002670_2022_国盛金控_2022年年度报告_2023-04-06.pdf

国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 1 股票代码：002670 股票简称：国盛金控 国盛金融控股集团股份有限公司国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告年年度报告 2023 年年 4 月月 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。以下提示，敬请投资者留意：1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。2、本报告第三节揭示了本公司经营过程中可能存在的风险。3、中国证监会决定自 2022 年 7 月 16 日起，结束对公司下属子公司国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司的接管。2022 年 12 月 30 日，中国证监会核准国盛证券恢复正常经营。4、本公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 2 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 管理层讨论与分析.13 第四节 公司治理.29 第五节 环境和社会责任.44 第六节 重要事项.46 第七节 股份变动及股东情况.62 第八节 优先股相关情况.67 第九节 债券相关情况.68 第十节 财务报告.71 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 3 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 4 释释 义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 本公司、公司、母公司、国盛金控 指 国盛金融控股集团股份有限公司 江西交投 指 江西省交通投资集团有限责任公司 赣粤高速 指 江西赣粤高速公路股份有限公司 江西财投 指 江西省财政投资集团有限公司 江投资本 指 江西江投资本有限公司 南昌金控 指 南昌金融控股有限公司 江西建材 指 江西省建材集团有限公司 张家港财智 指 张家港财智投资中心（有限合伙）前海远大 指 深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）凤凰财鑫 指 北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）凤凰财智 指 北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）国盛证券 指 国盛证券有限责任公司 国盛期货 指 国盛期货有限责任公司 国盛资管 指 国盛证券资产管理有限公司 国盛弘远 指 国盛弘远（上海）投资有限公司 弘大嘉豪 指 深圳前海弘大嘉豪投资管理有限公司 弘大智合 指 深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙）深圳投资 指 深圳国盛前海投资有限公司 香港投资 指 国盛（香港）投资有限公司（Guosheng(Hong Kong)Investment Limited）国盛环球 指 国盛环球投资有限公司（Guosheng Global Investment Limited）极盛科技 指 珠海横琴极盛科技有限公司 QD、趣店 指 Qudian Inc.大华、年审机构 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 国盛金融控股集团股份有限公司章程 本期、报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司简介公司简介 股票简称 国盛金控 股票代码 002670 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国盛金融控股集团股份有限公司 公司的中文简称 国盛金控 公司的外文名称 Guosheng Financial Holding Inc.公司的外文名称缩写 Guosheng Finance 公司的法定代表人 刘朝东 注册地址 广东省佛山市顺德区容桂街道华口昌宝东路 13 号 注册地址的邮政编码 528306 主要办公地址 江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 15 和 12 层 办公地址的邮政编码 330038 公司网址 电子信箱 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 项目项目 董事会秘书董事会秘书 姓名 刘公银 联系地址 江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼 15 和 12 层 电话 0791-86267237 传真 0791-86267237 电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所网站（）公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报证券时报上海证券报证券日报、巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 统一社会信用代码 91440606617655613W 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 6 公司上市以来主营业务的变化情况 公司于 2016 年实施发行股份及支付现金购买资产方案，取得国盛证券 100%股权。根据中国证监会发布的2017 年 1 季度上市公司行业分类结果，公司行业类别由“制造业”-“电气机械及器材制造业”变更为“金融业”-“资本市场服务”。历次控股股东的变更情况 1、2015 年 6 月，公司控股股东变更为凤凰财智。2、2016 年 5 月，公司控股股东变更为张家港财智及其一致行动人前海远大、凤凰财智、凤凰财鑫。3、2022 年 9 月，公司控股股东变更为江西交投。五、五、公司及所属国盛证券等取得的业务公司及所属国盛证券等取得的业务资格资格 序号 许可证类型 批准部门 获取时间 1 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国人民银行 2003 年 10 月 2 股票主承销业务资格 中国证监会 2003 年 09 月 3 开放式证券投资基金销售 中国证监会 2004 年 11 月 4 代销金融产品 江西证监局 2013 年 03 月 5 网上证券委托业务资格 中国证监会 2005 年 03 月 6 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2006 年 04 月 7 第三方存管 江西证监局 2007 年 04 月 8 融资融券 中国证监会 2012 年 06 月 9 中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2007 年 12 月 10 参与股票询价和网下申购业务资格 中国证券业协会 2008 年 03 月 11 上交所约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 2012 年 11 月 12 主办券商业务备案函（在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013 年 03 月 13 深圳约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013 年 04 月 14 深圳股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013 年 08 月 15 上海股票质押式回购交易权限 上海证券交易所 2013 年 08 月 16 转融通业务借入人 中国证券金融股份有限公司 2014 年 07 月 17 转融通证券出借交易权限 上海、深圳证券交易所 2014 年 07 月 18 主办券商业务备案函（在全国中小企业股份转让系统从事做市业务）全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 08 月 19 港股通业务 上海证券交易所 2014 年 10 月 20 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015 年 01 月 21 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 01 月 22 股票期权交易参与人资格 上海证券交易所 2015 年 01 月 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 7 23 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015 年 06 月 24 客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金 2015 年 06 月 25 上交所固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2016 年 11 月 26 交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 12 月 27 机构间私募产品报价与服务系统参与人 机构间私募产品报价与服务系统 2018 年 02 月 28 中金所股指期货业务资格 中国金融期货交易所 2019 年 03 月 29 上海期货交易所自营业务资格 上海期货交易所 2019 年 03 月 30 国债期货业务资格 江西证监局 2019 年 03 月 31 国债期货套保、套利业务资格 中国证监会与中国金融期货交易所 2019 年 03 月 32 上市基金一般做市商业务资格 上海证券交易所 2019 年 12 月 33 深圳证券交易所股票期权交易参与人 深圳证券交易所 2019 年 12 月 34 质押式报价回购交易权限 深圳证券交易所 2020 年 03 月 35 质押式报价回购交易权限业务资格 深圳证券交易所 2020 年 03 月 36 参与利率互换市场交易资格 全国银行间同业拆借中心 2020 年 05 月 37 上市基金主做市商业务资格 上海证券交易所 2020 年 07 月 38 科创板转融券业务资格 中国证券金融股份有限公司 2021 年 07 月 39 交易所会员单位 大连商品交易所 1998 年 04 月 40 交易所会员单位 郑州商品交易所 1999 年 11 月 41 协会会员 中国期货业协会 2000 年 12 月 42 交易所会员单位 上海期货交易所 2011 年 01 月 43 交易所会员单位 中国金融期货交易所 2013 年 03 月 44 交易所会员单位 上海国际能源交易中心 2017 年 06 月 45 协会会员 中国保险资产管理业协会 2020 年 06 月 46 中国人民银行全国银行间债券市场准入资格 中国人民银行 2017 年 10 月 47 中国资本市场标准网基金参与方资格 全国金融标准化技术委员会 2017 年 08 月 48 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 中证机构间报价系统股份有限公司 2017 年 04 月 49 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会 2018 年 01 月 50 中国证券业协会会员 中国证券业协会 2016 年 10 月 六、六、公司历史沿革公司历史沿革 公司系于 2010 年 10 月 22 日，经广东省对外贸易经济合作厅关于合资企业广东华声电器实业有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复（粤外经贸资字【2010】363 号）核准，由广东华声电器实业国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 8 有限公司以截至2010年 8月 31 日的净资产 293,141,214.80 元按 1：0.5117 的比例折为 15,000 万股普通股，每股面值 1 元，通过整体变更方式设立。设立后，公司股本总额为人民币 15,000 万元，公司名称变更为“广东华声电器股份有限公司”。经中国证券监督管理委员会关于核准广东华声电器股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可【2012】363 号文）核准，公司于 2012 年 4 月 6 日向社会公众投资者公开发行人民币普通股（A股）5,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行认购价格人民币 7.30 元，共计募集资金人民币 36,500 万元。经此发行，公司注册资本变更为人民币 20,000 万元。2012 年 4 月公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市。经中国证券监督管理委员会关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复（证监许可【2016】657 号）核准，公司向中江国际信托股份有限公司等单位发行股份购买资产并募集配套资金。经此发行，公司股本总额变更为 93,612.7750 万股。2016年 5 月 19 日本次发行股票在深圳证券交易所上市。2016 年 8 月 10 日，公司名称变更为“广东国盛金控集团股份有限公司”。经 2016 年度股东大会审议通过，公司于2017年4月27日实施资本公积金转增股本方案，本次转增后，公司股本总额变更为 149,780.44万股。2017 年 8 月 23 日，公司名称变更为“国盛金融控股集团股份有限公司”。经 2017 年度股东大会审议通过，公司于 2018 年 6 月 29 日实施资本公积金转增股本方案，本次转增后，公司股本总额变更为194,538.4541 万股。经 2018 年第二次临时股东大会审议通过，公司回购并于 2018 年 9月 10 日注销股份1,029.9888万股，本次回购注销后，公司股本总额变更为 193,508.4653 万股。2022 年 7 月 13 日，公司原股东张家港财智、凤凰财智、前海远大、凤凰财鑫、迅杰新科签署了股份转让协议，将所持公司股份 975,741,274 股（占公司总股本的 50.42%）转让给江西交投、江西财投、江投资本、江西建材、南昌金控等五家江西国资企业组成的联合体。2022 年 9 月 28 日，联合体收购的股份全部完成交割过户，江西交投以合计持股 29.58%成为公司控股股东。截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计发行股份总数193,508.4653 万股，注册资本为人民币 193,508.4653万元。七、七、公司组织机构情况公司组织机构情况 1、公司组织机构公司组织机构 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 9 2 2、公司境内外控股子公司公司境内外控股子公司 子公司名称子公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 注册资本注册资本 持股比例持股比例 直接 间接 国盛证券有限责任公司 江西省南昌市新建区子实路1589 号 2002 年 12月 26 日 469,534.62 万元 100%国盛期货有限责任公司 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1501 号 1995 年 07月 01 日 22,260.52 万元 98.65%国盛证券资产管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室 2015 年 05月 20 日 40,000 万元 100%国盛弘远（上海）投资有限公司 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 3 楼 A区 319 室 2015 年 06月 29 日 10,000 万元 100%深圳国盛前海投资有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室 2015 年 08月 28 日 5,600 万元 100%珠海横琴极盛科技有限公司 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-26563 2017 年 02月 17 日 1,500 万元 100%深圳前海国盛科技有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室 2016 年 11月 23 日 1,500 万元 100%北京国盛互联信息咨询有限公司 北京市朝阳区朝新嘉园东里一区 8 号楼 2017 日 06月 30 日 500 万元 100%天津国盛信安科技有限公司 天津市滨海新区中新生态城海博道畅景公寓 4 号楼一层 111 2014 年 04月 28 日 19,550 万元 100%深圳前海弘大嘉豪资本管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A栋 201 室 2016 年 04月 05 日 3,000 万元 100%上海多专科技有限公司 上海市奉贤区金海公路 3265号 14 幢 12088 室 2018 年 11月 07 日 1,000 万元 100%深圳弘大智合投资合伙企业（有限合伙）深圳市福田区福田街道福安社区益田路 5033 号平安金融中心 B1101 层 02A 2019 年 12月 03 日 100,000 万元 99.95%0.05%Guosheng（Hong Kong）lnvestment Limited 16th Floor,18 King Wah Road,North Point,Hong Kong 2015 年 12月 09 日 5,000,000 港币 100%Guosheng International Investment Limited Vistra Corporate Services Centre,Wickhams Cay,Road Town,Tortola,VG1110,British Virgin Islands 2017 年 11月 02 日 50,000 美元 100%Guosheng Internet Investment Management Limited Harneys Fiduciary(Cayman)Limited,4th Floor,Harbour Place,103 South Church Street,P.O.Box 10240,Grand Cayman,KY1-1002,Cayman Islands 2015 年 11月 26 日 10,000 美元 100%Guosheng Gobal Investment Limited 4th Floor,Harbour Place,103 South Church Street,P.O.Box 10240,Grand Cayman KY1-1002,George Town,Cayman Islands 2018 年 07月 16 日 50,000 美元 100%国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 10 3、国盛国盛证券证券分公司及分公司及营业部数量和分布情况营业部数量和分布情况 省市省市/地区地区 分公司数量分公司数量 省市省市/地区地区 分公司数量分公司数量 江西省 2 安徽省 1 北京市 1 河南省 1 上海市 1 湖北省 1 广东省 3 湖南省 1 重庆市 1 四川省 1 山东省 2 贵州省 1 江苏省 2 新疆维吾尔自治区 1 浙江省 2 广西壮族自治区 1 福建省 1 内蒙古自治区 1 省市省市/地区地区 营业部数量营业部数量 省市省市/地区地区 营业部数量营业部数量 江西省 94 湖北省 4 北京市 2 湖南省 2 上海市 4 四川省 2 广东省 10 海南省 1 天津市 1 云南省 1 河北省 1 甘肃省 1 重庆市 1 陕西省 1 山东省 3 山西省 1 江苏省 4 辽宁省 2 浙江省 13 黑龙江省 1 福建省 3 吉林省 1 安徽省 5 广西壮族自治区 3 河南省 1 宁夏回族自治区 1 八八、其他有关资料、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 签字会计师姓名 朱娟、杨一 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 九九、主要会计数据和财务指标、主要会计数据和财务指标 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 11 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 项目项目 2022 年年 2021 年年 本年比上年本年比上年增减增减（%）2020 年年 营业总收入（元）1,894,007,280.28 2,347,750,238.09-19.33 2,205,985,257.07 归属于上市公司股东的净利润（元）-436,745,642.33 76,888,649.97-668.02-365,875,868.24 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-445,720,831.31 81,257,662.68-648.53-368,183,234.89 经营活动产生的现金流量净额（元）-1,892,674,124.88 2,987,830,102.18-163.35 4,290,382,487.67 基本每股收益（元/股）-0.2257 0.0397-668.51-0.1891 稀释每股收益（元/股）-0.2257 0.0397-668.51-0.1891 加权平均净资产收益率-3.91%0.68%下降了 4.59 个百分点-3.18%项目项目 2022 年年末末 2021 年年末末 本年末比 上年度末增减上年度末增减（%）2020 年末年末 总资产（元）30,783,063,381.62 31,339,037,896.43-1.77 31,319,119,533.76 归属于上市公司股东的净资产（元）10,950,217,714.03 11,370,652,014.14-3.70 11,294,754,545.58 截止披露前一交易日的公司总股本：截止披露前一交易日的公司总股本（股）1,935,084,653 十十、境内外会计准则下会计数据差异、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明境内外会计准则下会计数据差异原因说明 适用 不适用 十一十一、分季度主要财务指标、分季度主要财务指标 单位：元 项目项目 第一季度第一季度 第二季度第二季度 第三季度第三季度 第四季度第四季度 营业收入 522,722,861.37 458,203,673.79 495,676,858.30 417,403,886.82 国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 12 归属于上市公司股东的净利润-38,749,790.70-29,241,783.57-77,853,146.04-290,900,922.02 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-43,157,600.52-31,660,690.26-79,525,328.10-291,377,212.43 经营活动产生的现金流量净额-2,012,774,963.88 429,185,841.64-1,197,444,455.42 888,359,452.78 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 十二十二、非经常性损益项目及金额、非经常性损益项目及金额 适用 不适用 单位：元 项目项目 2022 年金额年金额 2021 年金额年金额 2020 年金额年金额 说明说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-173,684.91 305,572.85 -2,725,350.48 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）3,258,197.76 4,756,540.17 14,085,508.28 非货币性资产交换损益 346,221.38 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -814,199.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -655,945.11 2,924.54 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 376,773.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-562,374.89 -9,575,987.40-13,778,934.58 其他符合非经常性损益定义的损益项目 8,652,734.09 3,084,109.18 3,612,605.28 减：所得税影响额 2,920,801.78 1,460,392.03-1,217,130.45 少数股东权益影响额 1,876.58 8,710.49 106,516.84 合计合计 8,975,188.98 -4,369,012.71 2,307,366.65 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 出于闲置资金管理需要，母公司存在委托银行、信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为公司筹融资平台对公司内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为产生的收益合计-423.26 万元确认为经常性损益。国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 13 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、报告期内公司报告期内公司所处的主要行业情况所处的主要行业情况 1、报告期内证券行业基本情况 我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强，证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，具有典型的波动性、周期性特征。回顾 2022 年，世界宏观经济环境面临多重考验，地缘政治冲突、通胀高企等多重因素限制了国际贸易和世界经济的发展，根据国际货币基金组织（IMF）预测，2022 年度世界经济增长率约为3.4%，低于 2000-2019 年 3.8%的历史平均增长率。国内的经济环境面临着困境，产业链、供应链及第三产业受到较大冲击，投资、消费、贸易等均承受巨大下行压力。在党中央的坚强领导下，在党的二十大精神指引下，我国宏观经济顶住国内外多重超预期因素的压力，经济总量持续扩大，新发展动能持续增强，物价水平保持稳定，中国经济韧性强、潜力大、活力足，长期向好的基本面依然不变。根据国家统计局公布的数据，2022 年中国全年 GDP 达 121 万亿元，突破 120 万亿大关，按不变价格计算，比上年增长3.0%。按年平均汇率折算，我国 GDP 总量约为 18.0 万亿美元，稳居世界第二，稳中向好的经济形势给中国资本市场夯实了发展基础。同时在国家稳经济决策部署的推动下，财政、货币、产业、科技、社会等政策“组合拳”落实落细，新老政策能效叠加，国内消费和投资需求潜力将持续释放，经济增长内生动力将不断增强，预计 2023 年中国经济将持续回升、整体好转。根据证券业协会 2023 年 3 月发布的未经审计的行业数据，证券行业 2022 年度实现营业收入 3,949.73亿元；实现净利润 1,423.01 亿元。根据中国证券业协会截至 2022 年第三季度末的统计数据，国盛证券（母公司单体，未经审计）营业收入排名第 55 位，净利润排名第 78 位，总资产排名第 67 位，净资产排名第 60 位。2、报告期内证券行业/业务主要变化 报告期内，证券行业经营主要呈现以下三个特点：（1）证券行业改革持续深化，服务实体经济效能增强。2022 年度，我国资本市场改革开放持续深化，注册制股票发行启动实施，投资者保护制度不断完善，证券行业文化建设不断推进，证券行业保持健康良性发展，为实体经济服务，提升实体经济活力。报告期内，A股成功IPO 超 400 家企业，A股上市公司数量突破 5,000 家，首发募集资金总额近6,000 亿元，创历史新高。（2）证券行业承受周期性波动影响，市场活跃度下降。2022 年全年 A股成交额同比下降12.94%，A股市场各指数分别出现了不同程度的下跌，其中创业板指跌幅 29.37%，深证成指跌幅 25.85%，上证指数跌幅 15.13%，2022 年年末全市场融资融券余额为 1.4 万亿元，较年初下降 15.01%。A 股整体呈现交投趋弱、预期下降的状态。2022 年度，央行实施积极的财政政策和稳健的货币政策，通过降准、降息和公开市场操作维持债券市场流动性合理充裕。报告期内，利率债收益率总体呈现波动下行态势，主要信用债发行利率均有所下行，全年共发行各类债券 61.9 万亿元，同比基本持平。（3）证券行业全新格局塑造，持续推进财富管理转型。2022 年度，证券行业日渐改变单一经纪业务支撑模式，加快在财富管理、投资银行、资产管理等方面加速布局，加快推进各业务之间的协同发展，呈现出财富管理业务驱动力明显、投行业务向头部券商集中等特点。二、二、报告期内公司从事的主要业务报告期内公司从事的主要业务 公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。1、证券业务 公司证券业务运营实体为全资子公司国盛证券及其下属企业国盛期货、国盛资管、国盛弘远。公司证券业务类型涉及经纪与财富管理、投资银行、投资与交易、资产管理、资本中介等，其中：经纪及财富管理业务，为个人和机构客户提供证券经纪和期货经纪服务，推广和销售证券及金融产品，国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 14 通过报告、路演、策略会、调研和电话会议等多种形式提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。投资与交易业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。资本中介业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回、行权融资等资本中介服务，赚取利息及相关收入。报告期，公司证券业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。2、投资业务 公司投资业务指的是公司内除证券业务板块外各主体对外部企业的股权投资及投资管理业务。投资领域包括新一代信息技术、智能制造、新能源、医疗健康、消费升级等，投资区域涵盖境内、境外。开展投资业务的目的，一是取得股权投资收益或者投资管理收益，二是从被投资单位以及合作投资单位之间寻求协同效应，扩展公司资本、服务以及创新能力的延伸与覆盖范围，为以外延方式将公司建设成为综合性金融服务平台创造条件。公司全资子公司深圳投资是境内股权投资平台，全资子公司香港投资、国盛环球是境外投资平台。公司全资子公司弘大嘉豪为公司境内投资管理业务运营实体，负责管理其发行的基金产品。3、金融科技业务 公司金融科技业务紧密围绕公司各主体特别是证券业务板块的业务需求，支持公司金融科技格局的规划、搭建与发展，提升公司信息化水平。三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 1、公司回归国资序列开启新篇章 2022 年 7 月，江西交投牵头收购了国盛金控股份并取得了控股权，目前公司是江西省属国资控股的上市企业，江西国资相关股东在收购后多方支持国盛金控发展。公司控股股东江西交投系江西省大型国有全资企业，是全国一流的综合交通基础设施国有资本投资运营平台，资本实力雄厚，在江西省内有丰富的产业、业务资源，与公司有较大业务合作前景，2022 年 9 月控股股东向公司提供了 26.79 亿股东借款用以偿还到期债务；公司其他主要股东方均为江西省内国资企业，深厚股东背景有望为公司发展尤其是省内业务提供支撑。2022 年末，中国证监会发布了核准子公司国盛证券恢复正常经营的批复，标志着经过持续不断的努力，公司在股权管理、公司治理、经营管理等各个方面完全满足监管要求，有望摆脱过去几年评级过低、业务合作受限、融资渠道受阻等困难局面，国盛金控迎来难得的发展契机。2、证券业务具有布局和区域网点优势 截至报告期末，国盛证券共设立 24 家分公司，163 家营业网点，在全国 29 个省级行政区设有分支机构，分支机构数量在行业中居于较前位次。在北京、上海、深圳等全国重点城市设立业务总部，在江西省内设有 96 家分支机构，覆盖江西所有县级行政区，省内分支机构数排名第一，基本形成“深耕江西，服务全国”的业务格局，全国性服务与营销渠道基础良好。3、金融科技具备优势 公司坚持实践“以金融科技图强”的经营理念，立足自身资源禀赋，采取跟随策略，通过科技手段赋能业务和管理，全方位提升了整体竞争力。报告期内，公司继续建设和优化升级了系统平台及终端服务，持续丰富“三端一微”业务场景，加快行情展示和交易速度，提升客户体验；通过建设全渠道、智能化的客户服务系统，确立了矩阵式业务协同机制和后台集约管理，效率、客户体验和合规性有显著提升；核心交易部分已经基本达到行业一流标准，经受住了行情大幅波动的检验，保持了信息系统安全运维零事故。报告期内，国盛证券已连续三年获得江西省公安“护网”行动优秀防守单位，重点项目“国盛通 APP”获得新浪财经主办的第七届券商 APP 风云榜“最佳专业智能服务 APP”奖项，数智中台度分别在第二届“金信通”金融科技创新应用评选活动中被评为优秀案例、在“2022 第十三届金融科技应用创新奖”评选活动国盛金融控股集团股份有限公司 2022 年年度报告全文 15 中被评选为科技赋能业务创新突出贡献奖。4、证券零售业务形成国盛特色 面对市场下行的严峻挑战，国盛证券零售业务围绕“财富管理+机构证券”的业务方向，聚焦“客户增长”、“涉足新业务领域开辟新市场”、“创新产品/服务/业务模式”三大增长动力源，继续实施全面增量策略。2022 年新开户比上年增长 22.5%，机构经纪产品户已站上千户大关，金融产品已突破 5,500 只，公募、私募基金合作机构突破百家。财富管理四大类9 个业务品牌已渐成规模效应，形成了具有国盛特色的财富管理市场竞争模式。5、证券投研业务良好的品牌口碑 证券研究业务是公司现在和未来的重点战略业务。国盛证券研究所从 18 年开始设立，现已拥有36个研究团队，目前投研业务已覆盖公募机构 152 家、保险资管 40 家、私募机构 305 家、外资机构 103 家，实现全行业覆盖，纯研究业务收入跻身行业前十位，连续三年综合研究实力排名行业第七位，成为行业内中小券商研究所“专业化、市场化”快速崛起的典范。2022 年度，研究业务继续保持竞争力，对内发挥横向协同作用，为财富管理业务、投行业务提供有力支撑，对外全年发布研报近五千篇、路演/反路演二万余场，报告期内在杭州、长沙、成都举办三场峰会，均吸引大量机构和投资者参与，不断巩固和提升行业影响力。在第二十届“新财富最佳分析师评选”中，国盛证券综合实力蝉联本土最佳研究团队第 7名，并获最佳产业研究团队奖项。杨涛所长荣获新财富史上首位“双钻石分析师”荣誉；行业奖项分别获得 2个第1 名、2 个第 2 名、2 个第 4 名、以及 4 个第 5 名。销售服务团队荣获上海区域第 4 名、全国最佳第 7 名。此外，在上证报最佳分析师评选、第四届新浪金麒麟最佳分析师评选中也取得多项大奖。四、主营业务分析四、主营业务分析 1、概述、概述 2022 年，公司回归国资，坚持把“稳健经营、严控风险”作为首要任务，保障了经营工作的有序开展，基本实现了公司稳定发展的经