作的独立性、客观性，且适应公司业务发展的需要，维护公司和股东利益，经公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过，改聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为 2019 年度财务及内部控制审计机构。七、七、面临暂停上市风险的情况面临暂停上市风险的情况(一一)导导致暂停上市的原因致暂停上市的原因 适用 不适用 (二二)公司拟采取的应对措施公司拟采取的应对措施 适用 不适用 八、八、面临终止上市的情况和原因面临终止上市的情况和原因 适用 不适用 九、九、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用 不适用 2018 年 6 月 22 日，南宁化工集团有限公司以南宁绿洲化工有限责任公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由向广西壮族自治区南宁市中级人民法院（以下简称南宁中院）申请对绿洲公司进行破产重整。详见公司于 2018 年 6 月 26 日披露的南宁化工股份有限公司关于控股子公司收到债权人申请破产重整的提示性公告（临 2018-18）。2018 年 9 月 13 日公司收到绿洲公司转来的南宁中院民事裁定书（2018）桂 01 破申 18 号及决定书（2018）桂 01 破申 18 号。南宁中院裁定受理南化集团对绿洲公司的重整申请，并指定北京大成（南宁）律师事务所担任绿洲公司管理人。详见公司于 2018 年 9 月 14 日披露的南宁化工股份有限公司关于控股子公司收到法院受理重整申请的公告（临 2018-20）。2019 年 2 月 14 日，公司收到南宁中院（2018）桂 01 破 16 号之二民事裁定书。裁定如下：（一）批准南宁绿洲化工有限责任公司重整计划草案；（二）终止南宁绿洲化工有限责任公司重整程序。详见公司于 2019 年 2 月 15 日披露的南宁化工股份有限公司关于法院裁定批准控股子公司重整计划的公告（临 2019-02）。2019 年 6 月 3 日，公司接到绿洲公司重整投资人南化集团通知，公司原控股子公司绿洲公司已经由重整投资人完成了相关工商备案、变更登记手续，并取得南宁市工商行政审批局换发的 营业执照，公司不再持有绿洲公司股权。详见公司于 2019 年 6 月 4 日披露的南宁化工股份有限公司关于绿洲公司完成工商变更的的公告（临 2019-09）。2019 年年度报告 19/132 十、十、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况况 适用 不适用 十二、十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 适用 不适用 公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 (二二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 其他激励措施 适用 不适用 十四、十四、重大关联交易重大关联交易(一一)与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (二二)资产资产或股权或股权收购、出售发生的关联交易收购、出售发生的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2019 年年度报告 20/132 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施