601995_2022_中金公司_中金公司2022年年度报告_2023-03-31.pdf

年報2022中國國際金融股份有限公司（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：601995中國國際金融股份有限公司年報 2022企业文化积极进取创新是引领中金公司持续发展的动力。优秀的人才、开阔的视野、与客户的紧密合作以及丰富的经验，使我们总能牢牢把握市场最新脉搏，为客户提供创新型产品和高质量的服务。至诚至信我们的声誉建立在最高的职业诚信和道德标准之上。它是我们最大的资产。在诚信方面，我们从不妥协。勤奋专业我们以最高的职业标准发展业务，培养一支具有国际化视野、勤勉尽责、对企业文化有高度认同感的高素质金融人才队伍。客户至上客户服务是我们业务的重中之重。我们致力于与客户保持长期、信赖的关系并为他们提供增值服务。植根中国，融通世界作为植根中国的全球性投资银行，我们的中国根基及国际业务优势让我们引以为豪。通过向国内外客户提供最优质的服务，我们成为中国与世界的桥梁。以人为本，以国为怀人才是我们最有价值的资源。我们努力吸引、培养并留住最优秀的人才。“做中国自己的国际投行”是中金公司成立之初便肩负的历史使命。我们始终以推动和服务于国家经济体制改革和中国资本市场的发展为己任。目录21818341541690361889539414106124153150161公司简介审计报告证券公司信息披露附录董事会报告会计数据及财务指标摘要合并财务报表股份变动及 股东情况管理层讨论与分析备查文件目录董事、监事、高级 管理人员和员工情况企业管治报告重要事项环境与社会责任债券相关情况10812释义董事长致辞重要提示CEO致辞经营概览公司治理与债券相关情况财务报告及备查文件002释义在本报告内，除非文义另有所指，否则下列词汇具有以下涵义：“本公司”、“公司”或“中金公司”指中国国际金融股份有限公司，于2015年6月1日由中国国际金融有限公司从中外合资经营企业改制为股份有限公司，本公司H股于香港联交所上市（股份代号：03908），本公司A股于上海证券交易所上市（股份代号：601995）“本集团”、“集团”或“我们”指本公司及其子公司（或按文义所指，本公司及其任何一间或多间子公司）“公司章程”指中国国际金融股份有限公司章程“财政部”指中华人民共和国财政部“中国证监会”指中国证券监督管理委员会“香港证监会”指香港证券及期货事务监察委员会“上交所”指上海证券交易所“香港联交所”或“联交所”指香港联合交易所有限公司，为香港交易及结算所有限公司的全资子公司“央行”指中国人民银行，为中国的中央银行“中央结算系统”指由香港中央结算有限公司设立及管理的中央结算及交收系统“中金资本”指中金资本运营有限公司，一间于2017年3月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司“中金基金”指中金基金管理有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司“中金私募股权”或“中金私募”指中金私募股权投资管理有限公司，一间于2020年10月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司中金公司 2022 年报003“中金期货”指中金期货有限公司，一间于2004年7月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司“中金财富”或“中金财富证券”指中国中金财富证券有限公司，原名中国中投证券有限责任公司，一间于2005年9月在中国注册成立的公司，于2019年8月更名为中国中金财富证券有限公司，为本公司的全资子公司“中金瑞石”指中金瑞石投资管理有限责任公司，原名中投瑞石投资管理有限责任公司，一间于2009年9月在中国注册成立的公司，于2021年7月更名为中金瑞石投资管理有限责任公司，为中金财富证券的全资子公司“中金浦成”指中金浦成投资有限公司，一间于2012年4月在中国注册成立的公司，为本公司的全资子公司“中金国际”指中国国际金融（国际）有限公司，原名中国国际金融（香港）有限公司，一间于1997年4月在香港注册成立的公司，于2022年6月更名为中国国际金融（国际）有限公司，为本公司的全资子公司“中金香港证券”指中国国际金融香港证券有限公司，一间于1998年3月在香港注册成立的公司，为中金国际的全资子公司“中金香港资管”指中国国际金融香港资产管理有限公司，一间于2005年12月在香港注册成立的公司，为中金国际的全资子公司“中金香港期货”指中国国际金融香港期货有限公司，一间于2010年8月在香港注册成立的公司，为中金国际的全资子公司“中金（新加坡）”指China International Capital Corporation(Singapore)Pte.Limited，一间于2008年7月在新加坡注册成立的公司，为中金国际的全资子公司释义004“A股”指本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以人民币认购及买卖并于上交所上市“H股”指本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，以港元认购及买卖并于香港联交所上市“A股发行上市”指本公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上交所上市“创业板”指深圳证券交易所创业板“科创板”指上海证券交易所科创板“新三板”指全国中小企业股份转让系统“证券法”指中华人民共和国证券法“证券及期货条例”指证券及期货条例（香港法例第571章）“公司法”指中华人民共和国公司法“国际财务报告准则”指国际财务报告准则，包括国际会计准则理事会颁布的准则、修订及诠释，以及国际会计准则委员会(IASC)颁布的国际会计准则(IAS)及诠释“中国企业会计准则”指中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及相关规定“标准守则”指联交所上市规则 附录十之 上市公司董事进行证券交易的标准守则中金公司 2022 年报005“企业管治守则”指联交所上市规则 附录十四 企业管治守则“股东”指股份持有人“股份”指本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股“关连人士”指具有 联交所上市规则 赋予之相同涵义“联交所上市规则”指香港联合交易所有限公司证券上市规则“上交所上市规则”指上海证券交易所股票上市规则，与 联交所上市规则 合称“上市规则”“收购事项”指本公司根据股权转让协议自汇金收购原中投证券（现更名为中金财富）100%股权“股权转让协议”指本公司与汇金订立的日期为2016年11月4日的股权转让协议，据此，本公司已同意购买而汇金已同意出售原中投证券（现更名为中金财富）100%股权“净资本”指根据 证券公司风险控制指标计算标准规定 中的规定在净资产的基础上针对某些资产进行风险调整后的金额“固定收益”指固定收益、大宗商品及外汇“ETF”指交易所交易基金“FoF”指基金的基金(Fund of Fund)“REIT(s)”指房地产信托投资基金“全国社保基金”指中国全国社会保障基金理事会“中国结算”指中国证券登记结算有限责任公司释义006“汇金”、“汇金公司”或“中央汇金”指中央汇金投资有限责任公司，一间由中国政府最终拥有的全资国有公司“中国建投”指中国建银投资有限责任公司，一间于1986年6月在中国注册成立的公司，为汇金的全资子公司及本公司股东“建投投资”指建投投资有限责任公司，一间于2012年10月在中国注册成立的公司，为中国建投的全资子公司及本公司股东“中国投资咨询”指中国投资咨询有限责任公司，一间于1986年3月在中国注册成立的公司，为中国建投的全资子公司及本公司股东“海尔金盈”指海尔集团（青岛）金盈控股有限公司，曾用名海尔集团（青岛）金融控股有限公司，一间于2014年2月在中国注册成立的公司，为本公司股东“中投保”或“中投保公司”指中国投融资担保股份有限公司，一间于1993年在中国注册成立的公司，为本公司股东“腾讯”指腾讯控股及其附属公司“腾讯控股”指腾讯控股有限公司，一家在开曼群岛注册成立的有限公司，其股份于香港联交所上市（股份代号：00700）“金腾科技”指金腾科技信息（深圳）有限公司，一间于2020年6月在中国注册成立的公司，为本公司及腾讯数码（深圳）有限公司成立的合资公司“Tencent Mobility Limited”指Tencent Mobility Limited，一家在香港设立的有限责任公司，为腾讯控股的全资附属公司及本公司股东“中国”指中华人民共和国中金公司 2022 年报007“香港”指中国香港特别行政区“人民币”指中国法定货币人民币“港元”或“港币”指香港法定货币港元“美元”指美国法定货币美元“最后实际可行日期”指2023年3月31日“报告期”指自2022年1月1日起至2022年12月31日008重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本报告经本公司董事会审议通过，除以下董事外，公司董事均亲自出席董事会会议。未有董事对本报告提出异议。姓名职务未亲自出席原因被委托人 沈如军董事长其他公务安排陆正飞段文务非执行董事其他公务安排陆正飞 三、本公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2022年度财务报表，分别经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。四、本公司负责人沈如军、主管会计工作负责人黄劲峰及会计机构负责人（会计主管人员）田汀声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会决议通过的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案本公司2022年度利润分配拟采用现金分红的方式向股东派发现金股利，拟派发现金股利总额为人民币868,906,236.24元（含税）。以本公司截至最后实际可行日期的股份总数4,827,256,868股计算，每10股派发现金股利人民币1.80元（含税）。若本公司总股本在实施权益分派的股权登记日前发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币868,906,236.24元（含税）的总金额内作相应的调整。该方案尚需提交股东大会审议批准。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。七、本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。中金公司 2022 年报009九、本公司的业务运营与中国及公司业务所处其他司法辖区的宏观经济、货币政策及市场状况密切相关，中国及国际资本市场的波动，均可能会对本公司经营业绩产生影响。本公司面临的主要风险包括：战略风险、经营管理风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险、合规风险、法律风险、洗钱风险、声誉风险等。针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术系统、风险指标体系、人才队伍建设以及风险应对机制等各方面进行防范和管理。对于各类风险的具体分析及公司采取的具体措施，请参见“管理层讨论与分析七、风险管理”部分的内容。十、本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。因此，若干图表内所示的算术合计结果未必为其之前数字计算所得。表格或图表中出现算术合计结果与所列金额计算所得不符的情况，均为数字的四舍五入所致。除特别说明外，本报告数据以人民币列示。010董事长致辞各位股东：2022年是党和国家历史上极为重要的一年。党的二十大擘画出全面建成社会主义现代化强国的宏伟蓝图。中金公司切实把学习贯彻党的二十大精神作为首要政治任务，坚持稳健经营、稳中求进。面对多重超预期因素冲击，公司坚定秉持“以人为本，以国为怀”的初心使命，自觉践行国有金融企业使命担当，主动服务和融入新发展格局，奋力以自身高质量发展助力经济高质量发展。过去一年，公司服务国家战略取得实效。公司坚持以高质量党建引领高质量发展，坚决贯彻落实推进党中央、国务院决策部署。始终牢记金融工作的政治性、人民性，聚焦主责主业，深度服务实体经济。公司综合运用多种金融服务手段，稳健探索新模式新产品，在稳链固链强链、支持科技创新、服务中小微企业、助力防范化解风险、推动绿色发展、助力国内国际双循环等方面积极作为，勇当服务国家战略的排头兵。011中金公司 2022 年报过去一年，公司切实履行社会责任，彰显责任担当。公司积极奉献回馈社会，加大帮扶投入力度，通过注资注智赋能，巩固脱贫攻坚成果，助力乡村振兴；主动投身社会公益事业，在教育、医疗、环境保护等多个领域持续开展公益项目，为增进民生福祉贡献涓滴力量。公司聚焦环境、社会和公司治理(ESG)发展理念，不断勾勒可持续发展蓝图，进一步完善ESG组织架构及制度建设，持续保持绿色投融资领先地位，以责任金融培育发展新动能。新的一年中金公司将继续深入贯彻落实党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深刻把握“两个确立”，坚决做到“两个维护”，在“十四五”规划承上启下的关键之年，切实增强金融报国情怀和事业心责任感，踔厉奋发，赓续前行，以敢想、敢拼的精神状态，以想干、能干的优良作风，为中国式现代化贡献中金力量！沈如军董事长过去一年，公司经营业绩稳健，管理水平持续提升。公司经营坚持稳字当头、稳中求进，面对不断变化的市场环境，充分把握市场机会，各项业务均衡发展，机构业务继续巩固市场地位，零售业务买方投顾转型持续推进。公司灵活调整业务策略，较好地应对超预期风险冲击，全年未发生重大风险事件。公司在日常工作中抓管理、促提升，组织架构进一步完善，队伍的凝聚力、向心力、创造力不断增强，进一步夯实高质量发展基础。过去一年，公司战略落地走深走实，持续培育新动能。公司保持战略定力，深化战略执行，“三化一家”取得实效。“中金国际”管理平台立柱架梁，国际网点布局和团队配置建设稳步推进；国内重点区域业务发展实现突破，业务下沉力度不断加大；数字化多项举措扎实落地，科技赋能切实激发组织活力；“中金一家”理念深入人心，日益成为公司跨部门多业务协同合作、为客户提供一站式优质综合金融服务的有力抓手。012尊敬的各位股东：2022年是极不平凡的一年，也是中金公司发展历程中值得铭记的一年。风高浪急恰是奋楫笃行时。面对纷繁复杂的国际环境和前所未有的巨大挑战，中金公司全体员工深入学习贯彻党的二十大精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，以奋发有为的精神状态和一往无前的奋斗姿态，坚定信心、迎难而上、砥砺前行，立足自身专业优势，牢记金融工作的政治性和人民性，积极服务实体经济和社会发展大局，准确把握市场和行业机遇，在高质量发展的道路上勇毅前行。2022年，集团年末总资产为人民币6,487.64亿元；净资产注为人民币991.88亿元；实现营业收入人民币260.87亿元；实现净利润注人民币75.98亿元。2022年，中金公司继续被“机构投资者”评选为“亚洲最受尊崇企业”第2名。CEO致辞注：净资产为归属于母公司股东的权益总额。净利润为归属于母公司股东的净利润。013中金公司 2022 年报这一年，我们坚持纵深推进“三化一家”战略执行，植根中国、融通世界、拥抱未来。区域化方面，我们坚信中金的根在中国，根深方能叶盛。我们通过加大区域下沉服务力度，着力建设“毛细血管”，帮助金融的“血液”流到祖国的肢体发肤，鲁苏浙粤沪等区域市场进展显著。国际化方面，我们以“融通世界”的理念，对外讲好中国高质量发展的故事，为国内优秀企业与海外优质资本的对接牵线搭桥，助力更高水平对外开放，2022年中资企业全球股本融资排名第二。我们搭建“中金国际”平台，建立了“总部大区国家”三层次管控结构，积极在“带路”沿线国家布局，推动将“一带一路”沿线经济体融合到中国经济的大循环中。国际网络拓展实现突破，中金（英国）首家获批瑞士、法兰克福、卢森堡三地互联互通资质。数字化方面，通过建设“数字中金”，以客户为中心推进贯穿前中后台各个环节的线上化和自动化，以数据资产的全生命周期管理赋能业务和数智化经营，以业务和技术的充分融合激发组织动能，让数字化深入中金基因，点燃创新驱动新引擎。重塑业务、重塑管理，引领次时代的金融变革。在“中金一家”理念下，通过系统性、机制化地统筹资源，加强跨部门协同和信息共享，我们持续推动公司从“各自为战”向“协同服务”转型，使得游离的细胞有机组合成敏捷高效的组织展示在客户面前，形成“1+12”的更强合力，推动综合服务体系转型升级，通过内部的重组实现自我进化，破茧成蝶。2022，五个“坚持”这一年，我们坚持服务国家战略，将中金发展的涓涓细流融入中华民族伟大复兴的时代洪流。作为连接实体经济和资本市场的“桥”，中金公司全年累计完成直接融资超过3万亿元，从科技攻关最前沿到风险化解第一线，处处能看到中金人的身影。科技创新，我们协助科创企业股本融资约2,500亿元，支持“专精特新”企业、“卡脖子”领域、前沿科技企业发展，引导资本要素向科创领域聚集。产业升级，我们丰富供应链产业链金融服务供给，助力稳链补链强链，同时围绕供应链产业链等国家重大发展问题先后发布 创新：不灭的火炬 大国产业链 等一系列前瞻性、引领性研究成果，积极为国家发展贡献智慧。普惠金融，我们助力中小微企业融资超2,400亿元，并通过“中金火炬”等线上平台，高效链接中小企业投融资等需求；综合运用三农专项债、债券挂钩衍生品等金融手段，助扶菜篮子稳产保供。风险化解，我们通过债务重组专业团队，参与债务规模前十大交易中的9单，引入资金逾800亿元，助力保障职工就业超12 万人金融报国、金融为民，与中国式现代化的时代脉搏共振，是每个中金人的共同心愿。014这一年，我们坚持以客户为中心，做机构客户的“合伙人”，做零售客户的“好伙伴”。客户不止是中金生存的基础，更是中金发展的未来，只有始终把客户放在坐标轴的“原点”，才能写出引领中金发展腾飞的“函数”。在机构客户领域，面对日新月异的竞争格局，我们着力全方位服务能力建设，从前期的投资到后期的上市、融资，通过深入挖掘不同客群的多元需求，“中金方案”能够提供全生命周期的专业服务。同时，我们积极打造“中金云投行”等平台，为客户彼此间牵线搭桥、创造合作契机，同频共振、携手共进。在零售客户领域，我们持续深入落地全敏捷组织转型，通过投顾队伍和数字化建设，搭建“人数字化”复合服务模式，推出以智能投顾“Jinn”为代表的数字化服务，“给人以专业，给机器以温度”，全面提升服务半径及客户触达水平，建设“全光谱”服务能力。“中国50”、“微50”、“公募50”，我们以买方投顾业务持续提升客户获得感和价值增长，为人民群众实现财富保值增值贡献力量。我们坚信，无处不在的贴心服务与值得信赖的稳健回报是真正能打开客户心房的钥匙。这一年，我们坚持稳健经营，严守风险底线，做好风险防控的“守夜人”。业务能力可以决定金融企业走多快，但风险管理能力才能决定走多远。我们深知金融无小事，亡羊补牢不如曲突徙薪，面对剧烈波动的市场环境，2022年，我们坚持审慎稳健经营，加强前瞻性预判和常态化排查，见微知著，通过风险识别与管理强化有机结合，有效应对潜在风险隐患。我们主动调整资本金配置，大力压降风险敞口，较好地应对了超预期因素的冲击，全年未发生重大风险事件，各项业务在市场剧烈波动中保持稳健。这一年，我们坚持文化引领，践行社会责任，为股东、客户、员工和社会创造共享价值。服务乡村振兴，在五个帮扶县全面脱贫摘帽的基础上，我们坚持脱贫不脱责任，通过消费帮扶、民生帮扶、智力帮扶等方式继续助力全面振兴。践行公益事业，我们关注绿色低碳和生物多样性保护，与中国绿色碳汇基金会签订战略合作协议，启动“中金公益生态碳汇林”云南兰坪项目；长期聚焦儿童教育和健康发展，积极推动“慧育中国”、“中金九阳小学公益厨房”、“暖冬行动”等项目，共促儿童健康成长。推动可持续发展，2022年，公司设立ESG委员会，搭建责任投资体系，加入“联合国责任投资原则”(UNPRI)，推动公司MSCI ESG评级提升至A级，入选中国上市公司协会“年度ESG案例”，荣获机构投资者“亚洲最佳ESG企业”等多项大奖。加强文化建设，我们从“修身齐家治国平天下”的传统文化瑰宝中汲取养分，将中金梦融入中国梦，将家国情怀融入金融实践，知行合一，心有山海，无问西东。2022年中金公司获评中国金融政研会“2021-2022年金融系统文化建设优秀单位”称号。变局已来，前路渐宽国家强盛，才有金融的强盛，实体经济繁荣，才有金融的繁荣。回首二十七载征程，从早期助推电信改革、国企改革开始，到推动银行体系改制上市，再到为科创板、公募REITs、全面注册制等建言献策，中金公司始终是国家改革发展大局的参与者、推动者和受益者，同时也伴随着国家金融体系的繁荣壮大，与祖国共同成长。躬逢其盛，与有荣焉。015中金公司 2022 年报放眼未来，伴随全面注册制下的市场扩容及制度优化，资本市场深化改革迈入新阶段；随着与全球主要市场互联互通的桥梁不断搭建、制度不断开放，中外资本市场“双向奔赴”的格局已经形成；居民财富持续增长，家庭金融资产配置比例将快速提升，“大财富”管理的时代正在到来；以ChatGPT为代表的一系列数字化技术的出现，为打破海量客户、高品质服务和有限成本的不可能三角带来曙光。我们相信，伴随中国经济不断发展和建设中国特色现代资本市场进入新阶段，行业长期发展空间将进一步拓宽，为证券公司发挥更大作用提供了有利土壤。水广鱼大，在这样的一个资本市场中，我们致力于将中金打造为中国在全球金融舞台的核心参与者。生逢其时，责任在肩。这既是我们的幸运，也是我们中金人的使命。展望未来2023年，我们将秉持“以国为怀”初心，将中金战略和核心业务的着力点深度融入国家发展大局，从中华优秀传统文化中汲取养分，朝着国际一流投行的目标奋勇向前。我们将坚定不移贯彻“三化一家”战略。国际化，发挥中金自身专业优势，在稳步推进国际金融中心业务发展的同时，拓展东南亚和“带路”等新兴市场，助力中国资本跨境投资，创造更多中国机遇。区域化，加大下沉力度，以投融资为抓手，通过母基金、产业基金等引导和撬动社会资本，带动全社会投资，助力建设地方产业体系，深度服务国家区域协调发展。数字化，通过持续不断的敏捷组织转型与数据价值挖掘，更好地发挥数字化对业务创新和管理提升的支持作用，以科技全面赋能引领发展。中金一家，完善“投行+投资+研究”的中金特色模式，提升客户精细化管理水平，以客户为中心，打造贯穿客户全生命周期的一站式“中金方案”。我们将苦练内功，让公司经营与时代发展同步前行。把握全面注册制机遇，打造“投行+投资”核心能力，更早发掘并服务技术含量高、成长性好、创新能力强的优秀企业；以资本市场高水平对外开放为契机，提升交易服务和产品能力，为更多中国优秀企业引入长期稳定资金；把握全面净值化时代的“大资管”、“大财富”机遇，坚持做难而正确的事，加快提升投研能力，做大买方投顾业务规模，为机构及个人客户资产长期保值增值提供解决方案。大道至简，实干为要。二十七年一路走来，无论是荆棘还是坦途，一代代中金人始终奋发有为、守正创新，用一单单交易、一个个项目，赢得了股东的支持、客户的信任、伙伴的认可。“日出江花红胜火，春来江水绿如蓝”，我们正处于迈上全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的关键时刻，我们将秉持实干精神，把握市场机遇，紧抓业务发展，优化组织管理，续写中金公司的高质量发展新篇章，为中国式现代化贡献更多中金力量。黄朝晖首席执行官经营概览018公司简介（截至 2022 年 12 月 31 日）一、公司基本信息中文名称中国国际金融股份有限公司中文简称中金公司英文名称China International Capital Corporation Limited英文简称CICC法定代表人沈如军董事长沈如军首席执行官黄朝晖授权代表黄朝晖、周佳兴联席公司秘书孙男、周佳兴注册及办公地址中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层注册地址的历史变更情况2015年3月16日，由“北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层”变更为“北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层”邮政编码100004公司香港营业地址中国香港中环港景街1号国际金融中心第一期29楼公司网址http:/电子信箱I注册资本人民币4,827,256,868元净资本人民币45,336,902,147元019中金公司 2022 年报公司的各单项业务资格情况公司经营范围包括：（一）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的经纪业务；（二）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的自营业务；（三）人民币普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的承销业务；（四）基金的发起和管理；（五）企业重组、收购与合并顾问；（六）项目融资顾问；（七）投资顾问及其他顾问业务；（八）外汇买卖；（九）境外企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；（十）同业拆借；（十一）客户资产管理；（十二）网上证券委托业务；（十三）融资融券业务；（十四）代销金融产品；（十五）证券投资基金代销；（十六）为期货公司提供中间介绍业务；（十七）证券投资基金托管业务；（十八）股票期权做市业务；（十九）经金融监管机构批准的其他业务。本公司的主要业务资格请参阅本报告“附录一：公司主要业务资格”。020公司简介（截至 2022 年 12 月 31 日）二、联系人和联系方式联系人董事会秘书：孙男证券事务代表：周岑联系地址中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层电话+86-10-65051166传真+86-10-65051156电子信箱I三、信息披露及备置地点披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报()、上海证券报()、证券时报()、证券日报()披露年度报告的网站上交所网站：http:/ 联交所披露易网站：https:/www.hkexnews.hk年度报告备置地点中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 香港中环港景街1号国际金融中心第一期29楼021中金公司 2022 年报四、公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股份代号 A股上交所中金公司601995H股联交所中金公司03908 五、公司其他情况（一）公司历史沿革的情况本公司经中国人民银行核准于1995年7月31日以中国国际金融有限公司的名称在中国成立，注册资本为1亿美元。本公司的发起人为前中国人民建设银行、摩根士丹利国际公司、中投保公司（当时称中国经济技术投资担保公司）、新加坡政府投资有限公司（当时称新加坡政府投资公司）和名力集团控股有限公司（当时称名力集团）。2015年6月1日，本公司改制为股份有限公司，公司名称为中国国际金融股份有限公司。改制后，本公司的股本总额为人民币1,667,473,000元，由1,667,473,000股每股面值人民币1.00元的股份组成。2015年11月9日，本公司成功在香港联交所上市，初始发行555,824,000股H股，超额配售权行使后进一步发行83,372,000股H股。全球发售完成且超额配售权行使后，公司的已发行股份总数从1,667,473,000股增加至2,306,669,000股。2016年11月4日，本公司与汇金订立股权转让协议，据此，本公司同意收购及汇金同意出售原中投证券（现更名为中金财富证券）的100%股权。中金财富证券是一家中国全牌照证券公司，拥有广泛及完善的营业部网络、客户基础及一体化的业务平台。本公司于2017年3月21日成为原中投证券（现更名为中金财富证券）的唯一股东。作为收购对价的1,678,461,809股内资股已缴足并于2017年4月12日发行予汇金。收购事项完成后，汇金直接于本公司的58.58%股权中拥有权益，而本公司的注册资本由人民币2,306,669,000元增加至人民币3,985,130,809元。022公司简介（截至 2022 年 12 月 31 日）2018年3月23日，本公司完成向Tencent Mobility Limited发行207,537,059股H股新股，相应地本公司的已发行H股及已发行股份总数分别增加至1,727,714,428股H股及4,192,667,868股股份。2019年10月24日，本公司成功向不少于六名并非本公司关联方或关连人士的专业、机构及或个人投资者配售合共176,000,000股新H股，相应地本公司的已发行H股及已发行股份总数分别增加至1,903,714,428股H股及4,368,667,868股股份。2020年11月2日，本公司成功在上海证券交易所上市，首次公开发行458,589,000股A股，公司原内资股股东持有的合计2,464,953,440股内资股转换为2,464,953,440股A股。完成A股发行上市后，本公司已发行股份总数增至4,827,256,868股，包括1,903,714,428股H股及2,923,542,440股A股。2021年，本公司完成境内从事财富管理业务的20家营业部整合至中金财富，进一步实现了双方的业务整合。整合后，本公司作为母公司开展投资银行业务、股票业务、固定收益业务、资产管理业务、私募股权业务；中金财富作为全资附属公司开展财富管理业务。2022年6月，为配合公司国际化战略，中国国际金融（香港）有限公司变更名称为中国国际金融（国际）有限公司。集团总部设在北京，截至2022年12月31日，集团在境内拥有多家子公司，包括中金财富证券、中金资本、中金基金、中金浦成、中金期货、中金私募股权等，集团在上海、深圳、厦门、成都、杭州、济南、重庆、沈阳、南京、苏州设有分公司，集团及下属子公司在中国大陆29个省、自治区、直辖市拥有200多个营业网点。随着业务范围的不断拓展，集团亦积极开拓海外市场，在香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京七个国际金融中心设有子公司或分支机构，国际网络不断丰富，为成为中国的国际一流投资银行奠定坚实的基础。近年来，集团致力于提高核心竞争力、加速创新业务的投入、深化境外业务的全面发展，力图实现均衡发展的主营业务结构，努力成为一家业务全面、结构合理、并具有全球影响力的世界级金融机构。023中金公司 2022 年报（二）公司组织结构情况公司遵循 公司法证券法证券公司内部控制指引、中国证监会有关规章制度、联交所上市规则上交所上市规则 和 公司章程 等规定，规范运作，不断完善股东大会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设，构建了规范、科学的公司治理结构，建立了符合公司发展需要的组织架构。公司组织架构图如下：股东大会董事会首席执行官管理委员会监事会董事会办公室内部审计部监事会办公室中金公司一级部门境内子公司战略与ESG委员会薪酬委员会提名与公司治理委员会审计委员会风险控制委员会关联交易控制委员会分公司境外子公司投资银行部投行业务内核部资本市场部固定收益部资产管理部中金资本管理部财富管理部研究部财富服务中心党委办公室党建工作部纪委办公室党委组织部人力资源部党委巡察办公室风险管理部公共关系部行政管理部机构管理部法律合规部风险督察办公室信息技术部业务支持部运作部战略发展部中金学院资产托管部资金部综合办公室财务部股票业务部证券投资部中金研究院采购部中金财富中金资本中金基金中金浦成中金期货中金私募中金国际上海分公司深圳分公司上海自贸试验区分公司厦门分公司西南分公司山东分公司浙江分公司重庆分公司东北分公司江苏分公司资产保全部苏州分公司024公司简介（截至 2022 年 12 月 31 日）注：1.内部审计部独立于公司业务部门直接向董事会审计委员会汇报。2.风险管理部和法律合规部在日常工作中向管理委员会汇报，并同时向董事会风险控制委员会汇报。3.本组织架构图中，境内子公司、境外子公司下所列示子公司为组织架构上属于二级架构的控股并表子公司，不包含合营联营公司。（三）分支机构的数量和分布情况1.营业部基本情况截至报告期末，公司共设有212家证券营业部（包括中金财富证券设立的211家证券营业部），分布情况如下：所在地区证券营业部数量所在地区证券营业部数量所在地区证券营业部数量 广东42江苏26四川22北京15浙江12上海10湖北8安徽9山东10福建6天津7辽宁7河南6黑龙江4湖南5陕西4吉林2青海3河北2重庆2山西2内蒙古1宁夏1江西1甘肃1云南1广西1贵州1西藏1 报告期内，公司证券营业部的设立、变更和处置情况请参阅本报告“附录二：证券营业部的设立、变更和处置情况”。025中金公司 2022 年报2.分公司基本情况截至报告期末，本公司拥有11家分公司，基本情况如下：序号名称地址设立时间负责人联系电话 1中金公司 上海分公司中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1233号 11层1107-1108单元，26层2601、2604A、2604B-2608单元，27层2701-2704单元、2705-2708单元，28层整层，29层2901-2903及 2904B单元、2905-2908单元，31层3103A、3104B、3105-3106单元，32层整层以及33层3301-3304A单元、3306-3308单元2000/12/14张一鸣(021)587962262中金公司 深圳分公司深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心72层、73层、74层0203单元12011/07/05潘志兵(0755)831950003中金公司 上海自贸 试验区分公司中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1233号汇亚大厦31层3104A单元2014/07/21曹宇(021)587962264中金公司 厦门分公司厦门市思明区莲岳路1号磐基中心商务楼 0402-0406室及名品中心四层401号商铺2018/09/17陈康(0592)51570005中金公司 西南分公司中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府大道北段1199号3栋36楼3603号2018/10/10都迎霞(028)820802226中金公司 山东分公司山东省济南市历下区龙奥西路1号银丰财富广场 D座17楼1717、1718、1719室2019/04/16郭允(0531)558323237中金公司 浙江分公司浙江省杭州市江干区来福士中心2幢1901室2019/05/24王晶(0571)86010188 1 于2023年3月地址变更完成026公司简介（截至 2022 年 12 月 31 日）序号名称地址设立时间负责人联系电话 8中金公司 重庆分公司重庆市两江新区财富东路8号1幢即星汇财富国际商务中心10层 第6#、7#、8#、9-1#单元2021/08/18王燕(010)650511669中金公司 东北分公司辽宁省沈阳市和平区青年大街286号华润大厦15层03单元2021/09/15王子龙(024)2620555510中金公司 江苏分公司中国（江苏）自由贸易试验区南京片区望江路5号4号楼3楼3012021/12/28陈晔(010)6505116611中金公司 苏州分公司中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区 苏州工业园区苏州中心广场1幢2201室 苏州中心办公楼D座22层05、06号2022/04/20黄捷宁(010)65051166 报告期内，本公司新设1家分公司（中金公司苏州分公司），未进行分公司处置。3.境内外重要子公司基本情况截至报告期末，本公司直接控股1家境外子公司，为中金国际；直接控股6家境内子公司，分别为中金财富证券、中金资本、中金基金、中金浦成、中金期货、中金私募股权。详情请参见本报告“主要控股参股公司情况”。027中金公司 2022 年报六、其他相关资料（一）会计师事务所公司聘请的会计师事务所（境内）名称德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址上海市黄浦区延安东路222号30楼签字会计师姓名马庆辉、韩云飞公司聘请的会计师事务所（境外）名称德勤 关黄陈方会计师行办公地址香港金钟道88号太古广场一期35楼签字会计师姓名马庆辉（二）法律顾问公司聘请的法律顾问（境内）名称北京市金杜律师事务所办公地址北京市朝阳区东三环中路1号 环球金融中心办公楼东楼18层公司聘请的法律顾问（境外）名称高伟绅律师事务所办公地址香港中环康乐广场1号怡和大厦27楼028公司简介（截至 2022 年 12 月 31 日）（三）持续督导的保荐机构报告期内履行持续 督导职责的保荐机构名称兴业证券股份有限公司办公地址福建省福州市湖东路268号签字的保荐代表人姓名张翊、王海桑名称申万宏源证券承销保荐有