600906_2021_财达证券_财达证券股份有限公司2021年年度报告_2022-04-15.pdf

2021 年年度报告 1/202 公司代码：600906 公司简称：财达证券 财达证券股份有限公司财达证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/202 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、中审众环中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人翟建强翟建强、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人唐建君唐建君及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）田新田新声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2021 年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本 3,245,000,000 股为基数，向股权登记日登记在册的股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），共派发现金红利人民币 324,500,000.00 元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司在经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险等。公司秉持“竞进有为，行稳致远”的核心价值理念，从制度体系、组织架构、信息技术等方面强化落实全面风险管理体系，以应对上述风险，确保公司持续稳健发展，详情敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析之六、公司关于公司未来发展的讨论与分析之（四）可能面对的风险”。十一、十一、其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。2021 年年度报告 3/202 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.23 第四节第四节 公司治理公司治理.42 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.63 第六节第六节 重要事项重要事项.66 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.78 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.85 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.86 第十节第十节 财务报告财务报告.90 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.202 备查文件目录 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2021 年年度报告 4/202 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义常用词语释义 财达证券、本公司、公司 指 财达证券股份有限公司 财达经纪有限 指 河北财达证券经纪有限责任公司，财达有限前身 财达有限 指 财达证券有限责任公司，财达证券前身 财达期货 指 财达期货有限公司，本公司控股子公司 财达投资 指 财达投资（天津）有限公司，财达期货全资子公司 财达资本 指 财达资本管理有限公司，本公司全资子公司 财达鑫瑞投资 指 财达鑫瑞投资有限公司，本公司全资子公司 河钢集团 指 河钢集团有限公司，公司间接控股股东 唐钢集团 指 唐山钢铁集团有限责任公司，本公司控股股东 国控运营 指 河北省国有资产控股运营有限公司 河北港口 指 河北港口集团有限公司 邯郸鹏博 指 邯郸市鹏博贸易集团有限公司 国傲投资 指 河北国傲投资集团有限公司 唐山港口 指 唐山港口实业集团有限公司 唐山金海 指 唐山金海资产开发投资有限公司 河钢控股 指 河钢集团投资控股有限公司 秦皇岛财信 指 秦皇岛市财信资产管理中心 保定财信 指 保定市财信商贸有限公司 荣盛控股 指 荣盛控股股份有限公司 唐山瑞丰 指 唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司 河北建投 指 河北建设投资集团有限责任公司 山海关隆福，山海关商贸 指 秦皇岛市山海关区财道商贸有限公司，原秦皇岛市山海关隆福物资采购供应处 国控投资 指 河北省国控投资管理有限公司 天润纺织 指 泊头市天润纺织有限公司 泰庆投资 指 河北泰庆股权投资基金管理有限公司 清华基金会 指 清华大学教育基金会 福茂投资 指 西藏福茂投资管理有限公司 邯郸计算机 指 邯郸市财达计算机信息中心 北戴河国资公司 指 秦皇岛市北戴河区国有资产经营有限公司，原秦皇岛市北戴河区国有资产经营公司 涿州国资公司 指 涿州市国有资产管理有限公司 沧州培训中心 指 沧州市财政培训中心 衡水建投 指 衡水市建设投资集团有限公司 河北财投，财达企管咨询 指 河北财达企业管理咨询有限公司，原河北财达投资管理服务中心 达盛贸易 指 河北达盛贸易有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 河北证监局 指 中国证券监督管理委员会河北监管局 河北省国资委 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会，本公司实际控制人 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 2021 年年度报告 5/202 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 现行有效的财达证券股份有限公司章程 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 2021 年年度报告 6/202 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 财达证券股份有限公司 公司的中文简称 财达证券 公司的外文名称 CAIDA SECURITIES CO.，LTD.公司的外文名称缩写 CAIDA SECURITIES 公司的法定代表人 翟建强 公司总经理 张明 公司注册资本和净资本 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,245,000,000.00 2,745,000,000.00 净资本 10,410,473,872.28 9,043,031,183.82 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司营业执照上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；代销金融产品。（以上凭许可证经营）为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告披露日，公司业务资格取得情况如下：（一）经营证券期货业务资格 1、本公司持有中国证监会于 2021 年 7 月 30 日核发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码：91130000738711917Q）。2、本公司设立 114 家证券营业部和 18 家分公司，均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。3、财达期货持有中国证监会于 2021 年 7 月 20 日核发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码：911200001000230581）。4、财达期货设立 5 家分公司和 5 家期货营业部，均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。（二）其他主要业务资格 1、本公司取得的其他主要业务资格 序序号号 资质内容资质内容 业务许可文件名称业务许可文件名称 文号文号/证件号证件号 批准批准/备案机构备案机构 1 证券经纪业务资格 关于同意河北财达证券有限责任公司开业的批复 证监机构字200281号 中国证监会 2 证券投资咨询和证券自营业务资格 关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资咨询和证券自营业务资格的批复 证监许可20091206号 中国证监会 3 证券投资基金销售业务资格 关于核准河北财达证券经纪有限责任公司证券投资基金销售业务资格的批复 证监许可20091469号 中国证监会 4 参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交易资格 关于湖北银行股份有限公司等25家机构加入全国银行间债券交易系统的公告 中汇交公告201146号 全国银行间同业拆借中心 5 全国银行间债券市场中国人民银行全国银行间债券市场-中国人民银行2021 年年度报告 7/202 准入备案 准入备案通知书 上海总部 6 融资融券业务资格 关于核准财达证券有限责任公司融资融券业务资格的批复 证监许可2012775号 中国证监会 7 证券资产管理业务和证券承销业务资格 关于核准财达证券有限责任公司证券资产管理业务和证券承销业务资格的批复 冀证监发201263号 河北证监局 8 融资融券业务交易权限 关于同意开通财达证券有限责任公司融资融券交易权限的函 上证会字2012141号 上海证券交易所 9 约定购回式证券交易权限 关于确认财达证券有限责任公司约定购回式证券交易权限的通知 上证会字2012263号 上海证券交易所 10 债券质押式报价回购交易权限 关于确认财达证券有限责任公司债券质押式报价回购交易权限的通知 上证会字201334号 上海证券交易所 11 从事债券质押式报价回购业务试点 关于财达证券有限责任公司从事债券质押式报价回购业务试点的无异议函 机构部部函201310号 中国证监会 12 约定购回式证券交易权限 关于约定购回式证券交易权限开通的通知 深证会201321号 深圳证券交易所 13 保荐机构资格 关于核准财达证券有限责任公司保荐机构资格的批复 证监许可2013147号 中国证监会 14 进入全国银行间同业拆借市场 中国人民银行上海总部关于财达证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复 银总部函201321号 中国人民银行上海总部 15 参与转融通业务 关于申请参与转融通业务的复函 中证金函2013115号 中国证券金融股份有限公司 16 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格 关于核准财达证券有限责任公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务和代销金融产品业务资格的批复 冀证监发201327号 河北证监局 17 为期货公司提供中间介绍业务资格 关于报备并公示为期货公司提供中间介绍业务资格的证明-河北证监局 18 证券资产管理业务参与股指期货交易资格 关于财达证券有限责任公司证券资产管理业务参与股指期货交易的备案函 冀证监函201398号 河北证监局 19 股票质押式回购交易权限 关于股票质押式回购交易权限开通的通知 深证会201363号 深圳证券交易所 20 作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务 主办券商业务备案函 股转系统函2013639号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于同意财达证券有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务和经纪业务的公告 股转系统公告201330号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 21 股票质押式回购业务交易权限 关于确认财达证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知 上证会字2013109号 上海证券交易所 22 保险兼业代理业务资格 保险兼业代理业务许可证 机构编码：130000738711917000 中国银保监会河北监管局 23 参与转融券业务试点资格 关于参与转融券业务试点的通知 中证金函2014123号 中国证券金融股份有限公司 24 作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务 主办券商业务备案函 股转系统函2014841号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 25 证券自营业务参与股指期货交易业务 关于财达证券有限责任公司证券自营业务参与股指期货交易的备案函 冀证监函2014146号 河北证监局 26 在机构间私募产品报价与服务系统的参与人注册及业务权限 报价系统参与人名单公告（第八批）-中证机构间报价系统股份有限公司 27 港股通业务交易权限 关于同意开通财达证券有限责任公司港股通业务交易权限的通知 上证函2014581号 上海证券交易所 2021 年年度报告 8/202 28 上海证券交易所股票期权交易参与人资格 关于财达证券有限责任公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知 上证函2015133号 上海证券交易所 29 股票期权自营交易权限 关于开通股票期权自营交易权限的通知 上证函2015197号 上海证券交易所 30 开展互联网证券业务 关于同意开展互联网证券业务试点的函 中证协函2015115号 中国证券业协会 31 证券质押登记业务代理资格 代理证券质押登记业务资格确认函-中国证券登记结算有限责任公司 2、财达期货取得的其他主要业务资格 序序号号 资质内容资质内容 业务许可文件名称业务许可文件名称 文号文号/证件号证件号 批准批准/备案机构备案机构 1 上海期货交易所会员 上海期货交易所会员证书 编号：0561106140681 上海期货交易所 2 大连商品交易所会员 大连商品交易所会员证书 证书编号：DCE00037 会员号：0063 大连商品交易所 3 郑州商品交易所会员 郑州商品交易所会员证书 编号：0265 郑州商品交易所 4 金融期货经纪业务资格 关于核准财达期货有限公司金融期货经纪业务资格的批复 证监许可20121568号 中国证监会 5 中国金融期货交易所交易会员 中国金融期货交易所交易会员证书 会员号：0287 中国金融期货交易所股份有限公司 6 资产管理业务登记 关于财达期货有限公司资产管理业务予以登记的通知 中期协备字20168号 中国期货业协会 7 设立风险管理公司备案 关于财达期货有限公司设立风险管理公司予以备案的通知 中期协备字201638号 中国期货业协会 8 上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心会员证书 编号No：1022017060580681 上海国际能源交易中心股份有限公司 9 期货投资咨询业务 关于核准财达期货有限公司期货投资咨询业务资格的批复 津证监许可20183号 中国证监会天津监管局 3、财达投资取得的主要业务资格 序序号号 资质内容资质内容 业务许可文件名称业务许可文件名称 文号文号/证件号证件号 批准批准/备案机构备案机构 1 风险管理公司试点业务备案（基差交易和仓单服务）关于财达投资（天津）有限公司试点业务予以备案的通知 中期协备字201650号 中国期货业协会 2 风险管理公司试点业务备案（合作套保）关于财达投资（天津）有限公司试点业务予以备案的通知 中期协备字20174号 中国期货业协会 4、财达资本取得的会员资格 根据中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法等中国法律法规的要求在中国证券投资基金业协会完成管理人登记，登记编号/会员编码为 GC2600031828；根据证券公司私募投资基金子公司管理规范，加入中国证券业协会，成为协会会员，会员代码850022。序序号号 业务资格业务资格/证书名称证书名称 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 私募投资基金管理人（股权、创投）中国证券投资基金业协会 2020年5月 2 中国证券业协会会员证 中国证券业协会 2020年7月 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张磊 赵霞 联系地址 河北省石家庄市自强路35号 河北省石家庄市自强路35号 电话 031166006224 031166006277 2021 年年度报告 9/202 传真 031166006200 031166006200 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 石家庄市自强路35号 公司注册地址的历史变更情况 1、石家庄市桥西区裕华西路158号（2002年4月25日至2006年8月4日）；2、因门牌号变更，注册地址变更为石家庄市桥西区裕华西路40号（2006年8月5日至2008年10月8日）；3、同城迁址，注册地址变更为石家庄市自强路35号（2008年10月9日至今）公司办公地址 河北省石家庄市自强路35号 公司办公地址的邮政编码 050000 公司网址 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（https:/ http:/ 公司年度报告备置地点 财达证券股份有限公司董事会办公室 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 财达证券 600906 不适用 六、六、公司其他情况公司其他情况（一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 适用 不适用 1、2002 年 4 月，财达经纪有限成立（注册资本 22,955 万元）2002 年 3 月 26 日，中国证监会下发 关于同意河北财达证券经纪有限责任公司开业的批复（证监机构字200281 号），同意财达经纪有限开业，核定财达经纪有限注册资本为 22,955 万元。2002 年 4 月 5 日，中国证监会向财达经纪有限核发了编号为 J32813000 的经营证券业务许可证，2002 年 4 月 25 日，河北省工商行政管理局向财达经纪有限核发了注册号为 1300001002153的企业法人营业执照。2、2006 年 12 月，第一次增资（注册资本增至 66,955 万元）2006 年 7 月 12 日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意财达经纪有限注册资本由 22,955 万元增加至 66,955 万元。2006 年 9 月 19 日，中国证监会下发关于河北财达证券经纪有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字2006213 号），同意财达经纪有限注册资本由22,955 万元增加至 66,955 万元。2006 年 12 月 13 日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2017 年 1 月 18 日，中国证监会向财达经纪有限核发了新的经营证券业务许可证。3、2009 年 1 月，第二次增资（注册资本增至 141,690 万元）2021 年年度报告 10/202 2008 年 11 月 12 日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由 66,955 万元变更为 141,690 万元。2008 年 12 月 31 日，中国证监会下发关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更注册资本的批复（证监许可20081479 号），同意财达经纪有限注册资本由 66,955万元变更为 141,690 万元。2009 年 1 月 8 日，财达经纪有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2009 年 2 月 18 日，中国证监会向财达经纪有限核发了新的经营证券业务许可证。4、2010 年 2 月，公司更名 2009 年 11 月 30 日，财达经纪有限作出股东会决议，全体股东一致同意“河北财达证券经纪有限责任公司”更名为“财达证券有限责任公司”。2010 年 1 月 19 日，中国证监会下发关于核准河北财达证券经纪有限责任公司变更公司章程重要条款的批复（证监许可201087 号），核准公司名称变更为“财达证券有限责任公司”。2010 年 2 月 8 日，河北省工商行政管理局向财达有限换发了变更名称后的企业法人营业执照。2010 年 2 月 10 日，中国证监会向财达有限核发了变更名称后的经营证券业务许可证。5、2013 年 11 月，第三次增资（注册资本增加至 187,000 万元）2013 年 11 月 1 日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由 141,690 万元变更为 187,000 万元。2013 年 11 月 14 日，河北证监局下发关于对财达证券有限责任公司调整增资扩股方案的无异议函（冀证监函2013167 号），核准财达有限注册资本由 141,690 万元变更为 187,000 万元。2013 年 11 月 27 日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2013 年 12 月 18 日，中国证监会向财达有限核发了新的经营证券业务许可证。6、2013 年 12 月，第四次增资（注册资本增至 221,000 万元）2013 年 12 月 20 日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由 187,000 万元变更为 221,000 万元。2013 年 12 月 27 日，河北证监局下发关于核准财达证券有限责任公司变更注册资本的批复（冀证监发201391 号），核准财达有限注册资本由 187,000 万元变更为 221,000万元。2013 年 12 月 30 日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2014 年 1 月 20 日，中国证监会向财达有限核发了新的经营证券业务许可证。7、2015 年 1 月，第五次增资（注册资本增至 274,500 万元）2014 年 12 月 26 日，财达有限作出股东会决议，全体股东一致同意注册资本由 221,000 万元增加至 274,500 万元。2015 年 1 月 7 日，财达有限在河北省工商行政管理局办理了本次增资涉及的工商登记手续。2015 年 1 月 12 日，河北证监局出具了关于接收财达证券有限责任公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案文件的回执，财达有限本次增资已在河北证监局备案。2015 年 1 月 23 日，中国证监会向财达有限核发了新的经营证券业务许可证。8、2016 年 7 月，整体变更设立股份有限公司 2015 年 12 月 11 日，财达有限作出股东会决议，同意整体变更为股份有限公司。2015 年 12月 15 日，河北省国资委下发 关于财达证券有限责任公司整体变更为股份有限公司暨国有股权管理方案的批复（冀国资发改革改组2015126 号），同意财达有限整体变更为股份有限公司。2016年 6 月 6 日，河北证监局下发关于核准财达证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复（冀证监许可20163 号）。2016 年 7 月 14 日，财达证券在河北省工商行政管理局办理了本次改制涉及的工商登记手续，换发了统一社会信用代码为 91130000738711917Q 的营业执照。2016 年 7 月 20 日，河北证监局出具了备案材料回执，财达证券变更公司类型已在河北证监局备案。2016 年 7 月 29 日，中国证监会向财达证券核发了统一社会信用代码为 91130000738711917Q 的经营证券期货业务许可证。9、2021 年 5 月，首次公开发行 A 股股票并在上交所上市 2021 年 3 月 26 日，中国证监会下发关于核准财达证券股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可20211017 号），核准财达证券公开发行不超过 50,000 万股新股。本次发行完成后，公司注册资本由 274,500 万元增加至 324,500 万元，2021 年 5 月 7 日，公司在上交所上市。2021 年 7 月 9 日，公司在石家庄市行政审批局办理了本次发行涉及的工商登记变更手续。2021 年 7 月 30 日，中国证监会向公司核发了新的经营证券期货业务许可证。2021 年年度报告 11/202 （二）公司组织机构情况 适用 不适用 1、公司治理架构及组织结构图 根据公司法证券法证券公司监督管理条例证券公司治理准则上市公司治理准则等法律、法规和规范性文件的要求，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的健全、完善的法人治理结构。截至本报告披露日，公司组织结构图如下：2021 年年度报告 12/202 2、控股子公司设立情况（1）财达期货 注册地址：天津市和平区君隆广场 1、2 号楼西安道 2 号 501-503 成立时间：1996 年 3 月 1 日 注册资本：50,000 万元 持股比例：财达证券持有 99.20%的股权 法定代表人：王蒙 经营范围：商品期货经纪；金融期货经纪；资产管理业务（金融资产除外）；期货投资咨询业务（以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（2）财达资本 注册地址：北京市丰台区金泽西路 8 号院 1 号楼-4 至 22 层 101 内 15 层 1504 成立时间：2019 年 11 月 20 日 注册资本：10,000 万元 持股比例：财达证券持有 100%的股权 法定代表人：宋松涛 经营范围：股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（3）财达鑫瑞投资 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层 2323 室 成立时间：2021 年 6 月 28 日 注册资本：10,000 万元 持股比例：财达证券持有 100%的股权 法定代表人：李桂林 经营范围：以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（4）财达投资 注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）高尔夫球场以北汇津广场 2 号楼-502 成立时间：2016 年 5 月 10 日 注册资本：10,000 万元 持股比例：财达期货持有 100%的股权 法定代表人：王蒙 经营范围：以自有资金对农、林、牧、渔业、采矿业、制造业、建筑业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、房地产业、租赁和商务服务业进行投资；投资管理；批发零售业；代办仓储服务；软件和信息技术服务；从事计算机领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；商务信息咨询；市场信息咨询与调查；国内货运代理；自有房屋租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3、分公司设立情况 截至本报告披露日，公司共设立 18 家分公司，具体分布及数量如下表：省省（直辖市）名称（直辖市）名称 分公司家数分公司家数 省省（直辖市）名称（直辖市）名称 分公司家数分公司家数 省省（直辖市）名称（直辖市）名称 分公司家数分公司家数 河北 9家 北京 1家 上海 1家 河南 1家 深圳 1家 黑龙江 1家 山东 2家 海南 1家 广西 1家 18 家分公司基本情况如下表：序号序号 分公司分公司 办公地址办公地址 办公电话办公电话 1 保定市分公司 河北省保定市莲池北大街23号510-516室、711室 0312-5097988 2 沧州分公司 河北省沧州市运河区解放中路269号5幢南楼3层 0317-5630006 3 邯郸分公司 河北省邯郸市复兴区人民西路99号宝利大厦5楼A座 0310-4066226 2021 年年度报告 13/202 4 衡水分公司 河北省衡水市桃城区人民东路139号 0318-6683456 5 廊坊分公司 廊坊市广阳区建设北路77号二层北厅 0316-5216283 6 秦皇岛分公司 河北省秦皇岛市海港区河北大街49号四层 0335-3966919 7 石家庄分公司 河北省石家庄市桥西区自强路35号 0311-66008516 8 唐山分公司 河北省唐山市路北区龙泽路裕华嘉苑6号商业楼1单元31号底商 0315-2028896 9 邢台分公司 河北省邢台市桥西区郭守敬北路181号二、三楼 0319-3268999 10 黑龙江分公司 黑龙江省佳木斯市前进区永和社区 0454-8626659 11 深圳分公司 深圳市福田区福田街道福安社区深南大道4019号航天大厦A座1411室 0755-82966506 12 北京分公司 北京市海淀区首体南路20号4、5号楼2层201 010-62356596 13 上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区竹林路101号701+704单元 021-61416888 14 海南分公司 海南省海口市龙华区龙昆南路146号城西商务中心第七层 0898-66895059 15 河南分公司 河南自贸试验区郑州郑东区金水东路33号美盛中心1601 0371-53610108 16 山东分公司 济南市高新区经十东路7000号汉峪金谷金融商务中心A5-5号楼一层101号-1 0531-80962667 17 青岛分公司 青岛市黄岛区漓江西路877号T1栋青岛西海岸国际金融中心1004室 0532-80980786 18 广西分公司 中国（广西）自由贸易试验区南宁片区五象大道399号龙光国际大厦A塔29层02单元 0771-2543906 （三）公司证券营业部的数量和分布情况 适用 不适用 截至本报告披露日，公司共设立 114 家证券营业部，具体分布及数量如下表：省省（直辖市）名称（直辖市）名称 营业部家数营业部家数 省省（直辖市）名称（直辖市）名称 营业部家数营业部家数 省省（直辖市）名称（直辖市）名称 营业部家数营业部家数 河北 94家 北京 2家 上海 2家 天津 1家 深圳 1家 黑龙江 4家 福建 1家 河南 2家 江苏 2家 安徽 2家 湖南 1家 海南 1家 山东 1家 证券营业部基本情况如下表：序号序号 营业部营业部 办公地址办公地址 办公电话办公电话 1 保定定州兴定西路证券营业部 河北省保定市定州市兴定西路172号安源大厦1层、13层 0312-2339909 2 保定安国药都北大街证券营业部 河北省保定市安国市药都北大街121号 0312-3595900 3 保定朝阳南大街证券营业部 河北省保定市朝阳南大街164号 0312-3316968 4 保定蠡县永盛南大街证券营业部 河北省保定市蠡县永盛南大街739号 0312-6229696 5 保定莲池北大街证券营业部 河北省保定市莲池北大街23号 0312-5097966 6 保定徐水振兴西路证券营业部 河北省保定市徐水县振兴西路路南322号 0312-8680218 7 保定易县朝阳西路证券营业部 河北省保定易县朝阳西路41号 0312-5630598 8 保定瑞安路证券营业部 河北省保定市瑞安路72号 0312-3917099 9 保定涿州甲秀路证券营业部 河北省涿州市甲秀路40号 0312-3627806 10 保定高阳三利大街证券营业部 河北省保定市高阳县三利大街43号 0312-6290999 11 保定涿州东兴北街证券营业部 河北省涿州市开发区东兴北街26号 0312-3852912 12 沧州泊头裕华中路证券营业部 河北省泊头市裕华中路325号 0317-8170369 13 沧州广场街证券营业部 河北省沧州市运河区广场街11号 0317-3039907 14 沧州河间新华北路证券营业部 河北省沧州河间市新华北路东侧建行河间支行西侧楼1-2层 0317-3665333 15 沧州黄骅迎宾大街证券营业部 河北省沧州黄骅市迎宾北大街23号 0317-5213376 16 沧州解放中路证券营业部 河北省沧州市运河区解放中路269号证券大厦 0317-5637555 17 沧州青县新华路证券营业部 河北省沧州市青县新华路北侧工商银行配楼 0317-4020693 18 沧州任丘建设中路证券营业部 河北省沧州任丘市建设中路南侧商务局西侧 0317-3378008 19 沧州新华中路证券营业部 沧州市新华区新华中路80号联通大厦b座智慧广场一楼西底商1号 0317-3016889 2021 年年度报告 14/202 20 邯郸磁县仁和路证券营业部 河北省邯郸市磁县政通路以东、仁和路以北、平安路以南宝盛世纪名苑14号楼底商01号1-2层 0310-8320359 21 邯郸丛台路证券营业部 河北省邯郸市丛台路5号 0310-3136936 22 邯郸峰峰滏阳东路证券营业部 河北省邯郸市峰峰矿区新市区滏阳东路43号职教中心实训楼二层 0310-5115086 23 邯郸人民西路证券营业部 邯郸市复兴区人民西路99号宝利大厦5楼B座 0310-4068887 24 邯郸光明北大街证券营业部 河北省邯郸市光明北大街349号光明商贸中心E座一层 0310-2068835 25 邯郸人民路证券营业部 河北省邯郸市光明北大街42号（人民路与光明北大街交口千禧大厦5层518室）0310-3012669 26 邯郸滏河大街证券营业部 河北省邯郸市邯山区滏河南大街288号滏瑞特时代广场（新东方城市广场）A座2楼 0310-5509919 27 邯郸武安中兴路证券营业部 河北省邯郸武安市中兴路1659号 0310-5533381 28 邯郸联纺东路证券营业部 河北省邯郸市丛台区联纺东路518-7号 0310-8060555 29 邯郸永年新洺路证券营业部 河北省邯郸市永年区新洺路55号燃料公司综合商住楼 03106600806 30 衡水冀州兴华大街证券营业部 河北省衡水市冀州区兴华北大街43号 0318-8696677 31 衡水人民东路证券营业部 衡水市人民东路139号 0318-2353456 32 衡水红旗大街证券营业部 衡水市桃城区红旗大街358号 0318-2062199 33 衡水育才大街证券营业部 衡水市桃城区育才南大街219号2幢1层 0318-2167996 34 廊坊霸州迎宾道证券营业部 廊坊霸州市迎宾道南侧、天祥路西侧迎宾山水花园西侧商业-1-07号 0316-7224818 35 廊坊建设路证券营业部 河北省廊坊市广阳区建设北路77号 0316-5216292 36 廊坊三河泃阳西大街证券营业部 廊坊三河市泃阳西大街211号 0316-3119029 37 廊坊三河迎宾南路证券营业部 廊坊市三河市燕郊镇京哈公路南侧迎宾路西侧商办楼 0316-3085532 38 廊坊万庄友好街证券营业部 廊坊市万庄石油矿区友好街与文化路东北角1-2层 0316-6011800 39 廊坊文安西环路证券营业部 廊坊市文安县西环路石油公司宿舍北侧 0316-5216285 40 廊坊新华路证券营业部 廊坊市广阳区永丰道北、新华路东新华广场16号门店 0316-5216261 41 秦皇岛昌黎学院路证券营业部 秦皇岛市昌黎县碣阳大街北规划学院路西侧（富临广场）0335-2039498 42 秦皇岛抚宁迎宾路证券营业部 河北省秦皇岛市抚宁区迎宾路中段 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