002961_2020_瑞达期货_2020年年度报告_2021-03-30.pdf

瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文1瑞达期货股份有限公司瑞达期货股份有限公司2020 年年度报告年年度报告2021 年年 03 月月瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文2第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人林志斌公司负责人林志斌、主管会计工作负责人葛昶及会计机构负责人主管会计工作负责人葛昶及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)曾永红声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。曾永红声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本年度报告中涉及公司未来计划及经营目标等前瞻性陈述，不构成公司对本年度报告中涉及公司未来计划及经营目标等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素公司业务经营受各种风险因素影响公司业务经营受各种风险因素影响，存在市场风险存在市场风险、信用风险信用风险、操作风险操作风险、流动性风险等相关风险因素，公司在本年度报告第四节流动性风险等相关风险因素，公司在本年度报告第四节“经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析”之之“十、公司未来发展的展望十、公司未来发展的展望”部分就此做了专门说明，敬请投资者关注相关内部分就此做了专门说明，敬请投资者关注相关内容。容。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 445,000,000 股为基数股为基数，向全体股东每向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.7 元（含税元（含税），送红股，送红股 0 股（含税股（含税），不以公，不以公积金转增股本。积金转增股本。自自 2021 年年 1 月月 4 日起日起，公司发行的可转换公司债券进入转股期公司发行的可转换公司债券进入转股期，若权益分若权益分派实施前瑞达转债（债券代码：派实施前瑞达转债（债券代码：128116）发生转股，公司将对实施权益分派股）发生转股，公司将对实施权益分派股瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文3权登记日登记在册的全体股东进行分配权登记日登记在册的全体股东进行分配，对转股新增股份亦按照每对转股新增股份亦按照每 10 股派发现股派发现金红利金红利 2.7 元（含税）实施分配，具体派发数量以实际情况为准。元（含税）实施分配，具体派发数量以实际情况为准。瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文4目录目录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.19第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.26第五节第五节 重要事项重要事项.52第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.75第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.82第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况.83第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.85第十节第十节 公司治理公司治理.94第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况.108第十二节第十二节 财务报告财务报告.109第十三节第十三节 备查文件目录备查文件目录.227瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文5释义释义释义项指释义内容公司、本公司、瑞达期货指瑞达期货股份有限公司瑞达有限指瑞达期货经纪有限公司，前身为成都瑞达期货经纪有限公司和成都瑞达期货经纪公司成都瑞达指成都瑞达股份有限公司，前身为成都瑞达房地产股份有限公司深圳中侨指深圳市中侨实业有限公司厦门佳诺指厦门市佳诺实业有限责任公司，原名泉州市佳诺实业有限责任公司，本公司控股股东，于 2020 年 6 月更名厦门中宝指厦门中宝进出口贸易有限公司，本公司发起人常州常投云信指常州常投云信产业投资基金合伙企业（有限合伙），原名厦门市金信隆进出口有限公司，本公司发起人，于 2020 年 11 月完成名称和企业类型变更泉州运筹指泉州运筹投资有限公司，本公司发起人实际控制人指林志斌先生、林鸿斌先生和林丽芳女士，作为一致行动人，通过厦门佳诺共同控制发行人瑞达新控指瑞达新控资本管理有限公司，本公司全资子公司瑞达置业指厦门瑞达置业有限公司，本公司全资子公司瑞达国际指瑞达国际金融控股有限公司，由运筹国际投资控股（香港）有限公司名称变更而来瑞达国际资产指瑞达国际资产管理（香港）有限公司瑞达国际股份指瑞达国际金融股份有限公司瑞达基金指瑞达基金管理有限公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指瑞达期货股份有限公司章程，公司现行有效的公司章程资管新规指证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定等颁布的新的资产管理业务相关规定中国境内指中华人民共和国除台湾省、香港特别行政区和澳门特别行政区以外的地区财政部指中华人民共和国财政部瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文6中国证监会指中国证券监督管理委员会中期协指中国期货业协会大商所指大连商品交易所郑商所指郑州商品交易所上期所指上海期货交易所中金所指中国金融期货交易所能源中心指上海国际能源交易中心股份有限公司中国期货市场监控中心指原中国期货保证金监控中心，于 2015 年 4 月经中国证监会批准正式更名为中国期货市场监控中心有限责任公司报告期、报告期内指自 2020 年 1 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止的期间报告期末指2020 年 12 月 31 日元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文7第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司信息一、公司信息股票简称瑞达期货股票代码002961股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称瑞达期货股份有限公司公司的中文简称瑞达期货公司的外文名称（如有）RUIDAFUTURES CO.,LTD.公司的法定代表人林志斌公司的总经理葛昶注册地址厦门市思明区塔埔东路 169 号 13 层注册地址的邮政编码361008办公地址厦门市思明区塔埔东路 169 号 13 层办公地址的邮政编码361008公司网址https:/ 万元公司净资本667,018,099.57 元二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名林娟甘雅娟联系地址厦门市思明区塔埔东路 169 号 13 层厦门市思明区塔埔东路 169 号 13 层电话0592-26816530592-2681653传真0592-23970590592-2397059电子信箱gyj_三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称上海证券报、中国证券报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网 http:/公司年度报告备置地点厦门市思明区塔埔东路 169 号 13 层公司董事会办公室瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文8四、注册变更情况四、注册变更情况组织机构代码91350000201934803B公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更历次控股股东的变更情况（如有）无变更五、各单项业务资格五、各单项业务资格（一）母公司瑞达期货获取的各项业务资格（一）母公司瑞达期货获取的各项业务资格序号序号获取时间获取时间业务资格业务资格批准机构批准机构11994年11月经营期货业务许可证（许可证核准的业务范围为：商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资咨询。）中国证监会22007年7月金融期货经纪业务资格中国证监会32008年12月金融期货交易结算业务资格中国证监会42011年11月期货投资咨询业务资格中国证监会52012年12月资产管理业务资格中国证监会62013年5月对瑞达期货设立风险管理服务子公司并试点仓单服务业务和合作套保业务予以备案中期协72019年10月核准设立瑞达基金管理有限公司中国证监会82020年7月深圳证券交易所股票期权交易参与人深圳证券交易所92020年11月上海证券交易所股票期权交易参与人上海证券交易所（二）子公司瑞达新控获取的各项业务资格（二）子公司瑞达新控获取的各项业务资格序号序号获取时间获取时间会员资格会员资格批准机构批准机构12016年2月对瑞达新控试点定价服务（现改名为“场外衍生品业务”）予以备案中期协22017年4月对瑞达新控试点做市业务予以备案中期协32018年10月镍期货做市业务资格上期所42019年2月玉米期货做市业务资格（2020年9月资格失去）大商所52019年7月棉纱期货做市业务资格郑商所62019年11月铁矿石期权做市业务资格大商所72019年11月不锈钢期货做市业务资格上期所82019年12月黄金期权做市业务资格上期所92020年1月聚丙烯期货做市资格（2020年12月资格失去）大商所102020年1月线型低密度聚乙烯期货做市资格（2021年1月资格失去）大商所112020年1月苯乙烯期货做市资格（2021年1月资格失去）大商所122020年3月液化石油气期权做市业务资格大商所132020年3月液化石油气期货做市业务资格大商所142020年6月鸡蛋期货做市业务资格（2021年1月资格失去）大商所152020年6月豆一期货做市业务资格大商所瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文9162020年6月棕榈油期货做市业务资格（2021年1月资格失去）大商所172020年6月焦煤期货做市业务资格大商所182020年6月纸浆期货做市业务资格上期所192020年7月甲醇期权做市业务资格郑商所202020年7月天然橡胶期权做市业务资格上期所212020年7月锌期权做市业务资格上期所222020年12月甲醇期货做市业务资格郑商所232020年12月焦炭期货做市业务资格大商所（三）子公司瑞达国际股份及其全资子公司获取的各项业务资格（三）子公司瑞达国际股份及其全资子公司获取的各项业务资格序号序号获取时间获取时间业务资格业务资格批准机构批准机构12016年5月第2类：期货合约交易香港证券及期货事务监察委员会22017年5月交易所参与者资格，可进行买卖的类别是期货交易商（证书编号：EP0394）香港期货交易所有限公司32017年5月期货结算公司参与者资格，可进行结算的类别是结算参与者（证书编号：CP0356）香港期货结算有限公司42018年2月交易所参与者资格（证书编号：TM00098）新加坡交易所52018年5月第5类牌照：就期货合约提供意见香港证券及期货事务监察委员会62019年6月第4类：就证券提供意见、第9类：提供资产管理（就第9类受规管活动而言：持牌人只可向专业投资者提供服务）香港证券及期货事务监察委员会72020年11月合格境外投资者资格中国证监会（四）子公司瑞达基金获取的各项业务资格（四）子公司瑞达基金获取的各项业务资格序号序号获取时间获取时间业务资格业务资格批准机构批准机构12020年11月经营证券期货业务许可证（许可证核准的业务范围为：公开募集证券投资基金管理、基金销售。）中国证监会六、公司历史沿革六、公司历史沿革（一）发行人开办和设立情况（一）发行人开办和设立情况瑞达期货系由瑞达有限整体变更设立，瑞达有限的前身为成都瑞达期货经纪有限公司，成立于1993年3月24日。2012年10月19日，瑞达有限召开临时股东会，同意瑞达有限整体变更为股份有限公司，各发起人签署了发起人协议。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（致同审字【2012】第350ZA0076号），瑞达有限以截至2012年9月30日经审计账面净资产518,284,709.57元为基础，折合为公司股份30,000万股，折余部分扣除一般风险准备金后计入资本公积。2012年11月1日，福建省工商行政管理局核准了股份公司的整体变更设立登记，并换发了企业法人营业执照，营业执照号为350000100002217。（二）发行人设立后的历次股本变化情况（二）发行人设立后的历次股本变化情况1993年3月16日，经成都市人民政府办公厅关于同意组建成都瑞达期货经纪公司的批复（成办函【1993】35号）批准并经成都市工商行政管理局核准，同意成都瑞达房地产股份有限公司（1994年4月更名为成都瑞达股份有限公司）以货币出资1,000万元，组建成都瑞达期货经纪公司。瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文101993年12月4日，根据国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知（国发1993【77】号）和国家工商行政管理局期货经纪公司登记管理暂行办法（国家工商行政管理局令第11号）的规定，经国家工商行政管理局核准，成都瑞达期货经纪公司重新注册登记并换发了企业法人营业执照，成都瑞达期货经纪公司更名为成都瑞达期货经纪有限公司，其注册资本及股权结构未发生变化。1994年11月3日，中国证监会关于颁发的通知（证监发字1994170号）通知成都瑞达期货经纪公司领取本次重新登记后颁发的经营期货业务许可证。1996年12月17日，根据国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照中华人民共和国公司法进行规范的通知（国发【1995】17号）和国家工商行政管理局关于原有有限责任公司和股份有限公司重新登记实施意见（工商企字【1995】第215号）的规定，经国家工商行政管理局核准，瑞达有限引入深圳中侨作为瑞达有限的股东，注册资本为人民币1,000万元，其中成都瑞达出资人民币600万元，持股比例为60%；深圳中侨出资人民币400万元，持股比例为40%。1999年9月24日，经中国证监会关于转报成都瑞达期货经纪有限公司增加注册资本的函（成证办函【1999】10号）批准，瑞达有限注册资本由人民币1,000万元增至人民币4,700万元。本次增资3,700万元全部由深圳中侨以货币资金认缴。2002年2月，深圳中侨将其持有的瑞达有限87.23%的股权分别转让给福建省运筹投资理财有限公司、上海人杰实业发展有限公司、福建省晋江市大自然纸制品有限公司、福建省晋江市华太贸易有限公司；成都瑞达将其持有的瑞达有限12.77%的股权转让给福建省三埃布艺发展有限公司。2001年12月6日，中国证监会向瑞达有限换发了经营期货业务许可证。2002年2月5日，国家工商行政管理总局核准了瑞达有限1999年的增资事宜和本次股权变更登记，并换发了企业法人营业执照。2004年2月10日，经中国证监会成都证券监管办公室关于核准成都瑞达期货经纪有限公司变更股权的通知（成证办期货【2003】35号）批准并经国家工商行政管理总局核准，上海人杰实业发展有限公司将其持有的瑞达有限22.23%的股权分别转让给厦门中宝及福建省晋江市华太贸易有限公司；福建省三埃布艺发展有限公司将其持有的瑞达有限12.77%的股权、福建省运筹投资理财有限公司将持有的瑞达有限25%的股权分别转让给四川省东宏投资理财有限公司、泉州运筹、泉州中瑞投资有限公司、福建省南安市鑫盛石材有限公司。2005年8月15日，经国家工商行政管理总局核准，瑞达有限更名为瑞达期货经纪有限公司。同日，中国证监会向瑞达有限换发经营期货业务许可证（许可证号A003222005）。2007年1月31日，经中国证监会出具关于核准成都瑞达期货经纪有限公司变更住所的通知（证监期货字【2006】4号）批准并经福建省工商行政管理局核准，瑞达有限住所变更为福建省厦门市思明区湖滨西路9号31D层。2008年3月24日，经中国证监会关于核准瑞达期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可【2008】153号）批准并经福建省工商行政管理局核准，福建省晋江市华太贸易有限公司、福建省晋江市大自然纸制品有限公司、泉州中瑞投资有限公司、福建省南安市鑫盛石材有限公司、四川省东宏投资理财有限公司将其持有的瑞达有限31.23%、22.00%、9.50%、9.50%、9.27%的股权转让给厦门佳诺；泉州运筹将其持有的瑞达有限9.50%股权中的5.03%的股权转让给厦门佳诺。瑞达有限增加公司注册资本1,300万元，由厦门佳诺以现金方式出资认缴。2011年3月1日，经中国证监会关于核准瑞达期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复（证监许可【2011】224号）批准并经福建省工商行政管理局核准，瑞达有限注册资本由6,000万元增加至6,383万元，由常州常投云信以货币资金9,000万元认购全部新增注册资本。本次增资完成后，常州常投云信持有瑞达有限出资额为383万元，占比为6%。2011年6月16日，经中国证监会关于核准瑞达期货经纪有限公司变更注册资本的批复（证监许可【2011】837号）批准并经福建省工商行政管理局核准，瑞达有限以资本公积转增资本方式进行增资，增资后注册资本为12,000万元，各股东持股比例保持不变。2012年9月14日，经中国证监会关于核准瑞达期货经纪有限公司变更注册资本的批复（证监许可【2012】1062号）批准和福建省工商行政管理局核准，各股东以货币资金12,500万元按持股比例认缴新增注册资本695万元，认购价款总额12,500万元。增资后注册资本为12,695万元。2012年10月19日，经福建省工商行政管理局核准，瑞达有限整体变更为股份有限公司。根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（致同审字【2012】第350ZA0076号），瑞达有限以截至2012年9月30日经审计账面净资产518,284,709.57元为基础，折合为公司股份30,000万股，折余部分扣除一般风险准备金后计入资本公积。2012年11月13日，中国证监会向公司核发经营期货业务许可证（许可证号30170000），许可证核准的注册资本为3亿元。2016年2月16日，经福建省工商行政管理局核准，公司以2015年12月31日公司总股本30,000万股为基数，以资本公积10,000万元按各股东的持股比例向各股东转增股本，公司注册资本由30,000万元增加至40,000万元，总股本由30,000万股增加瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文11至40,000万股。出资人的资金来源为资本公积。2016年2月23日，中国证监会向公司核发经营期货业务许可证（许可证号30170000），许可证核准的注册资本为4亿元。2019年8月1日，经中国证监会关于核准瑞达期货股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20191432号）批准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,500万股，公司股票已于2019年9月5日在深圳证券交易所上市。本次公开发行股票后，公司注册资本由人民币40,000万元增加至人民币44,500万元，公司股份总数由40,000万股增加至44,500万股。2019年11月28日，福建省工商行政管理局核准了股份公司的变更登记，并换发了营业执照。2019年12月23日，中国证监会向公司核发经营期货业务许可证（流水号：000000012484），许可证核准的注册资本为44,500万元。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况1、公司组织机构、公司组织机构2、境内外重要分公司、境内外重要分公司分公司名称注册地址设立时间注册资本负责人联系电话深圳分公司深圳市罗湖区桂园街道红村社区深南东路 5002 号信兴广场主楼 61122016 年 01 月 05 日-邢丽0755-83130151福建分公司福建省泉州市晋江市梅岭街道世纪大道东侧晋江万达广场商业综合体3幢B座 B1603、B1605、B16062016 年 12 月 05 日-王小宝0595-86778967瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文12山西分公司太原市杏花岭区解放路 175 号 20 幢 B座 0801 室2017 年 01 月 20 日-杜月0351-5659088武汉市分公司武汉市江岸区三阳路 8 号天悦星晨 A栋写字楼第 25 层2504 单元2010 年 11 月 30 日-刘晓平027-85898682山东分公司济南市市中区经四路 5、7、9 号 7-24062013 年 11 月 19 日-王冰冰0531-55707000陕西分公司陕西省西安市高新区丈八街办唐延南路都市之门 C 座 1幢 10704 室2019 年 09 月 16 日-方钱忠029-81134956江西分公司南昌市洪城路8号2幢 B 座 1102 室2008 年 12 月 18 日-张天勇0791-86403759广东分公司广东省汕头市龙湖区金砂路 111 号粤海大厦 501 房2003 年 03 月 12 日-肖赞伟0754-88647802福州分公司福建省福州市台江区鳌峰街道曙光路118 号宇洋中央金座 9032011 年 02 月 22 日-林肖颖0591-87557055北京分公司北京市东城区南竹杆胡同1 号 6 层 7102013 年 12 月 24 日-陈辉010-62156260湖南分公司湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道滨江路楷林商务中心 C栋 907 号2020 年 07 月 17 日-贺彬0731-85501374广州分公司广州市天河区华夏路 16 号 3406 房2020 年 11 月 12 日-张安020-873539953、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司子公司名称注册地址设立时间注册资本持股比例负责人联系电话瑞达新控资本管理有限公司深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋 201 室2013 年 09 月 09日60,000 万元100.00%汪金华0755-5951205厦门瑞达置业有限公司厦门市思明区槟榔西里 197 号第一层 U5 单元2015 年 01 月 30日10,000 万元100.00%葛昶0592-5021533瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文13瑞达国际金融控股有限公司Unit C&D,16/F.,ChinaOverseasBuilding,139Hennessy Road,Wanchai,HongKong.（香港湾仔轩尼诗道 139号中国海外大厦16 楼 C&D 室）2004 年 04 月 28日港币 8,000 万元100.00%李飞00852-25342091瑞达国际资产管理（香港）有限公司Flat/RM C&D,16/F.,ChinaOverseasBuilding,139Hennessy Road,Wanchai,HongKong.（香港湾仔轩尼诗道 139号中国海外大厦16 楼 C&D室）；2017 年 11 月 06日港币 1,000 万元100.00%李飞00852-25342091瑞达国际金融股份有限公司Unit C&D,16/F.,ChinaOverseasBuilding,139Hennessy Road,Wanchai,HongKong,（香港湾仔轩尼诗道 139号中 国海外大厦 16 楼 C&D室）2018 年 12 月 03日港币 1 万元100.00%李飞00852-25342091瑞达国际证券（香港）有限公司Unit C&D,16/F.,ChinaOverseasBuilding,139Hennessy Road,Wanchai,HongKong,（香港湾仔轩尼诗道 139号中 国海外大厦 16 楼 C&D室）2020 年 09 月 10日港币 1000 万元100.00%李飞00852-25342091瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文14瑞达基金管理有限公司厦门市思明区槟榔西里 197 号第一层 448 室2020 年 03 月 24日10,000 万元100.00%夏萌021-53308822鑫达君瑞(厦门)供应链管理有限公司厦门市同安区新民镇大埔路67号综合楼 1 楼 105室2020 年 09 月 29日5,000 万元40.00%黄河龙0592-59189724、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况不适用。5、其他分支机构数量与分布情况、其他分支机构数量与分布情况截至报告期末，公司共有期货分支机构44家，其中分公司12家，营业部32家，营业部分布情况如下表所示：区域区域省份省份城市城市营业部数量营业部数量华东地区福建省厦门、泉州、漳州、莆田、龙岩、三明、晋江、石狮8上海市上海2江苏省南京、徐州2浙江省杭州、宁波、台州、温州、慈溪5江西省赣州1华南地区广东省广州、惠州、揭阳3广西壮族自治区南宁、柳州、梧州3西南地区四川省成都、乐山2贵州省贵阳1云南省昆明1河南省郑州1河北省邯郸、唐山2华北地区山东省泰安1八、其他有关资料八、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26签字会计师姓名林宏华、陈有桂公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文15保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间中信证券股份有限公司深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座韩日康、李晓理2019 年 9 月5 日-2021 年 12 月31 日公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否合并2020 年2019 年本年比上年增减2018 年营业总收入（元）1,341,991,035.93951,251,523.0041.08%471,071,282.06归属于上市公司股东的净利润（元）248,842,249.21120,810,930.92105.98%114,731,625.55归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）219,682,835.77104,803,455.91109.61%107,852,056.16其他综合收益的税后净额（元）-4,856,294.141,539,645.97-415.42%3,198,333.30经营活动产生的现金流量净额（元）-31,895,574.40-556,904,541.79不适用-164,370,012.54基本每股收益（元/股）0.560.2993.10%0.29稀释每股收益（元/股）0.570.2996.55%0.29加权平均净资产收益率13.63%8.14%5.49%8.55%2020 年末2019 年末本年末比上年末增减2018 年末资产总额（元）11,332,854,882.406,387,714,431.2577.42%4,341,853,994.09负债总额（元）9,351,182,734.254,679,366,851.3099.84%2,970,601,281.97归属于上市公司股东的净资产（元）1,981,672,148.151,708,347,579.9516.00%1,371,252,712.12母公司2020 年2019 年本年比上年增减2018 年营业总收入（元）674,195,963.62305,862,047.17120.42%323,513,375.52净利润（元）248,998,880.15112,088,674.03122.14%128,456,546.34扣除非经常性损益的净利润（元）238,511,684.6397,003,199.88145.88%121,385,681.61其他综合收益的税后净额（元）0.000.000.00经营活动产生的现金流量净额（元）707,011,880.66-460,239,051.08不适用-46,896,659.56基本每股收益（元/股）0.560.27107.41%0.32瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文16稀释每股收益（元/股）0.570.27111.11%0.32加权平均净资产收益率13.64%7.53%6.11%9.54%2020 年末2019 年末本年末比上年末增减2018 年末资产总额（元）11,209,201,026.745,915,298,464.0289.50%3,915,192,586.39负债总额（元）9,222,408,132.664,206,843,063.22119.22%2,536,468,784.15所有者权益总额（元）1,986,792,894.081,708,455,400.8016.29%1,378,723,802.24公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 是 否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 是 否十、境内外会计准则下会计数据差异十、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。十一、分季度主要财务指标十一、分季度主要财务指标合并单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业总收入168,133,712.37277,511,636.48319,393,326.80576,952,360.28归属于上市公司股东的净利润20,848,480.6550,528,104.3560,269,092.59117,196,571.62归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润30,123,861.4345,919,473.0150,285,682.3293,353,819.01经营活动产生的现金流量净额925,507,248.165,046,395.13-368,319,100.65-594,130,117.04母公司单位：元第一季度第二季度第三季度第四季度营业总收入78,826,906.66127,249,254.69185,442,396.45282,677,405.82净利润26,107,107.6853,154,693.3561,029,004.46108,708,074.66瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文17扣除非经常性损益的净利润34,409,370.0544,090,472.8761,029,004.4698,982,837.25经营活动产生的现金流量净额877,859,660.85256,318,761.0298,386,720.65-525,553,261.86上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否十二、非经常性损益项目及金额十二、非经常性损益项目及金额 适用 不适用单位：元项目2020 年金额2019 年金额2018 年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）37,988.43-59,994.277,610,329.72计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）4,732,484.401,681,968.512,969,126.02除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益33,693,590.2119,214,463.46-5,113,352.09除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,016,254.60-461,457.822,798,086.61减：所得税影响额7,288,395.004,367,504.871,384,620.87合计29,159,413.4416,007,475.016,879,569.39-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用项目涉及金额（元）原因期货合约投资、场内期权、做市、场外衍生品业务的相关损益净额11,983,974.18期货合约投资、场内期权、做市及场外衍生品业务系子公司瑞达新控正常经营业务，因此界定为经常性损益；纳入合并范围结构化主体期货合约投资产生的相关损益净额38,597,991.65合并结构化主体主要投资范围为期货合约投资，因此界定为经常性损益。十三、母公司净资本及有关风险控制指标十三、母公司净资本及有关风险控制指标单位：元瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文18项目2020 年末2019 年末本年末比上年末增减净资本667,018,099.571,078,939,067.06-38.18%净资产1,986,792,894.081,708,455,400.8016.29%净资本/各项风险资本准备之和261.73%913.41%-651.68%净资本/净资产33.57%63.15%-29.58%净资本/负债82.98%726.75%-643.77%净资产/负债247.17%1150.77%-903.60%瑞达期货股份有限公司 2020 年年度报告全文19第三节第三节 公司业务概要公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务经中国证监会及相关监管机构批准，公司从事的主要业务为：期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务，并通过全资子公司分别开展风险管理业务、境外金融服务业务和公募基金业务，业务内容具体如下：1、期货经纪业务：指公司接受客户委托，按照客户的指令，代理客户买卖期货合约、办理结算和交割手续，并且交易结果由客户承担的经营活动，是公司的一项中介业务。公司通过推广期货市场投资知识和技巧，为客户提供参与期货交易的通道，赚取手续费及相关收入。2、资产管理业务：指公司接受客户的书面委托，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，通过为客户进行单一、集合资管计划等产品的投资，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。3、期货投资咨询业务：通过为客户提供风险管理顾问、专项培训、研究分析报告、设计投资方案、期货交易策略等咨询服务，赚取咨询费及相关收入。4、风险管理业务：公司通过下设子公司为客户提供仓单采购、销售、质押、约定回购等仓单服务和合作套保服务；根据客户需求为客户开发场外期权、互换和远期合同等金融产品并提供服务；为期货交易所非活跃品种提供报价等做市服务。子公司通过开展上述服务赚取仓单管理费、风险管理费及相关收入。5、国际业务：公司通过在香港设立的全资子公司瑞达国际金融股份有限公司（以下简称“瑞达国际股份”）作为持股平台，由瑞达国际股份的下设全资孙公司瑞达国际金融控股有限公司和瑞达国际资产管理（香港）有限公司，为国内以及海外个人、企业、机构客户提供一周五天24小时不间断交易、清算、风险管