600837_2022_海通证券_海通证券股份有限公司2022年年度报告_2023-03-30.pdf

2022年度报告海通证券股份有限公司重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人（会计主管人员）马中声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司 2022 年度利润分配采用现金分红的方式，向 2022 年度分红派息股权登记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利 2.10 元（含税）。以批准 2022 年度利润分配预案的董事会召开日公司已发行总股数 13,064,200,000 股为基数，分配现金红利总额为 2,743,482,000.00 元，占 2022 年合并口径归属于母公司股东净利润的 41.91%。在上述董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。2022 年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。六、前瞻性陈述的风险声明本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处国家或地区的整体经济及市场状况，宏观经济环境、行业周期特征、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大影响。本集团面临的主要风险包括：因违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分等情形的法律及合规风险；因借款人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损失的信用风险；因市场价格的不利变动而使自有资金投资业务发生损失的市场风险；由于内部流程不完善、员工操作失误及不当行为、信息系统故障缺陷以及外部事件导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方进行负面评价的声誉风险。以上各类风险将给本集团的经营和收益带来直接影响，同时由于风险之间存在一定关联性，这种影响还可能产生叠加效应。针对上述风险的具体分析及采取的具体措施，请投资者认真阅读年度报告“管理层讨论与分析”中关于“可能面对的风险及应对措施”相关内容，并特别注意上述风险因素。十一、其他适用 不适用 董事长、总经理致辞过去的 2022 年是极不平凡、极具挑战的一年，是党和国家历史上具有重要里程碑意义的一年。这一年，党的二十大胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，标志着百年大党团结带领全国人民踏上奋进新征程、开创新伟业的新起点。这一年，面对多重超预期冲击，资本市场经受住了严峻考验，服务实体经济功能进一步提升，为稳定宏观经济大盘积极贡献了力量。资本市场改革开放持续深化，全面实行股票发行注册制启动实施，“零容忍”执法震慑不断强化，投资者保护制度机制进一步健全。艰难方显勇毅，磨砺始得玉成。这一年，我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，按照中央部署，坚持稳中求进工作总基调，着力守牢经营发展基本盘，迎难而上、砥砺前行，在服务经济社会高质量发展中实现自身高质量发展。截至2022 年末，集团总资产 7,536.08 亿元，较上年末增长 1.17%；归属于母公司净资产1,645.92 亿元，较上年末增长 0.89%。国之大者，为国为民。这一年，我们主动融入国家发展战略，坚守金融服务实体经济本源，以提升服务能力、推动高质量发展、创造高品质生活为导向，深入践行“一个海通”理念，通过“投、融、保、研”和财富管理协同联动，为客户提供高质量的综合金融服务，更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求。截至 2022 年末，公司累计为实体经济提供融资总额近 4.4 万亿元，服务客户超 2,100 万户，托管客户资产超 5.2 万亿元。我们紧抓“硬科技”的市场定位，结合国家战略发展方向，在集成电路及生物医药等重点领域成功打造了“海通品牌”，完成多个标杆项目。自科创板开市以来，公司在科创板业务领域保荐家数和保荐金额均排名市场前三。我们积极服务长三角一体化发展大局，为长三角地区企业提供全面金融支撑，在粤港澳、京津冀等重点区域经济发展建设中，通过塑强金融资源与区域实体经济发展纽带功能，为区域发展新战略注入金融活水。崇德守信，道正行远。合规经营始终是公司生存发展不可逾越的底线，风险管控是公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的有效抓手。这一年，我们把合规内控摆在更加突出的位置，紧紧围绕主责主业，苦练内功、强基固本，通过完善机制、优化结构、改善生态，强化对风险的感知力、管控力、处置力，不断提升公司金融服务的质量与价值，为高质量发展夯实根基。2022 年，公司开展贯穿全年的“合规内控文化建设年”活动，在全集团范围全面推进合规内控体系提档升级，将“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的文化理念，深入到每位员工的日常工作中。我们全面贯彻防范化解重大金融风险相关要求，推动集团化风险管理体系建设，修订声誉风险管理办法，加强信用风险、市场风险等传统风险管控，并将 ESG 风险等新兴风险纳入管控范畴；积极关注子公司风险管理，加强集团流动性风险管理，不断强化集团风险管控。因时而变，随事而制。面对经济发展新阶段对金融服务提出的新要求，我们必须拿出更大勇气、更多举措，不断推进转型变革，才能保持长久的市场竞争力。这一年，我们拉开了客户服务体系改革的序幕，顺利完成了财富管理、交易及机构等业务条线的组织架构改革，正视金融机构、企业和高净值个人客户服务中的痛点和堵点问题，通过“总部调整，资源集中”，搭建了一个以提升客户体验为价值取向、以客户经理为核心抓手的客户服务体系。新部门的正式运转，标志着公司在“准确识变、科学应变、主动求变”的道路上前进了一大步。我们继续加快金融科技全面应用，以建设“数字海通 2.0”为目标，开展以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为特点的金融科技平台建设，从业务发展、经营管理、数据应用、科技能力、机制体制等五大领域着手，全面推动数字化转型，赋能公司高质量发展，为行业数字化转型贡献海通样例。乐以天下，忧以天下。我们准确定位自身作为上市公司、金融公司以及企业公民的角色，以“金融构建美好未来”为核心，携手股东及投资者、客户、员工、环境、社会公众，共同构建稳健经营、专业服务、以人为本、绿色发展、共同富裕的责任生态圈，与生态圈伙伴共创共享美好未来。我们不断优化 ESG 管理架构，通过 ESG 风险管理、负责任投资等将 ESG 理念全面融入发展战略和日常经营；围绕国家“双碳”战略和高质量发展目标发布海通证券“十四五”期间碳达峰碳中和行动方案，持续助力实体经济发展方式绿色转型。2022年，公司获明晟MSCI上调ESG评级至A级，获评金紫荆“最佳上市公司”“最佳 ESG 实践上市公司”等奖项，并成功入选地方国有企业社会责任先锋 100 指数。我们立足自身资源禀赋，发挥金融专业优势，有效配置工作力量和帮扶资金，深入推进东西部协作，扎实开展“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶工作，深化“爱在海通”公益品牌，用金融力量助力帮扶地区促进乡村振兴、助力共同富裕。截至 2022 年末，公司累计投入帮扶资金超 1,400 万元。数十载风雨兼程，九万里风鹏正举。2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是推进实施“十四五”规划承前启后的关键一年。今年，伴随海通外滩金融广场的正式启用和“海通家园”文化理念的焕新升级，我们将迎来 35 周年司庆，寓示着海通证券将进入崭新的发展阶段。青春逢盛世，奋斗正当时。我们将以党的二十大精神为指引，充分认识新时代新征程海通肩负的使命任务，紧抓实体经济和资本市场深化改革开放的历史性机遇，继续坚持高的追求，保持稳的定力，弘扬实的作风，确保党的二十大精神在海通落地生根见效，以新气象、新作为推动高质量发展取得新成效，为中国式现代化贡献海通力量。董事长：周杰总经理：李军备查文件目录载有本公司法定代表人签名的年度报告文本。载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人兼会计机构负责人签名盖章的财务报告文本。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名盖章的审计报告文本。报告期内在符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。在其他证券市场公布的年度报告。其他有关资料。第一节 释义 1第二节 公司简介和主要财务指标 4第三节 管理层讨论与分析 19第四节 公司治理 47第五节 环境与社会责任 89第六节 重要事项 95第七节 股份变动及股东情况 109第八节 债券相关情况 117第九节 财务报告 125第十节 证券公司信息披露 284目 录第一节释义22022ANNUAL REPORT 年度报告謇钯 駝扒一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义本公司、公司或海通证券指海通证券股份有限公司集团或本集团指本公司及其子公司董事会指海通证券董事会监事会指海通证券监事会董事指海通证券董事监事指海通证券监事中国证监会指中国证券监督管理委员会上海证监局指中国证券监督管理委员会上海监管局上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所北交所指北京证券交易所香港联交所指香港联合交易所有限公司全国社保基金指中国社会保障基金理事会上交所上市规则指上海证券交易所股票上市规则香港上市规则指香港联交所证券上市规则标准守则指香港上市规则附录十所载之上市发行人董事进行证券交易的标准守则守则指香港上市规则附录十四企业管治守则证券及期货条例指香港法例第 571 章证券及期货条例（经不时修订、补充或以其他方式修改）公司章程或章程指海通证券的公司章程公司法指中华人民共和国公司法人民币指中国法定货币港元或港币指香港法定货币欧元指欧元区法定货币美元指美利坚合众国法定货币A 股指本公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市并进行交易H 股指本公司每股面值人民币 1.00 元的普通股，于香港联交所上市及以港元买卖ETF指交易型开放式指数基金WIND指万得信息技术股份有限公司WFOE指外商独资企业QDII指合格境内机构投资者QFII指合格境外机构投资者RQFII指人民币合格境外机构投资者IPO指首次公开发售FICC指固定收益、外汇及大宗商品新三板指全国中小企业股份转让系统报告期指2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日富国基金指富国基金管理有限公司海通银行指海通银行（Haitong Bank，S.A.）海通开元指海通开元投资有限公司3謇钯 駝扒2022ANNUAL REPORT 年度报告常用词语释义海通期货指海通期货股份有限公司海通创新证券指海通创新证券投资有限公司海通国际控股指海通国际控股有限公司海通国际指海通国际证券集团有限公司，于香港联交所上市，股份代号：665恒信金融集团指海通恒信金融集团有限公司海通恒信指海通恒信国际融资租赁股份有限公司,于香港联交所上市，股份代号：1905海通恒信融资租赁控股指海通恒信融资租赁控股有限公司海富产业指海富产业投资基金管理有限公司海富通基金指海富通基金管理有限公司海通资管公司指上海海通证券资产管理有限公司上海泽春指上海泽春投资发展有限公司上海惟泰置业指上海惟泰置业管理有限公司上海国盛集团指上海国盛（集团）有限公司第二节公司简介和主要财务指标5謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘2022ANNUAL REPORT 年度报告一、公司信息公司的中文名称海通证券股份有限公司公司的中文简称海通证券公司的外文名称Haitong Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写Haitong Securities公司的法定代表人周杰公司总经理李军公司授权代表周杰、姜诚君联席公司秘书姜诚君、黄慧玲合规总监李海超公司注册资本和净资本单位：元 币种：人民币本报告期末上年度末注册资本13,064,200,000.0013,064,200,000.00净资本93,818,677,554.2985,222,467,669.07公司经营范围证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】公司的各单项业务资格情况1.网上证券委托业务资格（证监信息字20013 号）2.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格（银办函2001819 号）3.全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格（中汇交发2001306 号）4.收购证券营业部资格（沪证机便2002090 号）5.开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金2002076 号）6.从事相关创新活动试点证券公司（中证协函2005079 号）7.从事短期融资券承销业务资格（银发2005173 号）8.上证基金通业务（2005.07）9.报价转让业务资格（中证协函20063 号）10.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格(上证会函200786 号)11.中国银行间市场交易商协会资格（2007.08）12.作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格（证监许可2008146 号）62022ANNUAL REPORT 年度报告謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘13.中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格（中国结算函字200822 号）14.为期货公司提供中间介绍业务资格（沪证监机构字2010122 号）15.开展直接投资业务试点资格（机构部部函2008421 号）16.实施经纪人制度资格（沪证监机构字2009302 号）17.向保险机构投资者提供交易单元的资格(保监资金审证20091 号)18.融资融券业务资格（证监许可2010315 号）19.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格(沪证监机构字2010372 号)20.基金评价业务资格（中证协发2010070 号）21.全国社保基金理事会签约券商资格（2011.08）22.资产管理业务参与股指期货交易资格（沪证监机构字2011237 号）23.约定购回式证券交易业务试点（机构部部函2011512 号）（上证交字201137 号）24.发行境外上市外资股资格（证监许可20111821 号）（H 股）25.债券质押式报价回购业务试点（机构部部函2011585 号）26.合伙企业独立托管业务试点（机构部部函2012686 号）27.柜台市场交易业务（中证协函2012825 号）28.转融通业务试点资格（中证金函2012113 号）29.中小企业私募债券承销业务试点资格(中证协函2012561 号)30.证券业务外汇经营（SC201307）31.新三板推荐业务和经纪业务（股转系统函201361 号）32.代销金融产品业务资格（沪证监机构字2013180 号）33.权益类收益互换业务和场外期权交易业务（中证协函2013996 号）34.开展客户证券资金消费支付服务试点资格（机构部部函2013741 号）35.2013 年第十一批保险兼业代理人资格（沪保监许可2013204 号）36.开展黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务资格（机构部部函2013959 号）37.证券投资基金托管资格（证监许可20131643 号）38.代理证券质押登记业务资格（2014.02）39.互联网证券业务试点（中证协函2014358 号）40.黄金交易所会员资格（证书编号:T004）41.上市公司股权激励行权融资业务试点(深圳函2014321 号)42.股票期权做市业务资格（证监许可2015153 号）7謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘2022ANNUAL REPORT 年度报告43.上证 50ETF 期权合约品种的主做市商（上证函2015214 号）44.期权结算业务资格（中国结算函字201520 号）45.期货会员证书（证书编号：NO.G02008）46.中国证券投资基金业协会会员证书（证书编号：00000147）47.境外自营业务资格(机构部函20151204 号)48.单向视频开户创新方案的无异议函（中国结算办字2015461 号）49.银行间黄金询价业务资格（上金交发2015120 号）50.非金融企业债务融资工具主承销业务资质(2016.08)51.票据交易资质(2016 年 11 月）52.信用风险缓释工具相关业务资格（2017.01）53.场外期权业务二级交易商资格(中证协发2018386 号)54.信用衍生品业务资质(机构部函2019469 号)55.军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 （2019.10）56.股指期权做市业务（机构部函20193073 号）57.利率互换实时承接业务资格（中国外汇交易中心公告）58.受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格（中国结算函字2021201 号）59.商品互换业务一级交易商（2022.07）60.个人养老金基金销售资格（2022.11）61.上交所基金通做市业务（2022.12）公司具备上交所、深交所和北交所的会员资格，上海清算所 B 类普通清算会员，中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格。公司附属子公司均依法，或经相关监管部门批准获得相应的业务资格后开展经营业务活动。二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名姜诚君孙涛联系地址上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场（邮政编码：200011）上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场（邮政编码：200011）电话8621-231800008621-23180000传真8621-634106278621-63410627电子信箱82022ANNUAL REPORT 年度报告謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘三、基本情况简介公司注册地址中国上海市广东路 689 号公司注册地址的历史变更情况中国上海市江西中路 200 号（1988 年）中国上海市四川中路 480 号（1990 年）中国上海市北海宁路 30 号（1994 年）中国上海市唐山路 218 号（1998 年）中国上海市淮海中路 98 号（2001 年）中国上海市广东路 689 号海通证券大厦（2012 年）公司办公地址中国上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场公司办公地址的邮政编码200011公司网址http:/电子信箱报告期内变更情况查询索引http:/香港主要营业地址香港黄竹坑香叶道 2 号 One Island South 15 楼营业执照统一社会信用代码9131000013220921X6四、信息披露及备置地点公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报公司披露年度报告的证券交易所网站http:/登载年度报告的香港联交所指定的网址http:/www.hkexnews.hk公司年度报告备置地点中国上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称股份登记处A 股上交所海通证券600837/中国证券登记结算有限责任公司上海分公司H 股香港联交所海通证券6837/香港中央证券登记有限公司六、公司其他情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况海通证券为上交所上市公司上海市都市农商社股份有限公司（以下简称都市股份）重大资产出售暨吸收合并海通证券后的存续公司。2007 年 7 月 6 日，存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续，合并后原海通证券依法注销，存续公司更名为海通证券。9謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘2022ANNUAL REPORT 年度报告海通证券的历史沿革：海通证券成立于 1988 年，注册资本人民币 1,000 万元，注册地为上海，当时名称为上海海通证券公司，主要股东为交通银行上海分行。1994年9月27日，经中国人民银行 关于上海海通证券公司改制问题的批复（银复 1994 5号）的批准，上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司，注册资本人民币 100,000 万元。2000 年 12 月 29 日，经中国证监会关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券公司的批复（证监机构字2000296 号）的批准，海通证券有限公司完成增资扩股，公司注册资本增至人民币 374,692.80 万元。2002 年 1 月 28 日，经中国证监会关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复（证监机构字2001278 号）的批准，海通证券有限公司整体变更为股份有限公司，海通证券有限公司更名为“海通证券股份有限公司”，注册资本为人民币 4,006,093,000 元。2002 年 11 月 1 日，经中国证监会关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复（证监机构字2002329 号）的批准，海通证券注册资本金增至人民币 8,734,438,870 元。2007 年 7 月 31 日，海通证券在上交所挂牌上市。2007 年，经中国证监会批准，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）有限公司，同时吸收合并原海通证券。吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份有限公司，注册资本变更为人民币 3,389,272,910 元。2007年11月21日，经中国证监会 关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知（证监发行字2007368 号）文件核准，公司完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币 3,389,272,910 元变更登记为人民币 4,113,910,590 元。2008年5月28日，公司向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），派送股票股利3股（含税），以资本公积向全体股东每 10 股转增 7 股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由 4,113,910,590 股变更为 8,227,821,180 股，公司注册资本变更为 8,227,821,180 元。2012 年 4 月 27 日，公司发行的 1,229,400,000 股境外上市外资股（H 股），以及公司相关 25家国有股东为进行国有股减持而划转给全国社保基金并转为境外上市外资股的 122,940,000 股 H 股，合计 1,352,340,000 股 H 股，于香港联交所主板挂牌并开始上市交易。2012 年 5 月 19 日，联席全球协调人就本公司 H 股首次公开发售部分行使超额配售权，本公司额外发行 127,500,000 股 H 股，并于 2012 年 5 月 22 日在香港联交所主板上市交易。本公司相关国有股东再次进行国有股减持，即按部分行使超额配售权而额外发行的H股数量的10%，将其合计持有的12,750,000股本公司内资股（A 股）划转由全国社保基金以 H 股的形式持有。公司本次 H 股发行完成后，股份总数为 9,584,721,180股，其中：A 股 8,092,131,180 股，H 股 1,492,590,000 股，公司注册资本变更为 9,584,721,180 元。2015 年 5 月 29 日，经中国证监会关于核准海通证券股份有限公司增发境外上市外资股的批复（证监许可2015811 号）的核准以及香港联交所的批准，公司完成 H 股的增发工作，H 股的发行股数为 1,916,978,820 股。本次 H 股增发完成后，股份总数为 11,501,700,000 股，其中：A股 8,092,131,180 股，H 股 3,409,568,820 股。公司注册资本变更为 11,501,700,000 元。102022ANNUAL REPORT 年度报告謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘2020 年 8 月 5 日，经中国证监会关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20201038 号）的核准，公司完成非公开发行 A 股股票的工作，向上海国盛集团等 13 家特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）1,562,500,000 股。此次发行完成后，公司股份总数变更为 13,064,200,000 股，其中 A 股 9,654,631,180 股，H 股 3,409,568,820 股，公司注册资本变更为13,064,200,000 元。（二）公司组织机构情况公司依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法证券公司内部控制指引等有关法律法规及公司章程的规定，规范运作，构建了科学规范的法人治理，公司“三会一层”（股东大会、董事会、监事会和经营层）权限职责清晰明确。同时，公司还建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机制。1.公司的组织结构图（见本报告附录一）2.公司主要控股子公司和参股公司情况（1）海通开元投资有限公司注册地址：上海市广东路 689 号 26 楼 07 12 室成立日期：2008 年 10 月 23 日注册资本：人民币 75 亿元持股比例：100%法定代表人：张向阳联系电话：021 63410311经营范围：从事股权投资业务及中国证券监督管理委员会允许的其他业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。（2）海通国际控股有限公司注册地址：香港中环德辅道中 189 号李宝椿大厦 22 楼成立日期：2007 年 7 月 24 日法定股本：港币 111.8 亿元已发行股本：港币 111.8 亿元已缴股本：港币 111.8 亿元持股比例：100%联系电话：852 39268888业务性质：投资控股经营范围：投资控股，通过设立不同子公司分别经营香港证券监管规则允许的经纪业务、企业融资和资产管理等业务，以及其他业务。11謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘2022ANNUAL REPORT 年度报告（3）海通创新证券投资有限公司注册地址：上海市静安区常德路 774 号 2 幢 107N 室成立日期：2012 年 4 月 24 日注册资本：人民币 115 亿元持股比例：100%法定代表人：时建龙联系电话：021 23219000经营范围：证券投资，金融产品投资，股权投资。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（4）上海海通证券资产管理有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号第 32 层第 01-12 室单元成立日期：2012 年 6 月 26 日注册资本：人民币 22 亿元持股比例：100%法定代表人：裴长江联系电话：021 23219000经营范围：证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（5）上海泽春投资发展有限公司注册地址：上海市浦东新区景雅路 366 号、德安路 691.725 号 3-4 幢、15-18 幢成立日期：2013 年 11 月 18 日注册资本：人民币 1 亿元持股比例：100%法定代表人：何德煜联系电话：021 23219000经营范围：实业投资，房地产开发与经营，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】122022ANNUAL REPORT 年度报告謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘（6）上海惟泰置业管理有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号三层成立日期：2014 年 1 月 8 日注册资本：人民币 1,000 万元持股比例：100%法定代表人：何德煜联系电话：021 23219000经营范围：房地产开发经营，物业管理，餐饮企业管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（7）海通期货股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼，6 楼 01、03、04 单元，25 楼、2 楼 05、03 单元成立日期：1993 年 3 月 18 日注册资本：人民币 13.015 亿元持股比例：83.22%法定代表人：吴红松联系电话：021 38917000经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理，基金销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（8）海富通基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层成立日期：2003 年 4 月 18 日注册资本：人民币 3 亿元持股比例：51%法定代表人：杨仓兵联系电话：021 38650999经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】13謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘2022ANNUAL REPORT 年度报告（9）富国基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层成立日期：1999 年 4 月 13 日注册资本：人民币 5.2 亿元持股比例：27.775%法定代表人：裴长江联系电话：021 20361818经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】（三）公司证券营业部的数量和分布情况截至报告期末，公司共有证券营业部 301 家（见本报告附录二）。（四）其他分支机构数量与分布情况截至报告期末，公司共有证券分公司 29 家（见本报告附录二）。七、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境内）名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼签字会计师姓名许康玮、刘伟公司聘请的会计师事务所（境外）名称罗兵咸永道会计师事务所办公地址中国香港中环太子大厦 22 楼签字会计师姓名黎英杰中国内地法律顾问国浩律师（上海）事务所香港法律顾问高伟绅律师行142022ANNUAL REPORT 年度报告謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘八、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币主要会计数据2022 年2021 年本期比上年同期增减(%)2020 年营业收入25,948,187,501.4843,205,467,448.92-39.9438,219,828,310.55归属于母公司股东的净利润6,545,346,964.8312,826,517,065.48-48.9710,875,396,346.26归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,902,100,670.3412,401,975,384.82-52.4110,678,463,978.13经营活动产生的现金流量净额8,819,102,866.0670,969,577,098.37-87.5712,294,055,033.97其他综合收益的税后净额-138,961,565.74-351,298,221.60-838,179,254.092022 年末2021 年末 本期末比上年同期末增减（%）2020 年末资产总额753,607,577,129.57744,925,149,407.621.17694,073,350,684.76负债总额575,985,519,512.43567,170,363,313.901.55525,947,038,849.00归属于母公司股东的权益164,591,956,430.25163,137,963,718.180.89153,448,467,827.53所有者权益总额177,622,057,617.14177,754,786,093.72-0.07168,126,311,835.76(二)主要财务指标主要财务指标2022 年2021 年本期比上年同期增减(%)2020 年基本每股收益（元股）0.500.98-48.980.90稀释每股收益（元股）0.500.98-48.980.90扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.450.95-52.630.89加权平均净资产收益率（%）3.998.09减少 4.10 个百分点7.88扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）3.607.82减少 4.22 个百分点7.74报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明适用 不适用(三)母公司的净资本及风险控制指标单位：元 币种：人民币项目本报告期末上年度末净资本93,818,677,554.2985,222,467,669.07净资产149,045,782,898.20144,509,229,830.85风险覆盖率（%）241.25200.25资本杠杆率（%）21.1222.28流动性覆盖率（%）293.75259.39净稳定资金率（%）162.85157.72净资本/净资产(%)62.9558.97净资本/负债(%)36.9734.48净资产/负债(%)58.7458.47自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）16.5924.03自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）193.66201.8515謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘2022ANNUAL REPORT 年度报告九、境内外会计准则下会计数据差异(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况适用 不适用(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况适用 不适用(三)境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 十、2022 年分季度主要财务数据单位：元 币种：人民币第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入4,131,020,444.537,973,329,851.956,834,058,257.357,009,778,947.65归属于上市公司股东的净利润1,500,080,164.173,257,645,170.901,317,768,984.04469,852,645.72归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,005,961,344.633,228,719,857.851,286,757,304.38380,662,163.48经营活动产生的现金流量净额436,192,762.7816,877,480,950.44-13,429,904,997.064,935,334,149.90季度数据与已披露定期报告数据差异说明适用 不适用 162022ANNUAL REPORT 年度报告謇板钯 赐釜邈背工翱龅歸冻暑嘘十一、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币非经常性损益项目2022 年金额附注（如适用）2021 年金额2020 年金额非流动资产处置损益-10,714,975.9912,734,159.51-3,664,700.40计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外819,748,212.82主要是政府补助730,684,292.61572,311,600.74与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-17,296,556.06-103,506,805.81除上述各项之外的其他营业外收入和支出83,448,001.66120,858,516.4936,962,798.66减：所得税影响额220,606,554.83350,957,076.04325,664,872.65少数股东权益影响额（税后）28,628,389.1