603093_2021_南华期货_南华期货股份有限公司2021年年度报告_2022-03-14.pdf

2021 年年度报告 1/214 公司代码：603093 公司简称：南华期货 南华期货股份有限公司南华期货股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/214 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人罗旭峰罗旭峰、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人王力王力及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）夏海波夏海波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案为：2021年度利润分配采用现金分红方式，以总股本610,065,893股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），共派发现金红利24,402,635.72元。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。上述预案已经公司第四届董事会第二次会议审议通过，将提交2021年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司业务与国内外宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及期货行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。2021 年年度报告 3/214 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、信息系统风险等。具体内容详见本报告第三节 管理层讨论与分析之“六、（四）可能面对的风险”之说明。十一、十一、其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。2021 年年度报告 4/214 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.20 第四节第四节 公司治理公司治理.42 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.58 第六第六节节 重要事项重要事项.62 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.74 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.82 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.83 第十节第十节 财务报告财务报告.83 第十一节第十一节 期货期货公司信息披露公司信息披露.213 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2021年年度报告文本 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 其他有关资料 2021 年年度报告 5/214 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、南华期货 指 南华期货股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中期协 指 中国期货业协会 大商所 指 大连商品交易所 郑商所 指 郑州商品交易所 上期所 指 上海期货交易所 广期所 指 广州期货交易所 中金所 指 中国金融期货交易所 能源中心 指 上海国际能源交易中心 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 企业联合会 指 东阳市横店社团经济企业联合会,公司的实际控制人 横店控股 指 横店集团控股有限公司，公司的控股股东 东阳横华 指 东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）横店进出口 指 浙江横店进出口有限公司 横店东磁 指 横店集团东磁股份有限公司 南华资本 指 浙江南华资本管理有限公司 舟山金旭 指 舟山金旭贸易有限公司 杭州瑞熠 指 杭州瑞熠贸易有限公司 横华农业 指 黑龙江横华农业产业服务有限公司 南北企业咨询 指 哈尔滨南北企业咨询事务所（有限合伙）黑龙江国际远东 指 黑龙江省农投国际远东农业发展有限公司 红蓝牧 指 浙江红蓝牧投资管理有限公司 南华基金 指 南华基金管理有限公司 横华国际 指 横华国际金融股份有限公司 横华国际期货 指 横华国际期货有限公司 横华国际证券 指 横华国际证券有限公司 横华国际财富管理 指 横华国际财富管理有限公司 横华国际资产 指 横华国际资产管理有限公司 横华国际科技商贸 指 横华国际科技商贸服务有限公司 横华国际资本 指 横华国际资本有限公司 NANHUA USA HOLDING 指 NANHUA USA HOLDING LLC CII 指 Chicago Institute of Investment,Inc.NANHUA USA 指 NANHUA USA LLC Nanhua Fund 指 Nanhua Fund SPC NANHUA USA INVESTMENT 指 NANHUA USA INVESTMENT LLC HGNH SINGAPORE 指 HGNH INTERNATIONAL FINANCIAL(SINGAPORE)PTE.LTD.NANHUA UK 指 Nanhua Financial(UK)Co.Ltd.2021 年年度报告 6/214 HGNH（SG）指 HGNH INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT（SG）PTE.LTD.HGNH CAPITAL 指 HGNH CAPITAL FUND 中国衍生品 指 中国国际衍生品分析师协会有限公司 报告期 指 2021 年 1-12 月 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 南华期货股份有限公司 公司的中文简称 南华期货 公司的外文名称 NANHUA FUTURES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 NANHUA FUTURES 公司的法定代表人 罗旭峰 公司总经理 贾晓龙 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 610,065,893.00 580,000,000.00 净资本 1,130,843,592.29 934,072,009.56 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、证券投资基金代销。公司持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证，下属的8家分公司和30家营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。1、1995年10月18日，中国证监会出具关于浙江南华期货经纪有限责任公司的批复，核准南华期货国内期货经纪业务资格。2、2007年9月7日，中国证监会出具关于核准南华期货经纪有限公司金融期货经纪业务资格的批复（证监期货字2007149号），核准南华期货金融期货经纪业务资格。3、2007年9月7日，中国证监会出具关于核准南华期货经纪有限公司金融期货全面结算业务资格的批复（证监期货字2007150号），核准南华期货金融期货全面结算业务资格。4、2011年8月12日，中国证监会出具关于核准南华期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复（证监许可20111290号），核准南华期货期货投资咨询业务资格。5、2012年11月15日，中国证监会出具关于核准南华期货股份有限公司资产管理业务的批复（证监许可20121496号），核准南华期货资产管理业务资格。2021 年年度报告 7/214 6、2015年1月27日，上海证券交易所出具关于南华期货股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知（上证函2015170号），同意南华期货成为其股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。7、公司持有外汇登记证（No.00096873）。8、2016年1月7日，中国证监会浙江监管局出具关于核准南华期货股份有限公司证券投资基金销售业务资格的批复（浙证监许可20162号），核准南华期货证券投资基金销售业务资格。2016年2月6日，中国证监会核发了编号为000000523的基金销售业务资格证书。9、2019年12月6日，深圳证券交易所出具关于同意南华期货股份有限公司成为深圳证券交易所交易参与人的复函（深证函2019727号），同意南华期货成为其交易参与人。（二）公司境内子公司业务资质：1、南华资本及其子公司持有的业务资质：（1）2013年4月25日，中期协出具关于南华期货股份有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函（中期协函字2013105号），同意南华资本备案试点业务为仓单服务、合作套保和基差交易。根据中期协关于发布实施及配套文件的通知（中期协字201910号），已备案的风险管理业务类型“基差交易”按照上述指引调整为“基差贸易”。（2）2015年7月30日，中期协发布关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知（中期协备字2015115号），南华资本备案试点业务为定价服务。根据中期协关于发布实施及配套文件的通知（中期协字201910号），已备案的风险管理业务类型“定价服务”按照上述指引调整为“场外衍生品业务”。（3）2017年1月4日，中期协发布关于浙江南华资本管理有限公司试点业务予以备案的通知（中期协备字201711号），南华资本备案试点业务为做市业务。（4）2017年8月29日，横华农业获得哈尔滨市香坊区市场监督管理局核发的食品经营许可证，经营项目为预包装食品（不含冷藏冷冻食品）销售。2021年10月27日，由于横华农业经营地址变更，由哈尔滨市南岗区市场监督管理局重新核发食品经营许可证，有效期至2026年10月26日。（5）2017年11月3日,南华资本获得杭州市上城区市场监督管理局核发的食品经营许可证。2018年3月29日，杭州市上城区市场监督管理局向南华资本换发食品经营许可证，经营项目为预包装食品（含冷藏冷冻食品）销售；散装食品（含冷藏冷冻食品）销售，有效期至2022年11月2日。（6）2018年3月22日，舟山金旭获得舟山市安全生产监督管理局核发的危险化学品经营许可证。2021年7月28日，舟山市安全生产监督管理局向舟山金旭换发危险化学品经营许可证，经营方式为限浙江自贸区舟山片区内批发无仓储票据经营，许可范围实际经营地址：中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区舟山港综合保税区大成四路86号公共仓储B区1号仓库办公楼2021 年年度报告 8/214 307室*汽油、天然气富含甲烷的（仅限工业原料等非燃料用途）、溶剂油闭杯闪点60、柴油闭杯闪点60、煤油（含3号喷气燃料闭杯闪点60）、石脑油、石油醚、苯、苯乙烯稳定的、液化石油气（仅限工业原料等非燃料用途）、煤焦沥青、硝化沥青、甲醇、乙醇无水、异丁烷、异丁烯、丙烯、乙烷、乙烯、混合芳烃、石油原油、丙烷（仅限工业原料等非燃料用途）、异辛烷、异戊烷、甲基叔丁基醚，有效期至2024年7月27日。（7）2018年4月11日，南华资本获得杭州市上城区安全生产监督管理局核发的危险化学品经营许可证，经营方式为不带储存经营。2021年4月9日，杭州市上城区应急管理局向南华资本换发危险化学品经营许可证，许可范围为不带储存经营其他危险化学品：乙醇无水，邻苯二甲酸酐含马来酸酐大于0.05%，1,3-二甲苯，丙烯酸稳定的，粗苯，丙酮，1,4-苯二胺，马来酸酐，丙烷，2-丙烯腈稳定的，正己烷，丙烯，甲醇，苯，1,3-苯二酚，甲醛溶液，二甲苯异构体混合物，1,3-丁二烯稳定的，环戊烷，乙二醇乙醚，乙烯，乙二醇异丙醚，1，4-二甲苯，甲苯，乙二醇单甲醚，重质苯，1,2-二甲苯，乙二醇二乙醚，石棉含:阳起石石棉、铁石棉、透闪石石棉、直闪石石棉、青石棉，硫酸-2,5-二氨基甲苯，乙苯，苯乙烯稳定的，有效期至2024年4月10日。（8）2020年8月10日，南华资本获批成为郑州商品交易所指定甲醇交割仓（厂）库，自2020年8月17日起开展甲醇期货交割业务。（9）2020年12月15日，南华资本获批成为大连商品交易所合成树脂、铁矿石基差交易商，黑色、化工板块场外会员，参与大商所平台场外交易。（10）2021年3月30日，南华资本获批成为大连商品交易所油脂油料、粮食板块场外会员，参与大商所平台场外交易。2、南华基金持有的业务资质：南华基金持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。2016年10月18日，中国证监会出具关于核准设立南华基金管理有限公司的批复（证监许可2016237号），核准公司设立南华基金，南华基金经营范围为基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。（三）公司境外子公司业务资质 横华国际及其子公司持有的业务资质：1、2007年6月26日，横华国际期货（曾用名：南华期货（香港）有限公司；横华国际金融有限公司）获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行以下受规管活动：第2类:期货合约交易。2、2009年7月8日，横华国际期货获得香港期货交易所有限公司的交易所参与者资格。3、2009年7月8日，横华国际期货获得香港期货结算有限公司的期货结算公司参与者资格。4、2009年7月8日，横华国际期货获得香港期货交易所有限公司交易权的注册持有人资格。5、2010年11月1日，横华国际期货获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行以下受规管活动：第2类：期货合约交易；第5类：就期货合约提供意见。2021 年年度报告 9/214 6、2011年3月21日，横华国际期货获得欧洲期货交易所(EUREX)交易会员资格。7、2011年10月24日，横华国际资产（曾用名：南华资产管理（香港）有限公司）获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行以下受规管活动：第9类:提供资产管理。8、2013年7月15日，中国证监会出具关于核准南华资产管理（香港）有限公司人民币合格境外机构投资者资格的批复（证监许可2013926号），核准横华国际资产为人民币合格境外机构投资者。9、2014年1月8日，横华国际证券（曾用名：南华证券（香港）有限公司）获香港证券及期货事务监察委员会批准进行以下受规管活动：第1类:证券交易。10、2014年3月25日，横华国际证券获得香港中央结算所直接结算参与者资格。11、2014年4月1日，横华国际证券获得香港联合交易所有限公司交易所参与者资格。12、2014年7月16日，NANHUA USA经美国商品交易委员会（CFTC）批准及美国全国期货协会（NFA）核准，注册为NFA会员，并获得期货佣金商（FCM）业务资格。13、2014年11月10日，横华国际证券获得香港中央结算有限公司（HKSCC）批准的中华通（沪港通）结算参与者资格，同时获得香港联合交易所有限公司（SEHK）批准的中华通（沪港通）交易所参与者资格。14、2015年2月13日，NANHUA USA获得芝加哥商业交易所集团（CME Group）下属4家交易所芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥商品期货交易所（CBOT）、纽约商业交易所（NYMEX）和纽约商品交易所（COMEX）的清算会员资格。15、2015年7月6日，NANHUA USA获得迪拜商品交易所（DME）清算会员资格。16、2016年1月28日，横华国际资本获得香港牌照法庭换发的放债人牌照资格。17、2016年6月8日，NANHUA USA INVESTMENT经美国全国期货协会（NFA）核准，成为NFA会员，并获得商品交易顾问（Commodity Trading Advisor）和商品基金经理（Commodity Pool Operator）资格。18、2016年9月22日，横华国际期货获得巴黎泛欧交易所（EURONEXT）衍生品市场会员资格。19、2016年12月5日，横华国际证券获得香港中央结算有限公司（HKSCC）批准的中华通（深港通）结算参与者资格，同时获得香港联合交易所有限公司（SEHK）批准的中华通（深港通）交易所参与者资格。20、2017年1月26日，横华国际资产获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行以下受规管活动：第4类：就证券提供意见；第9类：提供资产管理。21、2017年4月18日，横华国际证券获得香港证券及期货事务监察委员会批准进行以下受规管活动：第1类：证券交易；第4类：就证券提供意见。22、2017年8月8日，横华国际期货获得上海国际能源交易中心境外中介机构资格。2021 年年度报告 10/214 23、2017年12月14日，HGNH SINGAPORE获得新加坡金融管理局（MAS）核准的资本市场服务牌照，从事期货合约交易和杠杆式外汇交易。24、2018年4月9日，横华国际期货获得大连商品交易所境外经纪机构资格。25、2018年4月16日，HGNH SINGAPORE获得大连商品交易所境外经纪机构资格。26、2018年5月7日，HGNH SINGAPORE获得新加坡亚太交易所（APEX）清算会员资格。27、2018年11月19日，横华国际期货获得郑州商品交易所境外经纪机构资格。28、2018年12月6日,HGNH SINGAPORE获得新加坡交易所（SGX）衍生品交易及清算会员资格。29、2019年1月21日，HGNH SINGAPORE获得上海国际能源交易中心境外中介机构资格。30、2019年3月6日，HGNH SINGAPORE获得郑州商品交易所境外经纪机构资格。31、2019年5月17日，NANHUA UK获得英国金融行为管理局核准就商品期货、商品期权及商品期货期权、期货（除商品期货及杠杆式外汇现金合约）、期权（除商品期权及商品期货期权）、杠杆式现货外汇合约、股票以主事人身份/代理人身份/安排（提供）投资交易/为投资交易作出安排。32、2019年10月25日，NANHUA UK获得伦敦金属交易所（LME）二类会员资格。33、2020年2月11日，HGNH(SG)正式获得新加坡金融管理局（MAS）批准授予的资本市场服务牌照（CMS）下基金管理牌照。34、2020年12月18日，NANHUA UK获得取得郑州商品交易所境外经纪机构资格。35、2020年12月22日，NANHUA UK获得取得大连商品交易所境外经纪机构资格。36、2021年11月9日，HGNH（SG）获得合格境外投资者资格。二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟益强 余锋朵 联系地址 浙江省杭州市上城区横店大厦1201室 浙江省杭州市上城区横店大厦1201室 电话 0571-87833551 0571-87833551 传真 0571-88385371 0571-88385371 电子信箱 nanhua- nanhua- 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 浙江省杭州市上城区横店大厦301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室 公司注册地址的历史变更情况 2021年10月，公司注册地址由“杭州市西湖大道193号二层、三层”变更为“杭州市上城区横店大厦301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室”公司办公地址 浙江省杭州市上城区横店大厦301室、401室、501室、701室、901室、1001室、1101室、1201室 公司办公地址的邮政编码 310000 公司网址 http:/ 2021 年年度报告 11/214 电子信箱 nanhua- 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 公司年度报告备置地点 浙江省杭州市上城区横店大厦12楼董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 南华期货 603093 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 （一）南华期货的设立 南华期货系由南华期货有限公司整体变更设立，南华期货有限公司的前身为浙江南华期货经纪有限责任公司。1995 年 10 月 18 日，中国证监会签发关于浙江南华期货经纪有限责任公司的批复（证监期审字1995136 号），批准浙江南华期货经纪有限责任公司注册登记。1996 年5 月 28 日，浙江南华期货经纪有限责任公司在国家工商行政管理局登记注册，取得企业法人营业执照，注册资本 1,000 万元。（二）南华期货增资改制情况 1、历次增资情况（1）2000 年 1 月 17 日，中国证监会向浙江南华期货经纪有限责任公司核发期货经纪业务许可证，注册资本由 1,000 万元增加至 3,000 万元。（2）2001 年 5 月 29 日，浙江南华期货经纪有限责任公司控股股东变更为横店集团有限公司。（3）2002 年 12 月 24 日，中国证监会杭州证券监管特派员办事处下发关于核准浙江南华期货经纪有限责任公司变更注册资本、股东及股权结构的通知（杭证特派办2002411 号），同意浙江南华期货经纪有限责任公司的股权变更和增资方案，浙江南华期货经纪有限责任公司注册资本由 3,000 万元增加至 11,000 万元。（4）2005 年 8 月，浙江南华期货经纪有限责任公司更名为南华期货经纪有限公司。（5）2007 年 7 月 10 日，中国证监会下发关于核准南华期货经纪有限公司变更股权的批复（证监期货字200787 号），同意南华期货经纪有限公司的股权变更方案，南华期货经纪有限公司控股股东变更为横店控股。（6）2009 年 4 月 20 日，中国证监会下发关于核准南华期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可2009316 号），同意南华期货经纪有限公司的股权变更及增资方案，2021 年年度报告 12/214 南华期货经纪有限公司注册资本由 11,000 万元增加至 16,000 万元，并更名为“南华期货有限公司”。（7）2009 年 12 月 9 日，中国证监会下发关于核准南华期货有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可20091325 号），同意南华期货有限公司的增资方案，南华期货有限公司注册资本由 16,000 万元增至 28,560 万元。（8）2011 年 2 月 16 日，中国证监会下发关于核准南华期货有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可2011225 号），同意南华期货有限公司的增资方案，南华期货有限公司注册资本由 28,560 万元增至 45,000 万元。2、南华期货股份有限公司成立 2012 年 8 月 30 日，南华期货有限公司 2012 年第三次股东会通过决议，同意以 2012 年 6 月30 日为基准日整体变更设立南华期货股份有限公司。2012 年 9 月 26 日，南华有限召开 2012 年第四次临时股东会，同意南华有限整体变更折股方案。2012 年 10 月 18 日，公司在浙江省工商局完成了工商变更登记手续，领取了新的企业法人营业执照，注册号为 330000000003178，法定代表人为罗旭峰。2012 年 12 月 13 日，南华期货 2012 年第二次临时股东大会通过决议，公司增加注册资本5,000 万元；2012 年 12 月 23 日，南华期货 2012 年第三次临时股东大会通过决议，公司增加注册资本 1,000 万元；由此，南华期货注册资本由 45,000 万元增至 51,000 万元，2012 年 12 月 28日，南华期货依法办理了工商变更登记手续。（三）南华期货首次公开发行股票并上市 2019 年 8 月 9 日，中国证监会核发关于核准南华期货股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20191480 号），核准公司公开发行新股不超过 7,000 万股。2019 年 8 月 30日，公司公开发行人民币普通股（A 股）股票 7,000 万股并在上海证券交易所上市，募集资金净额 28,231.43 万元，注册资本增至 58,000 万元。2019 年 9 月 6 日完成工商变更登记手续，统一社会信用代码 91330000100023242A。（四）南华期货非公开发行 A 股股票 2020 年 8 月 10 日，中国证监会出具了关于核准南华期货股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20201757 号），核准公司非公开发行不超过 8,700 万股新股。公司实际非公开发行 A 股股票 30,065,893 股，每股发行价格为人民币 12.14 元，募集资金总额为人民币364,999,941.02 元，扣除不含税发行费用人民币 5,750,227.71 元后，实际募集资金净额为人民币 359,249,713.31 元，其中增加注册资本（股本）为人民币 30,065,893.00 元，增加资本公积为人民币 329,183,820.31 元，并于 2021 年 3 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管相关事宜。2021 年年度报告 13/214 （二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1、截至目前，公司内部组织架构如下图：2、公司一级控股公司情况（1）横华国际金融股份有限公司 注册地址：17/F,CENTRE POINT,181-185 GLOUCESTER ROAD,WANCHAI,HONGKONG.成立时间：2011 年 8 月 16 日 董事：徐文财、厉宝平、罗旭峰、张子健、江林强 主营业务：股权投资管理、资本运营。持股比例：100%（2）浙江南华资本管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 601 室 成立时间：2013 年 5 月 20 日 注册资本：70,000.00 万元 法定代表人：李北新 经营范围：许可项目：第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；货物进出口；技术进出口；食品经营（销售预包装食品）；食品经营（销售散装食品）(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：汽车零配件零售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；汽车零配件批发；五金产品批发；食用农产品批发；计2021 年年度报告 14/214 算机软硬件及辅助设备批发；成品油批发（不含危险化学品）；日用品批发；畜牧渔业饲料销售；石油制品销售（不含危险化学品）；棉、麻销售；办公用品销售；纸浆销售；机械零件、零部件销售；机械设备销售；金属材料销售；橡胶制品销售；金属结构销售；建筑材料销售；金银制品销售；煤炭及制品销售；日用玻璃制品销售；非金属矿及制品销售；水泥制品销售；日用百货销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；产业用纺织制成品销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；饲料原料销售；供应链管理服务；实业投资、投资管理(未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务)(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。持股比例：100%（3）南华基金管理有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 成立时间：2016 年 11 月 17 日 注册资本：20,000.00 万元 法定代表人：朱坚 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务。持股比例：100%（三）（三）公司期货营业部的数量和分布情况公司期货营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至 2021 年 12 月 31 日，公司共设立 8 家分公司和 30 家营业部，具体数量和分布情况如下：省市自治区 分支机构数 省市自治区 分支机构数 江苏 3 四川 1 上海 3 重庆 1 广东 5 江西 1 福建 1 北京 2 天津 1 辽宁 2 山西 1 山东 2 浙江 11 甘肃 1 河南 1 黑龙江 2 分公司基本情况如下：序号 分支机构全称 营业场所 设立时间 负责人 1 南华期货股份有限公司南京分公司 南京市建邺区河西商务中心区 B地块新地中心二期 808 室 2018-05-30 许文龙 2 南华期货股份有限公司上海分公司 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 8层 803、804 单元 2015-04-10 王黎欢 3 南华期货股份有限公司济南分公司 济南市历下区泺源大街 102 号祥恒广场 15 层 1505 2018-07-09 李海峰 4 南华期货股份有限公司浙江分公司 浙江省宁波市鄞州区宁东路 426号，海晏北路 371 号 28-3 2015-05-11 项洁 2021 年年度报告 15/214 5 南华期货股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区莲花街道福中社区金田路 4028 号荣超经贸中心B2703 2015-05-19 闵福麟 6 南华期货股份有限公司北京分公司 北京市西城区宣武门外大街 26、28、30 号 2 幢 5 层 28 号 A501 室和 A502 室 2015-03-19 张一伟 7 南华期货股份有限公司东阳分公司 浙江省金华市东阳横店镇迎宾大道 5 号、5 号-1 2015-11-16 陆昊欢 8 南华期货股份有限公司黑龙江分公司 哈尔滨市南岗区中山路 260 号财富中心 16 层 1602 室 2021-06-02 石岩峰 营业部基本情况如下：序号 营业部名称 营业场所 设立时间 负责人 1 南华期货股份有限公司青岛营业部 青岛市市南区闽江路 2 号 1 单元2501 室 2008-04-30 张恩德 2 南华期货股份有限公司郑州营业部 郑州市商务外环路 30 号期货大厦1306 房间 2004-12-01 刘红丽 3 南华期货股份有限公司成都营业部 四川省成都市高新区天府大道北段1700 号 1 栋 2 单元 12 层 1209 号 2005-05-18 朴学哲 4 南华期货股份有限公司重庆营业部 重庆市渝中区华盛路 10 号 2 层2#5 单元 2010-03-16 雍梦汐 5 南华期货股份有限公司上海虹桥路营业部 上海市徐汇区虹桥路 777 号1701、1708、1709 2008-08-18 潘涌海 6 南华期货股份有限公司上海芳甸路营业部 上海市浦东新区芳甸路 1155 号 8层 801 单元 2001-02-26 陆卿玮 7 南华期货股份有限公司厦门营业部 福建省厦门市思明区湖滨东路 93号华润大厦 A 座 29 层 05B 单元 2012-04-17 王建平 8 南华期货股份有限公司普宁营业部 广东省普宁市中信华府南向门市东起第 16-18 间首层至二层 2012-03-28 王湘华 9 南华期货股份有限公司南通营业部 南通市崇川区崇川路 58 号 6 幢A706-707 2011-09-13 刘建斌 10 南华期货股份有限公司广州营业部 广州市天河区花城大道 68 号 2008房，2009 房 2008-12-16 罗枝锋 11 南华期货股份有限公司北京营业部 北京市西城区武定侯街 2 号、4 号10 层 F2-1（B）1001-1 室 2004-07-02 刘少杰 12 南华期货股份有限公司天津营业部 天津市河西区友谊路与平江道交口东南侧大安大厦 A 座 1003 2009-03-30 蒋雅男 13 南华期货股份有限公司苏州营业部 苏州工业园区苏州大道西路 205 号尼盛广场 1 幢 1202 室 2015-11-20 李楠 14 南华期货股份有限公司汕头营业部 汕头市龙湖区金砂路 103 号星光华庭商铺 112、212 号房复式 2016-11-29 罗扬 15 南华期货股份有限公司兰州营业部 兰州市城关区张掖路街道酒泉路437-451 号 11 层 002 号 2001-06-18 李西耕 16 南华期货股份有限公司哈尔滨营业部 哈尔滨市香坊区中山路 172 号常青国际金融中心 2601、2602 室 2008-02-05 冯蕊 17 南华期货股份有限公司余姚营业部 浙江省余姚市城区余姚中国塑料城国际商务中心 3 幢 102 室 2011-07-22 秋剑锋 18 南华期货股份有限公司永康营业部 浙江省永康市永康总部中心金州大厦一楼 2010-12-17 池洪涛 2021 年年度报告 16/214 19 南华期货股份有限公司萧山营业部 杭州市萧山区北干街道金城路 438号东南科技研发中心 2101 室 2008-10-16 张丹 20 南华期货股份有限公司绍兴营业部 浙江省绍兴市越城区越发大厦905-906 室 2008-03-03 王金玉 21 南华期货股份有限公司温州营业部 浙江省温州市车站大道 2 号华盟商务广场 1801 室 2007-07-11 陈胜伍 22 南华期货股份有限公司嘉兴营业部 浙江省嘉兴市融通商务中心 3 幢1801 室 2003-11-04 王一峰 23 南华期货股份有限公司慈溪营业部 浙江省慈溪市浒山街道开发大道1277 号香格大厦 7 楼 2008-01-30 邱晗 24 南华期货股份有限公司宁波营业部 浙江省宁波市鄞州区宁东路 426号，海晏北路 371 号 28-4 2002-07-17 徐圣隐 25 南华期货股份有限公司台州营业部 台州经济开发区东商务区巨鼎国际商厦 203 室 2001-07-05 邱振波 26 南华期货股份有限公司太原营业部 太原市迎泽区解放南路 2 号 1 幢景峰国际 24 层 03 室 2010-11-17 罗园 27 南华期货股份有限公司南昌营业部 江西省南昌市红谷滩新区中央广场B 区准甲办公楼 1405 室（第 14层）2015-08-27 甘欢学 28 南华期货股份有限公司深圳营业部 深圳市福田区莲花街道福中社区金田路 4028 号荣超经贸中心 B1705 2008-04-29 谷瑞峰 29 南华期货股份有限公司沈阳营业部 沈阳市沈河区北站路 51 号 15 层 C室 2009-03-24 刘伟 30 南华期货股份有限公司大连营业部 辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦第 29 层 2906 号 2004-03-17 鲍宽旭 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 杭州市上城区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 签字会计师姓名 卢娅萍、沈筱敏、马俊涛 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 签字的保荐代表人姓名 周宇、吴浩 持续督导的期间 2019 年 8 月 30 日至 2021 年