002945_2019_华林证券_2019年年度报告_2020-04-19.pdf

华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 1 华林证华林证券股份有限公司券股份有限公司 2019 年年度报告年年度报告 2020 年年 04 月月 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)吴秋娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。吴秋娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第四第四节节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析”中的相关内容。中的相关内容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,700,000,000 股为基数，股为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 0.5 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），不以公股（含税），不以公积金转增股本。积金转增股本。华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.20 第四节 经营情况讨论与分析.24 第五节 重要事项.53 第六节 股份变动及股东情况.73 第七节 优先股相关情况.81 第八节 可转换公司债券相关情况.82 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.83 第十节 公司治理.95 第十一节 公司债券相关情况.110 第十二节 财务报告.111 第十三节 备查文件目录.248 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、我公司 指 华林证券股份有限公司 华林创新 指 华林创新投资有限公司，系本公司子公司 华林资本 指 华林资本投资有限公司，系本公司子公司 华林投服 指 华林投资服务（深圳）有限公司，系本公司子公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 报告期末、2019 年末 指 2019 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元 融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 直投/直接投资 指 证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司，以自有或募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目的的业务 买入返售 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入 卖出回购 指 在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权 股票（权）质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易 资产证券化 指 将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的行为，使其具有流动性，是通过在资本市场和货币市场发行证券筹资的一种直接融资方式 IB 业务 指“Introducing Broker”的缩写，即证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并收取一定佣金的业务模式，也称期货中间介绍业务或期货 IB 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 华林证券 股票代码 002945 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华林证券股份有限公司 公司的中文简称 华林证券 公司的外文名称（如有）ChinaLin Securities Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）CLS 公司的法定代表人 林立 公司的总经理 朱文瑾 注册地址 拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 注册地址的邮政编码 850000 办公地址 深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 办公地址的邮政编码 518052 公司网址 电子信箱 公司注册资本 截至 2019 年 12 月 31 日，为 2,700,000,000.00 元人民币 公司净资本 截至 2019 年 12 月 31 日，为 2,784,823,469.54 元人民币 二、联系人和联系二、联系人和联系方式方式 董事会秘书 姓名 关晓斌 联系地址 深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33 层 电话 0755-82707766 传真 0755-82707993 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 6 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 915400001939663889 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。（一）、经营证券业务许可证（一）、经营证券业务许可证 1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号经营证券期货业务许可证。2、143家证券营业部及11家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人资格证书。（二）、其他主要的业务资格（二）、其他主要的业务资格 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 1 经营股票承销业务资格证书 03-Z17 证监会 2003.11.24 华林证券 2 开放式证券投资基金代销业务资格、代销金融产品 证监基金字2004191号 证监会 2004.11.18 华林证券 3 证券资产管理业务 深证局发2012224号 中国证监会深圳监管局 2012.10.10 华林证券 4 约定购回式证券交易权限 深证会201321号 深圳证券交易所 2013.02.02 华林证券 5 新三板经纪业务资格 股转系统函201367号 股转系统 2013.03.21 华林证券 6 新三板主办券商资格 股转系统函201367号 股转系统 2013.03.21 华林证券 7 约定购回式证券交易权限 上证会字201341号 上海证券交易所 2013.03.27 华林证券 8 股票质押式回购业务交易权限 深证会201373号 深圳证券交易所 2013.08.09 华林证券 9 股票质押式回购业务交易权限 上证会字2013135号 上海证券交易所 2013.08.12 华林证券 10 融资融券业务资格 证监许可20131252号 中国证监会 2013.09.26 华林证券 11 外币有价证券经纪业务 藏汇管复20164号 国家外汇管理局西藏自治区分局 2016.10.27 华林证券 12 主办券商资格业务备案函（做市商资格）股转系统函20141146号 股转系统 2014.08.06 华林证券 13 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代报价系统参与人名单公告（第四批）中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014.08.27 华林证券 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 7 理交易类、创设类、推荐类、展示类5类业务）14 港股通业务交易权限 上证函2014649号 上海证券交易所 2014.10.14 华林证券 15 转融通-转融资业务 中证金函2014356号 中国证券金融公司 2014.11.29 华林证券 16 柜台市场试点 中证协函2014780号 中国证券业协会 2014.12.16 华林证券 17 互联网证券业务试点 中证协函2014817号 中国证券业协会 2014.12.26 华林证券 18 客户资金消费支付服务 证保函201540号 中国证券投资者保护基金公司 2015.01.22 华林证券 19 代理证券质押登记业务资格 确认函-中国证券登记结算有限责任公司 2015.01.29 华林证券 20 私募基金综合托管业务 证保函2015134号 中国证券投资者保护 基金公司 2015.04.15 华林证券 21 微信开户业务试点 机构部函20151081号 证券基金机构监管部 2015.04.22 华林证券 22 中国期货业协会会员证书（普通会员）No.G02081 中国期货业协会 2015.07 华林证券 23 中国证券投资基金业协会 普通会员 会员代码：PT0300011538 中国证券投资基金业 协会 2019.10.20 华林证券 24 期权结算业务资格 中国结算函字2015 252号 中国证券登记结算公司 2015.11.23 华林证券 25 沪市股票期权交易参与人资格 上证函20152624号 上海证券交易所 2015.12.28 华林证券 26 银行间债券市场尝试做市机构（综合做市）-全国银行间同业拆借 中心 2016.04.11 华林证券 27 中国证券业协会会员证 144095 中国证券业协会 2016.05.05 华林证券 28 深圳证券交易所会员 会员编号000059 上海证券交易所 2016.05.09 华林证券 29 上海证券交易所会员 会员编号0034 上海证券交易所 2016.06.20 华林证券 30 港股通业务交易权限 深证会2016330号 深圳证券交易所 2016.11.04 华林证券 31 关于华林证券股份有限公司接入中国票据交易系统的通知 票交所便函201953号 上海票据交易所股份有限公司 2019.2.26 华林证券 32 关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知 深证会2019470号 深圳证券交易所 2019.12.06 华林证券 六、公司历史沿革六、公司历史沿革 1988年4月，中国人民银行广东省分行出具关于同意成立江门证券（有限）公司的批复（88粤银管字第51号），批 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 8 准成立江门证券（有限）公司。1988年7月，江门证券（有限）公司领取了核发的营业执照，企业性质为全民所有制。1991年10月，中国人民银行出具关于同意江门证券公司重新登记的批复（银复1991345号），准予江门证券公司重新登记，企业名称为江门证券公司。1992年10月，江门证券公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资本为1,000万元，企业性质为全民所有制。1996年11月，中国人民银行批准江门证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“江门证券有限责任公司”。1997年6月，江门证券领取了核发的企业法人营业执照，注册资本增至5,600万元。因该次工商登记在册的股东不符合中国人民银行的批复规定，2000年5月，江门证券有限责任公司重新办理股东登记并取得企业法人营业执照，注册资本为5,600万元。2003年2月，中国证监会核准江门证券有限责任公司增资扩股并更名为“华林证券有限责任公司”。2003年4月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资本为80,700万元。2014年9月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由80,700万元增加至106,000万元。2014年12月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2015年1月，中国证监会北京监管局出具回执，确认公司增资且股权结构未发生重大调整，注册资本由106,000万元增加至126,000万元。2015年1月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2015年8月，中国证监会西藏监管局出具回执，确认增资且股权结构未发生重大调整，公司注册资本由126,000万元增加至208,000万元。2015年8月，华林证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2016年3月，华林证券有限责任公司整体变更为华林证券股份有限公司，华林证券有限责任公司以2015年12月31日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为华林证券股份有限公司，注册资本为243,000万元。2016年3月，华林证券股份有限公司领取了核发的企业法人营业执照并在中国证监会西藏监管局履行了备案程序。2019年1月17日，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票27,000万股并在深圳证券交易所上市，每股发行价格为人民币3.62元。2019年2月18日，公司第一次临时股东大会审议通过关于修改公司章程的议案，明确了上市后适用公司章程中的相关条款，公司的注册资本为人民币27亿元。2019年6月，华林证券股份有限公司领取了核发的营业执照。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 9 2、境内外重要分公司、境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 负责人 联系电话 华林证券股份有限公司北京分公司 北京市西城区金融大街 35 号 1 幢1501-1502 2013 年 04 月 08日 0 翟墨 15613141188 华林证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 488 号3802-3803 室 2012 年 11 月 15日 0 葛其明 021-20281232 华林证券股份有限公司江苏分公司 无锡市太湖新城金融八街 1 号商会大厦主楼 201室 2017 年 12 月 01日 0 王伟 13814258450 华林证券股份有限公司湖北分公司 武昌区东湖路 10号水果湖广场 A单元 6 层 2 号 2018 年 07 月 25日 0 葛宏光 027-87896885 华林证券股份有限公司湖南分公司 长沙市雨花区韶山中路 419 号凯宾商业广场 12 楼 2018 年 08 月 29日 0 龙孝强 0731-82329033 华林证券股份有限公司山东分公司 济南市历下区山大路242-2号大东科技城写字楼 C4室 2018 年 07 月 12日 0 袁哲 0531-55556996 华林证券股份有限公司深圳分公司 深圳市南山区粤海街道深南大道9668 号南山金融大厦 10 层 A、B单元 2018 年 08 月 22日 0 孟禹杉 13902450904 华林证券股份有限公司浙江分公司 浙江省杭州市下城区朝晖路 182号 1 号楼 2612、2613 室 2018 年 10 月 22日 0 朱琴华 13757186633 华林证券股份有限公司广东分公司 广州市天河区体育西路 123 号 13楼 B、D 2018 年 10 月 30日 0 段绍球 18675540186 华林证券股份有限公司重庆分公司 重庆市渝北区龙溪街道红锦大道86 号中渝广场 3幢 13 2014 年 03 月 28日 0 申兵 023-88707579 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 10 华林证券股份有限公司安徽分公司 合肥市蜀山区潜山路 320 号 2004 年 04 月 08日 0 黄晓华 0551-62861133 3、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 华林资本投资有限公司 西藏拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 2 层 7 号 2013 年 06 月 26日 6000 万元人民币 100.00%林立 0755-82707865-1093 华林创新投资有限公司 西藏拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 2 层 7 号 2014 年 09 月 25日 206000 万元人民币 100.00%蓝映波 0755-82707865-1350 华林投资服务（深圳）有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2016 年 01 月 19日 5000 万人民币 100.00%雷杰 0755-82707865-1106 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西城区金融大街 19 号(金融街 B区 5号）2013 年 02 月 27日 755,024.45 万元 0.40%陈共炎 010-83897833 证通股份有限公司 中国（上海）自由贸易试验区新 2015 年 01 月 08日 251,875.00 万元 4.57%王关荣 021-20538888 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至2019年末，公司共设立营业部143家，具体分布情况如下表：序号 直辖市、省、区 城市 分支机构名称 地址 1 安徽 六安市 华林证券股份有限公司六安皖西路证券营业部 六安市常青路西侧世纪广场红街A楼A1-801室 2 马鞍山市 华林证券股份有限公司马鞍山江东大道证券营业部 马鞍山市花山区汇金广场3-407 3 芜湖市 华林证券股份有限公司芜湖皖江财富广场证券营业部 芜湖市鸠江区瑞祥路88号皖江财富广场A2座1003室 4 蚌埠市 华林证券股份有限公司蚌埠涂山东路证券营业部 安徽省蚌埠市涂山东路1757投资大厦1308、1310号 5 北京 北京市 华林证券股份有限公司北京北三环东路证券营业部 北京市朝阳区北三环东路28号易亨大厦2层 6 华林证券股份有限公司北京荣京东街证券营业部 北京市北京经济技术开发区荣京东街3号1幢3层2单元317室 华林证券股份有限公司 2019 年年度报告 11 7 华林证券股份有限公司北京石景山路证券营业部 北京市石景山区石景山路乙18号院3号楼20层2209 8 华林证券股份有限公司北京双峪路证券营业部 北京市门头沟区双峪路35号院1号20层2207 9 华林证券股份有限公司北京珠市口西大街证券营业部 北京市西城区珠市口西大街120号1号楼5层0506至0509 10 华林证券股份有限公司北京新华西街证券营业部 北京市通州区新华西街60号院2号楼9层912 11 福建 福州市 华林证券股份有限公司福州江滨中大道证券营业部 福州市台江区江滨中大道363号华浦华尔街大厦5层 12 莆田市 华林证券股份有限公司莆田学园路证券营业部 福建省莆田市城厢区学园路与东园路交叉口双洋环球广场2栋12层1220房 13 泉州市 华林证券股份有限公司泉州田安北路证券营业部 福建省泉州市丰泽区丰泽街道田安北路128号明鑫花苑1号楼A15店面 14 厦门市 华林证券股份有限公司厦门东黄路证券营业部 厦门市湖里区东黄路213-219号海西金融广场B栋911单元 15 厦门市 华林证券股份有限公司厦门湖滨南路证券营业部 福建省厦门市思明区湖滨南路55号禹洲广场908单元 16 漳州市 华林证券股份有限公司漳州水仙大街证券营业部 漳州市芗城区水仙大街新城苑北区1栋1808号 17 甘肃 兰州市 华林证券股份有限公司兰州广场南路证券营业部 甘肃省兰州市城关区广场南路4-6号国芳大酒店12层13-14号 18 广东 广州市 华林证券股份有限公司广州体育西路证券营业部 广州市天河区体育西路123号13楼B.D.E.F.G.H（自编）19 华林证券股份有限公司广州华强路证券营业部 广州市天河区华强路1号1403室（部位：自编1409）20 华林证券股份有限公司广州万惠一路证券营业部 广州市番禺区南村镇万惠一路36号奥园国际中心（二期2栋）2118房、2119房、2120房 21 东莞市 华林证券股份有限公司东莞鸿福路证券营业部 东莞市南城区鸿福路200号第一国际汇一城3号办公楼1707 22 佛山市 华林证券股份有限公司佛山锦园路证券营业部 佛山市南海区桂城街道锦园路13号景兴环球大厦1002号 23 河源市 华林证券股份有限公司河源市建设大道东证券营业部 广东省河源市新市区建设大道南边文昌路东边金色领地C栋105室 24 惠州市 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