601162_2022_天风证券_天风证券股份有限公司2022年年度报告_2023-04-27.pdf

2022 年年度报告 1/235 公司代码：601162 公司简称：天风证券 天风证券股份有限公司天风证券股份有限公司 20222022 年年度报告年年度报告 2022 年年度报告 2/235 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人余磊余磊、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人王琳晶王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）李正友李正友声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2022 年度归属于母公司股东的净利润为-1,508,969,578.78 元，基本每股收益为-0.18 元，母公司净利润为-1,655,985,577.05 元。根据中国证监会上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作及相关规定，公司实施现金分红应当至少同时满足条件“公司该年度实现盈利，且该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后的税后利润)、累计可分配利润均为正值。”因 2022 年度公司未实现盈利，公司不具备实施分红的条件，因此，本年度公司拟不进行利润分配。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其是否存在被控股股东及其他他关联方非经关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 是 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2022 年年度报告 3/235 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司经营中面临的风险主要包括：因未能对法律、法规或准则及时跟进而造成的法律以及合规风险；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2022 年年度报告 4/235 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.21 第四节第四节 公司治理公司治理.38 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.60 第六节第六节 重要事项重要事项.64 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.83 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.90 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.91 第十节第十节 财务报告财务报告.100 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.234 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名 并盖章的会计报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。2022 年年度报告 5/235 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 天风证券/天风/本 公司/公司/母公司 指 天风证券股份有限公司 天风有限 指 公司前身，包括成立于 2000 年 3 月 29 日的四川省天风证券经纪有限责任公司，2003 年 8 月更名为四川省天风证券有限责任公司，2004 年 4 月更名为天风证券有限责任公司，2006 年 11 月更名为天风证券经纪有限责任公司，2009 年 9 月更名为天风证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 宏泰集团 指 湖北宏泰集团有限公司 商贸集团 指 武汉商贸集团有限公司（曾用名“武汉国有资产经营有限公司”）人福医药 指 人福医药集团股份公司（曾用名“武汉人福高科技产业股份有限公司”）联发投集团 指 湖北省联合发展投资集团有限公司 当代科技 指 武汉当代科技产业集团股份有限公司 当代集团 指 武汉当代科技产业集团股份有限公司及其关联方 上海天阖 指 上海天阖投资合伙企业（有限合伙）三特索道 指 武汉三特索道集团股份有限公司 紫金天风期货 指 紫金天风期货股份有限公司 天风天睿 指 天风天睿投资股份有限公司 天风创新 指 天风创新投资有限公司 天风国际 指 天风国际证券集团有限公司（TFInternationalSecuritiesGroupLimited）天风资管 指 天风（上海）证券资产管理有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 天风证券股份有限公司章程 报告期 指 2022 年 1-12 月 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 2022 年年度报告 6/235 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 天风证券股份有限公司 公司的中文简称 天风证券 公司的外文名称 TIANFENGSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 TFSECURITIES 公司的法定代表人 余磊 公司总经理 王琳晶 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 8,665,757,464.00 8,665,757,464.00 净资本 15,273,877,771.43 16,824,701,772.85 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 债券质押式报价回购业务试点 中国证监会 2010年11月 2 同意实施证券经纪人制度 湖北证监局 2012年11月 3 开展集合资产管理电子签名合同试点 湖北证监局 2011年9月 4 开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函 湖北证监局 2012年4月 5 参与股指期货业务（自营业务）湖北证监局 2012年11月 6 参与股指期货业务（资产管理业务）湖北证监局 2013年3月 7 见证开户业务 湖北证监局 2013年5月 8 参与国债期货业务 湖北证监局 2014年1月 9 自营业务参与利率互换交易 湖北证监局 2014年3月 10 国债期货做市业务 中国证监会 2019年5月 11 受托管理保险资金业务资格 中国保监会 2016年8月 12 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013年1月 13 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013年7月 14 深港通下港股通业务交易权限资格 深圳证券交易所 2016年11月 15 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2017年3月 16 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019年12月 17 固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2011年9月 18 债券质押式报价回购业务试点 上海证券交易所 2012年6月 19 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 2012年11月 20 债券质押式报价回购交易权限 上海证券交易所 2012年12月 21 股票质押式回购交易权限 上海证券交易所 2013年7月 22 转融通证券出借交易权限 上海证券交易所 2014年7月 23 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月 24 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015年1月 2022 年年度报告 7/235 25 进入全国银行间同业拆借市场 中国人民银行 2012年6月 26 证券公司中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012年7月 27 互联网证券业务试点 中国证券业协会 2015年3月 28 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2019年4月 29 收益互换业务 中国证券业协会 2020年4月 30 推荐业务及经纪业务 全国中小企业股份 转让系统 2013年3月 31 做市业务资格 全国中小企业股份 转让系统 2014年7月 32 银行间债券市场尝试做市业务权限 全国银行间同业拆借中心 2014年7月 33 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2014年9月 34 开展私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金公司 2015年3月 35 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013年1月 36 接入中国票据交易系统 上海票据交易所 2019年3月 37（存托）接入中国票据交易系统 上海票据交易所 2020年8月 38 债券通业务报价资格 中国外汇交易中心 2019年7月 39 国债期货主做市商 中国金融期货交易所 2022年1月 40 非金融企业债务融资工具承销商 中国银行间市场交易商协会 2022年4月 41 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 中证资本市场发展 监测中心 2014年8月 42 第1类（证券交易）业务 香港证券及期货事务监察委员会（SFC）2019年4月 43 第2类（期货合约交易）业务 2019年4月 44 第4类（就证券提供意见）业务 2016年9月 45 第5类（就期货合约提供意见）业务 2016年9月 46 第6类（就机构融资提供意见）业务 2020年12月、2022年11月 47 第9类（提供资产管理）业务 2016年9月 48 合格境外机构投资者 中国证监会 2021年9月 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 诸培宁 诸培宁 联系地址 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25楼 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25楼 电话 027-87618867 027-87618867 传真 027-87618863 027-87618863 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 公司注册地址的历史变更情况 2008年2月，经中国证监会和武汉市工商局批准，公司注册地由四川省成都市变更至湖北省武汉市；2022年4月22日，2022 年年度报告 8/235 经武汉市市场监督管理局批准，注册地由湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼变更为武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层。公司办公地址 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 公司办公地址的邮政编码 430000 公司网址 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报：https:/ 上海证券报：https:/ 证券时报：http:/ 证券日报：http:/ 公司披露年度报告的证券交易所网站 http:/ 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天风证券 601162 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 公司系由天风有限整体变更设立，天风有限前身为四川省天风证券经纪有限责任公司。2000年 3 月，中国证监会出具关于同意四川省天风证券经纪有限责任公司及成都走马街证券营业部开业的批复（证监机构字200055 号）。当月，四川省工商行政管理局向四川天风经纪核发了注册号为 5100001812199 的企业法人营业执照，四川天风经纪正式成立。四川天风经纪设立时股东共 5 家，合计出资 7,700 万元。2003 年 8 月，四川天风经纪注册资本由 7,700 万元增至 54,876 万元；2006 年 11 月，天风经纪有限注册资本由 54,876 万元减至 18,100 万元。2008 年 1 月，中国证监会出具关于核准天风证券经纪有限责任公司变更注册地址的批复（证监许可2008105 号），核准天风经纪有限住所由“成都市锦江区走马街 55 号友谊广场 B 座 19 楼”变更为“湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼”。2008年 2 月，天风经纪有限就前述迁址事宜在工商登记机关办理了变更登记。2009 年 4 月，天风经纪有限注册资本由 18,100 万元增至 31,500 万元；2011 年 2 月，天风有限注册资本由 31,500 万元增至 83,700 万元。2011 年 10 月，天风有限召开 2011 年第三次临时股东会，会议审议并通过了公司整体变更为股份有限公司的方案。2012 年 1 月，中国证监会出具关于核准天风证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可201296 号），核准天风证券有限责任公司变更为2022 年年度报告 9/235 股份有限公司，变更后的公司名称为天风证券股份有限公司。2012 年 2 月，天风证券在武汉市工商行政管理局东湖分局就上述事项办理了变更登记并重新领取了企业法人营业执照。2012 年 6 月，天风证券注册资本由 83,700 万元增至 157,000 万元；2013 年 9 月，天风证券注册资本由 157,000 万元增至 174,113 万元；2014 年 7 月，天风证券注册资本由 174,113 万元增至 234,113 万元；2015 年 6 月，天风证券注册资本由 234,113 万元增至 466,200 万元。2018 年 5 月，中国证监会出具关于核准天风证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2018885 号），核准公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 51,800 万股。公司于 2018 年 10 月在上交所上市，注册资本由 466,200 万元增至 518,000 万元。2020 年 1 月，中国证监会出具关于核准天风证券股份有限公司配股的批复（证监许可202039 号），核准公司向原股东配售 1,554,000,000 股新股。公司于 2020 年 3 月完成配股发行，配股有效认股数量为 1,485,967,280 股，注册资本由 518,000 万元增至 666,596.73 万元。2021 年 3 月，中国证监会出具关于核准天风证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2021962 号），核准公司非公开发行不超过 1,999,790,184 股新股。公司于 2021年 4 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，注册资本由666,596.73 万元增至 866,575.75 万元。2022 年 12 月，中国证券监督管理委员会核准宏泰集团成为公司控股股东；2023 年 2 月 15日，宏泰集团完成股权过户手续，直接持有公司1,199,447,290股股份（占公司股份总数13.84%），与其一致行动人商贸集团合计持有公司 1,960,436,232 股股份（占公司股份总数 22.62%）；宏泰集团成为公司的控股股东。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 1.公司治理架构 2022 年年度报告 10/235 2.公司主要子公司情况 名称名称 地址地址 设立时间设立时间 注册资本注册资本 持股持股比例比例 法定代法定代表人表人 联系电话联系电话 天风天睿投资 股份有限公司 武汉东湖新技术开发区关东科技工业园华光大道 18号高科大厦 4 层 01 室 2013 年 4 月 22 日 154,328.46 万元 100%张军 027-87618808 天风创新投资 有限公司 上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 4 楼 433 室 2015 年 12 月 14 日 79,473.17 万元 100%李正友 010-59833177 天风国际证券 集团有限公司 香港中环干诺道中 41 号盈置大厦 11 楼 1108 室 2016 年 6 月 6 日 80,000.00 万港币 100%-852-38997301 天风（上海）证券资产管理 有限公司 上海市虹口区东大名路678 号 5 楼 2020 年 8 月 24 日 100,000.00 万元 100%付玉 021-68815260 （三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共设有 86 家证券营业部，具体如下：序序号号 区域区域 营业部名称营业部名称 地址地址 1 北京 北京常通路证券营业部 北京市朝阳区常通路 3 号院 1 号楼 4 层 2 单元 501、18 层 2单元 2101 2 北京东三环北路证券营业部 北京市朝阳区东三环北路 17 号八层 806A 室 3 上海 上海民生路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区民生路 1188 号 9 层 10 室 4 上海马当路证券营业部 上海市黄浦区淡水路 277 号 403 室（实际楼层 B503 室）5 上海龙华中路证券营业部 上海市徐汇区龙华中路 600 号 801 单元 6 上海世纪大道证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 210 号 901 室 7 上海南京西路证券营业部 上海市黄浦区南京西路 288 号 2003B-04 8 上海龙翔路证券营业部 上海市金山区山阳镇龙翔路 950 号、952 号、954 号 9 广东 深圳福华路证券营业部 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3038 号现代商务大厦2110 10 深圳深南大道华润城营业部 深圳市南山区粤海街道深南大道 9680 号大冲商务中心 1 栋1202 11 深圳国际商会中心证券营业部 深圳市福田区福田街道福安社区福华三路 168 号国际商会中心 2903 12 深圳湾证券营业部 深圳市南山区粤海街道海珠社区后海滨路 3288 号联想后海中心 A2402-03 单元 13 深圳后海证券营业部 深圳市南山区粤海街道高新科技园科园路 1002 号 A8 音乐大厦 2207 室 14 深圳福中三路证券营业部 深圳市福田区莲花街道福中三路 1006 号诺德中心 29 楼 A 单元 15 深圳卓越城证券营业部 深圳市福田区梅林街道上梅林卓越城二期 A 座 1710 16 广州华夏路证券营业部 广州市天河区华夏路 30 号 2706、2707 房（仅限办公用途）17 东莞鸿福路证券营业部 广东省东莞市南城街道鸿福路 200 号 4 栋 2 单元 1603 室 18 佛山顺德北滘怡欣路证券营业部 佛山市顺德区北滘镇君兰社区居民委员会怡欣路 7 号丰明中心 1 楼 01 号 19 武汉关山大道证券营业部 武汉东湖新技术开发区关山大道 21 号泛悦城 T2 号楼 15 层2022 年年度报告 11/235 湖北 07 号写字间(自贸区武汉片区)20 武汉长江日报路证券营业部 武汉市江汉区长江日报路 77 号二楼 201 室 21 武汉楚河汉街证券营业部 湖北省武汉市武昌区公正路 216 号安顺月光广场 16 栋 11 层1 室 C 区-3 22 武汉汉口北证券营业部 武汉市黄陂区盘龙城经济开发区汉口北大道 111 号汉口北国际商品交易中心 J 栋 J3 单元 1 层 726、727 室 23 武汉和平大道证券营业部 武汉市青山区 38 街坊八大家花园 45 号楼 5 层 502-504 室 24 武汉天地证券营业部 武汉市江岸区中山大道 1627 号企业天地 3 号 1001 室 25 武汉徐东大街证券营业部 武昌区武汉轨道交通 8 号线徐家棚站 K9 地块匠心城徐家棚楼层 K9-15F（04）（即 13 层 04 号）26 钟祥承天大道证券营业部 湖北省钟祥市郢中镇承天大道东路 25 号 27 荆门军马场一路证券营业部 湖北省荆门市掇刀区军马场一路 2 号北 112 号（多辉怡景新城 35 号楼）28 京山人民大道证券营业部 湖北省京山市新市镇人民大道大龙 联合广场 8-105 29 天门钟惺大道证券营业部 天门市钟惺大道 36 号天下都市港湾 1 号楼 30 宜城步行街证券营业部 湖北省宜城市步行街 27、28 号 31 谷城影院巷证券营业部 湖北省谷城县城关镇西关街影院巷 8 号 32 宜昌隆康路证券营业部 湖北省宜昌市西陵区隆康路 10 号 33 荆州红门路证券营业部 荆州市沙市区红门路益生佳园小区 B 栋 1 层 4 号 34 房县人和路证券营业部 房县城关镇人和路（寿康永乐超市）35 十堰江苏路证券营业部 十堰市茅箭区江苏路 8 号 1 幢 36 黄石湖滨大道证券营业部 黄石市黄石港区华新路 10 号 10-17 室 37 孝感北京路证券营业部 孝感市北京路东苑小区 1 栋 1 层 104 室 38 湖南 长沙湘江中路证券营业部 湖南省长沙市天心区裕南街街道杏花园社区湘江中路 356 号长沙平安财富中心写字楼 10 楼 1003、1004 单元。39 宁乡新康路证券营业部 湖南省长沙市宁乡市玉潭街道新康社区新康中路 568 号花语王朝 2 栋 107-108 40 长沙劳动东路证券营业部 湖南省长沙市雨花区树木岭路 16 号双铁兴苑 1 号综合楼815、817 号 41 辽宁 大连天河路证券营业部 辽宁省大连市甘井子区天河路 81 号 42 大连普兰店孛兰路证券营业部 辽宁省大连市普兰店区孛兰路北段 39-1 号 4 楼 43 四川 成都市一环路东五段证券营业部 成都市锦江区一环路东五段 8 号天府国际 15 层 03、04 单元 44 成都高华横街证券营业部 成都市武侯区高华横街 33 号三楼 1 号 45 成都白衣上街证券营业部 成都市双流区东升街道白衣上街 177 号 4 栋 1 单元 2 楼 214号 46 成都槐树店一路证券营业部 四川省成都市成华区槐树店一路 300 号 8 栋 4 楼 402 47 成都聚龙路证券营业部 四川省成都市武侯区聚龙路 1251 号万茂大厦 717 号 48 什邡蓥峰北路证券营业部 什邡市方亭城区强华步行街5、6 号 49 江油李白大道证券营业部 江油市李白大道东侧宏安中华御景1 栋 2 楼 1 号 50 新津武阳中路证券营业部 成都市新津区五津街道武阳中路 54 号 51 资阳广场路证券营业部 资阳市雁江区广场路10 号茂林 28 城三楼 52 宜宾戎州路东段证券营业部 四川省宜宾市叙州区南岸航天路中段宜都莱茵河畔丽江湾戎州路东段 39-40 幢 1-2 层 14 号附 3 号 53 乐至帅乡大道证券营业部 四川省资阳市乐至县天池镇帅乡大道 255 号 1 幢附 401 号 54 安岳普州大道证券营业部 安岳县岳阳镇普州大道南段5号附13号2楼202号 55 眉山杭州北路证券营业部 四川省眉山市东坡区杭州北路 297、299 号 56 苍溪证券营业部 苍溪县陵江镇滨江路259号（中洋花园）57 乐山至乐路证券营业部 乐山市市中区至乐路 238 号 2 楼 2 号 58 内江兰桂大道证券营业部 四川省内江市东兴区兰桂大道 377 号 1 单元 12 楼 1 号附 C1、C2、C3 号 59 重庆沧白路证券营业部 重庆市渝中区沧白路73号永众国际大厦12楼 2022 年年度报告 12/235 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共设有 29 家分公司，具体如下：序号序号 区域区域 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 1 上海 上海第二分公司 上海市浦东新区兰花路 333 号10 层 1001 室 2011-11-02 邓兆湘 021-68812829 2 上海证券自营分公司 上海市浦东新区兰花路 333 号10 楼 03、04、05、06 单元 2013-06-18 毛志宏 021-68815103 3 上海分公司 中国(上海)自由贸易试验区潍坊西路 55 号 2002 室 2018-08-15 韩养礼 021-68903229 4 上海浦东分公司 中国(上海)自由贸易试验区浦明路 1500 号 15 层-C 户(名义楼层2018-05-24 孙凯 021-61063581 60 重庆 重庆庆云路国金中心证券营业部 重庆市江北区庆云路 1 号国金中心 T1 办公楼 15 楼单元 15 61 浙江 杭州教工路证券营业部 浙江省杭州市西湖区教工路 88 号立元大厦 12 层 1201、1203 室 62 杭州南都银座证券营业部 浙江省杭州市西湖区文二西路 79 号 63 杭州环城北路证券营业部 浙江省杭州市拱墅区环城北路 208 号 3101 室(产权证地址:环城北路 208 号 2801 室)64 绍兴杨绍线证券营业部 浙江省绍兴市柯桥区福全镇杨绍线以南福漓线以东嘉丰大厦8层 65 台州市府大道证券营业部 浙江省台州市椒江区白云街道市府大道 116-120 号、122 号 66 温州瓯江路证券营业部 浙江省温州市鹿城区滨江街道瓯江路锦玉园 2、3 幢 111 室 67 金华解放东路证券营业部 浙江省金华市婺城区解放东路 468 号 68 江苏 南京庐山路证券营业部 南京市建邺区庐山路 168 号新地中心二期写字楼 1707 号、1708 号 69 江阴人民东路证券营业部 江阴市人民东路 137 号 70 宜兴枫隐路证券营业部 宜兴市宜城街道枫隐路东氿一号花园 308-2 号 71 山东 潍坊东风东街证券营业部 山东省潍坊市奎文区民生东街1070号恒易宝莲金融中心宝莲大厦B301 72 烟台长江路证券营业部 中国(山东)自由贸易试验区烟台片区长江路 89 号海纳科技金融商业广场 4 号楼 503、504 室 73 济南花园路证券营业部 济南市历城区花园路 84 号振邦大厦 10 楼 1001-1005 室 74 临沂广州路证券营业部 山东省临沂市兰山区柳青街道广州路与孝河路交汇处鲁商中心A5号楼501室 75 枣庄民生路证券营业部 山东省枣庄市高新区民生路 659 号嘉汇大厦 2 层 30 号 76 济宁建设北路证券营业部 山东省济宁市任城区仙营街道建设北路大唐科技大厦 14 楼1402、1403 室 77 福建 泉州泉秀路证券营业部 泉州市丰泽区泉秀路巴厘印象1号楼一、二层 78 云南 昆明霖雨路证券营业部 云南省昆明市五华区霖雨路 170 号耀龙康城 11 幢 3 单元 102 号商网 79 安徽 合肥潜山路证券营业部 合肥市蜀山区潜山路 190 号华邦世贸中心超高写字楼 2503-2505 80 宁夏 银川黄河东路证券营业部 宁夏银川市金凤区黄河东路 788 号亚西大厦-8#营业房 81 广西 南宁越秀路证券营业部 南宁市青秀区越秀路 3 号龙曦山庄综合楼 1 号商铺 82 江西 九江南海路证券营业部 江西省九江市九江经济技术开发区南海路 7 号柴桑国际中心 1 栋607 室 83 吉林 长春工农大路证券营业部 吉林省长春市朝阳区工农大路3488号 84 新疆 乌鲁木齐卫星路证券营业部 新疆乌鲁木齐经济技术开发区(头屯河区)卫星路 473 号卫星大厦四楼 401、402、403、404、410 室 85 黑龙江 哈尔滨群力大道证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区群力第四大道 1426 号 B1 栋 1-2 层 06 号 86 陕西 西安科技路证券营业部 陕西省西安市高新区科技路 38 号林凯国际大厦 1603 室 2022 年年度报告 13/235 18 层)、16 层-A 户(名义楼层 19层)5 北京 北京分公司 北京市西城区德胜门外大街 83号 2 层 202 2011-11-02 熊军 010-65522557 6 四川 四川分公司 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府五街 200 号菁蓉国际广场 3 号楼 B 座 10 层 2012-11-07 彭智颖 028-26181259 7 安徽 安徽分公司 合肥市蜀山区潜山路 888 号百利商务中心 1401、1411、1412 2014-09-03 周杰 0551-64663198 8 天津 天津分公司 天津市和平区新兴街西康路 70号余门 2015-10-22 郭顺 027-87618863 9 浙江 浙江分公司 浙江省杭州市西湖区教工路 88号立元大厦 12 层 1202、1204、1206、1208 室 2016-07-14 孙超 0571-82602588 10 宁波分公司 浙江省宁波市海曙区镇明路 532号 5-5 2017-11-16 钱荣军 0574-87002978 11 江苏 江苏分公司 南京市建邺区应天大街 888 号金鹰世界 A 座 20 层 A1 区 2016-10-20 余琛 025-58700630 12 苏州分公司 苏州市相城区高铁新城南天成路 99 号启迪大厦裙楼 S6 一层、二层 2017-11-17 华巍 0512-67529902 13 无锡分公司 江苏省无锡市梁溪区人民中路139-102 无锡恒隆广场办公楼 1座 4203 单元。2019-1-24 唐敏 0510-88668860 14 广西 广西分公司 南宁市青秀区凤翔路 19 号信达大厦十层办公用房 2017-01-09 段广军 0771-5673581 15 江西 江西分公司 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 998 号绿地中央广场 C区 C3 商业楼-401 室 2017-04-21 周宇桓 0791-83900998 16 广东 深圳分公司 深圳市福田区福田街道福安社区益田路 5033 号平安金融中心71 层 03-05 单元 2017-05-11 朱斌 0755-82776388 17 广州分公司 广州市天河区华夏路 16 号 4401室、4402 室 2021-04-08 黄兴源 020-38603230 18 山东 山东分公司 济南市历城区花园路 84 号振邦大厦 10 楼 1006-1017 室 2017-05-23 段友霞 0531-55680098 19 湖北 襄阳分公司 湖北省襄阳市樊城区解放路 33-14 号人防写字楼 1 楼、5 楼 2017-06-01 叶继华 0710-3084568 20 荆门分公司 荆门高新区 掇刀区军马场 1 路2 号（多辉.怡景新城二期）35号楼 204 号 2020-07-01 龙涛 0724-6810646 21 武汉分公司 武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 栋 2 层 1 号、7 层 2号、3 号 2009-12-21 胡伟政 027-87827580 22 海南 海南分公司 海南省海口市美兰区灵山镇琼山大道 61 号(二)-430 2020-07-30 张雨龙 0898-65857705 23 海南研究咨询分公司 海南省海口市美兰区蓝天街道海口市美兰区国兴大道 3 号互联网金融大厦 A 栋 23 层 2301房 2021-06-02 赵晓光 0898-65365390 24 辽宁 东北分公司 中国（辽宁）自由贸易试验区沈阳片区全运路 109-3 号（109-2020-09-28 屠建宗 024-83777889 2022 年年度报告 14/235 3 号）1112、1115、1116、1117房间 25 辽宁分公司 辽宁省大连市沙河口区中山路572 号星海旺座 2 层 2001-12-26 于晓梅 0411-39529018 26 陕西 陕西分公司 陕西省西安市高新区锦业路 12号迈科中心 10 层 1001 室 2019-03-27 种亮 029-89285165 27 福建 福建分公司 福建省福州市鼓楼区水部街道古田路 139 号御泉花园 1#、2#楼连接体 1 层 09 店面-A、2 层05 店面 2017-05-03 张帆 0591-83297669 28 湖南 湖南分公司 湖南省长沙市芙蓉区五里牌街道五一大道 318 号佳兆业广场 1栋 16 楼 1609 房 2021-12-28 万杰 0731-85130200 29 河南 河南分公司 河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路 28 号 23 楼房间为 07、11、12 号 2017-05-05 李智杰 0371-63863555 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22层 2206 签字会计师姓名 张文娟、廖梅 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信证券股份有限公司 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 签字的保荐代表人姓名 彭源、王安 持续督导的期间 2021-4-29 至 2022-12-31 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2022年 2021年 本期比上年同期增减(%)2020年 营业收入 1,720,988,732.54 4,405,719,313.76-60.94 4,359,629,544.39 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 1,681,766,601.75 4,328,929,678.63-61.15 4,160,194,728.62 归属于母公司股东的净利润-1,508,969,578.78 586,354,789.34-357.35 454,871,365.71 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1,554,687,876.93 515,533,443.61-401.57 405,315,277.48 经营活动产生的现金流量净额-12,449,445,166.18 5,244,841,534.51-337.37-3,354,490,668.04 其他综合收益-284,474,041.20-228,718,802.76 不适用-310,478,739.14 2022年末 2021年末 本期末比上年同期末增减（%）2020年末 资产总额 98,208,310,131.14 96,559,066,140.19 1.71 81,405,106,78