831736_2016_利源捷能_2016年年度报告_2017-04-24.pdf

公告编号：2017-002 1 天津利源捷能气体设备股份有限公司 Tianjin LYJN Air Seperation Equipment Co.,Ltd 利源捷能 NEEQ:831736 年度报告 2016公告编号：2017-002 2 公 司 年 度 大 事 记 1、2016 年度，公司通过高新复审，取得国家高新技术企业证书，证书编号：GR201612000052，发证时间：2016 年 11 月 24 日。2、公司承接的科技型中小企业技术创新基金无偿资助项目新型高效节能多塔变压吸附制氮设备顺利结项，通过科技部和天津市科委的验收。天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 3 目 录 第一节 声明与提示 第二节 公司概况 第三节 主要会计数据和关键指标 第四节 管理层讨论与分析 第五节 重要事项 第六节 股本、股东情况 第七节 融资情况 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 第九节 公司治理及内部控制 第十节 财务报告 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 4 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司、本公司 指 天津利源捷能气体设备股份有限公司 子公司 指 天津市利源捷能气调保鲜设备有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法（2013 年修订）证券法 指 中华人民共和国证券法（2013 年修订）公司章程 指 最近一次由股东大会通过的 天津利源捷能气体设备股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 天津利源捷能气体设备股份有限公司股东大会 董事会 指 天津利源捷能气体设备股份有限公司董事会 监事会 指 天津利源捷能气体设备股份有限公司监事会 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 5 第一节 声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证年度报告中财务报告的真实、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了2016年审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 实际控制人控制不当的风险 公司控股股东为贾红霞，公司的实际控制人为任天祥、贾红霞，两人为夫妻关系，两人合计持有公司股份 8,170,000 股，持股占比 95%，对公司构成实际控制。同时，贾红霞还担任公司董事长、财务总监及董事会秘书职务，任天祥担任公司总经理职务，两人对公司经营管理拥有较大的影响力。因此，若贾红霞、任天祥利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。市场需求低迷且竞争加剧的风险 2016 年度，传统制造业市场需求低迷，设备订单大幅减少。空分设备制造业处于重新洗牌阶段，市场竞争更加激烈，导致设备订单的利润率逐渐走低。原材料价格波动风险 公司制造空气分离设备所使用的主要原材料之一为钢材。2016 年度，钢材市场行情起伏不定，上半年钢材价格一路走低，下半年又一路攀升，其他原材料价格也有相应上涨。天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 6 新技术或新产品研发失败的风险 公司所处的空分设备制造行业属于技术密集型行业，公司需要不断的致力于新技术的研究和新产品的开发，以保持自身的竞争力。但一种新技术或新产品从研究设计，到通过测试认证，最终推出并得到市场认可，往往需要较长的时间周期及大量的资金投入，这期间存在开发失败的风险。如公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差或对新技术和新产品的研究开发失败，都将造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，给公司发展带来风险。安全生产风险 公司在空分设备的研发、生产、测试等过程中频繁与氧气、氢气等易燃气体或性能不稳定的活泼气体打交道，如对这些气体分解不当或是收集不当等都极易引起爆炸或者火灾。因此，公司面临着生产事故发生可能性较高的风险。毛利及费用变动幅度较大的风险 公司目前由于规模较小，还没拥有相当数量销售收入稳定的客户，公司对客户的议价能力仍然有待提高，定制化产品使得公司定价标准在目前阶段并不完备，造成不同合同的毛利存在一定的差异，具有一定的不稳定性。公司的费用主要为职工薪酬、研发费用以及办公费等费用，此类费用与当期实现的销售收入关联性不强，又会受公司管理层短期经营思路的影响，在公司业务发展的不同时期存在比较大的变化幅度。税收优惠政策变化的风险 本公司属于高新技术企业，享受 15%企业所得税的优惠政策。高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为 3 年，期满后，企业想继续成为高新技术企业的，须重新认定。如果公司不再符合高新技术企业认定的标准被取消高新技术企业的资格或未来该项税收优惠政策发生不利变化，均将对公司盈利产生显著不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 7 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 天津利源捷能气体设备股份有限公司 英文名称及缩写 Tianjin LYJN Air Seperation Equipment Co.,Ltd 证券简称 利源捷能 证券代码 831736 法定代表人 贾红霞 注册地址 天津市滨海高新区华苑产业区（环外）海泰南道 28 号 C 座 3-102 办公地址 天津市滨海高新区华苑产业区（环外）海泰南道 28 号 C 座 3-102 主办券商 财达证券 主办券商办公地址 河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 25 层 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王荣前 丛培红 会计师事务所办公地址 北京西城区阜城门外大街万通新世界 A 座 24 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 贾红霞 电话 022-83750065 传真 022-83750559 电子邮箱 公司网址 http:/www.air- 联系地址及邮政编码 天津市滨海高新区华苑产业区（环外）海泰南道 28 号 C 座 3-102 300384 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 天津市滨海高新区华苑产业区（环外）海泰南道 28 号 C 座 3-102 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-01-19 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）通用设备制造业 主要产品与服务项目 成套空气分离设备的研发、生产与销售，以及空气分离设备中易损易耗零配件的销售 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）8,600,000 做市商数量-控股股东 贾红霞 实际控制人 贾红霞 任天祥 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 8 企业法人营业执照注册号 911200007773101983 是 税务登记证号码 120117777310198 否 组织机构代码 77731019-8 否 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 9 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 3,806,511.90 8,049,814.73-52.71%毛利率%11.87%23.68%-归属于挂牌公司股东的净利润 396,391.84-189,064.38 309.66%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-826,640.94-128,735.76-542.12%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.30%-2.07%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-8.97%-1.41%-基本每股收益 0.05-0.02 350.00%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 16,542,147.11 16,175,026.53 2.27%负债总计 7,126,691.23 7,155,962.49-0.41%归属于挂牌公司股东的净资产 9,415,455.88 9,019,064.04 4.40%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.09 1.05 3.81%资产负债率%（母公司）44.16%46.43%-资产负债率%（合并）43.08%44.24%-流动比率 0.88 0.79-利息保障倍数 7.55 0.10-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-746,412.74-10,364.22-应收账款周转率 3.21 6.81-存货周转率 0.86 2.59-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%2.27%-23.80%-营业收入增长率%-52.71%-27.49%-净利润增长率%309.66%-179.58%-五、股本情况 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 10 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 8,600,000 8,600,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,438,862.09 所得税影响数 215,829.31 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 1,223,032.78 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 11 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一）（一）商业模式商业模式 公司以化工、冶金、电子、食品、金属热处理等领域内对氮气、氧气等工业气体具有应用需求的企业为客户对象，利用自身所掌握的核心技术、研发能力、生产能力、行业经验积淀等要素，研发、生产和销售成套空气分离设备及相关零配件，以满足客户的应用需求，进而获取营业收入、利润和现金流。在销售的同时，公司还可为客户提供完善的安装指导、现场调试、产品应用培训服务以及产品检修、易损易耗零部件更换服务，以为公司的销售提供进一步支持和促进，并强化公司产品的品牌建设。全资子公司将公司的产品应用做了进一步的延伸，为整体气调工程提供气调保鲜设备，借助制氮机、二氧化碳脱除机等设备调节保鲜库中的不同气氛含量，达到延长蔬果保鲜期的目的，目前子公司的气调保鲜设备在行业内已具备了一定的影响力。未来，公司将着手建立大规模专业化销售团队，以规模化销售，提高公司的盈利水平；致力于子公司气调保鲜设备的技术研发和更新换代，以新产品、新技术来扩大公司产品的竞争力和影响力；着手开展外贸业务，力争通过外贸渠道提升销售业绩，提高盈利水平。报告期内公司的商业模式无重大变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否（二）（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回顾：报告期内，公司作为通用设备制造业的一家实体企业，和众多实体企业一样，面临的形势比较严峻。2016 年度，市场需求持续低迷，订单减少，总体价格水平延续下行态势，使得经营成本压力增大，利润空间减小。尽管形势严峻，但公司一直积极应对。一方面不断研发改进公司原有产品，开发新产品，满足产品更新换代的需求，开拓新的销售市场；一方面积极开展外贸业务，做了大量的前期准备工作，力争打开国际市场。2016 年 1-12 月，公司实现营业收入 3,806,511.90 元，同比减少 52.71%，主要是因为公司受整体市场形势的影响，销售业绩并不理想；报告期内，公司收到天津市滨海高新区财政局拨付的股改及新三板挂牌补贴共计 849,861.00 元；同时公司承担的科技型中小企业技术创新基金无偿资助项目已经完成科技部和天津市级的验收，590,000.00 元的项目无偿资助款由递延收益转为营业外收入，使得报告期内的营业外收入大幅提升,使得利润总额达到 421,943.70 元，同比增加 338.23%；净利润 396,391.84 元，同比增加 309.66%。由于公司销售收入下降，短期借款的财务费用、固定资产折旧费用、以及日常经营的费用较高，导致营业利润大幅下降。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 16,542,147.11 元，净资产约为9,415,455.88 元。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 12 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 3,806,511.90-52.71%-8,049,814.73-27.49%-营业成本 3,354,638.46-45.39%88.13%6,143,418.63-26.58%76.32%毛利率 11.87%-23.68%-管理费用 1,025,204.28-32.69%26.93%1,523,059.15-27.33%18.92%销售费用 221,071.99-5.54%5.81%234,042.20-18.01%2.91%财务费用 68,009.72-48.45%1.79%131,918.14-10.24%1.64%营业利润-1,016,918.39-770.75%-26.72%-116,786.88-156.00%-1.45%营业外收入 1,441,862.09-37.88%0.00-营业外支出 3,000.00-95.03%0.08%60,328.62-0.75%净利润 396,391.84 309.66%10.41%-189,064.38-180.00%-2.35%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内，公司实现营业收入 3,806,511.90 元，交去年同期下降 52.71%。其主要原因为 2016 年度通用设备制造业市场需求持续低迷，订单普遍减少造成的。2、营业成本：报告期内，公司营业收入大幅下降，使得营业成本相应大幅下降。3、管理费用：公司已经于 2015 年成功挂牌新三板，报告期内财务咨询费、律师咨询费、审计费用较上年同期大幅下降，使得管理费用的总额大幅减少。4、财务费用：报告期内，公司从上海银行华苑支行取得的短期借款已于 2016 年 2 月和 8 月提前归还，银行贷款利息大幅减少，使得财务费用大幅减少。5、营业利润：公司 2016 年度营业利润为-1,016,918.39 元，较上年降低了 770.75%，主要因为公司在报告期内整体销售收入大幅下降，而短期借款的财务费用、固定资产的折旧费用及日常经营费用金额较大，使得营业利润下降幅度较大。6、营业外收入：报告期内，公司收到天津市滨海高新区财政局拨付的股改及新三板挂牌补贴共计849,861.00 元；同时公司承担的科技型中小企业技术创新基金无偿资助项目已经完成科技部和天津市级的验收，590,000.00 元的项目无偿资助款由递延收益转为营业外收入，使得报告期内的营业外收入大幅提升。7、营业外支出：报告期内的营业外支出是减少收取客户质保金，补偿客户维护设备费用造成的，具有偶然性。8、净利润：报告期内，营业外收入较高，直接影响了净利润，使得净利润较上年同期大幅提升。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 3,687,050.39 3,308,811.31 8,049,814.73 6,143,418.63 其他业务收入 119,461.51 45,827.15 合计合计 3,806,511.90 3,354,638.46 8,049,814.73 6,143,418.63 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%成套设备销售 3,413,759.02 92.59%7,580,536.76 94.17%零配件销售 273,291.37 7.41%469,277.97 5.83%天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 13 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司的主营业务收入结构未发生变化，成套设备销售收入和零配件销售收入 2016 年度相比 2015 年度均大幅减少。具体分析如下：公司 2016 年度成套设备销售收入减少约 417 万元，降幅达 54.97%，零配件销售收入减少约 20 万元，降幅达 41.76%。各类收入的减少主要因为传统制造业整体市场需求低迷，设备订单大幅减少。（3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额-746,412.74-10,364.22 投资活动产生的现金流量净额-11,000.00-8,801.71 筹资活动产生的现金流量净额 938,030.37 -1,788,563.33 现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，营业收入较上年同期大幅下降，导致经营活动产生的现金流量净额大幅下降。2、报告期内，各关联方以无息借款方式为公司提供了财务资助，使得筹资活动产生的现金流量净额大幅提升。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 沧州华海炼油化工有限责任公司 309,213.68 8.12%否 2 杨凌四季阳光农业科技有限公司 256,153.85 6.73%否 3 重庆市聚诚制冷设备有限公司 227,350.43 5.97%否 4 无棣鑫岳化工有限公司 205,777.78 5.41%否 5 中机西南能源科技有限公司 203,162.39 5.34%否 合计合计 1,201,658.13 31.57%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 天津开泰克压缩机销售有限公司 803,033.16 23.97%否 2 天津志敏电气销售有限公司 218,359.83 6.52%否 3 广德久兴分子筛有限公司 158,213.68 4.72%否 4 广州市汉粤净化科技有限公司 158,059.83 4.72%否 5 上海瑞桑实业发展有限公司 156,837.61 4.68%否 合计合计 1,494,504.11 44.62%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利 研发支出研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 248,717.31 448,198.00 研发投入占营业收入的比例 6.53%5.56%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 10 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 14 公司拥有的发明专利数量-研发情况：研发情况：1、公司承担了科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心、天津市科学技术委员会委托的创新基金无偿资助项目，项目名称：新型高效节能多塔变压吸附制氮设备。通过新技术、新工艺的研发应用，提高了产品性能，降低了设备运行成本，形成了多项知识产权。该项目已经于 2016 年通过科技部和天津市科委的验收。2、继续研发子公司的气调保鲜设备，取得了气调保鲜一体机的实用新型专利，并开发了高校实验室用气调保鲜箱，成功签约。2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资产总资产比重比重的增的增减减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 512,829.53 54.37%3.10%332,211.90-91.96%2.05%1.05%应收账款 1,118,604.49-10.50%6.76%1,249,811.36-12.04%7.73%-0.97%存货 4,385,958.93 27.57%26.51%3,438,013.21 164.10%21.26%5.25%长期股权投资-固定资产 10,249,468.72-6.61%61.96%10,974,784.02-5.59%67.85%-5.89%在建工程-短期借款-2,500,000.00-57.48%15.46%-15.46%长期借款-资产总计 16,542,147.11 2.27%-16,175,026.53-23.80%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：短期借款：2016 年 9 月，银行授信到期，公司已经分次提前结清银行短期结款。根据公司的经营情况，没有提交新的银行授信申请。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内公司有一家全资子公司，即天津市利源捷能气调保鲜设备有限公司，主要从事气调保鲜设备的生产与销售。报告期内，子公司实现销售收入 1,823,492.31 元，较 2015 年度的销售收入下降34.42%，占比整个销售收入的 47.90%，净利润 118,488.17 元，有效改善了公司的整体经营情况。（2 2）委托理财及衍生品投资情况）委托理财及衍生品投资情况 无（三）（三）外部外部环境环境的分析的分析 2016 年度，传统制造业市场需求低迷，设备订单大幅减少。空分设备制造业处于重新洗牌阶段，公司在艰难中求生存。市场竞争更加激烈，导致设备订单的利润率逐渐走低。原材料市场波动较大，上半年钢材价格走低，下半年钢材价格大幅上扬，其他配套原材料价格也有相应上涨。依据 2017 年第一季度的情况来看，空分制造业市场有复苏迹象，公司经营情况好于去年同期。公司在力争母公司主营业务突破的同时，把更多精力和财力用于子公司产品的研发和推广上，力争 2017 年度经营业绩有突破性提升。（四）（四）竞争优势竞争优势分析分析 1、技术优势：2016 年度，公司通过高新复审。公司作为高新技术企业，拥有较强的自主创新能力，不但掌握中小型空气分离设备研发和制造所必需的各项专业技术，同时还自主研发出九阀制氮技术、智能实时压紧技术、负荷适应技术、气流回吹技术、智能多塔技术等多项核心技术，并成功的运用到产品天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 15 中去，更进一步提高了公司产品的技术含量，并形成多项自主知识产权。公司非常重视产品和技术的研发，公司在组织建设、人员配备、研发投入方面为研发工作的顺利开展提供了充分的保障。2、产品高性价比优势：公司的产品均为自主研发，产品技术含量较高，性能可靠，且价格优惠。总体来看，公司产品与进口品牌相比，产品技术含量及性能指标大致趋同，但公司产品拥有更为优惠的价格，并能利用本土化的优势为客户提供更好的售后服务；而公司产品与国内诸多品牌相比，具有同等优惠价格及售后服务，但公司拥有自主的核心技术，公司产品在技术含量及性能指标等方面占据具有一定优势。3、品牌优势：公司多年专注于空分设备制造行业，不但拥有多项自主的核心技术，更拥有较为丰富的行业经验积累，这使得公司产品与各应用领域尤其是 SMT 的无铅气体保护焊领域的实际应用需求高度吻合。目前，公司产品在天津及周边区域已具有较高的知名度。4、产品多样化的优势：公司以所掌握的变压吸附制氮核心技术为依托，进一步拓展新产品。子公司生产的气调保鲜设备是常温空气分离设备的进一步运用，每一台气调保鲜设备均配备一台变压吸附制氮机组。2016 年度，子公司进一步研发出全自动智能气调一体机，高校实验室用气调试验箱，并走向市场。（五）（五）持续经营持续经营评价评价 1、公司在巩固变压吸附制氮（氧）设备生产、销售规模的基础上，顺应市场趋势、优化产品结构，基于市场需求及自身的技术储备、研发实力、行业经验积累等因素，研发改进子公司的气调保鲜设备产品，在巩固母公司主营业务的基础上，重点发掘气调保鲜设备的潜在市场，使公司产品在服务工业企业的同时，向服务农业和人民生活转型。公司也在积极开展外贸业务，做了大量的前期准备工作，力争使公司产品走向国际市场。2、公司加大研发投入力度，持续进行产品技术研发和升级改造，公司空气分离设备的质量和应用性能逐步提升，市场知名度逐渐提高，而公司获取新订单尤其是大订单的能力也随之逐渐增强。2016年，公司承担的科技型中小企业技术创新基金无偿资助项目顺利结题，通过了科技部和天津市科委的验收，提高了公司成套制氮设备的性能和技术含量。3、报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员队伍稳定；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好。如今，公司在专注于空气分离设备制造领域的同时，已经围绕空气分离设备的后续运用进行产品研发和更新换代，既发挥了公司的技术优势，又开拓了新的销售市场领域。随着我国空气分离设备市场需求的复苏以及公司新产品的研发、市场拓展力度的不断加大，公司尽管面临暂时的困难，但并没有影响到公司的持续经营能力。（六）（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任 -二、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为贾红霞，公司的实际控制人为任天祥、贾红霞，两人为夫妻关系，两人合计持有公司股份 8,170,000 股，持股占比 95%，对公司构成实际控制。同时，贾红霞还担任公司董事长、财务总监及董事会秘书职务，任天祥担任公司总经理职务，两人对公司经营管理拥有较大的影响力。因此，若贾红霞、任天祥利用其实际控制地位和管理职权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。针对上述风险，公司建立了完善的公司治理机制，并且公司将继续完善法人治理结构，严格践行公司的各项治理制度，在股东大会、董事会、监事会决策过程中严格执行关联方回避制度，同时提高内部控制天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 16 的有效性。二、市场需求低迷且竞争加剧的风险 2016 年度，传统制造业市场需求低迷，设备订单大幅减少。空分设备制造业处于重新洗牌阶段，市场竞争更加激烈，导致设备订单的利润率逐渐走低。针对该风险，公司计划在继续巩固和深化华北（含山东省）区域市场地位的同时着力拓展东北、西北、西南三个区域内的市场区域，以扩大公司经营规模；此外，公司在拓展母公司主营业务的同时，将更多的精力和财力用于开发子公司的产品市场上，力求新的突破；同时将进一步加大产品研发投入并扩充销售队伍，扩大经营规模，增强抵御市场竞争的能力。三、原材料价格波动风险 公司制造空气分离设备所使用的主要原材料之一为钢材。2016 年度，钢材市场行情起伏不定，上半年钢材价格一路走低，下半年又一路攀升，其他原材料价格也有相应上涨。针对该风险，公司将继续专注于空分设备制造行业及后续产品的生产推广，充分发挥已有的优势，通过不断提高产品技术含量与应用性能、不断增强市场拓展与销售推广力度等措施，实现公司规模效益的提升，以抵御原材料价格波动所带来的经营风险。四、新技术或新产品研发失败的风险 公司所处的空分设备制造行业属于技术密集型行业，公司需要不断的致力于新技术的研究和新产品的开发，以保持自身的竞争力。但一种新技术或新产品从研究设计，到通过测试认证，最终推出并得到市场认可，往往需要较长的时间周期及大量的资金投入，这期间存在开发失败的风险。如公司对技术、产品及市场发展趋势的把握出现偏差或对新技术和新产品的研究开发失败，都将造成公司现有的技术优势和竞争能力下降，给公司发展带来风险。针对该风险，公司将进一步加强对研发管理体制的优化和完善，并将继续加大研发投入、扩建研发团队，通过科学高效的研发管理体制和强大的研发团队以有效缩短新技术和新产品的研发周期，进而降低研发失败的风险。五、安全生产风险 公司在空分设备的研发、生产、测试等过程中频繁与氧气、氢气等易燃气体或性能不稳定的活泼气体打交道，如对这些气体分解不当或是收集不当等都极易引起爆炸或者火灾。因此，公司面临着生产事故发生可能性较高的风险。针对该风险，公司将进一步加强安全生产管理工作，并持续优化和完善产品生产工艺与生产流程，通过科学的管理体制和先进的生产工艺流程以保障公司的生产安全，进而降低生产过程中可能存在的事故风险。六、毛利以及费用变动幅度较大的风险 公司目前由于规模较小，还没拥有相当数量销售收入稳定的客户，公司对客户的议价能力仍然有待提高，定制化产品使得公司定价标准在目前阶段并不完备，造成不同合同的毛利存在一定的差异，具有一定的不稳定性。公司的费用主要为职工薪酬、研发费用以及办公费等费用，此类费用与当期实现的销售收入关联性不强，又会受公司管理层短期经营思路的影响，在公司业务发展的不同时期存在比较大的变化幅度。七、税收优惠政策变化的风险 本公司属于高新技术企业，享受 15%企业所得税的优惠政策。高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为 3 年，期满后，企业想继续成为高新技术企业的，须重新认定。如果公司不再符合高新技术企业认定的标准被取消高新技术企业的资格或未来该项税收优惠政策发生不利变化，均将对公司盈利产生显著不利影响。（二）（二）报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 三、董事会对审计报告的说明 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 17 （一）（一）非标准审计意见说明：非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：不适用（二）（二）关键事项审计说明：关键事项审计说明：无 天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 18 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 是 第五节、二、（一）是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二、（二）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节、二、（三）是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一）（一）报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售-3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）9,000,000.00 4,221,249.66 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他-总计总计 9,000,000.00 4,221,249.66（二）（二）承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司于 2015 年 1 月 19 日在全国中小企业股份转让系统挂牌,公司股东、董事、监事及高级管理人员出具了避免同业竞争承诺书,截止本报告发布日,未发生违背承诺的事项。（三）（三）被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产资产 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的比例占总资产的比例 发生原因发生原因 房产 抵押 9,253,941.66 55.94%抵押向银行借款 注注：权利受限权利受限类型为类型为查封查封、扣押扣押、冻结、冻结、抵押抵押、质押、质押。该项房产抵押系公司为向上海银行华苑支行申请综合授信而设定，根据合同约定，授信期间为 2015 年 9月 15 日至 2016 年 9 月 8 日。因公司于 2016 年 2 月和 8 月已提前偿还贷款，该项资产抵押亦已提前解除。天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 19 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）（一）普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,472,500 28.75%0 2,472,500 28.75%其中：控股股东、实际控制人 2,042,500 23.75%0 2,042,500 23.75%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 6,127,500 71.25%0 6,127,500 71.25%其中：控股股东、实际控制人 6,127,500 71.25%0 6,127,500 71.25%董事、监事、高管 0 0.00%0 0 0.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 8,600,000-0 8,600,000-普通股股东人数普通股股东人数 3（二）（二）普通股普通股前十名股东情况前十名股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股变动持股变动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售限售股份数量股份数量 期末期末持有持有无限售无限售股份数量股份数量 1 贾红霞 4,357,420 0 4,357,420 50.67%3,268,065 1,089,355 2 任天祥 3,812,580 0 3,812,580 44.33%2,859,435 953,145 3 任焕坤 430,000 0 430,000 5.00%0 430,000 合计合计 8,600,000 0 8,600,000 100.00%6,127,500 2,472,500 前十名股东间相互关系说明：贾红霞与任天祥为夫妻关系，任天祥与任焕坤为姐弟关系。二、优先股股本基本情况 单位：股 项目项目 期初股份数量期初股份数量 数量变动数量变动 期末期末股份数量股份数量 计入权益的优先股 0-0 计入负债的优先股 0-0 优先股总股本优先股总股本-三、控股股东、实际控制人情况（一）（一）控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为贾红霞。贾红霞持有本公司股份 4,357,420 股，占股本总额的 50.67%，为公司的控股股东。贾红霞，女，1966 年 11 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1990 年 7 月至 1995 年8 月在杨柳青化工机械厂任职助理工程师；1995 年 9 月至 2002 年 7 月在天津市河东区二号桥中学任职物天津利源捷能气体设备股份有限公司 2016 年度报告 20 理一级教师；2005 年