002500_2021_山西证券_2021年年度报告_2022-04-27.pdf

山西证券股份有限公司山西证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 （002500002500）二零二二年四月二零二二年四月 2021 年年度报告全文 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、财务负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证本年度报告中财务报告立德先生声明：保证本年度报告中财务报告的的真实、准确、完整。真实、准确、完整。本报告经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。会议应参加董事本报告经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。会议应参加董事 11 名，名，实际实际参加董参加董事事 11 名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。保证或存在异议。公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无公司年度财务报告经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。保留意见的审计报告。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2021 年末总股本年末总股本 3,589,771,547 股为股为基数，向全体股东每基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 1.20 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差预测与承诺之间的差异；本报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资异；本报告中涉及的对行业发展的前瞻性描述仅为公司的分析与判断，敬请投资者注意投资风险。风险。公司所处金融行业。公司面临的重大风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、公司所处金融行业。公司面临的重大风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。公司通过建立健全内部控制体系和风险管理体系，确保信用风险、操作风险、声誉风险等。公司通过建立健全内部控制体系和风险管理体系，确保在风险可测、可控、可承受的范围内在风险可测、可控、可承受的范围内稳健、持续发展稳健、持续发展。本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，本报告已对上述风险进行描述与分析，详见本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，本报告已对上述风险进行描述与分析，详见“第三节“第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析十二、公司未来发展的展望（五）十二、公司未来发展的展望（五）公司面临的风险和应对措施公司面临的风险和应对措施”。2021 年年度报告全文 2 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.1 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.28 第四节第四节 公司治理公司治理.61 第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.105 第六节第六节 重要事项重要事项.110 第七节第七节 股份股份变动及股东情况变动及股东情况.129 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.135 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.136 第十节第十节 财务报告财务报告.140 2021 年年度报告全文 3 备查文件目录备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他相关文件。2021 年年度报告全文 4 释义释义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 证券业协会 指 中国证券业协会 山西金控 指 山西金融投资控股集团有限公司 山西国信、国信集团 指 山西国信投资集团有限公司 山西信托 指 山西信托股份有限公司 太钢集团 指 太原钢铁（集团）有限公司 国际电力 指 山西国际电力集团有限公司 山焦集团 指 山西焦化集团有限公司 公司、本公司或山西证券 指 山西证券股份有限公司 中德证券 指 山西证券控股子公司中德证券有限责任公司 山证投资 指 山西证券全资子公司山证投资有限责任公司 格林大华、格林大华期货 指 山西证券全资子公司格林大华期货有限公司 格林大华资本 指 格林大华子公司格林大华资本管理有限公司 山证国际 指 山西证券全资子公司山证国际金融控股有限公司 山证创新 指 山西证券全资子公司山证创新投资有限公司 山证科技 指 山西证券全资子公司山证科技（深圳）有限公司 山证资管 指 山西证券全资子公司山证（上海）资产管理有限公司 德意志银行 指 德意志银行股份有限公司 中信证券 指 中信证券股份有限公司 Wind 指 万得信息技术股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称股票简称 山西证券 股票代码股票代码 002500 变更后的股票简称变更后的股票简称 无 股票上市证券股票上市证券交易所交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称公司的中文名称 山西证券股份有限公司 公司的中文简称公司的中文简称 山西证券 公司的外文名称公司的外文名称 SHANXI SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写公司的外文名称缩写 SHANXI SECURITIES 公司的法定代表人（总经理）公司的法定代表人（总经理）王怡里 注册及办公地址注册及办公地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 邮政编码邮政编码 030002 公司注册地址历史变更情况公司注册地址历史变更情况 自公司上市以来，注册地址未发生变化 公司网址公司网址 http:/ 电子信箱电子信箱 公司注册资本公司注册资本 3,589,771,547 元 截至截至 2021 年年 12 月月 31 日净资本日净资本 12,145,715,415 元 单项业务资格单项业务资格 证券资产管理；公开募集证券投资基金管理业务；证券投资咨询业务资格、网上证券委托业务资格、经营外汇业务资格、受托投资管理业务资格、私募基金综合托管业务资格、期权结算业务资格、全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格、大连商品交易所第二批商品互换业务交易商资格、开放式基金代理销售资格、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格、代办股份转让主办券商业务资格、报价转让业务资格、IB业务资格、大宗交易系统专场业务资格、科创板转融券业务资格、创业板转融券业务资格、债券质押式报价回购交易资格、股票质押式回购交易资格、约定购回式证券交易资格、转融通资格、上市公司股权激励行权融资资格、直接投资资格、场外期权二级交易商资格、柜台市场业务资格、互联网证券业务资格、基金投资顾问业务资格、政策性银行（中国农业发展银行、国家开发银行、中国进出口银行）金融债券承分销业务资格、非金融企业债务融资工具承销业务资格、上海期货交易所标准仓单平台交易商资格、大连商品交易所标准仓单平台交易商资格、全国银行间债券市场成员、全国银行间同业拆借市场成员、股票期权自营业务交易权限、股票期权经纪业务交易权限、港股通业务交易权限、银行间债券市场尝试做市业务权限、债券通做市业务权限等。监管部门对公司分类评价结果监管部门对公司分类评价结果 2019 年，B 类 BBB 级 2020 年，A 类 A 级 2021 年，A 类 A 级 2021 年年度报告全文 6 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名姓名 王怡里 梁颖新 联系地址联系地址 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼29 层 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼29 层 电话电话 0351-8686668 0351-8686905 传真传真 0351-8686667 0351-8686667 电子信箱电子信箱 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所(http:/)公司披露年度报告的媒体名称及网址公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报（https:/）上海证券报（https:/）证券时报（http:/）证券日报（http:/）巨潮资讯网（http:/）公司年度报告备置地点公司年度报告备置地点 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层董事会办公室 四、注册变更情况四、注册变更情况 统一社会信用代码统一社会信用代码 91140000110013881E 公司上市以来主营业务的变化情况公司上市以来主营业务的变化情况 公司于 2010 年 11 月 24 日完成上市后工商登记注册变更，注册登记经营范围为：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2012 年 5 月 23 日，公司变更工商注册登记，经营范围新增融资融券业务。2013 年 5 月 9 日，根据中国证监会山西监管局关于核准山西证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复（晋证监许可字20135 号），公司变更工商注册登记，经营范围增加代销金融产品业务。2014 年 3 月，公司收到中国证监会关于核准山西证券股份有限公司公开募集证券投资基金管理业务资格的批复（证监许可字2014319 号），核准公司公开募集证券投资基金管理业务资格，2014 年 10 月 10 日完成工商变更登记，经营范围新增公开募集证券投资基金管理业务。2021年5月，公司收到中国证监会关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复（证监许可20211700号），核准公司通过设立山证（上海）资产管理有限公司从事证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务，同时核准公司自身减少证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务。根据中国证监会上述批复及公司股东大会决议，公司对公司章程涉及经营范围相应条款进行了修订，并于2021年11月办理完成经营范围工商变更登记，换领营业执照，经营范围变更为：2021 年年度报告全文 7 许可项目：证券业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 2016 年 9 月 2 日，原控股股东山西国信所持山西证券股份无偿划转给山西金控，山西国信不再持有本公司股份。本公司控股股东由山西国信变更为山西金控。本公司实际控制人仍为山西省财政厅。五、五、报告期内各单项业务资格的变化情况报告期内各单项业务资格的变化情况 2021 年 6 月 2 日，公司收到中国证监会关于山西证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函，同意公司试点开展基金投资顾问业务。2021 年 9 月 24 日，公司收到中国银行间市场交易商协会关于意向承销类会员（证券公司类）参与非金融企业债务融资工具承销业务市场评价结果的公告，授予公司参与非金融企业债务融资工具承销业务资格。六、公司历史沿革六、公司历史沿革 公司前身山西省证券公司成立于 1988 年，注册资本 1,000 万元，为中国人民银行山西省分行全资子公司，是国内最早成立的证券公司之一。1998 年 12 月，经中国证监会批准，国信集团（原山西省信托投资公司）联合其他 5 家股东将山西省证券公司改制为山西证券有限责任公司，注册资本 2 亿元。2001 年 2 月 16 日，经中国证监会批准，山西证券有限责任公司与省内五家信托公司的证券类资产合并重组，并实施增资扩股，注册资本 10.25 亿元。2006 年 7 月，经中国证监会批准，国信集团在受让本公司其他 8 家股东 22,120 万元股权基础上，增资 27,880 万元，公司注册资本变更为 13.038 亿元，股东变更为 10 家。2006 年 8 月 18 日，完成工商登记变更。2007 年，国信集团分别将持有的本公司 30,000 万股权和 4,600 万股权转让给太原钢铁（集团）有限公司和中信国安集团公司；原股东山西省电力公司将持有的公司 5,000 万股权转让给山西海鑫实业股份有限公司。2008 年 1 月 18 日，公司收到中国证监会关于同意山西证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复（证监许可2008100 号），同意本公司整体变更为股份有限公司。2008 年 2 月 5 日，完成工商变更（注册号为 140000100003883），更名为“山西证券股份有限公司”，注册资本 20 亿元。2009 年 7 月，公司与德意志银行在中国合资设立证券公司中德证券有限责任公司。根据中国证监 2021 年年度报告全文 8 会 2008 年 12 月 29 日下发的关于核准设立中德证券有限责任公司的批复（证监许可20081465 号），中德证券注册资本为人民币 10 亿元。其中本公司持股比例为 66.7%，德意志银行持股比例为 33.3%。2010 年 10 月 19 日，公司上市首发申请获中国证监会批准。11 月 1 日，公司首次公开发行人民币普通股股票 39,980 万股。11 月 15 日公司股票正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码 002500。11 月 24日，完成工商登记变更，注册资本变更为 23.998 亿元。公司注册地点、法定代表人、营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码未发生变更。2011 年 2 月 9 日，公司收到中国证监会关于对山西证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函（机构部部函201152 号），7 月 7 日，公司全资子公司龙华启富完成工商登记。2018 年 1 月，根据中国证监会证券公司私募投资基金子公司管理规范的相关要求，龙华启富整改为本公司私募投资基金子公司，更名为山证投资有限责任公司。2011 年 4 月，公司拍卖竞得大华期货 7.69%股权后，持有大华期货 100%股权。2011 年 8 月 24 日，大华期货完成工商变更登记，注册资本变更为 3 亿元人民币。2012 年 2 月，大华期货收到上海证监局关于核准大华期货有限公司变更住所的批复，住所由“重庆市渝中区较场口 88 号得意世界 18 楼”变更为“上海市浦东新区源深路 1088 号 7 楼”，其他登记注册信息未发生变化。2013 年 7 月 23 日，公司通过现金和发行股份购买资产的方式购买格林期货全部股权，同时以格林期货作为存续公司，吸收合并大华期货，大华期货依法注销法人资格。2013 年 10 月 28 日，经北京市工商行政管理局核准正式更名为“格林大华期货有限公司”，注册地北京，注册资本 5.8018 亿元，为本公司全资持有。吸收合并后，公司注册资本变更为25.1872 亿元。2017 年 7 月，格林大华期货有限公司注册资本增加为 8 亿元。2021 年 12 月，格林大华注册资本增加至 10 亿元。2015 年 12 月 21 日，公司收到中国证监会关于对山西证券股份有限公司向香港子公司增资的无异议函（机构部函20153263 号）。实施增资后，本公司直接持有格林大华期货（香港）有限公司 90%股份，通过格林大华间接持有格林大华期货（香港）有限公司 10%股份。同时，格林大华期货（香港）有限公司整体变更为山证国际金融控股有限公司。英文名称由“GELIN DAHUA FUTURES(HONG KONG)LIMITED”变更为“SHANXI SECURITIES INTERNATIONAL FINANCIAL HOLDINGS LIMITED”。2020 年 12 月，山证国际完成股权结构调整，山西证券持有山证国际 100%股份。2016 年 1 月 20 日，根据中国证监会关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20152873 号），公司非公开发行股票新增股份 31,000 万股上市。2016 年 2 月 24 日，完成工商执照变更，注册资本由 25.1872 亿元变更为 28.2872 亿元。2016 年 9 月 2 日，公司原控股股东山西国信向山西金控无偿划转所持全部本公司股份。山西金控直接持有本公司 860,395,355 股股份，持股占比 30.42%，同时通过其子公司山西信托间接持有本公司 2021 年年度报告全文 9 11,896,500 股股份，持股占比 0.42%，合计持有本公司 872,291,855 股股份，合计持股占比 30.84%。山西国信不再持有本公司股份，本公司控股股东由山西国信变更为山西金控，本公司实际控制人仍为山西省财政厅。2020 年 12 月 30 日，山西信托通过深圳证券交易所系统以大宗交易方式，将其持有的本公司15,465,450 股转让给山西金控，山西金控直接持有本公司股份 1,140,374,242 股，持股占比 31.77%。山西信托不再是本公司股东。2018 年 12 月 28 日，公司新设另类投资子公司山证创新投资有限公司，注册资本 10 亿元，从事投资管理与资产管理业务。2021 年 3 月，山证创新注册资本增加至 15 亿元。2020 年 3 月，公司新设金融科技子公司山证科技（深圳）有限公司，注册资本 2 亿元。山证科技的业务范围限定为向母公司提供信息技术服务，未经证监会备案不为其他金融机构提供信息技术服务。2020 年 4 月 29 日，公司收到中国证监会关于核准山西证券股份有限公司配股的批复（证监许可2020722 号），核准公司向原股东配售 848,617,545 股新股。经深圳证券交易所同意，公司本次配股共计配售 761,046,394 股人民币普通股，并于 2020 年 7 月 10 日上市。2020 年 8 月 12 日，完成工商登记变更，注册资本由 28.2872 亿元变更为 35.8977 亿元。2021 年 5 月 18 日，公司收到中国证监会关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复（证监许可20211700 号），核准公司通过设立山证（上海）资产管理有限公司从事证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务，同时核准公司自身减少证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务。公司资产管理子公司于 2021 年 11 月 9 日取得工商营业执照，注册资本 5 亿元人民币。公司于 2021 年 11月 10 日完成工商营业执照经营范围变更。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况（一）公司组织机构（一）公司组织机构 公司按照公司法 证券法 证券公司内部控制指引等相关法律法规、规范性文件以及公司章程的规定，持续构建科学完善的法人治理结构和符合经营管理需要的组织架构及运行机制。2021 年年度报告全文 10 2021 年年度报告全文 11 备注：2021 年 5 月 18 日，公司收到中国证券监督管理委员会关于核准山西证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复（证监许可【2021】1700 号），核准公司通过设立山证（上海）资产管理有限公司从事证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务，同时核准公司自身减少证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务。山证资管为公司全资子公司，于 2021 年 11 月 9 日取得营业执照，公司于 2021 年 11 月 10 日完成工商营业执照经营范围变更。山证资管正在向中国证券监督管理委员会申请经营证券期货业务许可证，待取得经营证券期货业务许可证后，相关业务将平移至子公司开展。（二）境内外重要分公司（二）境内外重要分公司 截至本报告披露日，公司共设立经纪业务分公司 15 家,其中山西省内 12 家，上海 1 家，北京 1 家，深圳 1 家；设海南自营分公司 1 家；设上海资产管理分公司 1 家，具体如下表：分公司名称分公司名称 注册地址注册地址 设立时间设立时间 负责人负责人 联系电话联系电话 山西证券股份有限公司太原北城分公司 太原市迎泽区新建南路 1 号中铁三局科技研发中心 20 层 2013.07.19 徐文忠 0351-4087564 山西证券股份有限公司太原并州分公司 太原市小店区并州南路 6 号 1 幢（鼎太风华）座 1-3 层 1005B 2013.08.20 魏亦斌 0351-7083445 山西证券股份有限公司大同分公司 山西省大同市云中路金地福苑居住区外围商铺 7 号楼 14-17 号 2013.08.12 王亚飞 0352-2085918 山西证券股份有限公司运城分公司 运城市盐湖区河东街 159 号 2013.09.02 李久伟 0359-6381053 山西证券股份有限公司吕梁分公司 山西省离石区滨河北西路 1 号 2013.07.29 翟彦明 0358-8288922 山西证券股份有限公司晋中分公司 山西省晋中市榆次区新建路 233 号 2013.07.31 郭 锋 0354-3020209 山西证券股份有限公司临汾分公司 山西省临汾市尧都区北洪家楼20号 2013.07.30 李 辉 0357-2025898 山西证券股份有限公司晋城分公司 山西省晋城市城区黄华街 677 号三楼 2013.08.30 王雷雷 0356-3053512 山西证券股份有限公司阳泉分公司 山西省阳泉市城区德胜东街 23 号 2013.08.07 赵燕云 0353-2026566 山西证券股份有限公司朔州分公司 朔州市开发区森隆大厦 17 层（招远路东侧政务大厅旁）2013.08.26 宁维洁 0349-2027333 山西证券股份有限公司忻州分公司 忻州市忻府区和平西街南华威置业大厦 9 层 2013.08.08 乔 宇 0350-3032130 山西证券股份有限公司长治分公司 长治市太行西街66号潞鼎国际金融中心 B 座 11 层 2013.07.26 张俊德 0355-3014158 山西证券股份有限公司北京分公司 北京市海淀区高粱桥斜街13号院甲33 号楼二层 201 室 2013.11.01 褚永胜 010-62236859 山西证券股份有限公司上海分公司 上海市虹口区东大名路1158号主楼2 层 01/02 单元 2013.10.24 马众钰 021-66989165 山西证券股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区华强北街道华航社区华富路 1006 号航都大厦 501 2019.07.29 王 军 0755-83790858 2021 年年度报告全文 12 山西证券股份有限公司上海资产管理分公司 中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 5 层 504 单元 2017.8.14 乔俊峰 021-38126333 山西证券股份有限公司海南自营分公司 海南省海口市江东新区兴洋大道181 号 205 号-2609 2021.04.28 赵 雪 0755-61868696（三）境内外控股子公司、参股公司（三）境内外控股子公司、参股公司 公司名称公司名称 注册地址注册地址 设设 立立 时 间时 间 注注 册 资册 资 本本 持 股 比 例持 股 比 例 负责人负责人 联联 系系 电 话电 话 中德证券有限责任公司 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层 2009.04.10 10 亿元人民币 66.7%侯 巍 010-5902 6666 山证（上海）资产管理有限公司 上海市静安区泰州路 415 号 301室 2021.11.09 5 亿元人民币 100%乔俊峰 021-38126333 格林大华期货有限公司 北京市朝阳区建国门外大街8号楼 21 层 2101 单元 1993.02.28 10 亿元人民币 100%孟有军 010-56711700 山证投资有限责任公司 北京市西城区锦什坊街 26 号楼3 层 301-3 2011.07.07 10 亿元人民币 100%刘润照 010-66220537 山证创新投资有限公司 上海市静安区威海路696号9幢302J 室 2018.12 28 15 亿元人民币 100%刘润照 0351-8686966 山证国际金融控股有限公司 香港金钟夏悫道 18 号海富中心1 座 29 楼 A 室 2016.02.04 10 亿元港币 100%乔俊峰 852-25011039 山证科技（深圳）有限公司 深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 5 栋 1701 2020.03.13 2 亿元人民币 100%王怡里 0755-83230605 山西股权交易中心有限公司 山西省太原市南中环街 529 号清控创新基地 A 座 18 层 2013.08.28 1 亿元人民币 10%郭 彪 0351-7780320（四）证券营业部数量和分布情况（四）证券营业部数量和分布情况 截至本报告披露日，公司拥有证券营业部 116 家，其中山西省内 58 家，上海 3 家，北京 3 家、深圳 3 家，绍兴 2 家，重庆 2 家，西安 2 家，济南 2 家，青岛 2 家，南京、宁波、淄博、天津、石家庄、福州、武汉、江门鹤山、大连、无锡、焦作、濮阳、南宁、广安、常德、沧州、保定、沈阳、银川、哈尔滨、永州、长沙、德州、柳州、海口、诸暨、昆明、烟台、杭州、成都、苏州、郑州、洛阳、新乡、厦门、福清、莆田、呼和浩特、南昌各 1 家，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，具体如下表：序序号号 所属分公司所属分公司/中心营业部中心营业部 营业部名称营业部名称 营业地址营业地址 营业部负营业部负责人责人 联系电话联系电话 2021 年年度报告全文 13 1 太原北城分公司 太原迎泽大街证券营业部 山西省太原市迎泽区新建南路 1 号 牛 拯 0351-4087564 2 太原府西街证券营业部 太原市杏花岭区府西街 69 号 杨 洋 0351-8686558 3 太原上肖墙路证券营业部 太原市杏花岭区上肖墙路 14 号 武 炜 0351-3525926 4 太原五一路证券营业部 山西省太原市杏花岭区五一路北延北方广场 C 座C402 张 斌 0351-3132220 5 太原文兴路证券营业部 山西省太原市万柏林区文兴路 120 号 尹 超 0351-8612322 6 太原南中环街国信嘉园证券营业部 山西省太 原市南中环街 265 号光信国信嘉园南门底商二层 姚 锋 0351-3520248 7 太原北大街证券营业部 太原市杏花岭区北大街 136 号 1 幢 1004 号 蒋 杨 0351-5262686 8 太原并州分公司 太原并州南路证券营业部 太原市并州南路 6 号 刘 伟 0351-5620238 9 太原坞城路证券营业部 太原市坞城路 53 号 张振宇 0351-7630881 10 古交腾飞路证券营业部 山西省古交市腾飞路 17 号 许海涛 0351-5869108 11 清徐美锦北大街证券营业部 太原市清徐县美锦北大街 234 号 张文婷 0351-5731601 12 太原西矿街证券营业部 太原市万柏林区西矿街 63 号 王 超 0351-6184153 13 太原平阳路证券营业部 太原市平阳路 103 号 吴 海 0351-7320339 14 太原真武路证券营业部 太原市小店区新村真武路与康宁街十字路口东北角 A 区 206 号 郭晓辉 0351-5620238 15 长治分公司 长治英雄南路证券营业部 长治市英雄南路117号金山国际广场3#20-21号商铺、4#1 号商铺 倪培新 0355-3014158 16 长治新营街证券营业部 长治市新营街凯旋都会广场 D 幢 B 区 13 号 万学东 0355-2028026 17 长治太行西街证券营业部 长治市太行西街66号潞鼎国际金融中心B座11层 李小勇 0355-3014108 18 长治长北普光北路证券营业部 山西省长治市潞州区长北街道普光北路 32 号 成 锐 0355-5052249 19 襄垣开元西街证券营业部 山西省襄垣县开元西街 94 号 牛 飞 0355-7296027 20 运城分公司 运城河东街证券营业部 运城市盐湖区河东街 159 号 关向萌 0359-6381053 21 河津泰兴东路证券营业部 河津市泰兴东路3号（河津市宾馆商贸综合楼A区）王瑞庆 0359-5032021 22 永济舜都大道证券营业部 山西省永济市舜都大道 2 号 皇甫立 0359-6330618 23 运城人民北路证券营业部 山西省运城市人民北路锦绣花城南区 2 号楼门面 8号 吴 鹏 0359-2211618 24 芮城永乐北路证券营业部 芮城县永乐北路 024 号 杨智栋 0359-6379819 25 闻喜龙海大道证券营业部 运城市闻喜县苗圃社区西湖南路 609 号龙海大道 2幢 1 层 03 号 贾智勤 0359-7023661 26 吕梁分公司 离石滨河北西路证券营业部 离石区滨河北西路 1 号 刘永兵 0358-8288922 27 汾阳英雄中路证券营业部 汾阳市英雄中路 8 号 赵 杰 0358-7223190 28 汾阳汾酒厂证券营业部 山西省汾阳市杏花村汾酒厂 张效谦 0358-7220805 29 柳林贺昌大街证券营业部 山西省柳林县贺昌大街万隆公寓小区 A 座 A03 号 杨栋栋 0358-4313101 2021 年年度报告全文 14 30 交城迎宾路证券营业部 山西省吕梁市交城县迎宾路学府苑 2 号商铺（2、3层）宋文军 0358-3526305 31 临县南关街证券营业部 山西省吕梁市临县临泉镇南关街 137 号 张泽军 0358-2306060 32 孝义迎宾路证券营业部 山西省吕梁市孝义市新义街道迎宾路 107 号 杜忠新 0358-7630316 33 阳泉分公司 阳泉德胜东街证券营业部 山西省阳泉市城区德胜东街 23 号 赵燕云 0353-2026566 34 阳泉桃北中路证券营业部 山西省阳泉市矿区桃北中路 182 号 赵秀志 0353-4065931 35 盂县金龙东街证券营业部 阳泉盂县县城金龙东街（龙泉苑 005 号东户）杜 刚 0353-8187801 36 平定府新街证券营业部 阳泉市平定县冠山镇金潭小区底商 X-9 号 米江涛 0353-6981770 37 大同分公司 大同云中路证券营业部 大同市云中路金地福苑居住区外围商铺 7 号楼14-17 号 王亚飞 0352-2085918 38 大同武定北路证券营业部 山西省大同市城区武定北路中段东侧凤凰翰林别院 17 号楼 8 号商铺二层 张 宇 0352-6010200 39 呼和浩特鄂尔多斯东街证券营业部 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路 65 号1102 号商铺 萨础日嘎 0471-3348780 40 大同文化街证券营业部 大同市云冈区平旺文化街名都广场商铺正 9 号门面房 王 欢 0352-7866181 41 忻州分公司 忻州和平西街证券营业部 忻州市忻府区和平西街南华威置业大厦 9 层 乔 宇 0350-3032130 42 原平前进西街证券营业部 原平前进西街 559 号中央时代广场 刘东春 0350-3319500 43 朔州分公司 朔州民福东街证券营业部 朔州市开发区森隆大厦 17 层（招远路东侧政务大厅旁）宁维洁 0349-2027333 44 朔州老城西大街证券营业部 朔州市朔城区老城西大街 10 号 张芒芒 0349-2188175 45 怀仁怀贤街证券营业部 怀仁市怀贤街水榭花都西门 胡美林 0349-6612499 46 晋城分公司 晋城黄华街证券营业部 山西省晋城市城区黄华街 855 号四楼 王雷雷 0356-3053512 47 阳城新阳东街证券营业部 山西省晋城市阳城县凤城镇新阳东街 48 号 田 超 0356-4233288 48 高平泫氏街证券营业部 山西省晋城市高平市泫氏街 63 号 吕 兵 0356-5242399 49 晋中分公司 晋中新建路证券营业部 山西省晋中市榆次区新建路 233 号 郭 锋 0354-3020209 50 晋中锦纶路证券营业部 山西省晋中市榆次区锦纶路 178 号 李 杰 0354-3066089 51 介休北坛中路证券营业部 山西省晋中市介休市北坛中路（技术监督局办公楼门面房）尤艳艳 0354-7223300 52 平遥永安南路证券营业部 山西省晋中市平遥县永安南路文景商务楼南 8 号门面 张秋安 0354-5639988 53 太谷新建路证券营业部 山西省晋中市太谷县新建路 190 号 张兆敏 0354-6266088 54 祁县新建北路证券营业部 山西省晋中市祁县新建北路工行丹枫支行北侧 马 宁 0354-5085656 55 寿阳朝阳街证券营业部 山西省晋中市寿阳县朝阳街 93 号 朱艳明 0354-4636009 56 临汾分公司 临汾北洪家楼证券营业部 临汾市北洪家楼 20 号 李 辉 0357-2025898 2021 年年度报告全文 15 57 霍州开元街证券营业部 山西省临汾市霍州市开元街刘百锁商住楼1幢1层1 室 赵志宇 0357-5571333 58 侯马文明路证券营业部 侯马市文明路 477 号 裴智勇 0357-4220808 59 襄汾振兴路证券营业部 襄汾县振兴路亚太新城 29 栋 18-19 号 李江霞 0357-5507018 60 上海分公司 上海虹桥路证券营业部 上海市虹桥路 2284-2286 号 孙志宇 021-62624408 61 上海松花江路证券营业部 上海市杨浦区控江街道松花江路 1250 号 杜 艳 021-55120099 62 上海浦东大道证券营业部 中国（上海）自有贸易试验区浦东大道 1 号 806 室 史 晨 021-68861258 63 宁波惊驾路证券营业部 江东区惊驾路 565 号四楼 4-7 号 田鹏飞 0574-27717865 64 绍兴解放大道证券营业部 浙江省绍兴市越城区解放大道巨星大厦 307、309、310、311 室 徐 建 0575-85087866 65 绍兴金柯桥大道证券营业部 浙江省绍兴市柯桥区柯桥时代广场A座1002-01室 庞建江 0575-89868097 66 诸暨艮塔东路证券营业部 浙江省诸暨市暨阳街道艮塔东路 173 号 陈嘉雄 0575-87222251 67 杭州解放东路证券营业部 浙江省杭州市江干区解放东路 37 号财富金融中心2 幢 3402 室 施淇强 0571-28253855 68 南昌凤凰中大道证券营业部 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1000 号南昌万达中心 B1 写字楼-1101 室、1116 室（第 11 层）王 强 0791-83809689 69 北京分公司 北京太平庄证券营业部 北京市海淀区太平庄 13 号 候 鑫 010-62236800 70 天津长江