831667_2016_优能控股_2016年年度报告_2017-04-24.pdf

深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 1 优能控股 NEEQ:831667 深圳市优能控股股份有限公司（Shenzhen Eunon Holding Co.LTD）年度报告 2016 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 2 公 司年 度 大 事 记 2016 年第一次临时股东大会审议通过，公司名称由“深圳市优能橡塑制品股份有限公司”更名为“深圳市优能控股股份有限公司”。公司证券简称由“优能橡塑”变更为“优能控股”。公告编号（2016-006）2016 年 7 月 27 日，陈义发先生以 1 元/股的价格向傅伟、顾军、桂再群、深圳创造股权投资中心（有限合伙）和天津东疆地平线国际贸易有限公司等收购其合计持有公司7,980,000 股的股份后，合计持有公司79.80%股份，成为公司的控股股东及实际控制人。2016 年 1 月 21 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过 关于公司以现金方式购买商永强、闻静合计持有新疆本伟石油天然气有限公司 100%股权的议案、关于公司以现金方式购买商永强、李秀琳合计持有新疆顺开国际货运代理有限公司100%股权的议案、关于公司以现金方式购买商永强、张宏洋持有阿拉山口中多石油液化气管道有限公司 100%股权的议案等议案，以现金收购方式购买了新疆本伟石油天然气有限公司、新疆顺开国际货运代理有限公司及阿拉山口中多石油液化气管道有限公 司 等 公 司100%股 权。公 告 编 号（2016-004）公司分别于 2016 年 8 月 25 日、2016年 9 月 11 日，召开第二届董事会第九次会议、2016 年第八次股东大会，通过了关于对外投资设立哈尔滨市优康药房有限公司（暂命名）的议案，公司与深圳市麦德信药房管理有限公司、全资子公司阿拉山口中多石油液化气管道有限公司共同出资设立腔股子公司哈尔滨市优康药房有限公司，注册资本为人民币 5,000,000.00 元，其中公司出资人民币 1,650,000.00 元，占注册资本的 33%，深圳市麦德信药房管理有限公司出资人民币 1,750,000.00 元，占注册资本的 35%；阿拉山口中多液化石油气管道有限公司出资人民币 1,600,000.00 元，占注册资本的 32%。目前哈尔滨市优康药房有限公司已通过当地管理部门批准设立。公司分别于 2016 年 10 月 18 日、2016年11月4日召开第二届董事会第十次、2016年第九次股东大会，审议通过了 关于批准的议案。根据公司业务发展需要，以每股 1 元的价格向控股股东陈义发先生定向发行 60,000,000 股股份，共募集资金60,000,000 元，主要用于设立控股子公司投资医疗领域。截止目前为止，股票发行尚在备案过程中 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 3 目 录 第一节 声明与提示5 第二节 公司概况7 第三节 主要会计数据和关键指标8 第四节 管理层讨论与分析10 第五节 重要事项19 第六节 股本、股东情况21 第七节 融资情况22 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况23 第九节 公司治理及内部控制26 第十节 财务报告33 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 4 释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、优能控股、股份公司 指 深圳市优能控股股份有限公司 股转系统、全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 中准、会计师事务所 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙）公司律师 指 德恒上海律师事务所 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 深圳市优能控股股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳市优能控股股份有限公司董事会 监事会 指 深圳市优能控股股份有限公司股东监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 章程、公司章程 指 深圳市优能控股股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 本报告 指 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上年度、上年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 深圳创投 指 深圳创造股权投资中心（有限合伙）深商置业 指 南通深商置业有限公司 东疆地平线 指 天津东疆地平线国际贸易有限公司 顺开 指 新疆顺开国际跨境综合物流有限公司 本伟 指 新疆本伟石油天然气有限公司 中多 指 阿拉山口中多石油液化气管道有限公司 深圳麦德信 指 深圳市麦德信药房管理有限公司 优康 指 哈尔滨市优康药房有限公司 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 5 第一节 声明与提示 【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙晓辉、主管会计工作负责人李洪君及会计机构负责人（会计主管人员）李洪君保证年度报告中财务报告的真实、完整。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、控股股东及实际控制人变更风险 2016 年 7 月 27 日，陈义发以 1 元/股的价格分别向傅伟、顾军、桂再群、深圳创造股权投资中心（有限合伙）和天津东疆地平线国际贸易有限公司等收购其合计持有公司7,980,000 股的股份后，合计持有公司 79.80%股份，成为公司的控股股东及实际控制人。公司实际控制人、控股股东发生变化，不能排除实际控制人未来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公司的发展战略、经营决策、人事安排等方面进行不当控制并造成公司及其他股东权益受损的风险。2、公司业务转型风险 报告期内，公司业务转型，由原聚氨酯弹性体研发、生产、销售变更为口岸地区报关服务及自营进出口贸易；未来将由为口岸地区报关服务及自营进出口贸易变更为医疗健康、药房管理、医院经营、药品销售及医疗器械销售。公司业务转型在经营方式、客户及供应商群体、市场环境等多方面与公司原有业务存在较大差异。公司如果不能有效在政策优惠、客源开发、资源配置、经营管理等方面及时做出相应调整优化，满足转型要求，则未来的业务发展将会存在一定的风险。3、报告期内关联交易比重相对较高，报告期内，公司关联销售占营业收入比重为 67.48%，所占比深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 6 对公司财务状况和经营成果有较大影响的风险 重较高，公司收入主要来自于关联交易事项，关联交易事项对公司财务状况和经营成果有较大影响。4、持续经营风险 报告期内，由于公司处于业务转型初步阶段，业务量、市场占有率较低，虽然公司已积极开拓销售渠道，加强服务推广，但是若公司无法进一步开拓市场，公司存在持续经营风险。5、董事、监事、高级管理人员发生变化风险 报告期内，公司根据经营发展需求，新建了一批管理经营丰富、恪守尽责的董监高人员团队，相关人员任期三年，对公司的日常生产经营活动提供了有力保障，但仍不排除相关变化对公司存在影响的风险。6、客户集中风险 报告期内，公司前五名客户销售额为 418,858.78 元，占当期营业收入比重为 92.75%，占比较大，客户相对集中。如果前五大客户经营状况和业务结构发生重大变化，将对公司的盈利能力产生较大影响。7、供应商集中风险 报告期内，公司前五大供应商采购金额为 63,793.00 元,占当期采购总额的比重分为 100%。如果公司与上游供应商的合作关系出现变化，例如供应商改变和公司的合作模式；或者上游供应商经营销售策略发生重大变化；或者上游供应商自身经营情况出现较大波动，而公司未能在短期内与新的供应商建立良好的合作关系；都将会对公司的经营业绩造成重大不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：是。报告期内，新增风险为：控股股东及实际控制人变更风险、公司业务转型风险、报告期内关联交易比重相对较高，对公司财务状况和经营成果有较大影响的风险；消除风险为：生产设备等资产出售风险；消除风险提示的原因：生产设备等资产出售风险消除是因公司主营业务转型主要以服务为主，生产设备处理对公司转型后的业务并未影响。随着公司经营方向的调整，以上风险已消失。深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 7 第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称 深圳市优能控股股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Eunon Holding Co.,LTD 及 Eunon 证券简称 优能控股 证券代码 831667 法定代表人 孙晓辉 注册地址 深圳市龙岗区平湖街道凤凰大道凤门园工业园 E8 栋 办公地址 深圳市福田区滨河大道京基滨河时代大厦 2108 室 主办券商 安信证券股份有限公司 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 会计师事务所 中准会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 谭旭明、李文强 会计师事务所办公地址 北京市海淀区首体南路 22 号楼 04D 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 高洪波 电话 0755-82723535 传真 0755-82763535 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 深圳市福田区滨河大道京基滨河时代大厦 2108 室 518000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2015-01-16 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）Q81 居民服务、修理和其他服务业 主要产品与服务项目 物流服务、进出口贸易 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）10,000,000 做市商数量-控股股东 陈义发 实际控制人 陈义发 四、注册情况 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 8 企业法人营业执照注册号 91440300764959449Q 否 税务登记证号码 91440300764959449Q 否 组织机构代码 91440300764959449Q 否 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 9 第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 451,587.04 18,784,404.50-97.60%毛利率%87.02%17.01%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,646,165.33-2,172,115.18 _ 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,609,739.25-384,661.42 _ 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-13.36%-23.53%_ 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-21.18%-4.17%-基本每股收益-0.11-0.22-二、偿债能力单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 69,063,117.67 19,426,354.64 255.51%负债总计 1,337,797.55 11,280,038.00-88.14%归属于挂牌公司股东的净资产 66,500,151.31 8,146,316.64 716.32%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.95 0.81 17.28%资产负债率%（母公司）2.83 58.06-资产负债率%（合并）1.94 58.07 流动比率 49.90 1.52-利息保障倍数-注：由于公司报告期内无利息费用支出，故无利息保障倍数 三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额-309,243.95-12,209,604.29-应收账款周转率 0.46 10.14-存货周转率-11.39-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%255.51 17.04-营业收入增长率%-97.60 1.84-净利润增长率%-247.53-五、股本情况 单位：股 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 10 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-36,426.08 非经常性损益合计非经常性损益合计 963,573.92 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 963,573.92 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目科目 本期本期期末期末（本期（本期）上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 税金及附加 2,435.47 15,322.46 管理费用 2,616,264.60 2,603,377.61 注：财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了增值税会计处理规定(财会201622 号)，适用于 2016 年 5 月1 日起发生的相关交易。公司执行该规定的主要影响如下：会计政策变更的内容 受影响的报表项目的名称和金额(1)将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。税金及附加(2)将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。调增税金及附加本年金额 12,886.99 元，调减管理费用本年金额 12,886.99 元。深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 11 第四节管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式）商业模式 本公司是主要为进出口企业提供口岸物流服务的服务提供商，公司拥有国际货运代理经营资质，为中国和中亚国家间的进出口企业提供口岸地区报关服务。公司主要通过行业资源主动拓展、同业转介客户、新客户慕名前来等方式开拓业务，收入来源是货运代理服务收入。此外，公司在具备危险品进口经营资质的基础上还通过自营危险品进口贸易获得盈利，为公司增加收入、利润。报告期内，公司的商业模式较上一年度发生了变化，主要体现在主营业务、产品和服务方面。公司上年同期主要产品为聚氨酯弹性体、硅胶产品，业务收入来自于聚氨酯弹性体销售，主要应用于家居行业；客户主要为国内制造企业及海外商贸企业，以家居行业为主；公司的关键资源主要依赖于聚氨酯方面的研究和合成工艺；销售上采用直销模式。报告期内，公司主营业务为进出口企业提供口岸地区报关服务以及自营危险品进出口贸易；客户主要为中国和中亚间贸易往来的进出口企业；关键资源主要为国际货运代理经营资质和危险品进口经营资质；以主动拓展、同业转介客户、新客户慕名前来等销售方式开展业务。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 主营业务是否发生变化 是 主要产品或服务是否发生变化 是 客户类型是否发生变化 是 关键资源是否发生变化 是 销售渠道是否发生变化 是 收入来源是否发生变化 是 商业模式是否发生变化 是（二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回顾：2016 年，公司的商业模式较上年度发生了变化，报告期内主要以跨境综合物流业务为主，跨境综合物流业务是指公司为进出口贸易商提供铁路物流“一站式”服务，包括铁路换装业务、铁路运输计划申请、铁路发运到达、代理清关，以及相配套的仓储、堆存、移运、装卸等中间服务业务。以上业务主要通过人员服务办理，无需特定生产设备。2016 年 7 月 27 日陈义发先生收购了 79.80%的公司股份，收购完成后，公司经营计划发生调整，计划未来在发展空间巨大的医疗健康领域开展业务。报告期内，公司经营处于转型期，营业收入及营业利润较上年同期出现大幅下降。1.营业收入情况 报告期内，公司营业收入较上年同期减少 18,332,817.46 元，同比下降97.60%，主要原因系公司于 2016年经营方向发生变化，基于公司原有行业市场竞争加剧、未来发展战略及经营资源优势等方面考虑，2016年度，公司主营业务方向由原聚氨酯弹性体研发、生产、销售变更为口岸地区报关服务及自营进出口贸易，处置了原有产品的生产设备和存货，由于报告期内处于业务转型期，业务量、市场占有率较低，并且，陈义发先生收购了 79.80%的公司股份完成后，公司经营计划发生调整，计划未来在发展空间巨大的医疗健康领域开展业务，因此报告期内实现营业收入较上期大幅减少。2.利润情况 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 12 报告期内，公司实现营业利润-2,609,570.44 元，较上年同期增加亏损 2,428,942.58 元，同比下降1,344.72%。受公司经营业务方向调整和政府补贴影响等方面综合影响，公司实现净利润-1,645,996.52元，较上年同期减少亏损 526,118.66 元。3.资产情况 截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产69,063,117.67元，较上年度末上升了255.51%，公司资产变动主要由于报告期内公司拟进行股票发行，认购对象缴纳了认购款 6000 万元；归属于挂牌公司股东的净资产 66,500,151.31元，较上年度末上升了716.32%，主要系公司报告期内发生亏损及收到定向增发投资款综合影响形成。报告期内，本公司业务、产品和服务等因主营业务方向调整发生重大变化。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 451,587.04-97.60%-18,784,404.50 1.84%-营业成本 58,614.60-99.62%12.98%15,588,398.65 1.60%82.99%毛利率 87.02%-17.01%-管理费用 2,603,337.61-3.52%576.50%2,698,398.44 -17.27%14.37%销售费用 355,837.65-59.17%78.80%871,607.55 8.41%4.64%财务费用-21,319.84-4.72%-24,706.42-208.70%-0.13%营业利润-2,609,570.44-577.87%-180,627.86 78.77%-0.96%营业外收入 1,000,000.00 42,270.73%221.44%2,360.12-89.51%0.01%营业外支出 36,426.08-97.96%8.07%1,789,813.88 250,574.21%9.53%净利润-1,645,996.52-364.49%-2,172,115.18-247.53%-11.56%项目重大变动原因项目重大变动原因：1）营业收入：报告期内，公司实现营业收入 451,587.04 元，较上年同期减少 18,332,817.46 元，同比下降 97.60%，主要原因系主营业务方向调整且处于新业务初期所致。公司于 2016 年经营方向发生变化，基于公司原有行业市场竞争加剧、未来发展战略及经营资源优势等方面考虑，2016 年度，公司主营业务方向由原聚氨酯弹性体研发、生产、销售变更为口岸地区报关服务及自营进出口贸易，处置了原有产品的生产设备和存货，由于报告期内处于业务转型期，业务量、市场占有率较低，并且，陈义发先生收购了 79.80%的公司股份完成后，公司经营计划发生调整，计划未来在发展空间巨大的医疗健康领域开展业务，因此报告期内实现营业收入较上期大幅减少。2)营业成本：报告期内，公司发生营业成本 58,614.60 元，较 2015 年度同比减少 99.62%，公司营业成本随营业收入减少而减少，报告期内营业成本主要是进出口企业提供口岸地区报关服务成本，以及购硫磺销售成本。3)销售费用：报告期内，公司发生销售费用 355,837.65 元，较 2015 年度同比减少 59.17%，公司因经营方向发生变化，销售费用主要是国际货运代理业务部门的人员工资社保等费用支出。4）营业利润：报告期内，报告期内，营业利润-2,609,570.44 元，较 2015 年度增加亏损2,428,942.58 元，主要原因经营业务方向调整导致销售收入下降所致。5）营业外收入:报告期内，营业外收入较上年同期增加 997,639.88 元，同比增加 42,270.73%，主要系报告期内收到政府部门拨付挂牌补贴款 1,000,000.00 元。6）营业外支出:报告期内，营业外支出较上年同期减少 1,753,387.80 元，同比减少 97.96%。主要系营业外支出主要由增值税滞纳金和业务转型解除前期签订的采购合同补偿所致，金额较小。上年度营业外支出金额较大主要系上年度期末处置原有聚氨酯弹性体、硅胶产品经营业务的相关生产设深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 13 备和存货所致。7）净利润：报告期内，净利润-1,645,996.52 元，较 2015 年度减亏 526,118.66 元，主要系公司业务转型，导致营业收入、营业成本大幅变动及公司取得政府部门新三板挂牌补贴导致营业外收入增加等原因综合影响所致。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本金额上期成本金额 主营业务收入 451,587.04 58,614.60 13,145,501.26 10,793,862.42 其他业务收入 5,638,903.24 4,794,536.23 合计合计 451,587.04 58,614.60 18,784,404.50 15,588,398.65 按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%聚氨酯弹性体 13,145,501.26 69.98 国际跨境综合物流 418,653.71 92.71 硫磺购销 32,933.33 7.29 合计 451,587.04 100.00 13,145,501.26 69.98 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成较上期发生较大变化，收入结构主要由国际跨境综合物流和危险品购销收入构成。2016 年度，公司实现国际跨境综合物流和危险品购销业务形成的收入分别为 418,653.71元、32,933.33 元,分别占营业收入的 92.71%、7.29%，2015 年度，公司主营产品聚氨酯弹性体实现销售收入 13,145,501.26 元，占当期主营业务收入的 100.00%。由于公司经营业务方向发生改变，主营业务由聚氨酯弹性体产品销售改变为口岸地区报关服务以及自营危险品进出口贸易业务导致本期收入结构较上期发生变动较大。（3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额-309,243.95-12,209,604.29 投资活动产生的现金流量净额-634,271.97 5,581,497.47 筹资活动产生的现金流量净额 61,225,000.00 10,000,000.00 现金流量分析现金流量分析：1 1）经营活动产生的现金流量净额：）经营活动产生的现金流量净额：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-309,243.95 元，较 2015 年度增加11,900,360.34 元，主要原因为公司经营方向调整，收回上年度预付的包头市富淼环保科技有限公司、阿拉山口蓝旗资源有限公司等供应商的材料采购款共计 9,700,000.00 元。2 2）投资活动产生的现金流量净额：）投资活动产生的现金流量净额：报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-634,271.97 元，较上年度减少 6,215,769.44 元，同比减少 111.36%，主要原因系收购控股子公司预付的投资款 550,000.00 元，并且上年同期处置了公司部分生产设备收到大额款项，故综合影响导致本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少。3 3）筹资活动产生的现金流量净额：）筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，筹资活动产生的现金流量净额 61,225,000.00 元，较上年度增加 51,225,000.00 元，同比增加 512.25%，主要系公司控股股东对公司进行了增资 60,000,000.00 元。（4）主要客户情况）主要客户情况单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 阿拉山口地平线石油天然气股份有限公司 304,716.96 67.48%是 深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 14 2 阿拉山口来德旺利贸易有限公司 42,468.87 9.40%否 3 新疆金恒丰商贸有限公司 32,933.33 7.29%否 4 中国外运阿拉山口公司 30,835.85 6.83%否 5 阿拉山口博顺国际货运代理有限公司 7,903.77 1.75%否 合计合计 418,858.78418,858.78 92.75%92.75%（5）主要供应商情况）主要供应商情况单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 美商运安化工贸易（上海）有限公司 31,920.00 50.04%否 2 阿拉山口出入境检验检疫局 24,900.00 39.03%否 3 乌鲁木齐铁路局阿拉山口站 4,800.00 7.52%否 4 阿拉山口海关机关服务中心 1,999.00 3.13%否 5 新疆大陆桥集团有限责任公司阿拉山口分公司 174.00 0.29%否 合计合计 63,793.0063,793.00 100.00%100.00%-（6）研发支出与专利）研发支出与专利 研发支出研发支出：单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额-151,354.54 研发投入占营业收入的比例-0.81%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量-公司拥有的发明专利数量-研发情况：研发情况：报告期内，公司未有研发投入。2、资产负债结构分析资产负债结构分析单位：元 项目项目 本年期末本年期末 上年期末上年期末 占占总资产总资产比重比重的增的增减减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 65,670,219.55 1118.66%95.09%5,388,735.47 167.19%27.74%67.35%应收账款 -1,974,442.04 14.12%10.16%-10.16%存货 -长期股权投资 -固定资产 38,298.28 109.34%0.06%18,294.76 -98.86%0.09%-0.03%在建工程 -短期借款 -长期借款 -资产总计 69,063,117.67 255.51%100.00%19,426,354.64 17.04%100.00%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金：报告期内，货币资金 65,670,219.55 元，比上年增加 60,281,484.08 元，同比增加 1,118.66%，主要系收到股票定向发行筹资款及收回前期应收账款所致。深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 15 （2）应收账款：报告期内，应收账款余额为 0，主要是公司主营业务调整,原客户所欠货款全部收回所致；报告期末并未发生客户欠款。（3）固定资产：报告期内，固定资产余额 38,298.28 元，较上年增加 20,003.52 元，同比增加 109.34%，主要系公司更新购置办公家俱和办公设备形成。（4）资产总计：报告期内，公司资产总计69,063,117.67元，较上年度末上升了255.51%，公司资产总计变动主要由于报告期内公司进行股票定向发行，认购对象缴纳了认购款 6000 万元。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期纳入合并范围的子公司数量 4 家，分别为：1、全资子公司：新疆本伟石油天然气有限公司 住所：新疆博州阿拉山口综合保税区管委会 216 室 法定代表人：闻静 成立日期：2015 年 12 月 07 日 注册资本：1000 万元 统一社会信用代码：91652702MA7759L017 经营范围：溶剂油、乙醇、二甲苯、甲醇、苯、液化石油气、丙烯、异丁烷、硫磺、剧毒品除外，成品油除外、矿产品、建材、石油制品、化工产品、机械设备的销售；普通货物运输；货物与技术的进出品业务；贸易代理；装卸搬运和运输代理业；仓储。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）2、全资子公司：新疆顺开国际跨境综合物流有限公司 住所：新疆博州阿拉山口综合保税区管委会 108 办公室 法定代表人：李秀琳 成立日期：2015 年 12 月 07 日 注册资本：500 万元 统一社会信用代码：91652702MA7759LJ7C 经营范围：承办陆运进口货物的国际运输代理业务，包括：揽货、托运、仓储、中转、集装箱、拼装拆箱、结算运杂费、报关、报检及咨询业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3、全资子公司：阿拉山口中多石油液化气管道有限公司 住所：新疆博州阿拉山口综合保税区管委会 215 室 法定代表人：姜坤志 成立日期：2015 年 12 月 18 日 注册资本：1000 万元 统一社会信用代码：91652702MA775BFGXG 经营范围：石油液化汽管理的项目投资、运营管理；货物与技术的进出口业务；机械设备、化工产品、矿产品、石油制品、金属材料的销售；装卸服务、仓储服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）4、控股子公司：哈尔滨市优康药房有限公司。住所：哈尔滨市松北区松北大道 9 号美域江岛小区 4 号楼 3 单元 1 层 1 号 法定代表人：赵彥娟 成立日期：2016 年 9 月 12 日 注册资本：500 万元 统一社会信用代码：91230109MA1900AN9G(-1)深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告编号 2017-045 16 经营范围：药品零售；食品经营；销售：医疗器械、日用百货、五金家电、针纺织品、化妆品、健身器材、办公用品、花卉、通信设备、装修建筑材料；家政服务；票务代理；仓储服务（不含危险品）；会议服务；设计、制作、代理、发布国内广告业务；柜台租赁；企业营销策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（2）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无（三（三）外部外部环境环境的分析的分析 报告期内，公司的商业模式较上年度发生了变化，报告期内主要以跨境综合物流业务为主，跨境综合物流业务是指公司为进出口贸易商提供铁路物流“一站式”服务，包括铁路换装业务、铁路运输计划申请、铁路发运到达、代理清关，以及相配套的仓储、堆存、移运、装卸等中间服务业务。同时，公司控股股东、实际控制人发生变更，公司计划未来在发展空间巨大的医疗健康领域开展业务。因此对跨境综合物流行业及医疗行业的大环境进行分析如下：1.宏观环境(1)跨境综合物流行业宏观环境 2013 年国家提出了“新丝绸之路经济带”战略构想，将更广泛的把域内资源和市场串联起来中央新疆经济工作会议明确指出新疆是我国对外开放的重要门户，是亚欧大通道的重要枢纽和我国对外开放的战略要地。更是把新疆推到了面向中亚、西亚乃至欧洲的桥头堡的位置，为新疆今后的发展提供了极为有利的态势。未来，新疆将成为进口能源和紧缺矿产资源的国际大通道，走出去开放能源资源和开拓国际市场的新欧亚大陆桥，建成依托内地、面向中亚西亚乃至欧洲国家的出口商品基地和区域性国际商贸中心。（2）医药行业宏观环境 为了配合不断深化的医改，2014 年以来，国务院、卫计委和发改委等多部门都密集颁布各项医药行业法规。其中，比较重要的政策有放开药品价格管制、放开处方药的互联网销售、促进医疗保险的发展和推进医疗市场化的改革等。我们认为这些政策有两方面的深远影响：一方面，如放开药品价格和处方药网售等政策，短期内将对医药生产企业和医疗机构造成阵痛，但是长期来看开辟了细分行业新的发展方向和新的盈利模式，对行业长期稳定发展有着更为重要的意义；另一方面，如推进医疗保险和医疗市场化的改革等政策既为医药行业带来新的投资机会，又可不断提升终端患者的医疗健康服务的质量。总之，行业政策的明晰和健全对医药行业未来发展尤为重要，它是医药行业长期发展的一盏指路灯。2.行业发展趋势（1）跨境综合物流行业发展趋势 2011 年 5 月 13 日，阿拉山口综合保税区经国务院批准正式成立，是新疆首个综合保税区，目前已实现封关运营。目前，阿拉山口口岸通过改善通关环境，构建物流大平台，推动口岸城市化进程等举措，已经具备了以口岸为核心，直接或间接的依托口岸而存在和发展的跨行业、跨地域、多层次的口岸经济。阿拉山口口岸在今后通过综合保税区的建设、通过铁路能源综合物流平台项目建设的带动，将进一步发挥口岸作为“内陆港”的优势，使口岸经济从目前相对单一的货物通道功能，向发展商品保税仓储、第三方物流、展示展销、专业交易市场等多层次商贸物流功能转变，会促进口岸进出口贸易、加工业、仓储运输业、中介服务业不断发展，有利于形成以通关业为基础，二、三产业齐头并进、共同发展、相互促进的区域经济发展格局。（2）医药行业发展趋势 医药对人类生活的巨大影响使得其行业的高增长和高收益特性非常突出，特别是改革开放以来中国的医药发展驶入快车道，随着人口绝对数量增长及人口老龄化的加快，城镇化水平的提高、人均收入增加、国家新版基本药物目录出台以及大病保险等新医改政策的驱动，我国整个药品销售行业稳步增长，高于同期全国工业年均增长速度，同时也高于世界发达国家中主要制药售药国近 30 年来的平均发展速度，成为当今世界上发展最快的医药国之一。全球医药市场增长率的主要贡献将来自于中国、印度、巴深圳市优能控股股份有限公司 2016 年年度报告 公