835344_2016_拓利科技_2016年年度报告_2017-06-08.pdf

公告编号：20170151成都拓利科技股份有限公司Chengdu TALY Technology Co.,Ltd拓利科技NEEQ:835344年度报告2016公告编号：20170152公 司年 度 大 事 记成功登陆“新三板”公司于2015 年12 月17 日取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的“关于同意成都拓利科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函”，2016 年 1月 26 日公司股票正式挂牌。成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：20170153目录第一节声明与提示.5第二节公司概况.7第三节主要会计数据和关键指标.9第四节管理层讨论与分析.10第五节重要事项.17第六节股本、股东情况.19第七节融资情况.22第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.23第九节公司治理及内部控制.26第十节财务报告.29成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：20170154释义释义项目释义释义项目释义拓利科技、公司、本公司指成都拓利科技股份有限公司拓利化工、有限公司指成都拓利化工实业有限公司主办券商指华安证券股份有限公司会计师事务所指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法三会指股东大会、董事会、监事会公司高管指总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书管理层指公司董事、监事、高级管理人员报告期指2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日实际控制人指张先银、陶云峰、陈群跃、张向伟、方辉、储荔华盈创动力指成都盈创动力创业投资有限公司盈创基金指成都盈创成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）深圳正基指深圳市正基实业有限公司苏州永盛指苏州永盛拓利电子材料有限公司北京永泰指北京永泰拓利高分子材料有限公司重庆硅佳指重庆硅佳电子材料有限公司赛立康指成都赛立康医用材料有限公司EMAS指跑道端拦阻系统新三板指全国中小企业股份转让系统成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：20170155第一节声明与提示【声明声明】本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存 在异议。公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中 财务报告的真实、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注 意投资风险。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项是或否是或否是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否是否存在豁免披露事项否【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称重要风险事项简要描述重要风险事项简要描述股权较为分散的风险公司现有股权结构中，前三大股东直接或间接合计持有公司股权分别为 27.82%、15.77%、15.42%，股权结构较为分散。为维持公司经营稳定，加强公司经营决策能力，公司股东张先银、陶云峰、张向伟、陈群跃、方辉、储荔华签订一致行动协议，组成一致行动人，6 人现合计直接持有公司股权比例为 58.32%，为公司的共同控制人。若一致行动协议解除，基于公司较为分散的股权结构，现有股东增持或外部股东的进入可能导致公司实际控制人的变更，将对公司管理团队和生产经营的稳定性产生影响。市场竞争加剧的风险国内有机硅橡胶行业市场集中度不高，尚无一家企业占有显著的市场份额或取得市场占有率的绝对优势，同行业企业不断通过技术进步和市场营销扩展市场，行业竞争将不断加剧。如果公司在未来不能持续保持技术进步优势、加大营销团队和营销网络建设，将有可能面临产品价格下跌和市场份额下降的风险。技术创新和人才流失公司是技术密集型企业，持续的技术进步是保持公司核心竞争力的关成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：20170156的风险键，而人才是技术进步的保障。随着行业竞争的加剧，对科技人才的竞争也更加激烈。如果公司不能在发展前景、薪酬待遇、激励机制、人才培养的投入等方面具有竞争优势，可能面临技术人才队伍不稳定、主要技术人才流失的风险，从而对公司长远发展产生不利影响。内部控制的风险公司已经建立了比较全面的生产、采购、销售、财务管理等内控制度，但还存在制度的规范性、完整性、适用性、以及制度执行不力等方面的问题，因此，短期内还将面临内控缺失或执行不力的风险。应收账款占比较高的风险报告期末，应收账款 84,467,909.77 元，占总资产的 41.44%，应收账款构成公司的重要资产，占比较高。若应收账款不能及时收回，将对公司现金流带来不利影响。运营资金不足引致的风险随着公司经营规模的扩大，需要的流动资金会相应增加，2016 年经营活动产生的净现金流量为-6,128,464.30 元，可能会出现短期内资金紧张的情况。对税收优惠、政府补助依赖的风险公司目前享受西部大开发企业所得税优惠政策，按 15%的税率申报企业所得税。同时，公司为“高新技术企业”，仍应按 15%税率享受所得税优惠政策。但若未来国家税收优惠政策发生变化，从而使公司无法享受上述税收优惠，将对公司未来的经营业绩和盈利水平产生一定程度的负面影响。另外，公司注重技术创新，获得了多项政府扶持资金。2016 年计入当期损益的政府补助金额占同期利润总额的比例是12.71%。如公司未来不能继续保持高效持续的研发创新能力，或未来国家调整相关科技奖励政策，可能会对公司未来经营业绩、现金流产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：否成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：20170157第二节公司概况一、基本信息公司中文全称成都拓利科技股份有限公司英文名称及缩写Chengdu TALY Technology Co.,Ltd证券简称拓利科技证券代码835344法定代表人张先银注册地址四川省成都经济技术开发区（龙泉驿区）南二路 578 号办公地址四川省成都经济技术开发区（龙泉驿区）南二路 578 号主办券商华安证券股份有限公司主办券商办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名何勇 王莉会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人方辉电话028-88430457传真028-88430325电子邮箱taly1998ta-公司网址http:/www.ta-联系地址及邮政编码四川省成都经济技术开发区（龙泉驿区）南二路 578公司指定信息披露平台的网址http:/ 2016 年度报告公告编号：20170158企业法人营业执照注册号9151010070929531XG否税务登记证号码9151010070929531XG否组织机构代码9151010070929531XG否成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：20170159第三节会计数据和财务指标摘要一、盈利能力单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例营业收入137,561,364.21114,685,036.2219.95%毛利率%44.28%43.48%-归属于挂牌公司股东的净利润18,896,959.3812,954,519.9545.87%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润16,459,630.8611,052,374.5448.92%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.31%1.05%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.59%8.58%-基本每股收益0.390.27-二、偿债能力单位：元本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例资产总计203,819,446.73167,717,060.7621.53%负债总计53,819,069.9234,213,643.3357.30%归属于挂牌公司股东的净资产150,000,376.81133,503,417.4312.36%归属于挂牌公司股东的每股净资产3.135.56-43.71%资产负债率%（母公司）31.10%20.40%-资产负债率%（合并）26.41%23.08%-流动比率270.00%333.00%-利息保障倍数20.8514.71-三、营运情况单位：元本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例经营活动产生的现金流量净额-6,128,464.3012,964,850.86-应收账款周转率1.972.32-存货周转率4.244.30-四、成长情况本期本期上年同期上年同期增减比例增减比例总资产增长率%21.53%1.66%-营业收入增长率%19.95%6.94%-净利润增长率%47.81%48.89%-五、股本情况成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701510单位：股本期期末本期期末上年期末上年期末增减比例增减比例普通股总股本48,000,00024,000,000100.00%计入权益的优先股数量00-计入负债的优先股数量00-六、非经常性损益单位：元项目项目金额金额非流动资产处置损益-163,846.77计入当期损益的政府补助3,305,403.14除上述各项之外的其他营业外收入和支出-251,519.14非经常性损益合计非经常性损益合计2,890,037.23所得税影响数452,708.71少数股东权益影响额（税后）0.00非经常性损益净额非经常性损益净额2,437,328.52成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701511第四节管理层讨论与分析一、经营分析（一）商业模式（一）商业模式公司为功能高分子材料的研发、生产和销售的高新技术企业，属于化学原料和化学制品制造业中的功能高分子材料深加工行业。依靠在功能高分子材料深加工领域多年积累的经验及技术，形成了有机硅橡胶、紫外光固化材料、环氧树脂材料三大类产品。公司建立了嵌入式研发，定制化生产，个性化服务的研发、生产、销售及售后服务的经营模式。公司产品以国内销售为主，国外销售为辅；以直销为主，经销为辅。公司在深圳、苏州、北京、重庆设有全资销售子公司，建立了覆盖全国的销售网络。公司产品广泛应用于电子、电力、家电、民航、通讯、汽车等领域。公司的关键资源是技术优势和产品品质。拥有一支由 30 多人组成的研发团队，已获授权专利30 项(其中：发明专利 20 项)，已受理待授权发明专利 26 项。公司主要产品符合欧盟 RoHS 指令和 REACH 法规，部分产品通过 UL 认证，产品质量得到有效保障。公司的收入和盈利主要来自有机硅橡胶的销售，占总收入的 95%左右。同时，公司也积极争取政府专项资金的支持，该部分收入为公司盈利的补充。报告期内，公司的商业模式没有发生重大变化。年度内变化统计：事项事项是或否是或否所处行业是否发生变化否主营业务是否发生变化否主要产品或服务是否发生变化否客户类型是否发生变化否关键资源是否发生变化否销售渠道是否发生变化否收入来源是否发生变化否商业模式是否发生变化否（二）报告期内经营情况回顾总体回顾：（二）报告期内经营情况回顾总体回顾：报告期内，在宏观经济下行压力增大的情况下，公司凭借优质的产品质量和品牌优势，加大研发和销售的投入力度，不断提升高附加值产品的比例和应用领域，在激烈的竞争环境中获得了良好的增长。报告期内，公司总资产 203,819,446.73 元，较上年度期末增加 36,198,953.87 元，增长21.59%；净资产 150,000,376.81 元，较上年度增加 16,496,959.38 元，增长 12.36%；营业收入137,561,364.21 元，较上年增加 22,876,327.99 元，增长 19.95%；净利润 18,896,959.38 元，较上年增加 6,112,295.16 元，增长 49.18%。公司经营净现金流量为-6,128,464.30 元，较 2015年减少-19,093,315.16 元。1、市场营销情况：报告期内，公司紧盯下游应用行业的变化，做好老客户的维护、加大新客户的开发、调整产品结构，通过研发新技术和拓宽产品的应用领域，增加高附加值产品的销售占比。报告期内，公司积极加大自主研发投入，努力提高核心竞争力。瓷（玻璃）绝缘子和支柱绝缘子涂覆 RTV 自动浸涂技术进一步优化，产业化规模大幅增加，是公司收入增长的主要来源。2、企业管理情况成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701512报告期内，公司提出了“质量上水平、管理上台阶”的管理方针，进一步理顺了内部机构之间的工作衔接，优化了生产过程控制、产品品质管理等各项规章制度，进一步完善和有效执行了各项内控管理制度，管理水平得到了较好的提升。3、报告期内，公司实现了新三板挂牌。1、主营业务分析（、主营业务分析（1）利润构成）利润构成单位：元项目项目本期本期上年同期上年同期金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重金额金额变动比例变动比例占营业收入的比重占营业收入的比重营业收入137,561,364.2119.95%-114,685,036.226.94%-营业成本76,647,239.6818.07%55.72%64,914,328.091.25%56.60%毛利率44.28%-43.48%-管理费用20,399,731.66-4.86%14.83%21,442,100.6813.06%18.70%销售费用13,970,161.3416.02%10.16%12,041,651.33-3.74%10.50%财务费用1,068,868.1985.35%0.78%576,672.6673.03%0.50%营业利润19,607,036.8953.98%14.25%12,733,228.5337.48%11.10%营业外收入3,448,464.5931.72%2.51%2,617,958.2776.43%2.28%营业外支出558,427.3636.72%0.41%408,442.55-16.58%0.36%净利润18,896,959.3845.40%13.74%12,996,911.2648.89%11.33%项目重大变动原因：项目重大变动原因：1、财务费用 1,068,868.19 元，较 2015 年增加 492,195.53 元，增幅 85.35%，主要是银行借款增加所致。2、营业利润 19,607,036.89 元，较 2015 年增加 6,873,808.36 元，增加 53.98%，主要系公司销售收入增加所致。3、营业外收入 3,448,464.59 元，较 2015 年增加 830,506.32 元，增幅 31.72%，主要系新增科研项目及公司挂牌获得政府奖励资金所致。4、净利润 18,896,959.38 元，较 2015 年增加 5,900,048.12 元，增幅 45.40%。主要是收入增加所致。（2）收入构成（2）收入构成单位：元项目项目本期收入金额本期收入金额本期成本金额本期成本金额上期收入金额上期收入金额上期成本金额上期成本金额主营业务收入137,331,576.3576,454,778.18114,071,404.1064,564,983.29其他业务收入229,787.86192,461.50613,632.12256,644.80合计合计137,561,364.2176,647,239.68114,685,036.2264,821,628.09按产品或区域分类分析：单位：元类别/项目类别/项目本期收入金额本期收入金额占营业收入比例%占营业收入比例%上期收入金额上期收入金额占营业收入比例%占营业收入比例%有机硅橡胶130,590,834.7794.93%108,942,007.3694.99%紫外光固化（UV）系列411,703.340.30%1,811,087.881.58%环氧1,371,924.481.00%434,778.450.38%其他4,957,113.763.77%3,497,162.523.05%成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701513合计137,561,364.21100.00%114,685,036.22100.00%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2016 年，公司营业收入中，有机硅橡胶仍然是公司的主要收入来源，占营业收入的 94.99%，报告期内，公司产品结构没有发生重大变化。（3）现金流量状况（3）现金流量状况单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额经营活动产生的现金流量净额-6,128,464.3012,964,850.86投资活动产生的现金流量净额-5,867,267.94-16,699,850.59筹资活动产生的现金流量净额6,385,255.185,548,252.39现金流量分析：现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额为-6,128,464.30 元，比 2015 年减少 19,093,315.16 元，主要是货款未及时收回所致。2、投资活动产生的现金流量净额为-5,864,267.94 元，为购买的设备。3、筹资活动产生的现金流量净额为 6,385,255.18 元，主要是增加银行贷款所致。（4）主要客户情况）主要客户情况单位：元序号序号客户名称客户名称销售金额销售金额年度销售占比年度销售占比是否存在关联关系是否存在关联关系1塞迪维尔玻璃绝缘子（上海）有限公司18,373,974.3013.36%否2南京电气(集团)有限责任公司12,778,912.829.29%否3福建省海钛智能科技有限公司11,539,043.908.39%否4大连电瓷集团股份有限公司8,213,282.005.97%否5生迪光电科技股份有限公司5,172,311.453.76%否合计合计56,077,524.4740.77%-（5）主要供应商情况）主要供应商情况单位：元序号序号供应商名称供应商名称采购金额采购金额年度采购占比年度采购占比是否存在关联关系是否存在关联关系1内蒙古恒业成有机硅有限公司12,078,872.9016.81%否2湖北兴瑞化工有限公司4,628,519.666.44%否3Evonik Resource Efficiency GmbH3,885,088.055.41%否4贵研铂业股份有限公司2,811,282.053.91%否5江苏科幸新材料股份有限公司2,701,965.813.76%否合计合计26,105,728.4736.33%-（6）研发支出与专利研发支出：）研发支出与专利研发支出：单位：元项目项目本期金额本期金额上期金额上期金额研发投入金额5,662,967.596,730,701.78研发投入占营业收入的比例4.12%5.87%专利情况：专利情况：项目项目数量数量成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701514公司拥有的专利数量30公司拥有的发明专利数量20研发情况：研发情况：公司是高新技术企业，现有研发人员 34 人，报告期内共有 12 个研发项目，发生研发费用5,662,967.59 元，各项目均按计划稳步推进。公司是技术密集型企业，每年的研发投入均超过当期收入的 4%，研发对公司经营和发展起着重要的作用。2016 年，新技术、新工艺生产的产品为公司的收入、利润增长起到了积极的作用。2、资产负债结构分析、资产负债结构分析单位：元项目项目本年期末本年期末上年期末上年期末占总资产比重的增减占总资产比重的增减金额金额变动比例变动比例占总资产的比重占总资产的比重金额金额变动比例变动比例占总资产的比重占总资产的比重货币资金20,067,061.73-14.50%9.85%23,469,969.231.69%14.00%-4.15%应收账款84,467,909.7794.74%41.44%43,375,088.42-8.53%25.88%15.56%存货19,209,472.7023.82%9.42%15,641,832.1614.87%9.26%0.16%长期股权投资-固定资产56,945,412.041.92%27.94%55,870,837.981.84%33.33%-5.39%在建工程127,459.82-85.13%0.06%857,085.844.83%0.51%-0.45%短期借款29,000,000.0070.59%14.23%17,000,000.0041.67%10.14%4.09%长期借款-资产总计203,819,446.7321.53%-167,717,060.761.66%-资产负债项目重大变动原因：资产负债项目重大变动原因：1、应收账款增加 41,092,821.35 元，增加 94.74%，一是销售收入增加，二是货款回笼不及时所致。2、短期借款增加 12,000,000 元，增加 70.59%，主要是用于补充公司的流动资金。3、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况公司的 5 个子公司全部为全资子公司，其收入、利润全部纳入合并报表中，对公司的收入、利润产生积极的影响。具体情况如下：深圳正基，主要承担公司的部分销售职能，2016 年营业收入 28,206,937.34 元，净利润为21,788.91 元。苏州永盛，主要承担公司的部分销售职能，2016 年营业收入 14,826,636.79 元，净利润为60,816.25 元。重庆硅佳，主要承担公司的部分销售职能，2016 年营业收入 3,166,674.17 元，净利润为37,117.79 元。北京永泰，主要承担公司的部分销售职能，2016 年营业收入 2,214,394.21 元，净利润为-26,173.17 元。赛立康，主要承担公司的部分研发职能，2015 年营业收入 0 元，净利润为 21,082.15 元，为存款利息。（2）委托理财及衍生品投资情况（2）委托理财及衍生品投资情况报告期内，公司无委托理财及衍生品投资。（三）外部环境的分析（三）外部环境的分析2016 年，有机硅行业竞争更加激烈，上游原材料从下半年开始持续上涨，给公司的盈利造成较大的影响。但在国家积极推动“一带一路”政策与国家城镇化发展的背景下，建筑、电子电器、电成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701515力、汽车等下游应用领域仍将保持平稳增长，相应带动有机硅材料消费市场，国内市场需求仍较旺盛。2016 年是国家“十三五规划”的开局之年，机遇与挑战并存。中国经济进入新常态，宏观经济增速放缓，大部分行业产能过剩问题突出，竞争加剧，企业纷纷寻求转型与升级。公司所处的有机硅行业同样也面临下行压力，有机硅单体上游饱和，但下游终端需求领域广阔。当前形势下，有机硅行业也面临适应经济发展的新常态，做好新一轮科技创新和结构调整才是公司发展的必经之路。这对公司而言，既是难得的机遇，又是严重的挑战，公司正在探索科技创新和产品结构调整之路，为后续可持续发展奠定基础。（四）竞争优势分析（四）竞争优势分析1、专利技术与研发优势 公司自设立以来重视技术和产品的自主创新，通过高新技术企业认证，具有较强的自主研发能力。公司拥有已授权的专利 30 项(其中发明专利 20 项)，已受理待授权发明专利 26 项。公司拥有有机硅橡胶、紫外光固化材料、环氧树脂材料和其他特种脂等产品的自主研发能力，产品品种多达上百个。部分产品的质量和技术水平领先于国内同行业，达到国际先进水平，如：公司“盘形悬式绝缘子 RTV 涂层自动化浸涂集成技术”和“支柱绝缘子元件 RTV 涂层自动化浸涂集成技术”，在中国电力企业联合会组织的科研成果鉴定会上，被鉴定为“国内外首创，整体达到国际领先水平”。同时，公司研发团队能根据客户的特定需求、行业的技术发展趋势来改善产品，定制化程度比较高且产品类别丰富。公司建立了院士（专家）创新工作站和市级企业技术中心，并与国内众多知名高校、科研单位长期合作，建立了多个联合实验室。保障了公司技术的不断创新和进步，其成果能够直接在公司转化为工业生产。2、优质且稳定的客户优势 公司产品广泛应用于电子、电力、家电、民用航空、通讯、汽车等领域，常年与下游行业的优秀企业合作，具有稳定的销售渠道。3、质量优势 公司自成立以来一直专注于有机硅橡胶的研发和生产，致力于树立品牌形象。经过多年的行业积累，公司在产品研发方面取得了大量成果。公司拥有较为齐全的检测设备，可以快速、准确地对研发的样品和生产的产品进行质量检测。公司主要产品符合欧盟 RoHS 指令和 REACH法规，部分产品通过 UL 认证，产品质量得到有效保障。公司通过瑞士 SGS 国际认证中心的 ISO9001：2008 质量体系认证，ISO/TS16949：2009 汽车用品质量体系认证，ISO14001：2004 环境体系认证，OHSAS 18001:2007 职业卫生安全管理体系认证。4、高素质的人才队伍 公司高管团队都是高分子材料方面的专业人才，具有丰富的研发和工程实践经验，经过多年的发展，建立和储备了一支研发能力强、技术过硬的专业人才队伍和经验丰富的管理团队。截止报告期末，大专及以上员工占职工总人数的 49%，其中：四川大学客座教授 2 人，四川大学特聘研究员 1 人，四川理工学院客座教授 2 人，博士 1 人，硕士 11 人。（五）持续经营评价（五）持续经营评价报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员队伍稳定，客户资源稳定。报告期内，虽然宏观经济持续下滑，但公司生产经营稳中有升，各项财务指标良好。1、报告期内，公司主要客户稳定、产品结构优化，销售收入增长 19.95%。2、盈利能力较强。综合毛利率 44.28%、净利率 13.74%，较 2015 年略有提高。3、资产负债率继续保持较低水平。报告期末，资产负债率 26.41%，继续保持较低水平，流动比例 2.7，偿债能力较强。4、研发取得重大成果，并实现产业化。报告期内，公司瓷（玻璃）绝缘子浸涂工艺技术产业化规模扩大，在国家电网特高压建设中发挥重要作用，也是公司新的有效的收入、利润增长点。综述，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701516（六）扶贫与社会责任（六）扶贫与社会责任公司于 2007 年在四川大学设立了“拓利奖学金、奖教金”，每年捐赠 30 万元，以对优秀教师和学生进行鼓励。2016 年 12 月 19 日公司总经理经张先银、副总经理方辉等公司领导为四川大学高分子科学与工程学院和四川大学化学工程学院的优秀教师和学生颁发“拓利奖学金、奖教金”。2013 年，在中科院化学所设立了奖学金，每年捐赠 10 万元用于鼓励学习优异的学生。二、未来展望（一）行业发展趋势（一）行业发展趋势中国是有机硅大国，已经成为全球三分之一的有机硅消费市场，但不是有机硅强国。上游有机硅单体饱和，已经供大于求，但下游高端产品需求领域广阔，新的应用领域不断出现。随着“一带一路”政策的实施，以及中国城镇化发展，建筑、电子电器、电力、汽车等下游应用领域需求仍将持续，从而带动有机硅材料消费市场的持续增长，国内市场需求仍将旺盛，中高端产品仍存在供不应求的局面。未来，中国有机硅行业的发展趋势为：替代进口，扩大出口，发展高端产品。随着有机硅应用领域的不断增加，有机硅行业的发展前景良好。（二）公司发展战略（二）公司发展战略1、技术领先战略 公司已经在电力特高压、家电、电子等领域的有机硅应用上建立了一定的技术领先优势，我们将紧盯应用行业的技术发展方向，继续加大研发投入，持续保持在有机硅应用领域的技术优势。2、国际化发展战略 公司将利用好作为跨国公司全球供应商的有利地位，扩大已有跨国公司客户在国外的销售。3、进口替代战略 公司将瞄准进口依赖度高的中高端产品，加大开发投入，实现进口替代。（三）经营计划或目标（三）经营计划或目标1、稳定原有业务的基础上，积极稳妥地培育新产品和新应用领域的增长点。充分利用公司多年积累的在有机硅技术、生产、客户等方面的优势，提升现有产品规模，实现经营规模的稳步增长；利用国际领先的绝缘子 RTV 涂层浸涂技术，提高该技术所带来的收入、利润增长。2、紧抓市场需求，加大新产品研发力度。积极推动产品升级换代，不断推出具有自主知识产权、适应市场需求的新产品、新技术，提高研发成功转化率，拓展相关技术及产品的应用范围。3、加强成本管理，进一步降本增效。公司一方面积极地推进供应链的科学管控，对工艺流程、生产进度、过程质量、库存管理等进行有效控制；另一方面，公司进一步完善成本费用管理制度和管理流程，有效降低经营成本并增加公司绩效。4、开展集团化管理，加强子公司管控。公司将加强公司的业务和管理整合，以及强化对子公司的管控，通过全面预算管理、重大事项报告及监督等机制，将子公司的目标得以集聚，形成集团合力。5、加强人力资源建设，完善员工激励机制。公司将持续完善人力资源建设，完善员工激励机制，加强人才队伍梯队建设，提高全员能动性。继续提倡节约、艰苦奋斗的作风，保持员工队伍的先进性和廉洁性。6、利用资本市场，推动公司资本价值管理新模式，提高公司资本实力，为公司的长足发展奠定更加良好的基础。7、扩大品牌宣传，创新推动品牌内涵和生命力，助推产品销售。（四）不确定性因素（四）不确定性因素报告期内没有对未来发展战略或经营计划有重大影响的不确定性因素。三、风险因素成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701517（一）持续到本年度的风险因素（一）持续到本年度的风险因素1、股权较为分散的风险 公司现有股权结构中，前三大股东直接或间接合计持有公司股权分别为 27.82%、15.77%、15.42%，股权结构较为分散。为维持公司经营稳定，加强公司经营决策能力，公司股东张先银、陶云峰、张向伟、陈群跃、方辉、储荔华签订一致行动协议，组成一致行动人，6 人现合计直接持有公司股权比例为 58.32%，为公司的共同控制人。若一致行动协议解除，基于公司较为分散的股权结构，现有股东增持或外部股东的进入可能导致公司实际控制人的变更，将对公司管理团队和生产经营的稳定性产生影响。风险防范措施：公司一致行动人是公司的原始创始人，有良好的合作基础，稳定性较强；从公司成立以来，一致行动人在公司的生产经营和发展方向上都能保持高度的一致意见；为了保持生产经管管理的稳定性，一致行动人将进一步统一思想，强化一致行动，可以避免股权较为分散的风险。2、市场竞争加剧的风险 国内有机硅橡胶行业市场集中度不高，尚无一家企业占有显著的市场份额或取得市场占有率的绝对优势。现阶段，我国同行业公司销售网络在具有区域性领先的同时，不断提升技术管理水平和扩展市场，未来行业竞争进一步加剧。如果公司不能够在行业工艺技术开发、销售网络建设等方面持续保持领先优势，公司将面临产品价格下跌，市场份额下降的风险。风险防范措施：加强技术的领先性，提高对客户的服务能力，加强成本控制，为市场提供高性价比的产品。3、技术创新和人才流失风险 公司属于技术密集型企业，持续的技术进步是保持公司核心竞争力的关键。技术创新成为公司迅速发展的重要动力，而人才是技术创新的基础和保障。公司自成立以来，一直注重技术的应用研发和技术人才的引进。但是受研发能力、研发条件等不确定性因素所限，公司技术创新和技术研发仍可能面临失败的风险，可能影响公司在新领域的拓展。随着行业竞争格局的加剧，对科学技术人才和服务创新人才的争夺也更加激烈。若公司不能在发展前景、薪酬福利、激励机制、培养投入等方面具有竞争优势，可能造成公司人才队伍的不稳定，主要技术人才的流失，从而对公司的长远发展造成不利影响。风险防范措施：公司坚持“以人为本”，提高员工归属感；建立有效的激励制度，增强对人才的吸引力；建立有效的人才培养机制，使人才有成长空间和成就感。4、应收账款占比较高的风险 报告期末，公司应收账款 84,467,909.77 元，占总资产的 41.44%，为公司的重要资产，占比较高。风险防范措施：公司将加强销售工作力度，强化信用政策的执行，尽力避免呆坏账的发生。5、运营资金不足引致的风险 随着公司经营规模的扩大，需要的流动资金、固定资产都会相应增加，2016 年经营活动产生的净现金流量为-6,128,464.30 元，可能会出现短期内资金紧张的情况。风险防范措施：加强应收账款催收，增加资金回笼；利用公司良好的商业信誉，加强与金融机构的沟通，适时增加银行授信额度；加强资金管理，提高现有资金使用效率。6、对税收优惠、政府补助依赖的风险 根据财政部、海关总署、国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知（财税201158 号）相关规定，公司属于鼓励类产业企业，目前享受西部大开发企业所得税优惠政策，按 15%的税率申报企业所得税。若国家政策发生变化，不能享受西部大开发政策，将对公司利润形成负面影响。风险防范措施：加强技术研发、提高市场经营能力，提高产品盈利能力，减少对税收政策和政府补助资金的依赖。（二）报告期内新增的风险因素（二）报告期内新增的风险因素无四、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701518是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否审计意见类型：标准无保留意见董事会就非标准审计意见的说明：无（二）关键事项审计说明：（二）关键事项审计说明：-成都拓利科技股份有限公司 2016 年度报告公告编号：201701519第五节重要事项一、重要事项索引事项事项是或否是或否索引索引是否存在重大诉讼、仲裁事项否-是否存在对外担保事项否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况否-是否存在日常性关联交易事项否-是否存在偶发性关联交易事项是第五节二、重要事项详情（一）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项否-是否存在股权激励事项否-是否存在已披露的承诺事项是第五节二、重要事项详情（二）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是第五节二、重要事项详情（三）是否存在被调查处罚的事项否-是否存在自愿披露的重要事项否-二、重要事项详情（一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况（一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况单位：元偶发性关联交易事项偶发性关联交易事项关联方关联方交易内容交易内容交易金额交易金额是否履行必要决策程序是否履行必要决策程序张先银、陶云峰为中国建设银行股份有限公司 1 年期流动资金贷款（2016 年 4 月 13 日-2017 年 4月 12 日）提供个人连带责任担保9,000,000.00是张先银、陶云峰为中国建设银行股份有限公司 1 年期流动资金贷款（2016 年 6 月 21 日-2017 年 6月 20 日）提供个人连带责任担保9,000,000.00是张先银、陶云峰为中国建设银行股份有限公司 1 年期流动资金贷款（2016 年 7 月 29 日-2017 年 7月 28 日）提供个人连带责任担保5,000,000.00是张先银、陶云峰为成都银行股份有限公司 1 年期流动资金贷款（2016 年 8 月 2 日-2017 年 8 月 1日）提供个人连带责任担保4,000,000.00是张先银、陶云峰为成都银行股份有限公司 1 年期流动资金贷款（