601696_2021_中银证券_2021年年度报告_2022-03-29.pdf

2021 年年度报告 1/224 公司代码：601696 公司简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司中银国际证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/224 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人宁敏宁敏、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘国强刘国强及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良夏广良声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案：以2021年12月31日公司总股本27.78亿股为基数，向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金股利0.36元（含税），共计分配现金股利100,008,000.00元。该预案尚需提交公司股东大会审议批准。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险等。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“六、（四）可能面对的风险”部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 3/224 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.19 第四节第四节 公司治理公司治理.42 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.68 第六节第六节 重要事项重要事项.71 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.83 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.91 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.92 第十节第十节 财务报告财务报告.98 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.224 备查文件目录（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。2021 年年度报告 4/224 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中银证券/本公司/公司/母公司 指 中银国际证券股份有限公司 本集团 指 中银国际证券股份有限公司及子公司 中银国际有限 指 中银国际证券有限责任公司，本公司前身 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 财政部 指 中华人民共和国财政部 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 中银国际证券股份有限公司章程 IPO 指 首次公开发行 A 股并上市 新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国银行 指 中国银行股份有限公司 中银国际控股 指 中银国际控股有限公司 中石油 指 中国石油天然气集团有限公司 中油资本 指 中国石油集团资本有限责任公司 金融发展基金 指 上海金融发展投资基金（有限合伙）云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司 江铜股份 指 江西铜业股份有限公司 通用技术 指 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 上海祥众 指 上海祥众投资合伙企业（有限合伙）洋河股份 指 江苏洋河酒厂股份有限公司 井冈山郝乾 指 井冈山郝乾企业管理中心（有限合伙），原名为上海郝乾企业管理中心（有限合伙）江铜财务 指 江西铜业集团财务有限公司 达濠市政 指 达濠市政建设有限公司，原名为汕头市达濠市政建设有限公司 万兴投资 指 万兴投资发展有限公司 凯瑞富海 指 凯瑞富海实业投资有限公司 中银期货 指 中银国际期货有限责任公司 中银国际投资 指 中银国际投资有限责任公司 中银资本投控 指 中银资本投资控股有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2021 年 1-12 月 2021 年年度报告 5/224 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 中银国际证券股份有限公司 公司的中文简称 中银证券 公司的外文名称 BOC International(China)CO.,LTD.公司的外文名称缩写 BOCIC 公司的法定代表人 宁敏 公司总经理 宁敏 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 2,778,000,000.00 2,778,000,000.00 净资本 13,365,822,772.55 13,128,974,126.16 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 序号 资格类型 资质文件名称 资质文件编号 核准/备案机构 1 债券自营业务 关于中银国际证券有限责任公司从事债券自营业务的批复 证监机构字 2002274号 中国证监会 2 全国银行间同业拆借市场成员 中国人民银行关于北方证券有限责任公司等8家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复 银复2003116号 中国人民银行 3 证券投资基金代销业务 关于中银国际证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复 证监基金字 2004174号 中国证监会 4 国债买断式回购业务 关于中银国际证券有限责任公司符合国债买断式回购交易参与标准的回函 上交所会员部 5 网上证券委托业务 关于第一证券有限公司等五家证券公司网上证券委托业务资格的批复 证 监 信 息 字20042 号 中国证监会 6“上 证 基 金通”业务 关于同意中银国际证券有限责任公司开展“上证基金通”业务的函 上交所会员部 7 代办股份转让主办券商业务 关于授予从事代办股份转让主办券商业务资格的函 中证协函2006266 号 中国证券业协会 代办股份转让业务资格证书 Z-020 中国证券业协会 8 报价转让业务 关于授予中银国际证券有限责任公司报价转让业务资格的函 中证协函2006267 号 中国证券业协会 9 银行间市场利率互换业务 关于对中银国际证券有限责任公司从事银行间市场利率互换业务的无异议函 机 构 部 部 函2007613 号 中国证监会证券基金机构监管部 2021 年年度报告 6/224 10 证券资产管理业务 关于恢复中银国际证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复 证 监 机 构 字2007217 号 中国证监会 11 甲类结算参与人 关于同意中银国际证券有限责任公司成为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复 中 国 结 算 函 字200820 号 中国证券登记结算有限责任公司 12 为期货公司提供中间介绍业务 关于核准中银国际证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复 证监许可20091247 号 中国证监会 关于对中银国际证券有限责任公司开展为期货公司提供中间介绍业务的无异议函 沪 证 监 机 构 字2010134 号 上海证监局 13 境外证券投资管理业务 关于核准中银国际证券有限责任公司作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务的批复 沪 证 监 机 构 字2012313 号 上海证监局 14 债券质押式报价回购业务 关于中银国际证券有限责任公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函 机 构 部 部 函2012400 号 中国证监会证券基金机构监管部 关于确认中银国际证券有限责任公司债券质押式报价回购交易权限的通知 上证会字2012157 号 上交所 15 向保险机构投资者提供综合服务 关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函 资金部函20126 号 中国保监会保险资金运用监管部 16 证券公司中小企业私募债券承销业务 关于证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的公告 第 1 号 中国证券业协会 17 融资融券业务 关于核准中银国际证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 证监许可2012601 号 中国证监会 18 代理证券质押登记业务 代理证券质押登记业务资格确认函 中国证券登记结算有限责任公司登记托管部 19 代销金融产品业务 关于核准中银国际证券有限责任公司代销金融产品业务资格的批复 沪 证 监 机 构 字201351 号 上海证监局 20 股票质押式回购业务 关于确认中银国际证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知 上证会字2013105 号 上交所 关于股票质押式回购交易权限开通的通知 深证会 2013 63号 深交所 21 柜台交易业务 关于同意确认中银国际证券有限责任公司柜台市场实施方案备案的函 中证协函2013123 号 中国证券业协会 22 作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业主办券商业务备案函 股 权 系 统 函2013103 号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2021 年年度报告 7/224 务和经纪业务 23 私募基金综合托管业务 关于中银国际证券有限责任公司开展私募基金综合托管业务试点的无异议函 机 构 部 部 函2013486 号 中国证监会证券基金机构监管部 关于中银国际证券有限责任公司开展私募基金综合托管业务的无异议函 证保函 2015 414号 中国证券投资者保护基金有限责任公司 24 约定购回式证券交易业务 关于约定购回式证券交易权限开通的通知 深证会 2013 21号 深交所 关于确认中银国际证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知 上证会字2012219 号 上交所 25 转融通证券出借交易业务 关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知 深证会 2014 59号 深交所 关于确认中银国际证券有限责任公司转融通证券出借交易权限的通知 上证函 2014 409号 上交所 26 在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 主办券商业务备案函 股 转 系 统 函20141148 号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 27 港股通业务 关于同意开通中银国际证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知 上证函 2014 588号 上交所 关于同意开通国信证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知 深证会 2016 326号 深交所 28 银证合作办理证券开户业务 关于中银国际银证合作办理证券开户业务方案的无异议函 证券基金机构监管部部函20142053 号 中国证监会证券基金机构监管部 29 股票交易期权交易参与人 关于中银国际证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函 2015 92号 上交所 30 期权结算业务 关于期权结算业务资格有关事宜的复函 中 国 结 算 函 字201573 号 中国证券登记结算有限责任公司 31 公开募集证券投资基金管理业务 关于核准中银国际证券有限责任公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复 证监许可20151972 号 中国证监会 32 中国证券业协会会员 中国证券业协会会员证 0002 中国证券业协会 33 中国期货业协会会员 关于批准成为中国期货业协会会员的函 中 期 协 函 字2014175 号 中国期货业协会 中国期货业协会会员证书 No.G02034 中国期货业协会 34 短期融资券承销业务资格 中国人民银行关于渤海银行股份有限公司等 3 家金融机构从事短期融资券承销业务的通知 银发2006229号 中国人民银行 35 私募基金业务外包服务机构 私募基金业务外包服务机构备案证明 备 案 编 号：A00039 中国证券投资基金业协会 36 上交所会员 关于同意中银国际证券有限责任公司为我所会员的批复 上证会字200245 号 上交所 2021 年年度报告 8/224 37 深交所会员 关于同意中银国际证券有限责任公司申请成为深圳证券交易所会员的批复 深证复 2002 60号 深交所 38 客户资产管理业务 关于中银国际证券有限责任公司客户资产管理业务资格的批复 证 监 机 构 字200444 号 中国证监会 39 证券自营业务 关于核准中银国际证券有限责任公司变更业务范围的批复 证监许可20101082 号 中国证监会 40 中国证券投资基金业协会特别会员 中国证券投资基金业协会会员证书 00000200 中国证券投资基金业协会 41 资产管理业务参与股指期货交易业务 关于中银国际证券有限责任公司资产管理业务参与股指期货交易相关文件备案的复函 沪 证 监 机 构 字2012314 号 上海证监局 42 转融通业务 关于申请参与转融通业务的复函 中证金函201331 号 中国证券金融股份有限公司 43 股票期权业务交易权限 关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票期权业务交易权限的通知 深证会 2019 470号 深交所 44 场外期权二级交易商资格 关于同意场外期权业务二级交易商备案的函 中证协函2019627 号 中国证券业协会 45 转融通业务创业板转融券业务 关于申请参与创业板转融券业务的复函 中证金函2020145 号 中国证券金融股份有限公司 46 试点开展基金投资顾问业务 关于中银国际证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函 机构部函20211679 号 中国证监会 子公司中银期货的业务资格、许可：子公司中银期货的业务资格、许可：1、中国证监会 2019 年 11 月 6 日换发的经营证券期货业务许可证（许可证号：91310000671058617X），以及上海期货交易所颁发的会员证书（编号：2950804293721）、大连商品交易所颁发的会员证书（编号：DCE00179）、郑州商品交易所颁发的会员证书（编号：0100）、上海国际能源交易中心颁发的会员证书（编号：0902017053183721）。2、中国证监会以证监许可20081361 号关于核准中银国际期货有限责任公司的金融期货经纪业务资格的批复核准的金融期货交易资格。3、中国金融期货交易所股份有限公司颁发的交易结算会员证书，中国金融期货交易所股份有限公司颁发的全面结算会员证书。4、中国证监会海南监管局海南证监许可201321 号核准的期货投资咨询业务资格。5、中国期货业协会关于中银国际期货有限责任公司资产管理业务予以登记的通知（中期协备字201553 号），对中银期货开展资产管理业务予以登记。6、截至报告期末，中银期货下属 5 家分公司及 1 家期货营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。子公司中银国际投资的业务资格、许可：子公司中银国际投资的业务资格、许可：2021 年年度报告 9/224 1、中国证监会证券基金机构监管部出具 关于中银国际证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函（机构部部函2008492 号），同意公司开展直接投资业务。2、中国证券投资基金业协会准许中银国际投资以证券公司私募投资基金子公司身份的入会申请，会员编码 GC2600011629，即准予中银国际投资登记为私募股权基金管理人。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 刘国强 联系地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 电话 021-20328000 传真 021-58883554 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层 北京市西城区西单北大街 110 号 7 层 公司办公地址的邮政编码 200120 100032 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（https:/）证券时报（http:/）上海证券报（https:/）证券日报（http:/）公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 公司年度报告备置地点 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中银证券 601696 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 公司系由中银国际有限整体变更设立。2002 年 1 月 17 日，中国证监会下发关于同意中银国际证券有限责任公司开业的批复（证监机构字200219 号），同意中银国际有限开业。2002年 1 月 22 日，中银国际有限取得中国证监会颁发的 经营证券业务许可证（编号：Z11031000）。2002 年 2 月 28 日，中银国际有限于上海设立，并取得国家工商总局核发的 企业法人营业执照2021 年年度报告 10/224 （注册号：企合国字第 000907 号）。中银国际有限设立时股东共 6 家，合计出资 1,500,000,000元。2013 年 12 月 4 日，上海证监局下发关于核准中银国际证券有限责任公司变更注册资本的批复（沪证监机构字2013331 号），核准中银国际有限注册资本变更。2013 年 12 月 27 日，中银国际有限完成工商变更登记，注册资本变更为 1,979,166,666.66 元。2014 年 11 月 17 日，中银国际有限召开 2014 年第四次股东会（临时）会议，同意从资本公积中转增 520,833,333.34 元至注册资本，将注册资本从 1,979,166,666.66 元增加至 2,500,000,000.00元。2015 年 3 月 27 日，中银国际有限就该项事宜完成工商变更登记。2017 年 9 月 11 日，中银国际有限召开 2017 年第五次股东会（临时）会议，审议通过关于中银国际证券有限责任公司整体变更为股份有限公司方案的议案。2017 年 12 月 29 日，公司取得上海市工商行政管理局核发的营业执照（统一社会信用代码：91310000736650364G），中文名称变更为“中银国际证券股份有限公司”。2020年2月，经中国证监会 关于核准中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2020178 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 278,000,000 股并在上海证券交易所上市。公司注册资本由 2,500,000,000 元增至 2,778,000,000 元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1 1、公司组织结构、公司组织结构 2 2、主要子公司情况、主要子公司情况 （1）中银国际期货有限责任公司 设立时间：2008 年 1 月 21 日 注册资本：35,000 万元 2021 年年度报告 11/224 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 903-909 室 持股比例：100%负责人：张育斌 联系电话：021-61088088 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（2）中银国际投资有限责任公司 设立时间：2009 年 5 月 26 日 注册资本：60,000 万元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 200 号中银大厦 3901A 室 持股比例：100%负责人：刘国强 联系电话：010-66229377 经营范围：投资管理，股权投资，投资咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（3）中银资本投资控股有限公司 设立时间：2019 年 3 月 20 日 注册资本：170,000 万元 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 1 层 104 室 持股比例：100%负责人：宁敏 联系电话：010-66229000 经营范围：实业投资（涉及外商投资准入特别管理措施的项目除外）；股权投资；投资管理。（1、“未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 2021 年年度报告 12/224 截至 2021 年 12 月 31 日，公司设有 107 家证券营业部，主要分布在东部和中部经济较发达地区，网点布局较为全面。公司在境内除西藏、宁夏和青海三省区尚无网点外，在其他 28 个省、自治区、直辖市均设有网点。公司证券经营网点主要集中在省会城市和经济发达城市，上海、北京、深圳、河南、湖北等地区设有分公司进行管理。证券营业部的分布情况如下：地区地区 营业部家数营业部家数 地区地区 营业部家数营业部家数 地区地区 营业部家数营业部家数 上海市 9 广东省 9 黑龙江省 3 北京市 5 江西省 3 吉林省 2 天津市 2 湖北省 7 辽宁省 8 河北省 6 湖南省 3 山西省 1 河南省 8 重庆市 3 陕西省 4 安徽省 1 四川省 4 内蒙古 1 山东省 3 广西 1 甘肃省 1 江苏省 7 云南省 1 新疆 1 浙江省 6 贵州省 1 福建省 5 海南省 2 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共有已开业分公司 8 家，情况如下：序号 名称 地址 设立时间 负责人 联系电话 1 上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 528 号北楼 1501 室 2013 年 9 月 17 日 薛坤力 021-20328568 2 北京分公司 北京市西城区西单北大街 110号 7 层 2009 年 8 月 6 日 王海燕 010-66229207 3 河北分公司 河北省石家庄市桥西区中华南大街 28 号 2016 年 1 月 11 日 王红 0311-87815125 4 河南分公司 河南省郑州市金水区花园路 40号 9 层 2014 年 9 月 12 日 刘松宾 0371-65706058 5 江苏分公司 南京市江东中路231-8号401室 2016 年 1 月 20 日 林吉 025-52339828 6 山东分公司 山东省济南市高新区新泺大街786 号南楼 306-01 房间 2016 年 1 月 11 日 欧萍 0531-86995093 7 深圳分公司 深圳市福田区福田街道中心四路 1 号嘉里建设广场第一座第15 层 02 室 2015 年 12 月 30 日 李鸿钦 0755-82560587 8 武汉分公司 湖北省武汉市江岸区黄孝河路148 号 2 楼 2013 年 12 月 5 日 叶逢 027-52302581 2021 年年度报告 13/224 截至报告期末，子公司中银期货已开业期货营业部 1 家，位于上海；已开业分公司 5 家，分别为海南分公司、山东分公司、深圳分公司、浙江分公司和北京分公司。七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01 室 签字会计师姓名 薛竞、张振波 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心 16层 签字的保荐代表人姓名 刘登舟、张翼 持续督导的期间 2020 年 2 月 26 日至 2022 年 12 月 31 日 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%)2019年 营业收入 3,333,518,749.21 3,244,172,276.95 2.75 2,907,667,567.52 归属于母公司股东的净利润 961,625,314.57 883,226,868.37 8.88 798,252,971.86 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 859,522,945.75 806,678,216.09 6.55 715,711,408.75 经营活动产生的现金流量净额 7,185,945,479.07 2,976,032,141.38 141.46 10,329,125,407.53 其他综合收益 7,488,122.21-10,924,670.14 不适用-971,397.76 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%）2019年末 资产总额 62,672,287,069.09 53,959,761,529.19 16.15 48,311,789,831.51 负债总额 46,963,297,005.97 38,953,432,593.20 20.56 35,573,925,568.91 归属于母公司股东的权益 15,702,318,547.36 14,999,893,110.58 4.68 12,733,120,259.27 所有者权益总额 15,708,990,063.12 15,006,328,935.99 4.68 12,737,864,262.60 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%)2019年 基本每股收益（元股）0.35 0.32 9.38 0.32 稀释每股收益（元股）0.35 0.32 9.38 0.32 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.31 0.30 3.33 0.29 加权平均净资产收益率（%）6.26 6.15 增加 0.11 个百分点 6.44 2021 年年度报告 14/224 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.60 5.62 减少 0.02 个百分点 5.78 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 13,365,822,772.55 13,128,974,126.16 净资产 15,171,949,337.37 14,621,733,420.09 各项风险资本准备之和 4,516,691,330.30 4,343,876,623.83 风险覆盖率(%)295.92 302.24 资本杠杆率(%)38.00 43.02 流动性覆盖率(%)321.50 305.08 净稳定资金率(%)288.48 285.00 净资本/净资产(%)88.10 89.79 净资本/负债(%)76.23 92.35 净资产/负债(%)86.54 102.85 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)4.30 4.49 自营固定收益类证券/净资本(%)109.08 75.50 九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、十、2021 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 726,010,474.90 880,406,341.35 1,023,840,142.97 703,261,789.99 归属于上市公司股东的净利润 261,446,679.95 353,803,784.28 327,933,226.22 18,441,624.12 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 259,186,163.61 265,554,360.70 316,760,724.26 18,021,697.18 2021 年年度报告 15/224 经营活动产生的现金流量净额 3,312,457,149.03 1,743,952,055.52 1,474,973,884.58 654,562,389.94 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2021 年金额 附注（如适用）2020 年金额 2019 年金额 非流动资产处置损益-227,813.29 主要为公司固定资产处置损失-213,914.14-997.81 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 134,449,069.87 主要为公司收到的与正常经营业务密切相关的政府补助 104,067,407.06 85,698,883.28 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,916,435.18 -1,786,343.21 24,359,732.02 减：所得税影响额 34,034,422.94 25,516,787.43 27,514,404.38 少数股东权益影响额（税后）900.00 1,710.00 1,650.00 合计 102,102,368.82 76,548,652.28 82,541,563.11 将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用 不适用 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 9,200,366,603.51 14,475,310,604.90 5,274,944,001.39 111,306,398.16 其他债权投资 1,858,886,703.92 1,525,157,853.03-333,728,850.89-9,750,412.70 其他权益工具投资 45,000,000.00 45,000,000.00-交易性金融负债-11,775,968.92-2,902,166.86 8,873,802.06 7,972,304.87 衍生金融工具-1,524,676.80 981,370.39 2,506,047.19-4,500,557.63 合计 11,090,952,661.71 16,043,547,661.46 4,952,594,999.75 105,027,732.70 注：1、“对当期利润的影响金额”包括：持有期间和处置上述项目取得的投资收益；除其他债权投资和其他权益工具投资外的其他项目发生的公允价值变动损益。2、上述对当期利润的影响金额均为企业所得税前发生额。十三、十三、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 16/224 （一）（一）合并财务报表主要项目合并财务报表主要项目 单位：元 币种：人民币 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减幅度(%)货币资金 18,253,640,403.03 14,606,769,913.70 24.97 结算备付金 10,416,685,010.99 8,963,979,874.33 16.21 融出资金 11,898,471,299.37 11,678,827,178.59 1.88 衍生金融资产 981,370.39 -100.00 买入返售金融资产 510,324,250.36 2,327,391,234.57-78.07 应收款项 255,499,426.63 1,710,584,673.40-85.06 存出保证金 4,469,134,831.43 3,011,303,928.80 48.41 交易性金融资产 14,475,310,604.90 9,200,366,603.51 57.33 其他债权投资 1,525,157,853.03 1,858,886,703.92-17.95 其他权益工具投资 45,000,000.00 45,000,000.00 0.00 固定资产 83,245,615.99 85,328,719.24-2.44 使用权资产 193,735,258.06 不适用 不适用 无形资产 137,303,499.33 122,825,494.16 11.79 递延所得税资产 331,324,034.47 282,169,323.68 17.42 其他资产 76,473,611.11 66,327,881.29 15.30 应付短期融资款 1,280,565,312.72 583,116,699.38 119.61 拆入资金 2,503,618,840.34 2,503,818,597.23-0.01 交易性金融负债 2,902,166.86 11,775,968.92-75.36 衍生金融负债 -1,524,676.80-100.00 卖出回购金融资产款 4,899,303,207.22 1,349,256,662.94 263.11 代理买卖证券款 20,365,092,781.49 17,288,491,759.36 17.80 应付货币保证金 8,430,903,137.38 4,782,204,885.67 76.30 应付质押保证金 564,280,176.00 1,301,019,949.85-56.63 应付职工薪酬 585,921,968.18 584,069,685.60 0.32 应交税费 73,512,248.29 102,736,534.69-28.45 预计负债 7,458,898.00 -100.00 应付款项 278,397