000996_2022_中国中期_2022年年度报告_2023-04-28.pdf

中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文1中国中期投资股份有限公司中国中期投资股份有限公司20222022 年年度报告年年度报告2023-0042023-004【20232023 年年 4 4 月月】中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文220222022 年年度报告年年度报告第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。和连带的法律责任。公司负责人姜新、主管会计工作负责人姜荣及会计机构负责人公司负责人姜新、主管会计工作负责人姜荣及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)姜荣声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。姜荣声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司公司 20222022 年度审计机构中兴财事务所为公司出具了包含与持续经营相年度审计机构中兴财事务所为公司出具了包含与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报告，本公司董事会，监事会对相关关的重大不确定性段的无保留意见审计报告，本公司董事会，监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读事项已有详细说明，请投资者注意阅读公司已在本报告公司已在本报告“第三节管理层讨论与分析第三节管理层讨论与分析”之之“十一、公司未来发展十一、公司未来发展的展望的展望”部分，对可能面临的风险进行详细描述，敬请广大投资者留意查阅。部分，对可能面临的风险进行详细描述，敬请广大投资者留意查阅。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文3目录目录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.10第四节第四节 公司治理公司治理.18第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.31第六节第六节 重要事项重要事项.33第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.38第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.43第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.44第十节第十节 财务报告财务报告.45中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文4备查文件目录备查文件目录一、载有董事长亲笔签署的 2022 年度报告正文；二、载有法定代表人、财务负责人亲笔签名并盖章的会计报表；三、载有会计师事务所盖章，注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件；四、报告期内本公司在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有文件正文及公告。中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文5释义释义释义项指释义内容中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所、交易所指深圳证券交易所公司、本公司指中国中期投资股份有限公司中期集团指中期集团有限公司国际期货指中国国际期货股份有限公司中期财富指中期财富管理有限公司东莞永濠指东莞市永濠汽车销售服务有限公司中期时代指北京中期时代基金销售有限公司中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文6第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称中国中期股票代码000996股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称中国中期投资股份有限公司公司的中文简称中国中期公司的外文名称（如有）CHINA CIFCO INVESTMENT CO.，LTD公司的法定代表人姜新注册地址北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 8 号注册地址的邮政编码100020公司注册地址历史变更情况2008 年 2 月 21 日起公司办公地点变更为北京市海淀区学院路 35 号世宁大厦 1203 室。2008 年 12 月 23 日公司注册地址正式变更至北京市朝阳区三源里街 18 号 5 层。2009 年 7月 6 日公司办公地址变更为北京市朝阳区光华路 14 号办公楼 A 座 15 层。2016 年 3 月 25日公司办公地址变更为北京市朝阳区麦子西路 3 号新恒基国际大厦 15 层。2018 年 9 月17 日起公司办公地址变更为北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 408。2018 年12 月 28 日起公司办公地址变更为北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 8 号。办公地址北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层 8 号办公地址的邮政编码100020公司网址电子信箱二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名田宏莉徐丽丽联系地址北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1幢 1 层 8 号北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1幢 1 层 8 号电话010-65807596010-65807596传真010-65807863010-65807863电子信箱三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司披露年度报告的证券交易所网站证券时报、上海证券报公司披露年度报告的媒体名称及网址http:/公司年度报告备置地点公司证券部四、注册变更情况四、注册变更情况统一社会信用代码91110000712039595R公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）2000 年 7 月公司上市时控股股东为哈尔滨捷利集团有限公中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文7司，2002 年 6 月控股股东变更为中期集团有限公司。五、其他有关资料五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24签字会计师姓名王振伟、胡蝶娜公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问适用 不适用六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是 否2022 年2021 年本年比上年增减2020 年营业收入（元）31,781,716.2449,481,986.11-35.77%49,935,096.14归属于上市公司股东的净利润（元）-3,399,086.772,009,771.67-269.13%6,082,459.41归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-3,877,046.821,489,760.90-360.25%8,930,829.22经营活动产生的现金流量净额（元）-10,209,863.07-1,121,487.55-810.39%-6,502,199.33基本每股收益（元/股）-0.00990.0058-270.69%0.0176稀释每股收益（元/股）-0.00990.0058-270.69%0.0176加权平均净资产收益率-0.71%0.42%-1.13%0.01%2022 年末2021 年末本年末比上年末增减2020 年末总资产（元）699,885,582.08714,022,187.72-1.98%668,550,601.88归属于上市公司股东的净资产（元）480,661,208.30480,783,990.02-0.03%479,772,191.21公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性是 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值是 否项目2022 年2021 年备注营业收入（元）31,781,716.2449,481,986.11未扣除营业收入扣除金额（元）171,587.1140,617.020营业收入扣除后金额（元）31,609,885.1449,400,752.070中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文8七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异1 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入6,484,756.997,344,292.666,485,798.9211,466,867.67归属于上市公司股东的净利润-438,097.14650,487.15-96,462.67-3,515,014.11归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-438,097.14669,898.59-136,387.48-3,972,460.79经营活动产生的现金流量净额-140,763.03-2,594,614.12-571,934.04-6,902,551.88上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异是 否九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额适用 不适用单位：元项目2022 年金额2021 年金额2020 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）51,310.7016,476.75-63,944.17计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费410,377.36410,377.36410,377.36除上述各项之外的其他营业外收入和支出16,271.9991,256.42-3,197.29其他符合非经常性损益定义的损益项目1,900.24-3,191,605.71非经常性损益总额477,960.05减：所得税影响额477,960.05少数股东权益影响额（税后）0.00合计477,960.05520,010.77-2,848,369.81-中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文9其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：适用 不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明适用 不适用公司不存在将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文10第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析一、报告期内公司所处行业情况一、报告期内公司所处行业情况2022 年，受全球汽车市场急剧转型为新能源汽车的不可逆转的影响，公司下属子公司代理的燃油汽车品牌在中国市场的销量前所未有的大幅下滑，市场需求大幅紧缩，加之 2022 年东莞子公司部分月份处于无法正常经营并放假的情况，公司销售收入较上年度下降 35.77%，2023 年一季度传统燃油车客户消费意愿和信心持续削减，市场需求继续萎缩，同时受宏观经济下行压力影响，2023 年一季度销量更是断崖式下降，公司转型也面临艰难局面。二、报告期内公司从事的主要业务二、报告期内公司从事的主要业务报告期公司的主营业务为汽车服务业务，主要包括品牌汽车及配件销售、汽车维修、汽车养护美容、信息咨询服务、汽车金融服务、汽车保险经纪、汽车电子商务等服务业务。由于公司近十几年来在汽车服务行业没有增加投入，业务规模很小，运营成本高，无法形成规模效应、联动效应，在市场竞争中长期处于劣势，公司转型期货等金融业一直处于努力之中，多次通过重组中期集团的期货优良资产努力一直没有实现，公司长期处于进退两难的境地。三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析报告期公司核心竞争力未发生重大变化。四、主营业务分析四、主营业务分析1 1、概述、概述近年来，由于公司一直致力于重组国际期货，在汽车服务行业没有增加投入，公司目前主营业务规模较小，市场竞争力偏弱，在市场竞争中逐渐处于劣势，再加上汽车服务行业整体不景气，报告期内，公司实现营业收入 31,781,716.24 元，同比下降 35.77%，实现营业利润-3,415,358.76 元，归属于母公司股东的净利润-725,970.83 元。2 2、收入与成本、收入与成本（1 1）营业收入构成营业收入构成单位：元2022 年2021 年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计31,781,716.24100%49,481,986.11100%-35.77%分行业汽车服务业务31,595,986.4899.42%49,480,095.29100.00%-36.14%其他业务185,729.760.58%1,890.820.00%中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文11分产品汽车销售业务25,481,887.6480.18%40,235,966.8981.31%-36.67%汽车维修业务5,163,836.9516.25%5,897,607.6011.92%-12.44%汽车精品业务570,833.391.80%2,291,709.554.63%-75.09%汽车保险业务379,428.501.19%1,054,811.252.13%-64.03%其他业务185,729.760.58%1,890.820.00%分地区华南地区31,781,716.24100.00%49,480,095.29100.00%-35.77%华北地区1,890.820.00%分销售模式直销31,781,716.24100.00%49,481,986.11100.00%-35.77%（2 2）占公司营业收入或营业利润占公司营业收入或营业利润 10%10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况以上的行业、产品、地区、销售模式的情况适用 不适用单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业汽车服务业务31,781,472.2527,153,222.3414.56%-55.69%-61.62%2.73%分产品汽车销售业务25,481,887.6423,743,221.036.82%-57.90%-68.71%6.37%汽车维修业务5,163,836.952,743,850.3946.86%-14.21%-13.49%-0.34%汽车精品业务570,833.3994,299.6583.48%-301.47%-116.36%-7.62%汽车保险业务379,428.50384,188.53-1.25%-178.00%32.08%-77.41%其他业务185,729.76187,662.74-1.04%分地区华南地区31,781,716.2427,153,222.3414.56%-55.69%-61.62%2.73%分销售模式公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据适用 不适用（3 3）公司实物销售收入是否大于劳务收入公司实物销售收入是否大于劳务收入是 否（4 4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况适用 不适用（5 5）营业成本构成营业成本构成产品分类产品分类单位：元产品分类项目2022 年2021 年同比增减中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文12金额占营业成本比重金额占营业成本比重汽车销售业务整车成本23,743,221.0387.44%40,056,506.2491.28%-40.73%汽车维修业务维修成本2,743,850.3910.11%3,114,131.627.10%-11.89%汽车精品业务精品成本94,299.650.35%204,026.250.46%-53.78%汽车保险业务保险成本384,188.531.41%260,939.750.59%47.23%其他业务187,662.740.69%248,111.600.57%-24.36%说明不适用（6 6）报告期内合并范围是否发生变动报告期内合并范围是否发生变动是 否（7 7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用 不适用（8 8）主要销售客户和主要供应商情况主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）1,415,486.72前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例4.48%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前 5 大客户资料序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例1戴思霞300,796.460.95%2温胜祥265,398.230.84%3成湛荣300,796.460.95%4全辉299,911.500.95%5金建伟248,584.070.79%合计-1,415,486.724.48%主要客户其他情况说明适用 不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额（元）24,032,172.62前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例98.89%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前 5 名供应商资料序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例1东风悦达起亚汽车有限公司21,568,424.4088.75%2江苏悦达摩比斯有限公司1,917,814.717.89%3东莞市宏瑞汽车用品有限公司307,293.511.26%中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文134东莞市益信汽车用品有限公司133,694.000.55%5惠州市福瑞通贸易有限公司104,946.000.43%合计-24,032,172.6298.89%主要供应商其他情况说明适用 不适用3 3、费用、费用单位：元2022 年2021 年同比增减重大变动说明销售费用2,685,537.482,956,458.95-9.16%管理费用11,271,090.6213,636,441.05-17.35%财务费用4,824,951.665,166,196.24-6.61%4 4、研发投入、研发投入适用 不适用5 5、现金流、现金流单位：元项目2022 年2021 年同比增减经营活动现金流入小计31,700,234.4157,161,438.86-44.54%经营活动现金流出小计41,910,097.4858,282,926.41-28.09%经营活动产生的现金流量净额-10,209,863.07-1,121,487.55-810.39%投资活动现金流入小计517,000.001,382.3437,300.35%投资活动现金流出小计44,979.95842,739.08-94.66%投资活动产生的现金流量净额472,020.05-841,356.74-156.10%筹资活动现金流入小计23,750,279.006,526,000.00263.93%筹资活动现金流出小计14,746,576.116,793,238.90117.08%筹资活动产生的现金流量净额9,003,702.89-267,238.90-3,469.16%现金及现金等价物净增加额-734,140.13-2,230,083.19-67.08%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明适用 不适用1、经营活动现金流入较上年同期下降，主要是由于报告期受行业影响销量减少，导致收到的现金减少。2、经营活动现金流出较上年同期下降，主要是由于销量下降，公司降低了采购成本。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明适用 不适用中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文14五、非主营业务分析五、非主营业务分析适用 不适用六、资产及负债状况分析六、资产及负债状况分析1 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况单位：元2022 年末2022 年初比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金1,016,276.200.15%13,895,177.481.95%-1.80%应收账款377,158.270.05%386,421.590.05%0.00%存货7,171,423.541.02%14,227,229.041.99%-0.97%长期股权投资642,935,769.3491.86%625,992,549.0987.67%4.19%固定资产1,353,245.760.19%2,119,950.740.30%-0.11%使用权资产19,160,273.822.74%24,201,013.023.39%-0.65%合同负债202,807.100.03%3,403,448.820.48%-0.45%租赁负债17,396,513.182.49%20,577,200.812.88%-0.39%境外资产占比较高适用 不适用2 2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债适用 不适用3 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况说明：2022 年 12 月 31 日，其他货币资金中 715,907.68 元为向银行申请开具无条件、不可撤销的承兑汇票所存入的保证金存款，除上述受限资金外没有其他受限资金，详见附注五、44 所有权或使用权受到限制的资产。其他货币资金中其余款项 19,647.44 元为 POS 机刷卡款。七、投资状况分析七、投资状况分析1 1、总体情况、总体情况适用 不适用2 2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况适用 不适用中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文153 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况适用 不适用4 4、金融资产投资、金融资产投资（1 1）证券投资情况证券投资情况适用 不适用公司报告期不存在证券投资。（2 2）衍生品投资情况衍生品投资情况适用 不适用公司报告期不存在衍生品投资。5 5、募集资金使用情况、募集资金使用情况适用 不适用公司报告期无募集资金使用情况。八、重大资产和股权出售八、重大资产和股权出售1 1、出售重大资产情况、出售重大资产情况适用 不适用公司报告期未出售重大资产。2 2、出售重大股权情况、出售重大股权情况适用 不适用九、主要控股参股公司分析九、主要控股参股公司分析适用 不适用主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润深圳中期信息服务有限公司子公司投资管理、汽车贸易5,000,000535,278.30-12,221,602.590.00-16,588,112.94-16,588,112.70中期财富管理有限公司子公司投资管理、投资咨询50,000,00043,421,407.9843,216,665.000.00-3,903,361.91-3,903,361.91北京中期时代基金销售有限公司子公司基金销售70,080,00040,479,438.7139,476,067.36243.99-13,204,681.87-13,188,514.19中国国际子公司商品期货1,000,0007,616,9071,584,020209,246,467,617,5253,987,38中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文16期货股份有限公司经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理,000,252.42,029.8029.730.585.80报告期内取得和处置子公司的情况适用 不适用主要控股参股公司情况说明无十、公司控制的结构化主体情况十、公司控制的结构化主体情况适用 不适用十一、公司未来发展的展望十一、公司未来发展的展望（一）宏观经济形势及行业趋势简要分析 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，首先，要将宏观政策与地方扶持政策有机结合，更好的统筹经济发展个业自身发展。其次，要充分评估、积极应对各类风险挑战，聚焦高质量发展主题，深化改革开放，着力解决制约高质量发展的重大瓶颈和短板问题。综合国内外经济形势，应正确认识我国经济所处的依然是平稳阶段，要进一步加快扩大内需政策的接续落地，公司现有业务各方面综合趋势仍在走弱，面临前所未有的困难，2023 年公司将积极继续推进引进集团优良资产，打开新的产业局面，从而加强公司创收能力。（二）行业趋势与经营计划 公司目前主营业务为汽车服务业务，公司在汽车行业长期以来一直无法增加投入，近十年以来，更是已经完全丧失了市场竞争力，一直处于维持与巨亏状态。2023 年，公司继续谋求监管层的支持，迅速剥离沉重的汽车业务亏损包袱，加速引进集团现有的优良期货金融资产，进行自救。全力以赴做好各项准备工作。同时也要推进常规的公司建设：1、以制度完善推进企业建设，按照合法性、合理性、完整性的原则，建立全方位的较为完备的制度体系，以制度管理人、以制度规范行为，从而建立起牢固的长效机制。坚持安全生产并继续强化内部管理与内部控制。2、提升技能，守牢规范根基，坚持规范运作，不断提升法人治理水平。严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则 等相关法律法规和规范性文件的要求，以“真实、准确、完整、及时、公平”为原则做好信息披露工作，以规范运作为前提做好三会管理工作，依法依规做好投资者关系管理工作，结合法律顾问的建议，按照上市公司的规范化要求开展各项工作，并履行好必要的决策审批程序和信息披露义务，最大限度保障公司和全体股东的利益以及员工的合法权益，确保公司治理和生产经营等各项工作的规范运作推动公司治理水平的提升。3、以公司利益最大化为宗旨，强化目标现状与强化其社会责任的重要性随着全球经济一体化和我国市场化改革的不断加深。以持续推进管理创新为抓手，全面提升管理效能和人才素质。深化人力整合改革，秉承“专业化、年轻化”的用人机制，进一步优化人力资源配置，为公司转型发展提前做好管理布局。公司着力培养综合素质高、有较高教育背景、具备专业领域知识和丰富从业经验的年轻人才，为公司实现战略转型和长期发展保驾护航。4、根据公司实际情况适时推进业务转型，打开协同发展的新局面，为公司形成新的利润增长点。（三）公司面临的风险因素分析 多年以来，公司业务转型期货金融业务持续不成功，公司现有汽车业务盈利能力一直无法有效维持，在市场竞争中处于更加不利地位，依靠现有汽车业务状况很难实现改观，对此企业面对着巨大压力，急需综合施策，获得监管机构的支持，将集团现有的优良资产注入上市公司，彻底改变公司当前极其被动的巨额亏损局面。2023 年公司将加大资本运作的力度，充分发挥上市公司的优势和投融资平台作用，尽快整合集团拥有的优质期货资产力度，加速推进再融资相关工作，在资本运作上有新突破，提升公司发展速度和质量，努力做大做强。中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文17十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动适用 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文18第四节第四节 公司治理公司治理一、公司治理的基本状况一、公司治理的基本状况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和深圳证券交易所股票上市规则等相关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，努力建立现代企业制度，规范公司运作。对照上市公司治理准则，公司治理的实际情况与文件要求不存在差异。基本情况如下：（一）股东与股东大会公司按照公司法、行政法规和公司章程的规定，确保公司股东享有合法权利，股东以其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务，对公司重大事项享有知情权和参与权。通过公司投资者关系互动平台建立了与股东沟通的有效渠道，确保了股东各项权利的有效实现。公司严格按照公司章程的程序规定召开股东大会，2022 年召开了 2021 年度股东大会。其召集召开程序、出席会议人员的资格和表决程序都符合公司法、上市公司股东大会规则和公司章程的规定。（二）控股股东与上市公司公司控股股东严格依法行使其出资人权利，支持上市公司根据经营发展的需要所制定和建立的各项经营管理制度，没有利用其特殊地位损害上市公司和其他股东的合法权益，没有为自己谋取额外的利益，没有对上市公司的董事、监事和高级管理人员的聘任进行干预，没有直接或间接干预公司的决策及经营管理活动。公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等方面做到“五分开”，独立核算，独立承担责任和风险。（三）董事与董事会公司按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司全体董事忠实、诚信、勤勉地履行其职责，遵守有关法律、法规及公司章程的规定，积极参加有关培训，以熟悉最新的法律法规，了解作为董事应具备的权利、义务和责任。公司董事会的人数及人员符合法律、法规的要求，确保了董事会做出科学、迅速和谨慎的决策。公司董事会向股东大会负责，认真履行了有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、法规和公司章程的规定。公司年度共召开四次董事会会议，公司董事会严格按照规定的程序进行，董事会会议记录完整、真实。上市公司董事会按照股东大会的有关决议，设立有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名 委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，专门委员会按照委员会职责履行职责。审计委员会履职情况：根据审计委员会工作规程，公司审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，认真履行职责。公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与会计师事务所协商确定。审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。在年审计注册会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，并形成书面意见。在年审计注册会计师进场后，审计委员会加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。公司年度财务会计报告审计完成后，审计委员会对其进行了审议与表决，形成决议。薪酬与考核委员会履职情况：董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员所披露的薪酬进行了审核。经审核，董事、监事和高级管理人员报酬发放标准符合公司有关规定；公司 2022 年年度报告中所披露的董事、监事和高 级管理人员薪酬真实、准确。提名委员会：提名委员会在报告期内对公司董事、高级管理人员的工作情况进行了评估。战略委员会：战略委员会在报告期内召开会议对关于 2022 年公司发展战略的议案表决。（四）监事与监事会 公司监事会制定了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定；公司监事能够认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财务及公司董事、总经理和其他高管人员履行职责的合法、合规性进行监督。（五）利益相关者 公司在保持持续发展、实现股东利益最大化的同时，注重关注包括债权人、公司职工、客户等利益相关者的合法权益，注重关注社会公益事业，重视公司应承担的社会责任。（六）信息披露和透明度在信息披露方面，公司严格遵守“公平、公正、公开”的原则，真实、准确、及时、完整地披 露公司定期报告和临时公告等相关信息，并确保所有股东有平等的权利和机会获得公司披露的信息。公司根据监管部门的要求，结合公司实际情况，严格按照信息披露相关制度的规定履行信息披露义务。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异是 否公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文19二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况的独立情况公司严格按照公司法、证券法以及公司章程等规定，公司注意规范与公司实际控制人之间的关系，建立健全各项内控管理制度。公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立运作，具有完整的业务、供应和销售系统，以及面向市场自主经营的能力，完全独立运作、自主经营，独立承担责任和风险。（一）业务独立情况公司拥有完整的法人财产权和独立的采购和销售系统，独立开展业务，独立核算和决策，独立承担责任和风险，公司不依赖股东及其他关联方进行生产经营活动。控股股东及实际控制人无其他与本公司可能存在同业竞争的经营性投资和参与经营的事项。（二）人员独立情况公司董事、监事及高级管理人员按照公司法等有关法律、法规和公司章程规定合法产生，不存在大股东和实际控制人超越董事会和股东大会作出人事任免决定的情况；公司高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，不存在在股东关联单位、业务相同或相近的其他单位担任除董事、监事以外职务的情况。公司员工独立，薪酬、社会保险等独立管理，具有较完善的管理制度和体系。（三）资产独立情况公司拥有独立于实际控制人的生产经营场所、完整的资产结构和独立的生产经营活动场所，对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被各股东、实际控制人及其控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。（四）机构独立情况公司股东大会、董事会、监事会及各级管理部门，独立行使经营管理职权；同时，根据自身生产经营需要设置了较为完善的组织机构，拥有完整的采购、管理、销售系统和配套部门；公司与实际控制人及其控制的其他企业不存在机构混同情况。（五）财务独立情况公司设置了独立的财务部门，配备了专职财务人员，实行独立核算，并根据现行的会计准则及相关法规，结合公司实际情况制定了财务与会计管理制度，建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立做出财务决策。公司在银行独立开立帐户，依法独立进行纳税申报并履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与股东共用银行账号或混合纳税现象。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立；公司没有为控股股东提供担保的情况。三、同业竞争情况三、同业竞争情况适用 不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1 1、本报告期股东大会情况、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议2021 年年度股东大会年度股东大会15.13%2022 年 05 月 26日2022 年 05 月 27日会议审议事项：1、2021 年度董事会工作报告2、2021 年度监事会工作报告3、2021 年度财务工作报告4、2021 年度中国中期投资股份有限公司 2022 年年度报告全文20利润分配预案5、2021 年度报告全文及摘要6、关于续聘公司 2022 年度财务和内控审计机构的议案7、关于补选独立董事的议案8、关于修改的议案9、关于调整公司独立董事薪酬方案的议案10、听取独立董事述职报告2 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会适用 不适用五、董事、监事和高级管理人员情况五、董事、监事和高级管理人员情况1 1、基本情况、基本情况姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数（股）本期增持股份数量（股）本期减持股份数量（股）其他增减变动（股）期末持股数（股）股份增减变动的原因姜新董事现任男582016年 05月 23日2023年 04月 20日0.000.000.000.000.000.00姜荣董事现任男702016年 12月 23日2023年 05月 20日0.