300059_2019_东方财富_2019年年度报告_2020-04-09.pdf

东方财富信息股份有限公司东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告年年度报告 2020 年年 04 月月 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。的法律责任。公司负责人其实、主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人公司负责人其实、主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人(会计主管人会计主管人员员)王涛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王涛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第四节公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第四节“经营经营情况讨论与分析情况讨论与分析”之之“九、公司未来发展的展望九、公司未来发展的展望”部分予以描述。敬请广大投资者部分予以描述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。关注，并注意投资风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施权益分派股权未来实施权益分派股权登记日总股本登记日总股本为基数，向全体股东每为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.30 元（含税），送红元（含税），送红股股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增股转增 2 股。股。300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 3 目录目录 第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义.2 第二节公司简介和主要财务指标第二节公司简介和主要财务指标.6 第三节公司业务概要第三节公司业务概要.9 第四节经营情况讨论与分析第四节经营情况讨论与分析.13 第五节重要事项第五节重要事项.29 第六节股份变动及股东情况第六节股份变动及股东情况.45 第七节优先股相关情况第七节优先股相关情况.51 第八节可转换公司债券相关情况第八节可转换公司债券相关情况.52 第九节董事、监事、高级管理人员和员工第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况情况.54 第十节公司治理第十节公司治理.61 第十一节公司债券相关情况第十一节公司债券相关情况.66 第十二节财务报告第十二节财务报告.70 第十三节备查文件目录第十三节备查文件目录.166 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司股东大会 指 东方财富信息股份有限公司股东大会 公司董事/董事会 指 东方财富信息股份有限公司的董事/董事会 公司监事/监事会 指 东方财富信息股份有限公司的监事/监事会 东方财富、公司、本公司 指 东方财富信息股份有限公司 东方财富网 指 网址为“”、“”的网站 天天基金网 指 网址为“”的网站 东方财富证券、同信证券 指 东方财富证券股份有限公司（曾用名：西藏东方财富证券股份有限公司）天天基金 指 上海天天基金销售有限公司 东财投资咨询、东财研究所 指 上海东方财富证券投资咨询有限公司（曾用名：上海东方财富证券研究所有限公司）东财香港 指 东方财富（香港）有限公司 小额贷款公司 指 上海徐汇东方财富小额贷款有限公司 东财保险经纪 指 东财保险经纪有限公司（曾用名：上海众心保险经纪有限公司）扬州东财 指 扬州东方财富金融信息服务有限公司 浪客网络 指 浪客网络科技有限公司 微兆科技 指 上海微兆信息科技有限公司 东财网络科技 指 上海东方财富网络科技有限公司（曾用名：上海长盛电子商务有限公司）优优财富 指 上海优优财富投资管理有限公司（曾用名：上海东鑫互联网金融服务有限公司）东财基金 指 西藏东财基金管理有限公司 东财创新资本 指 西藏东方财富创新资本有限公司 东方财富期货 指 上海东方财富期货有限公司 东财国际证券 指 东方财富国际证券有限公司 漫道金服 指 上海漫道金融信息服务股份有限公司 宝付科技 指 宝付网络科技（上海）有限公司 中证信用云 指 中证信用云科技（深圳）股份有限公司 东财转 2、可转债 指 东方财富信息股份有限公司 2019 年度创业板公开发行可转换公司债券 东财转债、可转债 指 东方财富信息股份有限公司可转换公司债券 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 5 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股票期权激励计划 指 东方财富信息股份有限公司 2014 年股票期权激励计划（草案）募集说明书 指 东方财富信息股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书 保荐机构 指 中国国际金融股份有限公司 大公国际 指 大公国际资信评估有限公司 CNNIC 指 中国互联网络信息中心（China Internet Network Information Center，简称 CNNIC）于1997 年 6 月 3 日组建，现为中央网络安全和信息化委员会办公室直属事业单位，行使国家互联网络信息中心职责 报告期、本年度 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数差异的情况，均属四舍五入原因所致。300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 6 第二节公司简介和主要财务指标第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 东方财富 股票代码 300059 公司的中文名称 东方财富信息股份有限公司 公司的中文简称 东方财富 公司的外文名称 East Money Information Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 EASTMONEY 公司的法定代表人 其实 注册地址 上海市嘉定区宝安公路 2999 号 1 幢 注册地址的邮政编码 201801 办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 办公地址的邮政编码 200030 公司国际互联网网址 电子信箱 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陆威 杨浩 联系地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 电话 021-54660526 021-54660526 传真 021-54660501 021-54660501 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、其他有关资料四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 7 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 签字会计师姓名 姚辉、徐国峰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1 号 孙雷、夏雨扬 2018 年 1 月 29 日-2020 年 12 月 31 日 中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 1 号 唐加威、陈超 2020 年 2 月 14 日-2022 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 五、主要会计数据和财务指标五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年 营业总收入（元）4,231,678,035.56 3,123,446,007.42 35.48%2,546,785,181.27 归属于上市公司股东的净利润（元）1,831,288,851.32 958,695,412.88 91.02%636,901,644.02 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）1,784,769,602.57 947,158,427.47 88.43%615,551,716.48 经营活动产生的现金流量净额（元）11,721,170,510.66 2,667,344,992.33 339.43%-6,159,926,185.78 基本每股收益（元/股）0.2776 0.1549 79.21%0.1033 稀释每股收益（元/股）0.2776 0.1549 79.21%0.1033 加权平均净资产收益率 9.49%6.32%3.17%4.86%2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增减 2017 年末 资产总额（元）61,831,410,991.21 39,810,961,690.72 55.31%41,844,755,125.95 归属于上市公司股东的净资产（元）21,212,489,255.40 15,695,239,474.55 35.15%14,677,866,903.90 六、分季度主要财务指标六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 926,759,053.27 1,070,982,986.59 1,099,022,802.14 1,134,913,193.56 归属于上市公司股东的净利润 385,763,451.08 485,011,228.77 523,750,547.54 436,763,623.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 375,260,038.37 461,432,938.38 516,328,438.81 431,748,187.01 经营活动产生的现金流量净额 16,697,547,561.36-7,070,177,754.50-3,077,263,482.72 5,171,064,186.52 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 8 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 八、非经常性损益项目及金额八、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-477,860.27-594,999.89-474,355.67 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）49,136,219.39 19,340,032.16 24,362,645.06 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 20,715,359.46 4,172,169.36 41,242.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-14,556,205.69-9,766,175.03 2,841,781.00 减：所得税影响额 8,298,264.14 1,598,110.61 5,319,320.73 少数股东权益影响额（税后）15,930.58 102,064.90 合计 46,519,248.75 11,536,985.41 21,349,927.54 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 9 第三节公司业务概要第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 1、公司所从事的主要业务、公司所从事的主要业务情况情况 公司通过以“东方财富网”为核心，集互联网财经门户平台、金融电子商务平台、金融终端平台及移动端平台等为一体的互联网服务大平台，向海量用户提供基于互联网平台应用的产品和服务。公司运营的以“东方财富网”为核心的互联网服务大平台已成为我国用户访问量最大、用户黏性最高的互联网服务平台之一，“东方财富网”、“天天基金网”和“股吧”等，在用户数量和用户黏性方面长期保持竞争优势，具有市场领先地位，形成了公司的核心竞争力。报告期内，公司主要业务有证券业务、金融电子商务服务业务、金融数据服务业务及互联网广告服务业务等。主要业务的服务内容 证券业务：主要依托互联网服务平台及全国主要中心城市的分支机构，通过拥有相关业务牌照的东方财富证券、东方财富期货、东财国际证券等公司，为海量用户提供证券、期货经纪等服务。金融电子商务服务业务：主要通过天天基金，为用户提供基金第三方销售服务。天天基金依托以“东方财富网”为核心的互联网服务大平台积累的海量用户资源和良好的品牌形象，通过金融电子商务平台向用户提供一站式互联网自助基金交易服务。金融数据服务业务：主要以金融数据终端服务平台为载体，通过PC端、移动端平台，向海量用户提供专业化金融数据服务。互联网广告服务业务：主要为客户在“东方财富网”及各专业频道、互动社区等页面上通过文字链、图片、富媒体等表现形式，提供互联网广告服务。2、公司所处行业的宏观经济趋势公司所处行业的宏观经济趋势（1）深化金融市场化改革，推动行业规范健康发展 2019年是我国全面打赢防风险战役的攻坚之年，立足于进一步改革发展、扩大开放的新格局，党中央、国务院、国家发展和改革委、中国人民银行、银保监会、证监会、沪深证券交易所等推出了多项涉及金融市场与金融机构建设的重大举措，科创板试点注册制、修订出台新证券法、国务院金融稳定发展委员会推出金融业进一步对外开放的政策措施、最高人民法院关于印发 全国法院民商事审判工作会议纪要 等等，全面推进金融市场深化改革和扩大开放，加快构建现代金融体制，重塑金融生态。随着通过这些政策措施具体实施和落地，行业发展环境得到进一步优化，将进一步推动行业规范健康发展。（2）网民规模持续扩大，奠定了互联网服务行业发展用户基础 根据中国互联网络信息中心（CNNIC）发布的第44次中国互联网络发展状况统计报告显示，截至2019年6月，我国网民规模达8.54亿，普及率达61.2%，较2018年底提升1.6个百分点，全年新增网民2598万。300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 10 截至2019年6月，我国手机网民规模达8.47亿，较2018年底增长2984万，网民中使用手机上网的比例高达99.1%。截至2019年6月，我国互联网理财用户规模达1.70亿，较2018年底增长1835万，占网民整体的19.9%，半年增长率12.1%。我国互联网基础设施建设不断优化升级，提速降费政策稳步实施，推动移动互联网接入流量显著增长，进一步扩大了网络信息服务网络覆盖范围，网民上网速度更快。随着移动互联网场景不断丰富，手 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 11 机网民的信息安全环境进一步改善，用户体验得到持续提升，进一步促进了移动互联网用户规模的持续扩大，奠定了互联网服务行业发展用户基础。（3）居民财富管理需求不断增长，促进互联网服务行业未来可持续健康发展 2019年全国居民人均可支配收入持续增长，居民在财富积累的同时，对于投资理财需求的不断增长。根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2020年2月，我国境内共有基金管理人143家，基金数量6685只，管理的公募基金规模16.36万亿元。截至2020年2月，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人24527家，已备案私募基金83381只，管理基金规模13.89万亿元。公募基金资产统计公募基金资产统计 类别类别 封闭式封闭式 开放式开放式 合计合计 股票基金股票基金 混合基金混合基金 货币市场货币市场基金基金 债券基金债券基金 QDII 开放式合计开放式合计 基金数量(只)890 1,161 2,649 335 1,499 151 5,795 6,685 份额(亿份)16,005.19 10,098.82 16,071.13 80,705.20 27,034.29 879.43 134,788.87 150,794.06 净值(亿元)16,941.71 14,002.70 21,271.45 80,776.08 29,639.69 967.00 146,656.92 163,598.63 根据中国证券登记结算有限责任公司统计，截至2020年2月，期末投资者数为16,144.84万。随着投资需求和投资者数量规模不断增长，促进互联网服务行业未来可持续健康发展。3、公司行业地位和优势公司行业地位和优势 报告期内，公司进一步持续升级优化和完善互联网服务大平台，加大研发创新投入。同时，进一步延伸和完善服务链条，拓展大平台服务范围，进一步提升公司互联网服务大平台的服务能力和水平，提升用户体验，进一步巩固和加强用户访问量和用户黏性优势，相关指标在行业内持续保持领先地位。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 报告期末，货币资金较年初增长 120.44%，主要因为客户资金增加 融出资金 报告期末，融出资金较年初增长 90.49%，主要因为融资融券业务规模增加 其他应收款 报告期末，其他应收款较年初增长 52.52%，主要因为应收及代垫基金销售业务赎回款增加 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 报告期内，公司加大整体战略投入，延伸和完善服务链条，加强品牌宣传推广，进一步巩固和增强 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 12 核心竞争力优势，公司可持续健康发展基础得到进一步夯实。（一）主要核心竞争力（一）主要核心竞争力 1、用户资源优势 经过多年的发展，公司运营的以“东方财富网”为核心的互联网服务大平台已成为我国用户访问量最大、用户黏性最高的互联网服务平台之一，同时，公司积极推进一站式互联网服务大平台战略，不断加强战略投入，延伸和完善服务链条，持续拓展平台服务范围，提升整体服务能力和质量，进一步巩固和提升访问量指标和用户黏性方面的优势，用户访问量指标和用户黏性指标在垂直财经领域始终保持绝对领先地位，以“东方财富网”为核心的互联网服务大平台所集聚的庞大的用户访问量和领先的用户黏性，形成了本公司核心的竞争优势，为公司持续健康发展奠定了坚实基础。2、品牌价值优势 公司依托于“东方财富网”树立的品牌知名度和投资者认可度，形成了强大的品牌优势，公司持续加强品牌推广与宣传力度，品牌影响力和知名度得到了进一步提升，本公司所形成的市场认可的品牌优势，进一步提升了公司的广告媒体价值，对公司各项业务的开展都将起到积极的促进作用。3、营销渠道优势 互联网营销渠道不受地域、空间、时间的限制，可以提供全天候不间断的网上营销信息发布、网上产品展示、互动交流的平台，用户覆盖区域广，营销渠道价值与网站用户数量和用户访问量成正比。公司运营的以“东方财富网”为核心的互联网服务大平台，是我国用户访问量最大的互联网服务平台之一，拥有明显的互联网营销渠道优势。4、管理团队优势 公司积极推行“以人为本”的人才战略，通过内部培养和外部引进，不断扩充和培养骨干队伍，形成了以创业团队为核心，以资深经理人为骨干的管理团队，主要管理人员具有丰富的管理经验、互联网技术开发经验、金融研究工作经验和市场营销经验，对互联网服务行业的相关技术、发展历程及未来趋势具有深刻理解。同时，公司不断完善考核激励制度，先后推出两期股权激励计划，激励和稳定核心团队。5、研发技术优势 通过多年大平台的运营管理和研发，公司培养了一支稳定、过硬的技术研发团队，自主研发了一系列的网络核心技术，不断优化和完善现有互联网服务大平台系统，同时，对互联网领域的新技术和行业前瞻性技术进行深入研究和跟踪，强大的技术研发力量和核心技术储备为公司后续持续发展奠定了坚实的技术基础。（二）报告期末公司拥有的商标、软件著作权、非专利技术等情况（二）报告期末公司拥有的商标、软件著作权、非专利技术等情况 1、商标 截至报告期末，公司及子公司共获得注册的商标135项。2、软件著作权 截至报告期末，公司及子公司获得国家版权局登记的软件著作权219项。3、非专利技术 截至报告期末，公司及子公司拥有的非专利技术79项。300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 13 第四节经营情况讨论与分析第四节经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 报告期内，公司紧紧围绕战略目标，坚持以用户需求为中心，积极落实年度工作计划，进一步加大战略研发投入，强化产品和服务的研发创新，深入推进互联网服务大平台的升级、优化和完善工作，进一步增强大平台的整体服务能力和水平，持续提升用户体验和用户黏性，公司核心竞争力得到进一步巩固和夯实。报告期内，公司主要业务发展及整体财务状况良好。报告期内，公司进一步发挥大平台和海量用户的核心竞争优势及整体协同效应，加快推进证券业务发展，加强服务网点建设，为用户提供优质服务。报告期内，资本市场景气度活跃，股票交易额同比大幅增加，公司证券业务实现快速发展，证券业务相关收入同比实现大幅增长。同时进一步提升内部管理水平，加强合规与风险管理。报告期内，证券经纪业务和融资融券业务实现快速发展，用户规模得到进一步提升，证券业务相关收入同比实现较大幅度增长。报告期内，公司进一步加强基金第三方销售服务业务，强化产品及服务创新，提升了金融电子商务服务平台整体服务能力和水平，用户体验得到了进一步提升，基金投资者规模进一步增长。报告期内，公司互联网金融电子商务平台基金销售额和金融电子商务服务业务收入同比均实现较大幅度增长。报告期内，公司实现营业总收入42.32亿元，同比增长35.48%，公司营业总成本23.79亿元，同比增长5.22%。2019年度公司实现归属于上市公司股东的净利润18.31亿元，同比增长91.02%。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本（1）营业）营业总总收入构成收入构成 营业总收入整体情况 单位：元 2019 年 2018 年 同比增减 金额 占营业总收入比重 金额 占营业总收入比重 营业总收入合计 4,231,678,035.56 100.00%3,123,446,007.42 100.00%35.48%分行业 证券业 2,750,704,528.26 65.00%1,813,148,849.66 58.05%51.71%300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 14 信息技术服务业 1,480,973,507.30 35.00%1,310,297,157.76 41.95%13.03%分服务 证券服务 2,750,704,528.26 65.00%1,813,148,849.66 58.05%51.71%金融电子商务服务 1,235,704,443.87 29.20%1,065,419,166.35 34.11%15.98%金融数据服务 157,797,527.37 3.73%159,682,454.63 5.11%-1.18%互联网广告服务等 87,471,536.06 2.07%85,195,536.78 2.73%2.67%（2）占公司营业）占公司营业总总收入或营业利润收入或营业利润 10%以上的行业、以上的行业、服务服务或地区情况或地区情况 适用 不适用 单位：元 营业总收入 营业成本 毛利率 营业总收入比上年同期增减 营业成本比 上年同期增减 毛利率比 上年同期增减 分行业 证券业 2,750,704,528.26 51.71%信息技术服务业 1,480,973,507.30 390,944,096.83 73.60%13.03%5.28%1.94%分服务 证券服务 2,750,704,528.26 51.71%金融电子商务服务 1,235,704,443.87 105,653,247.97 91.45%15.98%12.86%0.24%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 （5）营业成本构成）营业成本构成 单位：元 行业分类 项目 2019 年 2018 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 信息技术服务业 网络技术及信息数据费 192,692,496.24 49.29%198,683,792.81 53.51%-3.02%300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 15（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 1）本期合并范围增加3家子（孙）公司：东财保险经纪有限公司、西藏东方财富创新资本有限公司、东方财富证券（美国）有限公司。2）爱建信托钱潮3号东方财富事务管理单一资金信托，本期完成清算，不再纳入合并范围。3）2019年1月，微兆科技、浪客网络合计出资18,950,539.59元，取得东方财富证券如意稳健2号集合资产管理计划（以下简称“如意稳健2号”）的100.00%份额，如意稳健2号于2019年8月完成清算。如意稳健2号自2019年1月起纳入合并范围，2019年8月起不再纳入合并范围。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）390,634,678.73 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 9.23%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户一 110,122,745.58 2.60%2 客户二 107,412,233.05 2.54%3 客户三 66,800,965.04 1.58%4 客户四 58,995,406.74 1.39%5 客户五 47,303,328.32 1.12%合计-390,634,678.73 9.23%公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）248,363,155.00 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 22.09%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 供应商一 128,545,066.88 11.43%300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 16 2 供应商二 34,360,000.00 3.06%3 供应商三 33,655,901.78 2.99%4 供应商四 26,645,874.34 2.37%5 供应商五 25,156,312.00 2.24%合计-248,363,155.00 22.09%3、费用、费用 单位：元 2019 年 2018 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 364,071,248.31 259,775,169.89 40.15%进一步加大品牌宣传推广力度 管理费用 1,289,100,610.82 1,191,609,602.23 8.18%财务费用-12,007,935.18 156,451,818.84-107.68%可转债转股，利息费用减少 研发费用 305,408,028.00 250,328,059.28 22.00%4、研发投入、研发投入 适用 不适用 报告期内，公司密切跟踪和把握行业前沿技术和发展动向，进一步加强研发投入，扎实做好新产品的研发和技术储备工作，提升大平台的服务水平和质量，为公司实现一站式互联网服务整体战略目标夯实坚实发展基础。报告期内，公司新获得注册的商标30项，软件著作权18项，新增非专利技术20项。近三年公司研发投入金额及占营业总收入的比例 2019 年 2018 年 2017 年 研发人员数量（人）1,726 1,690 1,664 研发人员数量占比 37.91%39.08%38.82%研发投入金额（元）305,408,028.00 250,328,059.28 182,042,674.11 研发投入占营业总收入比例 7.22%8.01%7.15%研发支出资本化的金额（元）0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00%0.00%0.00%资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00%0.00%0.00%研发投入总额占营业总收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 17 5、现金流、现金流 单位：元 项目 2019 年 2018 年 同比增减 经营活动现金流入小计 24,424,242,233.72 7,873,942,926.26 210.19%经营活动现金流出小计 12,703,071,723.06 5,206,597,933.93 143.98%经营活动产生的现金流量净额 11,721,170,510.66 2,667,344,992.33 339.43%投资活动现金流入小计 4,726,064,409.84 2,880,370,833.33 64.08%投资活动现金流出小计 3,926,936,403.55 4,056,242,505.98-3.19%投资活动产生的现金流量净额 799,128,006.29-1,175,871,672.65 167.96%筹资活动现金流入小计 7,407,208,801.91 5,780,044,238.27 28.15%筹资活动现金流出小计 5,681,908,813.74 7,585,687,185.57-25.10%筹资活动产生的现金流量净额 1,725,299,988.17-1,805,642,947.30 195.55%现金及现金等价物净增加额 14,248,651,083.39-304,729,632.52 4,775.83%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 (1)报告期内，经营活动产生的现金流量净流入同比大幅增加，主要原因是证券经纪业务、基金第三方销售服务业务代理买卖证券净流入增加。(2)报告期内，投资活动产生的现金流量净流入同比大幅增加，主要原因是理财产品净赎回。(3)报告期内，筹资活动产生的现金流量净流入同比大幅增加，主要原因是收益凭证融资规模同比增加。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 报告期内，公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在差异的主要原因是证券经纪业务、基金第三方销售服务业务代理买卖证券净流入增加。三、非主营业务情况三、非主营业务情况 适用 不适用 四、资产及负债状况四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2019 年末 2019 年初 比重 增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 25,011,288,900.23 40.45%11,346,287,983.46 28.47%11.98%客户资金增加 融出资金 15,939,105,323.67 25.78%8,367,321,688.36 21.00%4.78%融资融券业务规模增加 300059 东方财富信息股份有限公司 2019 年年度报告全文 18 应收账款 314,416,633.97 0.51%257,906,912.27 0.65%-0.14%其他应收款 4,332,951,636.94 7.01%2,840,947,325.89 7.13%-0.12%应收及代垫基金第三方销售服务业务赎回款增加 存货 145,708,168.60 0.37%-0.37%长期股权投资 466,135,956.56 0.75%444,788,404.58 1.12%-0.37%固定资产 1,558,276,152.52 2.52%1,716,423,761.02 4.31%-1.79%在建工程 22,944,543.50 0.04%9,942,080.28 0.02%0.02%短期借款 402,516,964.44 0.65%213,340,257.64 0.54%0.11%应付短期融资券 4,186,757,400.25 6.77%1,946,754,318.71 4.89%1.88%东方财富证券发行收益凭证增加 卖出回购金融资产款 3,198,980,741.66 5.17%85,990,314.06 0.22%4.95%融资业务债权收益权转让及回购业务规模增加 代理买卖证券款 29,626,902,914.24 47.92%14,294,306,458.78 35.87%12.05%证券经纪业务代理买卖证券款增加 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 期末数 1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）6,376,866,707.53 884,931.22 74,211,967,671.13 75,587,469,341.94 5,005,901,075.92 2.衍生金融 资产 487,181.33-37,625.67 98,655.92 3.其他非流动金融资产 118,372,653.29 754,382.77 119,127,036.06 金融资产合计 6,495,726,542.15 1,601,688.32 74,211,967,671.13 75,587,469,341.94 5,125,126,767.