601456_2022_国联证券_国联证券股份有限公司2022年年度报告_2023-03-28.pdf

2022 年年度报告 1 公司代码：601456 公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司国联证券股份有限公司 20222022 年年度报告年年度报告 2022 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行为和德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了本公司出具了标准标准无保留意见无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人葛小波葛小波、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人尹磊尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君陈兴君声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据中国证监会证券发行与承销管理办法第三十三条以及相关监管问答规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。鉴于目前公司向特定对象发行股票正在稳步推进中，从公司的长远利益、可持续发展和股东利益等因素综合考虑，公司2022年度暂不实施利润分配。本预案尚需提交公司股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其是否存在被控股股东及其他他关联方非经关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬2022 年年度报告 3 请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2022 年年度报告 4 目录目录第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.20 第四节第四节 公司治理公司治理.46 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.71 第六节第六节 重要事项重要事项.74 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.87 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.97 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.98 第十节第十节 财务报告财务报告.105 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.106 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。2022 年年度报告 5 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、国联证券 指 国联证券股份有限公司 本集团 指 国联证券股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 无锡市国资委 指 无锡市人民政府国有资产监督管理委员会 国联集团 指 无锡市国联发展（集团）有限公司 国联信托 指 国联信托股份有限公司 国联电力 指 无锡市国联地方电力有限公司 民生投资 指 无锡民生投资有限公司 一棉纺织 指 无锡一棉纺织集团有限公司 华光环能 指 无锡华光环保能源集团股份有限公司 金鸿通信 指 无锡金鸿通信集团有限公司 江苏新纺 指 江苏新纺实业股份有限公司 威孚高科 指 无锡威孚高科技集团股份有限公司 新发集团 指 无锡市新发集团有限公司 无锡产业集团 指 无锡产业发展集团有限公司 国联实业 指 无锡国联实业投资集团有限公司 国联金融投资 指 无锡国联金融投资集团有限公司 华英证券 指 华英证券有限责任公司 国联通宝 指 国联通宝资本投资有限责任公司 国联创新 指 无锡国联创新投资有限公司 国联证券（香港）指 国联证券（香港）有限公司 中海基金 指 中海基金管理有限公司 基金投顾 指 基金投资顾问业务 大方向 指 公司旗下财富管理品牌 小 B 大 C 指 中小银行、量化私募等中小金融机构及高净值客户 REITs 指 不动产投资信托基金 FOF 指 基金中的基金 ABS 指 资产证券化 A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股，于上海证券交易所上市（股票代码：601456）H 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股票代码：01456）A 股股东 指 A 股持有人 2022 年年度报告 6 H 股股东 指 H 股持有人 报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 报告期末 指 2022 年 12 月 31 日 特别说明：本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。2022 年年度报告 7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 国联证券股份有限公司 公司的中文简称 国联证券 公司的外文名称 Guolian Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Guolian Sec 公司的法定代表人 葛小波 公司总经理 葛小波 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 2,831,773,168 2,831,773,168 净资本 16,359,290,951.82 14,800,608,556.14 注：截至本报告披露日，公司总股数为2,831,773,168股，其中A股2,389,133,168股，H股442,640,000股。公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；债券市场业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券财务顾问服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。此外，公司还具有以下主要的单项业务资格：1、经营外资股业务资格 2、约定购回式证券交易资格 3、网上交易委托业务资格 4、客户资金第三方存管单客户多银行服务资格 5、受托投资管理业务资格 6、私募基金综合托管业务资格 7、上交所会员资格 8、深交所会员资格 9、股票质押式回购业务资格 10、大宗交易系统合格投资者资格 11、上交所港股通业务交易权限 12、上交所股票期权经纪及自营业务交易权限 13、上证基金通业务资格 2022 年年度报告 8 14、交易所借贷业务资格 15、深港通下港股通业务交易权限 16、深交所股票期权业务交易权限 17、创新类证券公司资格 18、互联网证券业务试点资格 19、IPO网下合格投资者资格 20、询价对象 21、场外期权业务二级交易商 22、全国银行间同业拆借市场成员 23、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格 24、新三板做市业务资格 25、代办系统主办券商业务资格 26、转融通业务试点资格 27、转融券业务试点资格 28、投资管理人受托管理保险资金资格 29、基金投资顾问业务试点资格 30、转融券科创板约定申报资格 31、人民币利率互换业务资格 32、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格 33、深交所质押式报价回购交易权限 34、转融券创业板约定申报资格 35、北交所会员资格 全资子公司华英证券主要的单项业务资格：1、经营证券业务资格 2、保荐机构资格 3、上交所会员资格 4、深交所会员资格 5、中国国债协会会员资格 6、中国银行间市场交易商协会会员资格 7、全国银行间同业拆借中心债券交易资格 8、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 9、中小企业私募债券承销业务资格 10、机构间私募产品报价与服务系统资格 2022 年年度报告 9 11、北京金融资产交易所综合业务平台业务资格 12、军工涉密业务咨询服务资格 13、主办券商业务资格 14、标准化票据业务资格 15、北交所会员资格 全资子公司国联通宝主要的单项业务资格：（其中第2项为2022年度新增）1、中国证券投资基金业协会会员资格 2、中国保险行业协会会员资格 全资子公司国联证券（香港）主要的单项业务资格：1、第1类牌照（证券交易）2、第4类牌照（就证券提供意见）3、第9类牌照（提供资产管理）4、第6类牌照（就机构融资提供意见）5、合格境外投资者资格 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 王捷 张辉 联系地址 江苏省无锡市金融一街8号12层 江苏省无锡市金融一街8号12层 电话 0510-82833209 0510-82833209 传真 0510-82833124 0510-82833124 电子信箱 glsc- glsc- 三、三、基本情况基本情况简介简介 公司注册地址 无锡市金融一街8号 公司注册地址的历史变更情况 1999年-2002年：无锡市中山路53号 2002年-2003年：无锡市中山路153号 2003年-2006年：无锡市县前东街8号 2006年-2013年：无锡市县前东街168号 2013年-至今：无锡市金融一街8号 公司办公地址 江苏省无锡市金融一街8号 公司办公地址的邮政编码 214000 香港营业地址 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 公司网址 电子信箱 glsc- 全国统一客服热线 95570 股东联络热线 0510-82833209 统一社会信用代码 91320200135914870B 2022 年年度报告 10 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中 国 证 券 报(）、上 海 证 券 报（）、证券时报（）、证券日报（）公司披露年度报告的证券交易所网站 上交所网站：http:/ 香港交易所披露易网站：http:/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 江苏省无锡市金融一街8号12层 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况公司股票简况 股票种类股票种类 股票上市交易所股票上市交易所 股票简称股票简称 股票代码股票代码 变更前股票简称变更前股票简称 A股 上交所 国联证券 601456 不适用 H股 香港联交所 国联证券 01456 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 公司由国联证券有限责任公司整体变更设立。国联证券有限责任公司前身为无锡证券有限责任公司，无锡证券有限责任公司系由全民所有制企业无锡市证券公司改制而来。无锡证券有限责任公司成立于 1999 年 1 月 8 日，系经 1998 年 1 月 21 日中国人民银行无锡分行关于无锡市证券公司增资扩股有关事项的批复（锡银管199815 号）、1998 年 11 月 19日中国证监会关于核准无锡市证券公司增资改制的批复（证监机字199838 号）批准，由无锡市证券公司增资改制设立的证券公司。成立时公司注册资本为 5,000 万元。2002 年 1 月 29 日，经中国证监会于 2001 年 12 月 15 日出具的关于同意无锡证券有限责任公司股权变更及增资扩股的批复（证监机构字2001303 号）批准，公司注册资本由 5,000 万元增至 100,000 万元，公司名称更名为“国联证券有限责任公司”。2008 年 5 月 26 日，经无锡市国资委于 2007 年 12 月 17 日出具的关于国联证券有限责任公司变更设立为国联证券股份有限公司的批复（锡国资权200753 号）、中国证监会于 2008 年 3月 3 日出具的关于核准国联证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可2008322 号）核准，国联证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，变更后公司名称为“国联证券股份有限公司”，公司注册资本为 150,000 万元。中国证监会于 2015 年 5 月 26 日出具了关于核准国联证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复（证监许可20151024 号），核准公司发行境外上市外资股事项。经香港联交所最终批准，公司在境外共发行 40,240 万股 H 股，股票面值为每股人民币 1.00 元，发行价格为每股 8.00港元。2015 年 7 月 6 日，公司境外发行股份在香港联交所主板上市交易，股票简称：国联证券，股票代码：01456，本次发行后，公司注册资本（总股本）由 150,000 万元增至 190,240 万元。2022 年年度报告 11 中国证监会于 2020 年 6 月 29 日出具了关于核准国联证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可 2020 1305 号），核准公司首次公开发行A 股事项。公司首次公开发行 47,571.90万股 A 股股票，股票面值为每股人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 4.25 元，股票简称：国联证券，股票代码：601456。公司发行的 A 股股票于 2020 年 7 月 31 日起在上交所主板上市交易。本次发行完成后，公司注册资本（总股本）由 190,240.00 万元增至 237,811.90 万元。中国证监会于 2021 年 7 月 21 日出具了关于核准国联证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20212486 号），核准公司非公开发行 A 股事项。公司非公开发行 45,365.4168万股 A 股股票，股票面值为每股人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 11.22 元。公司非公开发行的A股股票于2021年10月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次非公开发行完成后，公司注册资本（总股本）由 237,811.90 万元增至283,177.3168 万元。（二）（二）公司组织机构情况公司组织机构情况 适用 不适用 截至报告期末，公司组织架构图如下：（三）（三）公司证券营业部的数量和分布情况公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共有 87 家证券营业部，分布在全国 11 个省、自治区、直辖市，具体分布情况如下:省份省份/自治区自治区/直辖市直辖市 营业部家数营业部家数 江苏省 58 广东省 6 北京市 5 2022 年年度报告 12 上海市 5 浙江省 3 山东省 3 湖南省 3 重庆市 1 四川省 1 湖北省 1 辽宁省 1 合计合计 87 （四）（四）其他分支机构数量与分布情况其他分支机构数量与分布情况 适用 不适用 截至报告期末，公司共有 15 家分公司，具体分布情况如下：序号序号 名称名称 设立时间设立时间 注册地址注册地址 联系电话联系电话 1 宜兴分公司 2013 年 2 月 8 日 宜兴市宜城街道人民南路 168 号 0510-87911790 2 北京分公司 2014 年 3 月 13 日 北京市东城区安定门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 4 层 407 单元 010-84131751 3 上海分公司 2014 年 3 月 11 日 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198 号 3704 单元 021-61649996 4 江阴分公司 2014 年 5 月 9 日 江阴市大桥北路 18-20 号 0510-86876313 5 无锡分公司 2015 年 5 月 27 日 无锡市中山路 153 0510-80501590 6 南京分公司 2015 年 6 月 18 日 南京市建邺区庐山路 248 号南京金融城4 号楼 2301、2302、2303 室 025-52857983 7 苏州分公司 2015 年 11 月 3 日 中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区旺墩路 269 号星座商务广场 1 幢 1801、1802 室 0512-65870074 8 深圳分公司 2016 年 3 月 1 日 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 17 层 05、06户 0755-82527719 9 湖南分公司 2016 年 9 月 1 日 湖南省长沙市岳麓区含光路 125 号当代滨江苑第 11 栋、12 栋 801-810 0731-88570825 10 西南分公司 2016 年 9 月 20 日 成都高新区交子大道 365 号 1 栋 18 层1810、1811 号 028-65774528 11 常州分公司 2017 年 3 月 29 日 常州市新北区荣盛锦绣华府 29 幢 5 号、6 号、7 号 0519-86600196 12 湖北分公司 2017 年 12 月 29 日 武昌区水果湖街道中北路9号长城汇T2号写字楼第 23 层（实际楼层 21F）R1、R2、R3a 单元 027-87319678 13 苏中分公司 2020 年 11 月 12 日 江苏省南通市崇川区工农路 486 号三楼 0513-81166660 14 海南分公司 2022 年 5 月 13 日 海南省海口市美兰区国兴大道全球贸易之窗 406 室 0898-66862330 15 浙江分公司 2022 年 6 月 16 日 浙江省杭州市上城区平安金融中心 3 幢1801 室-06、07，1401 室-04 0571-89776001 （五）报告期内公司分支机构变动情况（五）报告期内公司分支机构变动情况 1、分支机构新设情况、分支机构新设情况 2022 年年度报告 13 报告期内，公司新设 2 家分公司、2 家营业部，具体情况如下：序号序号 分公司分公司/营业部名称营业部名称 注册地址注册地址 1 海南分公司 海南省海口市美兰区国兴大道全球贸易之窗 406 室 2 浙江分公司 浙江省杭州市上城区平安金融中心 3 幢 1801 室-06、07，1401 室-04 3 苏州南天成路证券营业部 苏州市相城区高铁新城南天成路 68 号 1 幢 103-3 号和401 室-505 4 苏州中山南路证券营业部 苏州市吴江区东太湖生态旅游度假区（太湖新城）中山南路 1759 号 2、分支机构撤销情况、分支机构撤销情况 报告期内，公司撤销 3 家营业部，具体情况如下：序号序号 营业部名称营业部名称 注册地址注册地址 1 宜兴光明西路证券营业部 宜兴市宜城街道神马小区 6 号楼 2 宜兴和桥镇西横街证券营业部 宜兴市和桥镇西横街 241 号 3 无锡马山梅梁路证券营业部 无锡市马山梅梁路南侧圣园商业街 212 号-1 号 3、分支机构名称、注册地址变更情况、分支机构名称、注册地址变更情况 报告期内，公司共有 14 家分支机构发生名称或注册地址变更，具体情况如下：序号序号 变更前名称变更前名称 变更后名称变更后名称 变更前地址变更前地址 变更后地址变更后地址 1 浙江分公司-浙江省杭州市上城区平安金融中心3幢 1801 室-06、07 浙江省杭州市上城区平安金融中心 3 幢 1801 室-06、07，1401室-04 2 湖北分公司-武昌区中北路 9 号办公楼商业裙房长城汇 T1 栋 35层 R3 单元 武昌区水果湖街道中北路 9 号长城汇 T2 号写字楼第 23 层（实际楼层 21F）R1、R2、R3a单元 3 常熟海虞北路证券营业部-常熟市金沙江路 11 号中汇广场 101、127 常熟市海虞北路 29 号 1 幢 4 无锡新区长江北路证券营业部 无锡新吴区湘江路证券营业部 无锡市新区长江北路 97号 无锡市新吴区湘江路 2-3 号金源大厦 1206 5 南京秦淮路证券营业部 南京软件大道证券营业部 南京市江宁区秦淮路 4 号青春水岸 2 幢 103 号 南京市雨花台区软件大道 119号 5 幢 204、205、206 室 6 无锡华夏南路证券营业部 无锡东亭中路证券营业部 无锡市锡山区华夏南路11-2500 无锡市锡山区东亭中路 69 号兰亭国际大厦办公楼 32 层3201-3204 7 大连人民路证券营业部 大连星海广场证券营业部 大连市中山区人民路 15号国际金融大厦 8 层 E2号 辽宁省大连市沙河口区星海广场 B3 区 5-8 号 8 无锡硕放镇政通路证券营业部 无锡硕放镇通祥路证券营业部 无锡市新区硕放街道政通路 5 号 无锡市新吴区硕放街道云港佳园 52-101 9 无锡胡埭镇安泰路证券营业部 无锡胡埭镇人民东路证券营业部 无锡市胡埭镇富安商业广场 A 区 13-9 无锡市滨湖区胡埭镇北控雁栖湖人民东路 8 号北控雁栖园 7-101 10 昆山萧林路证券营业部 昆山前进东路证券营业部 昆山市萧林路 699 号 34 昆山开发区前进东路 898 号帝景天成广场 5 号楼 1 室 11 上海邯郸路证券营上海飞虹路证券上海市邯郸路 98 号 上海市虹口区飞虹路 118 号 22022 年年度报告 14 业部 营业部 号楼 1606-1609A 室 12 泰州济川东路证券营业部 泰州鼓楼北路证券营业部 泰州市海陵区济川东路99号 106 室 泰州市海陵区鼓楼北路 2-1 号 13 宜兴丁蜀镇解放路证券营业部 宜兴丁蜀镇紫砂路证券营业部 宜兴市丁蜀镇解放路悦和花园 1 幢 21 号 宜兴市丁蜀镇紫砂路陶博街126 号-127 号 14 北京马家堡东路证券营业部 北京广渠路证券营业部 北京市丰台区马家堡东路 168 号院 6 号楼 21 号底商 北京市东城区广渠家园 5 楼 12层 1201-5 七、七、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师事务所（境内）名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 签字会计师姓名 孙维琦、武翔宇 公司聘请的会计师事务所（境外）名称 德勤关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼 签字会计师姓名 陈和美 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号 签字的保荐代表人姓名 陈陆、徐小新、杨成 持续督导的期间 2021 年 3 月 12 日至 2022 年 12 月 31 日 股份登记处 A 股股份登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 H 股股份登记处 香港中央证券登记有限公司 八、八、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据主要会计数据 2022年年 2021年年 本期比上本期比上年同期增年同期增减减(%)2020年年 营业收入 2,622,939,104.01 2,966,631,400.54-11.59 1,876,340,313.32 归属于母公司股东的净利润 767,284,571.89 888,639,753.44-13.66 587,871,418.22 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 729,699,788.11 888,323,324.93-17.86 583,042,477.20 经营活动产生的现金流量净额 883,367,422.66-5,186,349,934.41 不适用-4,396,968,697.79 其他综合收益-104,622,832.26 200,644,599.80 不适用-17,979,824.58 2022年年末末 2021年年末末 本期末比本期末比上年同期上年同期末增减（末增减（%）2020年末年末 资产总额 74,381,996,357.05 65,939,237,816.69 12.80 46,219,949,000.19 负债总额 57,621,443,646.32 49,558,169,528.79 16.27 35,625,778,979.10 归属于母公司股东的权益 16,760,552,710.73 16,381,068,287.90 2.32 10,594,170,021.09 所有者权益总额 16,760,552,710.73 16,381,068,287.90 2.32 10,594,170,021.09 2022 年年度报告 15 (二二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标主要财务指标 2022年年 2021年年 本期比上年本期比上年同期增减同期增减(%)2020年年 基本每股收益（元股）0.27 0.36-25.00 0.28 稀释每股收益（元股）0.27 0.36-25.00 0.28 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.26 0.36-27.78 0.28 加权平均净资产收益率（%）4.62 7.27 减少 2.65 个百分点 6.41 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.40 7.27 减少 2.87 个百分点 6.36 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 (三三)母公司的净资本及风险控制指标母公司的净资本及风险控制指标 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目项目 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 净资本 16,359,290,951.82 14,800,608,556.14 净资产 16,523,915,571.83 16,068,830,924.84 各项风险资本准备之和 8,504,965,482.78 7,157,700,133.29 表内外资产总额 71,862,605,039.24 57,225,512,731.67 风险覆盖率（%）192.35 206.78 资本杠杆率（%）20.33 25.27 流动性覆盖率（%）160.06 219.28 净稳定资金率（%）143.66 158.41 净资本/净资产(%)99.00 92.11 净资本/负债(%)35.26 39.60 净资产/负债(%)35.62 43.00 自营权益类证券及其衍生品/净资本(%)48.76 35.33 自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)232.66 188.87 注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。九、九、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 2022 年年度报告 16 十、十、2022 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度第一季度（1-3 月份）月份）第二季度第二季度（4-6 月份）月份）第三季度第三季度（7-9 月份）月份）第四季度第四季度（10-12 月份）月份）营业收入 636,002,769.33 637,720,745.57 781,017,552.50 568,198,036.61 归属于上市公司股东的净利润 188,856,677.80 248,379,985.91 206,298,283.75 123,749,624.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 185,450,433.08 245,694,022.80 205,357,446.83 93,197,885.40 经营活动产生的现金流量净额-5,058,411,560.62 3,833,597,913.97-462,818,750.37 2,570,999,819.68 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 十一、十一、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目非经常性损益项目 20222022 年金额年金额 附注附注（如适（如适用）用）20212021 年金额年金额 20202020 年金额年金额 非流动资产处置损益 41,189,785.05 2,877,931.38 320,313.75 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,741,357.47 7,608,980.30 12,204,132.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 181,902.52 -10,065,007.00-6,085,858.04 减：所得税影响额 12,528,261.26 105,476.17 1,609,647.01 少数股东权益影响额（税后）-合计 37,584,783.78 316,428.51 4,828,941.02 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。适用 不适用 本集团结合自身正常经营业务的性质和特点，将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。2022 年年度报告 17 十二、十二、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的对当期利润的影响金额影响金额 交易性金融资产 27,710,091,437.19 32,435,843,456.51 4,725,752,019.32 1,298,652,122.50 其他权益工具投资 2,579,202,535.52 2,926,192,724.96 346,990,189.44 278,986,605.33 其他债权投资 6,240,445,043.09 8,363,285,430.68 2,122,840,387.59 228,878,940.91 交易性金融负债 1,429,705,934.26 1,578,980,701.36 149,274,767.10 24,213,351.24 衍生金融工具 54,268,999.87 478,802,862.37 424,533,862.50-494,356,570.12 合计 38,013,713,949.93 45,783,105,175.88 7,769,391,225.95 1,336,374,449.86 十三、十三、按照证券公司年度按照证券公司年度报告内容与格式准则（报告内容与格式准则（2013 年修订）的要求计算的主要财务数据年修订）的要求计算的主要财务数据及财务报表中同比变动幅度超过及财务报表中同比变动幅度超过 30%的项目的项目 （一）主要财务数据（一）主要财务数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 2022 年末年末 2021 年末年末 增减百分比（增减百分比（%）合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 资产总额 74,381,996,357.05 73,714,688,562.28 65,939,237,816.69 64,623,124,663.83 12.80 14.07 负债总额 57,621,443,646.32 57,190,772,990.45 49,558,169,528.79 48,554,293,738.99 16.27 17.79 所有者权益总额 16,760,552,710.73 16,523,915,571.83 16,381,068,287.90 16,068,830,924.84 2.32 2.83 其中：归属于母公司所有者权益合计 16,760,552,710.73 16,523,915,571.83 16,381,068,287.90 16,068,830,924.84 2.32 2.83 项目项目 2022 年度年度 2021 年度年度 增减百分比（增减百分比（%）合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 合并合并 母公司母公司 营业收入 2,622,939,104.01 2,255,525,826.01 2,966,631,400.54 2,220,993,156.29-11.59 1.55 净利润 767,284,571.89 863,982,615.36 888,639,753.44 711,719,068.08-13.66 21.39 其中：归属于母公司股东的净利润 767,284,571.89 863,982,615.36 888,639,753.44 711,719,068.08-13.66 21.39 其他综合收益的税后净额-104,622,832.26-125,720,651.57 200,644,599.80 207,547,136.16 不适用 不适用 （二）财务报表中变动幅度超过（二）财务报表中变动幅度超过 30%的项目的项目 1.合并数据合并数据 单位：元 币种：人民币 项目项目 2022 年末年末 2021 年末年末 增减幅度（增减幅度（%）衍生金融资产 979,879,348.92 485,040,643.78 102.02 存出保证金 592,225,857.47 327,299,091.60 80.94 应收款项 1,225,701,880.13 92,023,767.72 1,231.94 其他债权投资 8,363,285,430.68 6,240,445,043.09 34.02 其他资产 2,328,049,013.49 467,292,811.09 398.20 在建工程 2,436,029.66-不适用 短期借款-38,268,095.04 不适用 应付短期融资款 705,301,479.48 2,125,115,342.48-66.81 应交税费 63,838,045.64 116,593,745.26-45.25 合同