000166_2022_申万宏源_2022年年度报告_2023-03-30.pdf

2022年度報告A股股票代碼：000166H股股票代碼：6806董事长致辞1年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司尊敬的各位股东：我谨代表公司董事会，向各位呈报申万宏源2022年年度报告，并向所有长期以来关心、支持公司改革发展的利益相关方表示衷心的感谢！2022年是回望历史、涤荡初心的一年，也是谋定未来、笃定前行的一年。党的二十大胜利召开，资本市场迈入全面注册制的历史进程。回顾过去的成绩单，2022年，申万宏源一万多名干部员工坚定不移走中国特色金融发展之路，始终保持攻坚克难的拼劲，凝心聚力、全力以赴，沉着应对复杂严峻的形势与挑战，携手数百万企业、机构和个人客户，锚定集团“十四五”时期的发展蓝图，取得了稳中提质的成绩。坚守初心、服务实体，夯实主业基础，为中国式现代化提供高质量金融支撑。坚定把主责主业作为服务国家战略的重要基础和首要任务，不断完善综合金融服务体系，金融服务实体经济能力积厚成势，在现代化产业体系建设、区域协调发展、绿色发展、乡村振兴、普惠金融等领域积极贡献金融力量。在经营中认真践行新发展理念，加强ESG管理，积极关注绿色发展、可持续发展、公共利益等议题，始终贯彻国家关于环保与可持续发展的各项要求，助力乡村振兴，全年在公益性方面投入人民币5,496万元，巩固和拓展“会宁方案”“防返贫综合险”等金融扶贫成果，努力实现经济效益、政治效益、社会效益的齐头并进。坚定战略、对标一流，赓续创新基因，锻造高质量发展的核心长板。坚持金融支持创新这个关键，前瞻布局创新型金融服务、产品和科技，做强自身特色业务、长板业务。机构销售交易坚持“以重促轻”的发展定位，不断健全投研体系、风控体系、信息系统和投决机制，股票、债券投资交易优化资产配置策略、有效控制风险，客盘业务创新起势见效，权益类场外期权业务保持优势，跨境和量化中性投资实现跨越式发展，债券党委书记 董事长刘健先生董事长致辞（续）2申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022投资顾问业务规模跃居行业前五，商品业务精耕细作厚积薄发，获得自营参与碳排放权资格。坚持金融科技的战略性基础性支撑作用，数字化转型全面提速，加快突破企业级架构建设，完善自主知识产权APP功能，以金融科技牵引业务创新。坚持底线、调整结构，践行长期主义，筑牢高质量发展的稳健根基。在多种超预期因素冲击下，公司坚持稳中求进的长期主义，坚守高质量综合金融服务的初心，不冒进、不懈怠，坚决推进业务转型和结构调整，虽然即期业绩出现一定的波动，但公司治理、管理机制、经营理念、资本运用等长期向好发展的底盘和基础能力没有变，价值创造、市场地位、风险管控、资本约束等目标继续得到统筹平衡。过去一年，公司在证券业协会投行执业质量评价、北交所证券公司执业质量评价中均取得第1位的成绩。研究所荣获新财富“证券研究行业杰出贡献奖”，成立三十年培养千余位行业人才，见证了一代中国证券研究拓荒者的坚守与传承。公司在财富管理新开户市占率、产品保有规模、机构业务佣金收入、大投行业务排名、资管主动管理规模等方面加速突破，形成轻重资本业务协同发展的新格局。深耕客户、精细管理，聚合协同优势，形成高质量发展的经营特色。坚持“一个申万宏源”，深化“集团+证券”“研究+投资+投行”的协同联动，以一体化的客户管理不断培育比较优势，构建全生命周期的综合金融服务体系，深度服务核心客户、核心资产。过去一年，公司以重点区域工作委员会为牵引，与300余家机构同业和产业各方牵手战略合作，重点领域的前瞻布局和资源投入起势见效，协同共赢的生态版图不断壮大。坚持不懈优化制度机制流程，建设一体化信息渠道等基础设施，推进集团和证券公司“一盘棋”的人才选用，完善各类柔性组织建设，深度催化总总、总分之间的协同融合，开放包容的企业客户、机构客户和零售客户服务生态逐步构建，服务客户价值创造的基础持续夯实。厚植文化、机制赋能，坚持现代化治理，铸造高质量发展的内生动力。坚持中国特色国有金融企业现代化治理，在完善公司治理中加强党的领导，充分发挥党委“把方向、管大局、促落实”作用，不断将国有党建优势转化为企业竞争优势、创新优势和发展优势。把“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，以文化培育人、以价值观凝聚人，铸造具有申万宏源特色的优秀国有金融企业文化，中国证券业协会文化建设实践评估结果提升至A类A级。将“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的要求深度融入战略，构建集团公司与证券公司协同规范运作格局，深交所信息披露考核连续七年获得“A”类考核结果，为公司聚焦主业、稳健经营及价值创造提供保障，积极总结和推广公司治理最佳实践，在中国上市公司协会“最佳实践”系列评选中获多项殊荣。作为新中国证券行业的开路先锋，申万宏源跨越三十余载风雨兼程，见证了中国资本市场从无到有、从小到大、波澜壮阔的奋进历程，经历了重组合并、业务整合、两地上市等大战大考，在股东和社会各界的支持帮助下，克服了很多困难和挑战，形成自身稳健的经营发展质态，也积淀了企业发展的宝贵启示。唯有奋进“国之大者”，方能大有可为。证券公司是资本市场最重要的中介机构，我们将始终牢记金融工作的政治性、人民性，坚定为实体经济和广大居民提供高水平中介服务的初心不渝，聚焦主业、做精专业，通过为客户提供符合不同风险和收益偏好目标、具有市场竞争力的金融产品，在全面注册制改革的历史机遇中积极作为，在提升服务国家战略能级中增强自身发展质效，在做强做大现代投资银行主业中服务经济运行整体好转。3年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司唯有砥砺改革攻坚，方能跨越赶超。党的二十大和中央经济工作会向全社会释放了高质量发展的鲜明信心，我们将以“啃硬骨头”的使命感紧迫感，深入推进专业化、市场化改革攻坚，健全与全面注册制相匹配的理念、组织和能力，加快推动向以客户为中心的全业务链综合金融服务模式转型，切实在业务协同机制、市场化激励约束、敏捷性组织建设等改革重点领域实现突破，加大IT技术对优势重点业务、客户体验度高的业务、领先技术和基础管理的赋能，以公司治理为抓手推动管理协同和一盘棋的经营，着力增强公司对标一流、卓越服务的发展动力。唯有保持战略定力，方得发展韧性。身处变化与不确定性倍增的时代，我们将保持“一张蓝图绘到底”的定力，咬紧轻重融合、双轮驱动的发展方向，加大对财富管理、投资银行、资产管理、机构服务等基本盘业务的投入，久久为功，巩固发展质态，推动轻重资本投产匹配、绩效提升、结构均衡，不断提升资本金的稳健收益水平，守牢风险合规底线，以全面风险管理赋能业务，在稳健经营中维护客户利益、金融安全、社会稳定。唯有坚持文化铸魂，方可凝心聚力。证券行业具有高度竞争、高度专业、高度依赖人才的特征，我们将以企业文化为最重要的核心竞争力，充分发挥好党建和文化建设的引领作用，坚持五湖四海、德才兼备、以德为先，树立强烈的实干意识和业绩导向，激发组织内生动力和队伍活力。击鼓催征，春潮涌动；千帆竞渡，奋楫者先。展望新的一年，我们将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，充分发挥自身中介功能和专业比较优势，积极服务和融入新发展格局，朝着建设一流综合金融服务商的目标继续砥砺奋进，努力作出不负时代、不负国家、不负人民、不负客户、股东的更好成绩，用实干实绩实效彰显落实中国式现代化建设的首要任务，在金融支持高质量发展中再谱新篇！申万宏源集团股份有限公司申万宏源证券有限公司党委书记、董事长刘健先生第一节 重要提示、目录和释义4申萬宏源集團股份有限公司 年度報告 2022重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本年度报告经公司第五届董事会第十七次会议审议通过。会议应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、本公司法定代表人、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部总经理张艳女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四、本公司财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。五、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。六、公司已在本报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险、法律合规风险和产品业务创新风险等，请投资者认真阅读本年度报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。七、经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，公司2022年度利润分配预案如下：1.以公司截止2022年12月31日A股和H股总股本25,039,944,560股为基数，向股权登记日登记在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计分配现金股利人民币751,198,336.80元。本次现金股利分配后母公司的未分配利润人民币2,127,580,423.44元结转下一年度。2.现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际发放金额按照公司2022年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。（此预案尚需提交股东大会审议）八、报告期内公司不存在优先股。5年度報告 2022 申萬宏源集團股份有限公司目录第一节重要提示和释义4第二节公司简介和主要财务指标11第三节管理层讨论与分析23第四节公司治理74第五节环境和社会责任140第六节重要事项143第七节股份变动及股东情况221第八节债券相关情况229第九节财务报告240第一节 重要提示、目录和释义（续）6申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022备查文件目录一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、在其他证券市场公布的年度报告。7年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司释义在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：释义项释义内容 “公司”、“本公司”、“申万宏源集团”指申万宏源集团股份有限公司“集团、本集团”指本公司及本公司的子公司“申万宏源证券”指申万宏源证券有限公司“申万宏源产业投资”指申万宏源产业投资管理有限责任公司“申万宏源投资”指申万宏源投资有限公司“宏源汇富”指宏源汇富创业投资有限公司“宏源汇智”指宏源汇智投资有限公司“宏源期货”指宏源期货有限公司“申万宏源承销保荐”指申万宏源证券承销保荐有限责任公司“申万宏源西部”指申万宏源西部证券有限公司“申万创新投”指申银万国创新证券投资有限公司“申万期货”指申银万国期货有限公司“申万投资”指申银万国投资有限公司“申万研究所”指上海申银万国证券研究所有限公司“申万菱信”指申万菱信基金管理有限公司“富国基金”指富国基金有限责任公司“中国证监会”指中国证券监督管理委员会“深交所”指深圳证券交易所“上交所”指上海证券交易所“北交所”指北京证券交易所第一节 重要提示、目录和释义（续）8申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022释义项释义内容 “香港联交所”指香港联合交易所有限公司“香港”指中国香港特别行政区“郑商所”指郑州商品交易所“公司法”指中华人民共和国公司法“证券法”指中华人民共和国证券法“证券及期货条例”指香港法例第571章 证券及期货条例“香港上市规则”指香港联合交易所有限公司证券上市规则“企业管治守则”指香港上市规则 附录十四所载之 企业管治守则“标准守则”指香港上市规则 附录十所载之 上市发行人董事进行证券交易的标准守则“公司章程 或 章程”指本公司的公司章程，以不时修订的内容为准“股东大会”指公司股东大会“董事会”指公司董事会“监事会”指公司监事会“控股股东”、“中国建投”指中国建银投资有限责任公司“实际控制人”、“中央汇金”指中央汇金投资有限责任公司“上证综指”指上海证券综合指数“深证成指”指深证成份股指数“A股”指本公司每股面值为人民币1.00元的内资普通股，于深交所上市并以人民币买卖“H股”指本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，于香港联交所上市并以港元买卖“ETF”指交易所交易基金“FICC”指固定收益、货币及商品9年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司释义项释义内容 “融资融券”指投资者向合资格进行融资融券业务的证券公司提供担保品，以为购买证券借取资金（融资）或借取及卖出证券（融券）“新三板”指全国中小企业股份转让系统“净资本”指净资产扣减金融资产风险调整减其他资产风险调整及或有负债的风险调整，再加或减中国证监会认可或核准的其他调整项目“科创板”指上交所设立的科技创新板“深交所创业板”指深交所推出的创业板“股票质押式融资”指证券公司向合资格并以所持股票为担保品的投资者提供融资的交易“收益凭证”指证券公司发行订有支付本金及与特定相关资产挂钩回报条款的有价证券“VaR”指有损失风险的价值“ISAE3402”指鉴证业务国际准则(International Standard on Assurance Engagements)第3402号“PB系统”指主经纪商系统“EBITDA”指息税折旧及摊销前利润“PE”指私募股权投资“VC”指风险投资“Pre-IPO”指对上市前或预期可上市企业进行直接股权投资“ABS”指资产支持证券“REITs”指房地产投资信托基金“CDX合约”指组合型信用保护合约“WIND资讯”指万得资讯技术股份有限公司，一家中国大陆金融资料、资讯和软件服务企业“QDLP”指合格境内有限合伙人第一节 重要提示、目录和释义（续）10申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022释义项释义内容 “FOF”、“母基金”指一种专门投资于其他证券投资基金的基金“美联储”指美国联邦储备委员会“IPO”指首次公开募集股份“ESG”指环境、社会和公司治理“TMT指科技、媒体和通信“GDR”指全球存托凭证“人民币”指中国法定货币人民币“港元”指香港法定货币港元及港仙“报告期”指2022年1月1日至2022年12月31日“美元”指美国法定货币美元“%”指百分比2022年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。公司简介和主要财务指标重要事项公司治理债券相关情况管理层讨论与分析股份变动及股东情况环境和社会责任财务报告第二节 公司简介和主要财务指标11年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司一、公司信息股票简称申万宏源（深交所）申万宏源（香港联交所）股票代码000166（深交所）；6806（香港联交所）股票上市证券交易所深交所、香港联交所公司的中文名称申万宏源集团股份有限公司公司的中文简称申万宏源公司的外文名称Shenwan Hongyuan Group Co.,Ltd.公司的外文名称缩写Shenwan Hongyuan公司的法定代表人黄昊先生公司的总经理黄昊先生授权代表刘健先生、徐亮先生联席公司秘书徐亮先生、黄伟超先生公司注册地址中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001室公司注册地址的邮政编码830011公司注册地址历史变更情况公司2015年1月上市后，注册地址无变更公司办公地址中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼；中国北京市西城区太平桥大街19号公司办公地址的邮政编码830011；100033香港主要营业地点香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼公司网址公司电子信箱公司注册资本人民币25,039,944,560元公司净资本申万宏源证券母公司净资本为人民币81,060,968,340.25元第二节 公司简介和主要财务指标（续）12申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表 姓名徐亮先生徐亮先生联系地址中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号 大成国际大厦20楼中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号 大成国际大厦20楼电话0991-2301870、010-880853330991-2301870、010-88085333传真0991-23017790991-2301779电子信箱三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸的名称中国证券报证券时报上海证券报公司披露A股年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所：公司披露A股年度报告的媒体名称及网址巨潮资讯网：公司披露H股年度报告的证券交易所网站香港联交所披露易：www.hkexnews.hk公司年度报告备置地点中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 公司董事会办公室四、公司注册信息（一）首次注册登记日期：1996年9月16日，申银万国证券股份有限公司取得上海市工商行政管理局核发的 企业法人营业执照（注册号：150437600），注册资本人民币13.20亿元。首次注册情况的相关查询索引：申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司报告书。（二）最近一次变更注册登记日期：2021年1月14日注册资本：人民币25,039,944,560元企业类型：其他股份有限公司（上市）法定代表人：黄昊（三）统一社会信用代码：91650000132278661Y公司简介和主要财务指标重要事项公司治理债券相关情况管理层讨论与分析股份变动及股东情况环境和社会责任财务报告13年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司（四）公司上市以来主营业务的变化情况申万宏源集团经营范围：投资管理、实业投资、股权投资、投资咨询、房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）申万宏源集团通过旗下的申万宏源证券、申万宏源西部、申万宏源承销保荐三家证券公司从事证券类服务业务。公司上市以来主营业务未发生变化。五、各单项业务资格申万宏源集团所属证券类子公司的经营业务范围主要包括：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券投资基金销售服务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）此外，公司所属证券类子公司还包括以下单项业务资格和会员资格：1 企业年金基金投资管理人资格2 沪深交易所债券质押式报价回购业务资格3 贵金属现货合约自营资格4 黄金现货合约自营资格5 合格的境内投资者资格6 沪深交易所约定购回式证券交易权限7 证券经纪人制度资格8 国债期货自营业务资格9 上海证券交易所国债买断式回购参与主体资格10 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商（一级）资格11 上海证券交易所上证50ETF期权合约品种一般做市商资格12 沪深交易所股票质押式回购交易权限13 上海证券交易所港股通业务交易权限14 深港通下港股通业务交易权限15 现金管理产品快速取现业务资格16 上海黄金交易所特别会员资格17 上海黄金交易所银行间黄金询价业务资格18 股票期权经纪、自营业务交易权限19 场外金融衍生品试点资格20 柜台市场试点资格21 互联网证券业务试点资格22 场外期权业务二级交易商资格23 上海自贸区分账核算业务资格第二节 公司简介和主要财务指标（续）14申万宏源集团股份有限公司 年度报告 202224 全国银行间同业拆借市场同业拆借业务资格25 全国银行间债券市场准入资格26 非金融企业债务融资工具承销业务资格27 中国银行间市场交易商协会会员资格28 中国银行间市场交易商协会信用风险缓释工具核心交易商资格29 中国银行间市场交易商协会信用风险缓释凭证创设机构资格30 中国银行间市场交易商协会信用联结票据创设机构资格31 上海清算所债券交易净额清算业务资格32 银行间债券市场尝试做市业务权限33 利率互换市场业务资格34 代理证券账户业务资格35 证券质押登记业务委托代理资格36 股票期权业务试点证券资金结算资格37 中央国债登记结算有限责任公司乙类结算会员资格38 中央国债登记结算有限责任公司2018年度企业债券直接投资人资格39 证券业务外汇经营资格40 境外证券投资外汇额度批复41 中国外汇交易中心外币拆借业务资格42 全国中小企业股份转让系统主办券商业务（推荐、经纪、做市业务）43 浙江股权交易中心推荐挂牌、定向增资业务资格44 大连股权交易中心推荐挂牌、定向增资业务资格45 转融通业务资格46 机构间私募产品报价与服务系统做市商资格47 受托管理保险资金业务资格48 军工涉密业务咨询服务业务资格49 信用衍生品业务资格50 中国金融期货交易所国债期货做市商业务资格51 债券通业务资格52 上海证券交易所上市基金主做市商业务资格53 股票期权业务交易权限资格54 上海证券交易所沪深300ETF期权主做市商资格55 深圳证券交易所沪深300ETF期权做市商资格56 中国金融期货交易所沪深300股指期权做市商资格57 郑州商品交易所商品期权做市商资格（PTA、甲醇）58 试点开展基金投资顾问业务资格59 深圳证券交易所信用保护合约核心交易商资格60 深圳证券交易所质押式报价回购交易权限61 大连商品交易所液化石油气期货、期权做市商资格62 试点开展跨境业务有关事项资格63 场外期权一级交易商资格64 上海期货交易所天然橡胶、石油沥青期货做市商资格65 上海证券交易所上证50ETF期权主做市商业务资格66 大连商品交易所玉米期货做市商业务资格67 上海证券交易所科创板ETF做市商业务资格公司简介和主要财务指标重要事项公司治理债券相关情况管理层讨论与分析股份变动及股东情况环境和社会责任财务报告15年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司68 郑州商品交易所商品期货做市商业务资格69 中国证券登记结算公司期权结算业务资格70 深圳证券交易所股权激励行权融资业务试点资格71 银行间债券市场现券做市商资格72 上海期货交易所特殊单位客户参与实物交割资质73 上海国际能源交易中心特殊单位客户参与实物交割资质74 深圳证券交易所沪深300ETF期权主做市业务资格75 上海期货交易所黄金期权做市业务资格76 上海国际能源交易中心原油期权做市业务资格77 大连商品交易所豆粕期货做市业务资格78 大连商品交易所豆油期货做市业务资格79 大连商品交易所聚氯乙烯期货做市业务资格80 大连商品交易所聚乙烯期货做市业务资格81 大连商品交易所棕榈油期货做市业务资格82 银行间市场清算所清算会员资格83 中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格84 中国票据交易系统会员资格85 上海证券交易所会员资格86 深圳证券交易所会员资格87 中国证券投资基金业协会会员资格88 中国国债业协会会员资格89 上海市证券同业公会会员资格90 中国证券业协会会员资格91 中国证券投资者保护基金会员资格92 中国保险资产管理业协会会员资格93 中国期货业协会会员资格94 中国互联网金融协会会员资格95 北京证券交易所会员资格96 个人养老金代销展业资格97 上海证券交易所基金通做市业务资格98 深圳证券交易所基金通做市业务资格99 上市证券做市交易业务资格100 科创板做市借券业务资格101 上海证券交易所中证500ETF期权主做市资格102 上海证券交易所CDX合约核心交易商业务资格103 深圳证券交易所创业板ETF期权主做市资格104 深圳证券交易所中证500ETF期权主做市资格105 深圳证券交易所深证100ETF期权主做市资格106 深圳证券交易所CDX合约核心交易商业务资格107 中国金融期货交易所上证50股指期权主做市商资格108 中国金融期货交易所中证1000股指期权主做市资格109 广州期货交易所工业硅期权主做市资格110 上海期货交易所铝期权主做市资格111 上海期货交易所商品互换业务自营结算商资格第二节 公司简介和主要财务指标（续）16申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022112 郑州商品交易所棉花期权主做市资格113 郑州商品交易所菜粕期权主做市资格114 郑州商品交易所白糖期权一般做市资格115 郑州商品交易所PTA期货主做市资格116 郑州商品交易所花生期权主做市资格117 郑州商品交易所菜油期权主做市资格118 大连商品交易所豆二期权主做市资格119 大连商品交易所铁矿石期货主做市资格六、公司历史沿革申银万国证券是原上海申银证券公司和原上海万国证券公司经中国人民银行银复 1996 200号文批准，于1996年9月16日以新设合并方式设立，申银万国证券设立时注册资本为人民币1,320,000,000元。根据中国证监会2001年10月18日下发的 关于同意申银万国证券股份有限公司增资扩股方案的批复（证监机构字2001 218号），申银万国证券在规定期限内完成了各项工作，注册资本由人民币1,320,000,000元变更为人民币4,215,760,000元，并相应修改了 公司章程。根据中国证监会2002年3月4日下发的 关于核准申银万国证券股份有限公司增资扩股的批复（证监机构字 2002 61号），申银万国证券于2002年5月完成了注册资本的工商变更登记，并向中国证监会领取了新的 经营证券业务许可证。2005年9月，中央汇金对申银万国证券进行注资，以人民币25亿元现金认购25亿股新股。经股东大会批准、中国证监会核准、工商行政部门完成变更注册登记等相关法定程序后，申银万国证券增资扩股于2005年9月30日正式完成，注册资本变更为人民币6,715,760,000元。经2012年2月24日中国证监会上海监管局 关于核准申银万国证券股份有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复（沪证监机构字 2012 42号）核准，中央汇金受让上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海国际信托有限公司、上海国际集团资产管理有限公司四家公司所持申银万国证券合计1,218,967,798股股份。股权变更完成后，中央汇金所持申银万国证券股份数增加至3,718,967,798股，持股比例为55.38%。2014年7月25日，申银万国证券召开第三届董事会第十八次会议，宏源证券召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了有关申银万国证券换股吸收合并宏源证券的议案；2014年8月11日，申银万国证券2014年第二次临时股东大会、宏源证券2014年第一次临时股东大会审议通过了上述换股吸收合并事项。宏源证券股份有限公司前身是1993年以社会募集方式设立的新疆宏源信托投资股份有限公司，1994年1月3日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人民币普通股5,000万股，于1994年2月2日在深交所上市。2000年9月，经中国证监会证监机构字 2000 210号文批准，整体改组为宏源证券股份有限公司。2014年11月28日，中国证监会 关于核准申银万国证券股份有限公司发行股票吸收合并宏源证券股份有限公司的批复（证监许可 2014 1279号），核准申银万国证券发行8,140,984,977股股份吸收合并宏源证券。2014年12月14日，申银万国证券召开第三届董事会第二十三次会议，审议同意根据本次重组方案，申银万国证券以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资在上海设立全资证券子公司，之后，申银万国证券更名为申万宏源集团股份有限公司并迁址新疆。公司简介和主要财务指标重要事项公司治理债券相关情况管理层讨论与分析股份变动及股东情况环境和社会责任财务报告17年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司2015年1月8日，财政部印发 关于申银万国证券吸收合并宏源证券新设公司资产评估项目核准的批复（财金2015 1号），核准了申银万国证券以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资设立证券子公司的资产评估报告；2015年1月15日，中国证监会印发 关于核准设立申万宏源证券有限公司及其2家子公司的批复（证监许可 2015 95号），同意申银万国证券以吸收合并宏源证券后的全部证券类资产及负债出资设立全资证券子公司申万宏源证券。同日，申万宏源证券成立。2015年1月16日，申银万国证券更名为“申万宏源集团股份有限公司”，经营范围变更为“投资管理，实业投资，股权投资，投资咨询”，并取得了上海市工商行政管理局换发的 营业执照（注册号：310000000046991）。2015年1月20日，申万宏源集团迁址至新疆乌鲁木齐市，并取得了新疆维吾尔自治区工商行政管理局换发的 营业执照。2015年1月23日，即换股实施股权登记日收市后，宏源证券股票实施换股，转换成申万宏源集团A股股票。2015年1月26日，经深交所 关于申万宏源集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上 2015 14号）同意，申万宏源集团发行的人民币普通股股票在深交所上市。2015年3月，公司根据股东大会授权和具体实施情况，完成了章程备案、注册资本变更、企业类型变更等工商变更登记手续，取得了新疆维吾尔自治区工商行政管理局换发的 营业执照，注册资本为人民币14,856,744,977元。2016年7月6日，公司实施完成2015年度利润分配方案，公司总股本由14,856,744,977股增加至20,056,605,718股。2016年11月，公司根据股东大会授权，对 公司章程 相应条款进行修订，并办理了工商登记变更及备案手续，换领了新的 营业执照。注册资本变更为人民币20,056,605,718元，经营范围变更为：投资管理，实业投资，股权投资，投资咨询，房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）经中国证监会 关于核准申万宏源集团股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可 2017 2282号）核准，2018年1月，申万宏源集团向四名投资者非公开发行2,479,338,842股普通股，并于2018年1月30日在深交所上市，公司总股本由20,056,605,718股增至22,535,944,560股。2018年2月2日，公司根据股东大会的授权，办理了注册资本和 公司章程 有关条款的工商登记变更及备案手续，换领了新的 营业执照，注册资本变更为人民币22,535,944,560元。经中国证监会 关于核准申万宏源集团股份有限公司发行境外上市外资股的批复（证监许可 2019 393号）核准及香港联交所批准，2019年4月26日，公司发行的境外上市外资股（H股）2,504,000,000股在香港联交所主板挂牌并上市交易，公司总股本由22,535,944,560股增至25,039,944,560股。2019年6月20日，公司根据股东大会的授权，办理了注册资本和 公司章程 有关条款的工商登记变更及备案手续，换领了新的 营业执照。公司注册资本由原人民币22,535,944,560元变更为人民币25,039,944,560元。第二节 公司简介和主要财务指标（续）18申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022七、其他有关资料（一）公司聘请的会计师事务所中国境内会计师事务所普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）中国境内会计师事务所办公地址上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼签字会计师姓名叶少宽 单峰国际会计师事务所罗兵咸永道会计师事务所国际会计师事务所办公地址香港中环雪厂街5号太子大厦22楼签字会计师姓名叶少宽（二）法律顾问中国境内法律顾问北京颐和中鸿律师事务所中国北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1910室香港法律顾问高伟绅律师行香港中环康乐广场1号怡和大厦27楼（三）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构不适用（四）公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问不适用（五）股份登记处A股股份登记处中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司中国广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场22-28楼H股证券登记处香港中央证券登记有限公司香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712-1716室公司简介和主要财务指标重要事项公司治理债券相关情况管理层讨论与分析股份变动及股东情况环境和社会责任财务报告19年度报告 2022 申万宏源集团股份有限公司八、主要会计数据和财务指标（一）主要会计数据和财务指标合并单位：元 币种：人民币项目2022年2021年本年比上年 增减(%)2020年 营业收入20,609,644,632.4434,307,428,053.23-39.93 29,409,186,016.58归属于上市公司股东的净利润2,789,067,875.319,398,369,399.70-70.32 7,766,174,742.43归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润2,616,253,635.879,176,956,260.70-71.49 7,622,896,921.94其他综合收益的税后净额-406,518,185.59-169,692,733.69不适用-583,735,158.81经营活动产生的现金流量净额37,181,121,690.01-40,818,014,733.51不适用-17,746,521,735.23基本每股收益（元股）0.110.38-71.05 0.31稀释每股收益（元股）0.110.38-71.05 0.31加权平均净资产收益率(%)2.9310.26减少7.33个百分点9.05 项目2022年末2021年末本年末比 上年末增减(%)2020年末 资产总额613,117,024,517.43601,011,467,253.092.01 491,124,275,720.23负债总额496,437,331,652.35493,956,873,232.830.50 401,033,686,262.09归属于上市公司股东的净资产95,044,944,294.2895,222,008,059.47-0.19 88,464,616,514.81 第二节 公司简介和主要财务指标（续）20申万宏源集团股份有限公司 年度报告 2022母公司单位：元 币种：人民币项目2022年2021年本年比上年 增减(%)2020年 营业收入3,040,452,472.343,234,925,913.68-6.01 1,741,137,637.64净利润2,711,339,745.142,967,880,079.19-8.64 1,731,246,875.20扣除非经常性损益的净利润2,715,245,541.212,966,140,380.40-8.46 1,732,018,952.39其他综合收益的税后净额经营活动产生的现金流量净额-541,317,192.021,046,268,618.43-151.74-4,956,996,869.58基本每股收益（元股）0.110.12-8.33 0.07稀释每股收益（元股）0.110.12-8.33 0.07加权平均净资产收益率(%)4.595.08减少0.49个百分点2.96 项目2022年末2021年末本年末比 上年末增减(%)2020年末 资产总额83,860,981,817.9884,070,910,087.36-0.25 83,525,370,486.39负债总额24,739,948,509.0025,157,222,067.52-1.66 25,075,568,089.74所有者权益总额59,121,033,308.9858,913,688,019.840.35 58,449,802,396.65 （二）截至披露前一交易日的公司总股本截至披露前一交易日的公司总股本（股）25,039,944,560用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元股）0.11九、境内外会计准则下会计数据差异（一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况不适用（二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况不适